邮政企业法律风险实务课件.ppt
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1、永州邮政青干班法律培训讲义永州邮政青干班法律培训讲义l前言l企业风险是指企业预期与未来实际结果发生差异而带来负面影响的可能性。永州邮政青干班法律培训讲义永州邮政青干班法律培训讲义l企业生产经营所面对的风险,可以概括为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、政策风险、自然风险和法律风险等。l企业法律风险是指在企业经营管理活动中,由于受企业内外部法律环境的影响,企业未按法律规定或合同约定作为或不作为,而给企业造成承担法律责任或负面法律后果的可能性。永州邮政青干班法律培训讲义永州邮政青干班法律培训讲义l企业法律风险的成因企业法律风险的成因,是由于企业违反法律规定或者合同约定,以及侵权、怠于行使法律赋
2、予的权利等,该风险存在于企业生产经营各个环节和各项业务活动之中,存在于企业从设立到终止的全过程。一旦法律风险发生,企业必将处于被动承受其结果的窘迫境地。法律风险是由法律规定的原因产生的法定后果,因此事前是可以预见的,可以通过各种有效手段加以防范和控制。l如何控制企业的法律风险将是我们今天要共同探讨的一项重要内容。永州邮政青干班法律培训讲义l一、企业法律风险的特征l具有:综合性;可控性;规定性。l二、邮政企业法律风险的类型l违规风险、违约风险、侵权风险、怠于行权风险永州邮政青干班法律培训讲义l三、邮政企业法律风险控制的主要领域l市场服务领域l涉及市场经营部和服务质量监督等部门,主要法律风险有:营
3、销方案制定、营销渠道管理法律风险、邮政资费管理法律风险、对外广告宣传法律风险、新业务方案制定、实施法律风险、业务规范制定法律风险、邮政服务、投诉法律风险。永州邮政青干班法律培训讲义l业务经营领域l涉及各专业化经营单位和邮政企业,主要法律风险有:个人信息保护法律风险、广告经营法律风险、报刊发行、零售法律风险、电子银行与电子支付、信息服务等电子商务法律风险、农资销售配送法律风险、存取款业务、中间业务和公司业务等金融法律风险。永州邮政青干班法律培训讲义l劳动用工领域l涉及人力资源管理部门,主要法律风险有:劳动合同管理法律风险、劳务派遣法律风险、工作时间和休息休假法律风险、工资支付法律风险、劳动安全、
4、劳动保护法律风险、职业培训法律风险等。永州邮政青干班法律培训讲义l计划建设领域l涵盖工程建设、物资采购和财务会计,涉及计划财务、后勤建设、审计、信息技术等部门,主要法律风险有:招投标法律风险、商务谈判法律风险、合同法律风险、国有资产、固定资产管理法律风险、投融资、资产收购转让法律风险、工程建设法律风险、票据管理法律风险、税务法律。永州邮政青干班法律培训讲义l综合管理领域l涵盖办公室、市场经营、法律事务、安全保卫、党群工会等部门,主要法律风险有:新闻宣传法律风险、印章管理法律风险、车辆管理法律风险、档案管理法律风险、涉密文件管理法律风险、信访法律风险、合同管理法律风险、工商登记法律风险、诉讼、仲
5、裁法律风险、授权法律风险、协助司法机关执行公务法律风险、安全保卫、安全生产法律风险、工会工作管理法律风险等。永州邮政青干班法律培训讲义永州邮政青干班法律培训讲义l四、邮政企业登记的法律风险l企业设立登记:对外营业网点必须办理工商登记。l工商登记包括开业登记、变更登记、注销登记。l年检制度:每年6月30日前应当办理企业年检。l#从法律上看,各市、县邮政局和各支局、所均为省邮政公司的分支机构,都不具有法人主体资格,但因都有一定的与其经营规模相适应的财产,都进行了工商登记,领取了营业执照,因而均可以作为诉讼主体。l#邮政支局、所不具有管理职能,不进行独立核算,因而除所开展具体的邮政业务经营外,不能以
