事件调查不符合和纠正措施控制程序参考模板范本.doc

1、部门名称文件编号文件类别程序文件版 次A 0文件名称事件调查、不符合和纠正措施控制程序页 次Page 1 of 41.目的：确保公司的QEHS事件得到有效管理，避免各种不符合现象的发生和对已发生的不符合及时进行纠正和预防处理，以促进公司不断完善和持续有效。2.适用范围：2.1适用于公司运行过程中所发生的QEHS事件的管控（记录、调查、分析、纠正、预防）。2.2适用于公司产品实现、测量分析、顾客和相关方抱怨、内外部QEHS审核、EHS运行和应急准备响应等过程出现的不符合（含不合格）的纠正和预防作业。3.定义：3.1预防措施：指为消除潜在或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。3.2纠正措施：为消

2、除已发生不合格（不符合）的原因防止再发生所采取的措施。3.3纠正：为消除已发生的不合格所采取的措施。4.职责：4.1各部门负责对本辖区所记录的和与相关部门接口传递的潜在不符合项目/事件进行收集、分析和判定；4.2商务部配合各部门对潜在不符合/事件作分析判定和预防措施行动规划，并对其预防行为和效果进行追踪验证；4.3各责任部门和人员负责管辖范围内的QEHS不符合的提出和处理（纠正/纠正措施、预防措施）：4.3.1 检验员负责进货不符合的信息反馈，使用部门和商务部等共同评审处理。4.3.2 各部门负责EHS运行、应急准备响应不符合的反馈并及时按评审结果处理。4.3.3 技术部分别负责相应产品售后过

3、程中不良、QEHS不符合以及相关顾客反馈、投诉、退货问题的分析、处理及追踪，营业部协助与顾客投诉、退货问题的处理。4.3.4各责任部门和人员负责对管理评审、内外部QEHS审核中所发现的不符合项和决议事项的限期分析、纠正并验证关闭。4.4各部门主管应责成专人负责对管辖范围内潜在/出现的不符合、纠正措施和预防措施实施效果及关闭状况进行管理。文件、记录控制预防措施纠正措施事件调查识别和纠正不符合5.作业内容（简要流程图如下表）：序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.1事件调查管代商务部各责任部门5.1.1事件调查的时机5.1.1.1当有事件(包括未遂事件)发生时；5.1.1.2检查发现存在发生事件

4、的隐患时（对历史事件进行回顾和预防）；5.1.1.3持续改进需要时。5.1.2事件调查和报告5.1.2.1发生未遂、一般事件由所在部门负责组织有关人员进行调查，并于3日内将调查结果报告直属部门； 5.1.2.2重伤事件由商务部组织相关部门成员组成事件调查组进行调查； 5.1.2.3死亡事件由商务部会同相应政府行政职能部门组成事件调查组进行调查。5.1.2.4 非伤亡的重大、特大事件由商务部组织相关部门成员组成事件调查组进行调查，并在10日内完成“事件调查/紧急情况处理报告”。 事件调查/紧急情况处理报告部门名称文件编号文件类别程序文件版 次A 0文件名称事件调查、不符合和纠正措施控制程序页 次

5、Page 2 of 4序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.1事件调查管代商务部各责任部门5.1.2.7负责严重质量事件/投诉的调查工作，必要时可成立调查组。对造成严重质量事件/投诉的原因、过程、防范或应急措施等提出“事件调查/紧急情况处理报告”，报告应在7日内完成，呈报管理者代表、总裁/顾客。5.1.3事件报告要求5.1.3.1总要求：事件报告内容应包括事件发生的时间、地点、部门、简要经过、伤亡人数、严重程度、直接后果和采取的应急措施。5.1.3.2发生未遂、一般事件，当事人或发现人应立即报告部门主管，部门主管立即报告公司和商务部进行处理。5.1.3.3 发生重伤/环境污染事件，部门主管应

6、立即报告和商务部，由商务部在30分钟内报告集团管理中心（事件责任部门并在24小时内提交初步的“事件调查/紧急情况处理报告”）；发生死亡/重大环境污染事件，除按上述要求进行报告外，商务部应在 2 小时内向当地相关政府行政职能部门进行汇报。5.1.3.4重、特大事件发生后，在报告的同时，应按应急准备和响应控制程序的要求，开展救援/抢险工作，防止事件扩大。 5.1.4事件分析和处理5.1.4.1事件调查人应提出对事件处理的意见和防范措施的建议，必要时可邀请专业人员参与评审，应先由事件部门负责处理，并把处理意见上报商务部和。6.3.3.2 对于重伤、死亡或非伤亡的重、特大EHS事件，管理者代表应组织、

