《外国档案事业史》课件第一章.pptx

1、档案的产生与档案机构的出现第一章【本章提要】外国档案的起源时间为奴隶社会,起源地点为古代东方。古代东方作为人类文明的发源地,是最早产生文字和国家的地方。18世纪末以来在此进行的考古活动所发掘出来的大量档案,有力地证明了古代东方是最早产生档案的地方。奴隶社会时期档案的类型,从载体角度划分主要有石刻档案、泥板档案、纸草档案、棕榈叶档案、羊皮纸档案、蜡板档案、金属档案、桦树皮档案和木简档案九种;从内容角度划分主要有宗教档案、皇权王位档案、经济档案、军事和外交档案、法典档案、科学文化档案六种。古代东方也是最早出现档案机构的地区,但奴隶社会时期的档案机构均以收藏和保管档案为职责,严格说来只是一种档案库。

2、【本章提要】考古证实,奴隶社会存在过多种类型的档案库:古代埃及主要有法老档案库、宰相档案库和神庙档案库;古代两河流域主要有神庙档案库、王宫档案库、王国档案图书馆和私人档案库;古代希腊主要有王宫档案库、城邦档案库和王国档案图书馆;古代罗马主要有预言书档案库、贵族档案库、平民档案库、国家档案库和皇帝档案库。皇帝档案库是奴隶社会档案馆库发展到顶峰的标志。C O N T E N T S目录1/档案的产生档案的产生2/档案机构的出现档案机构的出现档案的产生档案的产生第一节第一节档案的起源和发现档案的起源和发现0101 我国档案界关于档案起源的观点归纳起来大致有三种:一是认为早在原始社会,人们以原始记事方

3、法形成的记录,如结绳、刻契、编贝、结珠等就是档案;二是认为在国家出现之前的原始社会后期,人们发明了文字并用之记录社会活动,保存下来的文字记录就是档案;三是认为进入奴隶社会才开始有了档案,因为文字的产生和国家的出现是档案起源的两个必备条件,只有当国家出现后需要用文书作为内部管理和对外交往的工具时,才产生了档案。与我国相比,国外档案学者尽管没有把档案起源作为一个专门的理论问题加以研究,但他们大多也认为档案的产生是与国家密不可分的。例如,意大利早期档案学者皮斯多莱兹在研究欧洲档案史的专著中指出,档案有着十分悠久的历史渊源,它的发展是与各国社会及政治组织的形成相并行的。又如,苏联莫斯科历史档案学院(现

4、为俄罗斯国立人文大学历史档案学院)编写的教材古代世界的档案和档案工作指出,档案作为国家组织和文化的因素之一,应从产生国家和文献的那个结构,即奴隶制结构开始进行研究。此外,苏联大百科全书中的“档案”条目指出,苏联最古老的档案发现于外高加索的乌拉图奴隶制国家,内容是乌拉图国王治理政治和经济的措施的记录。古代东方大约是在公元前4000年到公元前2000年初,因青铜器的使用和农业灌溉的发展,跨入阶级社会,形成了奴隶制国家,它们是最早的文明古国。随着国家的形成,为了管理农业、组织商业活动和应付战争等多种需要,国家开始要求集中管理权,并要求有文字记录作为内部行政管理和对外交往的工具。而这一时期,古代东方已

5、经出现了文字,主要包括象形文字(Hieroglyph)和楔形文字(Cuneiform)两大体系,它们都是由象形符号演变和发展而来。如前所述,文字的产生以及阶级和国家的出现是档案起源的两个必备条件。前者为档案的产生提供了可能性,后者则提供了迫切需要。古代东方作为人类文明的发祥地,应当是最早产生文字和国家的地方,因此被看作档案的发源地也是顺理成章的。最早的档案主要是通过考古方式发现的。罗塞塔石碑（古埃及托勒密王朝著名石碑）罗塞达碑文的解译成功,使西方学者们相信古代东方国家一定埋藏着丰富的文字遗物。因此整个19世纪成为考古盛行的时期,英国、法国、德国、荷兰、意大利、美国等国家纷纷派出考古队前往古代东