6、自己的名义对外开展其他经营活动和社会活动。除业务单式合同、凭证外,一般不允许邮政支局对外签订其他经济合同。l#企业的内设机构不具备企业的基本特征,不能直接以自己的名义对外开展生产经营活动和社会活动。永州邮政青干班法律培训讲义永州邮政青干班法律培训讲义l涉及邮政企业登记的前置许可项目永州邮政青干班法律培训讲义l法条链接:法条链接:中华人民共和国企业法人登记管理条例l第十八条 企业法人申请变更登记,应当在主管部门或者审批机关批准后三十日内向登记主管机关申请办理变更登记。l第二十条 企业法人歇业、被撤销、宣告破产或者因其他原因终止营业,应当向登记主管机关办理注销登记。l第三十五条 企业法人设立不能独
7、立承担民事责任的分支机构,由该企业法人申请登记,经登记主管机关核准,领取营业执照,在核准登记的经营范围内从事经营活动。永州邮政青干班法律培训讲义永州邮政青干班法律培训讲义l中华人民共和国企业法人登记管理条例施行细则:l第四条 不具备企业法人条件的下列企业和经营单位,应当申请营业登记:(二)企业法人所属的分支机构。l l第十六条 申请营业登记,应当具备下列条件:(一)有符合规定的名称;(二)有固定的经营场所和设施;(三)有相应的管理机构和负责人;(四)有经营活动所需要的资金和从业人员;(五)有符合规定的经营范围;(六)有相应的财务核算制度。永州邮政青干班法律培训讲义永州邮政青干班法律培训讲义l第
8、三十四条 申请营业登记,应根据不同情况,提交下列文件、证件:l (一)登记申请书;(二)经营资金数额的证明;(三)负责人的任职文件;(四)经营场所使用证明;(五)其他有关文件、证件。l第五十六条 企业法人营业执照、营业执照分为正本和副本,同样具有法律效力。正本应悬挂在主要办事场所或者主要经营场所。永州邮政青干班法律培训讲义永州邮政青干班法律培训讲义l第六十三条 对有下列行为的企业和经营单位,登记主管机关作出如下处罚,可以单处,也可以并处:l (一)未经核准登记擅自开业从事经营活动的,责令终止经营活动,没收非法所得,处以非法所得额倍以下的罚款,但最高不超过万元,没有非法所得的,处以万元以下的罚款
9、。l(三)擅自改变主要登记事项,不按规定办理变更登记的,予以警告,没收非法所得,处以非法所得额倍以下的罚款,但最高不超过万元,没有非法所得的,处以万元以下的罚款,并限期办理变更登记;逾期不办理的,责令停业整顿或者扣缴营业执照;情节严重的,吊销营业执照。超出经营期限从事经营活动的,视为无照经营,按照本条第一项规定处理。永州邮政青干班法律培训讲义永州邮政青干班法律培训讲义(四)超出核准登记的经营范围或者经营方式从事经营活动的,视其情节轻重,予以警告,没收非法所得,处以非法所得额倍以下的罚款,但最高不超过万元,没有非法所得的,处以万元以下的罚款l(七)不按规定悬挂营业执照的,予以警告,责令改正;拒不
10、改正的,处以元以下的罚款。l(九)不按规定申请办理注销登记的,责令限期办理注销登记。拒不办理的,处以元以下的罚款,吊销营业执照,并可追究企业主管部门的责任。l(十)不按规定报送年检报告书、办理年度检验的,处以非法所得额倍以下的罚款,但最高不超过万元,没有非法所得的,处以万元以下的罚款,并限期办理年度检验;拒不办理的,吊销营业执照。永州邮政青干班法律培训讲义l超范围经营法律风险:三农产品、日用品等l法律链接:l中华人民共和国食品安全法 第二十九条 国家对食品生产经营实行许可制度。从事食品生产、食品流通、餐饮服务,应当依法取得食品生产许可、食品流通许可、餐饮服务许可。取得食品生产许可的食品生产者在