7、主持召开事件现场会，与会人员应包括事件相关人员、技术、安全等有关负责人。6.3.3.3 相关部门在处理事件时，应按照“四不放过”的原则进行，防止类似事件再次发生。制定的纠正措施和预防措施要通过风险评估过程，进行审查后再予以实施。5.2识别和纠正不符合管代各责任部门5.2.1职责：各责任部门和人员依其QEHS职责和权限负责管辖范围内QEHS不符合的识别和纠正。5.2.2识别范围：涵盖公司产品实现、测量分析、顾客和相关方抱怨、内外部QEHS审核、EHS运行和应急准备响应等过程出现的不符合（含不合格）。5.2.3纠正要求：应与不符合的影响/严重程度相适应，并与所面临的QEHS不良后果和风险相匹配。部

8、门名称文件编号文件类别程序文件版 次A 0文件名称事件调查、不符合和纠正措施控制程序页 次Page 3 of 4序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.3纠正措施管代商务部各责任部门5.3.1纠正：5.3.1.1不合格产品的纠正依不合格品控制程序执行；5.3.1.2不符合为事件（偏离、工作标准、惯例、程序、适用法律法规等要求）时，责任部门或人员应立即采取相应纠正行动。5.3.2不符合的发现：5.3.2.1公司内部QEHS运作管理过程中发现不符合：5.3.2.2 从公司外部各种途径发现的不符合。5.3.3 不符合调查及责任判定：5.3.3.1在公司实际运作过程中通过各种途径发现不符合时，发现部门

9、应按相关程序规定将发现的不符合特征、不符合事实、违反要求的情况，详细记录在相应“纠正和预防措施报告”中，同时分析确定相应的责任部门。5.3.3.2发现部门应及时将相应的“纠正和预防措施报告”交责任部门主管确认。5.3.3.3责任部门应落实人员负责调查分析不符合产生的原因，提出纠正措施、责任人及限期关闭时间，同时明确相应的追踪验证人员，并将实施情况及时向验证人员和发现部门进行通报。5.3.4纠正措施效果验证：5.3.4.1 责任部门自查确认相关不符合项目已得到有效纠正后，可向责任验证人提请验证确认。5.3.4.2责任验证人验证符合的，应在“纠正和预防措施报告”相关栏目中记录验证的证据、时间等事宜

10、，并报相关人员准予关闭结案；若不符合，验证人也须将观察结果注明验证不符合字样，并交给责任部门重新分析原因，并限期纠正。若两次追踪验证仍无效果时，验证人应立即提交管理者代表或总裁评审处理。5.3.4.3责任部门应将被验证的“纠正和预防措施报告”中所涉及的证据予以收集整理后结案存档。纠正和预防措施报告5.4预防措施管代商务部各责任部门5.4.1对潜在不符合的分析和责任判定：5.4.1.1 各相关部门应对已确定的潜在不符合范围内的趋势，按规定的统计方法进行分析。5.1.1.2分析过程中应依以下顺序界定潜在不符合： (a) 可能出现的不符合或不符合已接近控制范围警戒水平是判定潜在不符合的依据；(b)

11、分析潜在不符合产生的主要原因所涉及到的工艺、设备、人员等诸因素；(c) 分析潜在不符合若不及时纠正所造成的危害性。5.1.1.3 通过上述分析后，分析部门应判定相应的责任预防部门，并填制相应“纠正和预防措施报告”交责任部门主管，由其对预防措施的实施进行管理。部门名称文件编号文件类别程序文件版 次A 0文件名称事件调查、不符合和纠正措施控制程序页 次Page 4 of 4序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.4预防措施管代商务部各责任部门5.1.2潜在不符合预防措施确定和实施：5.1.2.1 责任部门主管应根据各部门提交的“纠正和预防措施报告”中所描述的潜在不符合证据和分析结果，召集相关人员对

12、其评审分析后采取和落实有效的预防措施。5.1.2.2 各预防措施执行部门和个人应严格依预防措施的具体实施方法要求，对潜在不符合的项目采取有效的落实措施，并将落实后的结果予以记录。5.1.5预防措施结果确认和修订相关文件：5.1.5.1 责任部门主管应责成专人依预防措施实施时间规定期限对其效果进行验证，同时须向分析发现部门提供相应的预防措施实施过程原始记录备查。5.1.5.2分析发现部门负责对上述预防措施的确认。5.5文件、记录控制管代商务部各责任部门5.5.1为消除实际和潜在不符合的原因而采取的任何纠正或预防措施，应与不符合的影响/严重程度相适应，并与所面临的QEHS不良后果和风险相匹配。5.5.2对因纠正措施和预防措施而引起的任何必要变化，管理者代表须将其体现在相应的文件中，并依文件和资料控制程序执行。5.5.3对事件调查的结果、纠正、纠正措施和预防措施等所引起的记录依记录控制程序执行。6.支持性文件：无。7.相关文件： 7.2应急准备和响应控制程序7.3内部审核控制程序7.4文件和资料控制程序7.5记录控制程序8.相关记录：8.1事件调查/紧急情况处理报告8.2纠正和预防措施报告9.本程序结束。