6、方进行发掘,不仅使大量古代历史文物(包括档案)重现于世,还发现了相当一批不同类型的古代档案库。在古代东方进行的考古发掘持续了一个半世纪,发掘地点集中在古代埃及和古代两河流域。在古代埃及比较重要的发现是1885年在开罗(Cairo)以南发现了泰尔埃尔阿玛尔那(Tel el Amarna)档案库,这是由古代埃及第十八王朝法老阿蒙霍特普四世(Amenhotep)建立的,时间大约在公元前14世纪。档案库中发掘了约360块泥板档案,其中主要是与古代两河流域一些国家的往来文书。阿马尔纳信件之一 在古代两河流域比较重要的发现有三处:一是19世纪中期英国考古队在尼尼微(Nineveh)古城(今伊拉克摩苏尔市)

7、遗址发现了古代亚述国王阿树尔巴尼帕尔(Ashurbanipal)的档案图书馆,从中发掘了约25 000块泥板档案,包括法典、王室经济报表、天文观测记录以及医学、数学和文学类著作。二是1877年法国考古队在拉伽什(Lagash)古城(今伊拉克首都巴格达附近)遗址发现了一个神庙档案库,从中发掘了约50 000块泥板档案。三是1975年意大利考古队在埃勃拉(Ebla)古城(今叙利亚阿勒坡附近)遗址发现了一座王宫档案库,从中发掘了16 500多块泥板档案。这些泥板档案上的文字多为楔形文字。亚述国王阿树尔巴尼帕尔（Ashurbanipal）狩猎的浮雕（公元前645年）档案的类型档案的类型0202(一)从

8、载体角度划分的九种类型1.石刻档案2.泥板档案3.纸草档案4.棕榈叶档案5.羊皮纸档案6.蜡板档案7.金属档案8.桦树皮档案9.木简档案 巴勒莫石刻 木简档案(二)从内容角度划分的六种类型1.宗教档案2.皇权王位档案3.经济档案4.军事和外交档案5.法典档案6.科学文化档案吉尔伽美什 第十一块泥板 乌尔纳姆法典外文外文“档案档案”一词的源起一词的源起0303 据考证,外文“档案”一词最早源自古希腊文APXEIV。希腊文字是在借鉴腓尼基文字基础上创造出来的。古代希腊多将官署机构设在神庙内。公元前7世纪梭伦(Solon)改革时期,元老院是最高的立法和行政机构,不仅需要监督法令的执行,而且肩负着保存

9、公务文件的职责。因元老院设在战神阿瑞斯(Ares)神庙内,由此衍生出APXEIV一词,意思是“官署所在地”,后来就演变为专指档案机构及其保存的档案文件。古代罗马是西方奴隶社会文化发展的顶峰,其文化是对古代希腊文化的继承和发展。一个典型例子就是古代罗马的拉丁字母基本是由希腊字母改革发展而成的。因此,希腊文的APXEIV在拉丁文中演变为ARCHIVUM。古代希腊和古代罗马文化后来对欧洲文明产生了深远影响,表现之一是西方国家的语言基本上是从希腊文和拉丁文起源的。希腊文成为斯拉夫语系(Slavic)的发端,而拉丁文成为英语、法语、德语、意大利语、荷兰语、西班牙语等拉丁语系(Latin)的起源。这种渊源

10、关系使不少西方语种中的“档案”一词具有共同的词根,发音也十分接近。从外文“档案”词源的演变过程来看,最早的“档案”由于是与“官署”密切相连而衍生的一个概念,所以档案从奴隶社会起源时就被视为一种“权力”的象征,具有很高的地位。时至今日,词根“Arch”仍然具有“为首的”、“主要的”、“总的”这样的含义。这表明国外在对档案性质和价值的认识上,是将其视为维护政权的一种有力工具。此外,外文“档案”一词具有多义性的特点。国际档案理事会主编的档案术语词典对“档案”含义的解释就有三种:一是“档案文件”,即由形成者或其职能的继承者为自己利用,或由适当的档案馆因其档案价值而保存的经过挑选或未经挑选的非现行文件;