11、其生产场所销售其生产的食品,不需要取得食品流通的许可;取得餐饮服务许可的餐饮服务提供者在其餐饮服务场所出售其制作加工的食品,不需要取得食品生产和流通的许可;农民个人销售其自产的食用农产品,不需要取得食品流通的许可。l邮政企业营业执照的相关经营范围为:农业生产资料(限面向农村以连锁经营方式)、日用品配送、销售(以上项目涉及需前置行政许可的,凭本企业有效许可证经营)?永州邮政青干班法律培训讲义l监管重点:邮政销售月饼监管重点:邮政销售月饼 禁止销售:过度包装月饼禁止销售:过度包装月饼l2011-08-28来源:长城网l日前,石家庄市工商局“双节”流通环节食品安全专项整治全面展开。此次整治以月饼、奶
12、制品、粮油、肉制品、膨化食品、冷冻食品、酒类、饮料等主要节日消费食品以及消费者申诉举报多的食品为重点,集中开展专项执法检查。l据了解,此次中秋月饼市场专项整治中,各级工商部门加大了抽检力度,增加了抽检频次。在安排的30个批次抽检中,已分别抽取高、中、低档月饼样品,进行19个项目的检测,并要求各经营企业禁止销售过度包装的月饼,对销售不符合食品安全标准月饼的企业进行严厉查处。同时,邮政部门销售的月饼也将纳入重点监管范围,经营网点没有食品流通许可证的,要坚决取缔。永州邮政青干班法律培训讲义l典型案例l某县工商局以邮政房屋租赁未办理变更登记、属超范围经营为由,于2004年2月23日向邮政局直接下达听证
13、告知书。听证告知称,该县邮政局的登记事项中未将房屋租赁列入其经营范围,而根据国家工国家工商行政管理局关于进一步加强房地产市场监督管理的通知(工商市字1996第308号)的规定,未经登记擅自将房屋出租的行为属于超范围经营行为,故拟对该县邮政局作出没收非法所得29.8万元,并处以3万元罚款的行政处罚。永州邮政青干班法律培训讲义l对于房屋租赁事项,在该县境内已经处罚10个单位,如何应对才能避免于企业不利的法律风险?工商的具体行政行为是否于法有据?带着这些问题,我们查阅了企业登记的相关法律规定,提出了如下法律意见,最终在政府有关部门的支持和干涉下,县工商局不得不终止处罚程序:l1、房屋租赁行为不是经营
14、行为。经营行为应该是一定数量的、具有管理与被管理关系的从业人员,通过一定的组织生产方式和资金的运作,在一定的场所从事以获取经济利益为目的的社会活动;房屋租赁则仅仅是一种对房屋使用权的有偿的、有条件的转移。永州邮政青干班法律培训讲义l2、依据中华人民共和国城市房地产管理法的相关规定,县邮政局已履行了法律规定的作为出租人的相应义务,如与承租方签订了合法有效的房屋租赁合同,并向税务机关支付了因取得房屋租金收益的税金,等等。因此,该县邮政局以出租方身份进行房屋租赁的行为完全合法。l3、根据城市房屋租赁管理办法第八条的规定,“房地产行政管理部门负责对本行政区域内的城市房屋租赁管理工作”,即房地产行政管理
15、部门才具有合法的行政主体资格。永州邮政青干班法律培训讲义l4、工商登记时所依据的GB/T 4754-2002国民经济行业分类标准对于房屋租赁,规定房地产开发企业、房地产中介和物业公司应当办理工商登记手续,这也完全符合登记的客观要求;l5、根据行政处罚法第三条和第四条的规定,“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为,应当给予行政处罚的,依照本法由法律、法规或者规章规定,并由行政机关依照本法规定的程序实施。没有法定依据或者不遵守法定程序的,行政处罚无效。”、“行政处罚遵循公正、公开的原则。对违法行为给予行政处罚的规定必须公布;未经公布的,不得作为行政处罚的依据。”工商局的处罚缺乏法律依据。永
