证券投资学课件.ppt
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- 证券 投资 课件
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1、1 证券概论一、证券的定义一、证券的定义n证券是各类财产所有权或债权凭证的通证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容,取得相应权益的凭证。面所载内容,取得相应权益的凭证。n按其性质的不同,可以将证券分为证据按其性质的不同,可以将证券分为证据证券、凭证证券以及有价证券。证券、凭证证券以及有价证券。1、证据证券是指只是单纯地证明事实的、证据证券是指只是单纯地证明事实的文件,如信用证、证据(书面证明)文件,如信用证、证据(书面证明)。2、凭证证券是指认定持证人是某种私权、凭证证券是指认定持证人是某种私权的合法权利者,证明持证人所
2、履行的权的合法权利者,证明持证人所履行的权利有效的文件。如借据、收据和定期存利有效的文件。如借据、收据和定期存款的存折等款的存折等。3、有价证券是一种具有一定票面金额,证有价证券是一种具有一定票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入,并可明持券人有权按期取得一定收入,并可以自由转让和买卖的所有权或债权证书以自由转让和买卖的所有权或债权证书。广义的有价证券包括商品证券、货币证广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。券和资本证券。人们通常把狭义的有价证券人们通常把狭义的有价证券资本证资本证券直接称为有价证券乃至证券。券直接称为有价证券乃至证券。二、证券的特征二、证券的特征1、偿还期。是指债
3、务人必须全部归还本、偿还期。是指债务人必须全部归还本金之前所经历的时间。金之前所经历的时间。2、收益性收益性。是指证券能定期或不定期给持是指证券能定期或不定期给持有人带来收益的特性有人带来收益的特性。3、流动性流动性。这是指证券迅速变为货币而不这是指证券迅速变为货币而不致遭受损失的能力致遭受损失的能力。一般来说,证券的流动性主要取决以下方一般来说,证券的流动性主要取决以下方面面:证券发行者的信用证券发行者的信用;偿还期偿还期。4、风险性风险性。指证券持有者面临着预期投资指证券持有者面临着预期投资收益不能实现,甚至使本金也受到损失收益不能实现,甚至使本金也受到损失的可能。的可能。风险可分为两类:
4、一是债务人风险可分为两类:一是债务人不履行债务的风险不履行债务的风险,另一类是市场的风另一类是市场的风险险。三、证券的分类三、证券的分类1、债权证券与股权证券、债权证券与股权证券n按证券的权利性质不同来划分的。按证券的权利性质不同来划分的。2、货币证券与资本证券、货币证券与资本证券n按证券的契约时间长短不同来划分的按证券的契约时间长短不同来划分的。(1)货币证券:货币证券:n是指契约时间在一年以内的有价证券是指契约时间在一年以内的有价证券,包括货币、商业票据、可转让大额定期包括货币、商业票据、可转让大额定期存单、回购协议、短期公债。存单、回购协议、短期公债。商业票据商业票据:是商业信用工具,主
5、要用于单是商业信用工具,主要用于单位之间商品交易、劳务报酬的支付以及位之间商品交易、劳务报酬的支付以及债权债务的清算等经济往来。债权债务的清算等经济往来。n汇票汇票 n本票本票 n支票支票 可转让大额定期存单可转让大额定期存单:n是银行发行的有固定面额、可转让流通是银行发行的有固定面额、可转让流通的存款凭证的存款凭证。回购协议:回购协议:n是指证券的卖方按照交易合同在卖出证是指证券的卖方按照交易合同在卖出证券的同时,承诺于日后再按约定的价格券的同时,承诺于日后再按约定的价格将该证券如数买回的交易协议将该证券如数买回的交易协议。短期公债:短期公债:(2)资本证券:资本证券:n是指契约时间在一年以
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