16、州邮政青干班法律培训讲义l五、邮政企业印章、证照、日戳的法律风险管理l企业印章是指企业在经营管理活动中用于表征身份、代表权力的各类印鉴的总称。印章具有法定性、权威性和效用性的特点。l印章对外使用时,具有代表企业身份或行为的作用。印章加盖的载体其负载内容是企业的意思表示,视为企业的权利义务,一旦发生法律纠纷,印章就具有确认企业承担法律责任的作用。l企业印章管理中的法律风险分析l1、印章管理中常见的违规、违法行为:l违法刻制印章;违规使用印章:不管级别印章混用、不履行使用审批程序擅自使用印章、未经审批在空白的纸张、合同、证明等文书上使用印章等;违法使用印章:伪造、变造企业印章;盗窃、盗用、私刻企业
17、印章;擅自偷盖、出借企业印章。永州邮政青干班法律培训讲义l2、法律后果:l违法刻制印章的法律后果:1999年10月31日国务院以国发【1999】25号发布了国务院关于国家行政机关和企业事业单位社会团体印章管理的规定,对印章刻制进行了明确规定,并授权公安部会同有关部门制定印章治安管理办法,因该办法虽已出台草案但未颁布实施,目前尚处于无法可依的状态,但我相信,印章刻制终将得到进一步规范。永州邮政青干班法律培训讲义l违规、违法使用企业印章的法律后果:企业员工或相关人员未经授权,持企业印章、介绍信、或者加盖印章的空白合同书与他人签订合同的,如果合同相对方对行为人无企业授权并不知情,由该行为人的行为构成
18、表见代理,其签订的合同对邮政企业发生法律效力,邮政企业必须承担其行为的法律后果。构成犯罪的,若企业存在过错的,对被害人的损失则应承担连带赔偿责任。(不展开讲)永州邮政青干班法律培训讲义l防范印章管理风险的措施:l应当制定和执行科学完善的印章管理制度,规范印章的刻制和启用规定;各类印章必须指定专人保管,并确保安全可靠;执行印章使用审批、废止缴销、失窃报告制度,强化责任意识和安全意识,企业印章管理的法律风险就完全可以避免。永州邮政青干班法律培训讲义l六、企业证照法律风险管理l企业的常备证照有营业执照、经营许可证、资质证、组织机构代码证、税务登记证、房产证、土地证等。l风险防范措施:l1、及时办理企
19、业证照的变更、年检、换证等手续,确保证照的合法有效;l2、严格执行证照保管、使用、归档制度,避免滥用企业证照的法律风险;l3、企业证照发生丢失、毁损的,应立即通知企业证照主管部门办理登报声明作废手续,并及时向发证机关申请补办。永州邮政青干班法律培训讲义l七、邮政企业日戳法律风险管理l邮政日戳是邮政企业处理通信业务所使用的,标有时间和地名的专用戳记。邮政日戳是邮政企业办理邮政业务的重要凭证,是凭以确认邮政局所与用户之间以及局所之间权责关系的印信,具有法律效力。l邮政日戳的法律意义:l1.确认邮政合同的依据;2、确定合同成立与否的依据;3、确定商标、专利申请日的依据;4、计算法律时效期限的依据。永
20、州邮政青干班法律培训讲义l常见问题及法律风险分析l1.提前更换日戳上表示日期的字钉,导致日戳不能如实反映信件的收寄日期,影响到寄件人有关权利的正常取得或行使,引发客户投诉。l2.邮政日戳管理不善,导致日戳被他人盗用、滥用进行违法犯罪活动,邮政企业遭受损失或被诉承担赔偿责任。永州邮政青干班法律培训讲义l邮政日戳管理法律风险的应对措施l1.严格执行邮政日戳“专戳专用”规定,明确相关日戳的使用范围:l加刻局名的邮政日戳仅限于营业、投递工作方面使用,用于盖销邮票以及按规定盖印于邮政封皮、各种业务单据及经国家邮政主管部门特准加盖的其他单式、凭证上,不准加盖在空白纸张、簿册及与邮政业务无关的各种册、页、单
21、式上;l邮政储蓄日戳,只限用于邮政储蓄业务,不得移作他用;l邮资已付日戳,只限于加盖在整寄整付和整付零寄的邮件上,不准加盖在其他邮件上和用于其他用途。永州邮政青干班法律培训讲义l2、各类日戳均应妥善保管,防止丢失、盗用和混用。l3、日戳上表示日期的字钉,应当在每个工作日开始前或于每日工作终了时更换,不得提前更换或倒换日期使用。永州邮政青干班法律培训讲义l八、邮政企业用工法律风险管理l包括:1.企业招聘法律风险管理l 正确制作招聘广告l 明确界定录用条件l 审查求职者相关情况l 做好健康检查l 履行用人单位的告知义务永州邮政青干班法律培训讲义l2、试用期用工法律风险管理l劳动合同中约定试用期,是
22、出于劳资双方因劳动力市场中的信息不对称相互甄别的需要。随着现代生产方式的发展,用人单位对劳动者的要求更为复杂,不仅要求劳动者具有具体岗位所需要的能力和技术,而且还要对劳动者的个人品行、行为方式、团队精神、敬业精神、勤劳度、忠诚度等等进行综合考察以保证企业的整体利益和长远利益;就劳动者而言,在试用期内主要考量的是自己就业的稳定性、付出的对称性和工作环境的舒适性。因此,试用期的规定无论是对用人单位还是劳动者均有重要的意义。永州邮政青干班法律培训讲义l约定试用期应当注意的几个方面:l正确约定试用期期限l 劳动合同法第十九条规定,劳动合同期限三个月以上不满一年的,试用期不得超过一个月;劳动合同期限一年
23、以上不满三年的,试用期不得超过二个月;三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同,试用期不得超过六个月。l 同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期。l 以完成一定工作任务为期限的劳动合同或者劳动合同期限不满三个月的,不得约定试用期。l试用期应签订书面劳动合同l 第八十二条用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的,应当向劳动者每月支付二倍的工资。永州邮政青干班法律培训讲义l试用期的工资和社会保险的法律规定l劳动合同法第二十条规定,劳动者在试用期的工资不得低于本单位相同岗位最低档工资或者劳动合同约定工资的百分之八十,并不得低于用人单位所在地的最低工资标准。l劳动法第七十二
24、条规定,用人单位和劳动者必须依法参加社会保险,缴纳社会保险费。l试用期内劳动合同的解除及程序l劳动合同法第三十九条规定了试用期内劳动合同的解除条件:在试用期间被证明不符合录用条件的;严重违反用人单位的规章制度的;严重失职,营私舞弊,给用人单位造成重大损害的;劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系,对完成本单位的工作任务造成严重影响,或者经用人单位提出,拒不改正的;以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危,使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同而 致使劳动合同无效的;被依法追究刑事责任的。永州邮政青干班法律培训讲义l劳动合同的解除程序:劳动合同法第四十三条规定,用人单位单方解除劳动合同,应当事先将
25、理由通知工会;第五十条规定,用人单位应当在解除或者终止劳动合同时出具解除或者终止劳动合同的证明,并在十五日内为劳动者办理档案和社会保险关系转移手续;同时该法第二十一条还专门规定,用人单位在试用期解除劳动合同的,应当向劳动者说明理由。永州邮政青干班法律培训讲义l3、工时制度的法律风险管理l工时制度:标准工时工作制;综合计算工时工作制;不定时工作制。(略)l4、劳动报酬支付的法律风险管理l(1)未约定或未明确约定劳动报酬的法律规定l劳动合同法第十八条规定:劳动合同对劳动报酬和劳动条件等标准约定不明确,引发争议的,用人单位与劳动者可以重新协商;协商不成的,适用集体合同规定;没有集体合同或者集体合同未
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