11、二是“档案馆”,即负责档案的收藏、保护和交流的机构;三是“档案库房”,即用于保管和利用档案的建筑或建筑物的一部分。这样一来,外文“档案”一词含义的确定性比我们的汉语就略逊一筹了。档案机构的出现档案机构的出现第二节第二节 古代埃及古代埃及0101【古代埃及】从公元前3100年左右在尼罗河下游建立统一的奴隶制国家起,到公元前30年被并入罗马帝国止,奴隶制时期延续了3 000多年。这一期间古代埃及主要出现了三种类型的档案库。(一)法老档案库(二)宰相档案库(三)神庙档案库(一)法老档案库 法老的原意为“宫廷”,后来演变为对国王的尊称。法老集军权、政权、财权、神权于一身,是奴隶主阶级的最高代表。法老档

12、案库设在法老的宫殿里,主要收藏国家最重要的政治和经济档案,以及与其他国家的外交函件和来往文书。上一节提到的泰尔埃尔阿玛尔那档案库就是一个典型的法老档案库,它设在第十八王朝法老阿蒙霍特普四世的宫殿内,其中发掘出不少楔形文字泥板档案,内容主要是古代两河流域一些国家,如巴比伦、亚述和赫梯的国王写给埃及法老的外交文书。(二)宰相档案库 宰相是仅次于法老的最高行政长官。宰相档案库设在宰相的府邸内,主要收藏国家行政管理档案。其中法典是宰相档案库中最重要的收藏品,这是因为宰相在处理政务或审理案件时需要随时查用法典文件。此外,宰相档案库的馆藏还包括土地登记簿、土地赏赐记录、收支账簿、地方长官的报告、纳税人名册

13、、遗嘱副本、居民申请书等。(三)神庙档案库 神庙原是一种宗教祭祀机构,由祭司掌管。它在奴隶制国家的政治和经济生活中占有很重要的地位,因此往往也成为公务文件的保存场所。神庙档案库一般收藏神庙拥有土地的契据、神庙财产记录和祭祀活动记录等。如卡呼恩神庙档案库遗址内就清理出了一些公务文件、神庙人员登记表、缴纳贡赋报表和收据等。有时神庙的墙壁也用来刻写和约之类的外交文件。如拉美赛神庙档案库的墙壁上就记载了法老拉美西斯二世(Rameses)与赫梯国王哈图喜里三世订立的和约,时间大约是公元前13世纪。古代两河流域古代两河流域0202【古代两河流域】从公元前3000年左右苏美尔人建立奴隶制城邦国家开始,到公元

14、前538年被波斯占领,奴隶制时期也持续了约2 500年。这一期间古代两河流域主要出现了四种类型的档案库。(一)神庙档案库(二)王宫档案库(三)王国档案图书馆(四)私人档案库(一)神庙档案库 苏美尔人也建立了神庙这种宗教祭祀机构,掌管神庙的祭司是神的代言人。早期国王集神权与王权于一身,实际上就是最高的祭司。因此神庙档案库往往保存国家重要的行政和经济管理文件。如苏美尔统治时期的基什(Kish)、拉伽什、乌尔等城邦国家都发现了神庙档案库的遗迹。(二)王宫档案库 苏美尔统治崩溃后出现了政教分离的倾向,神庙档案库的地位开始下降。到公元前24世纪阿卡德王国称霸时期,出现了设在国王宫殿里的王宫档案库。上一节

15、提到的埃勃拉王宫档案库就是阿卡德王国附属的埃勃拉王国建立的,从中发掘的泥板档案数量高达16 500多块,内容包括行政管理文件、法律文件、财务文件和外交文件等。这表明埃勃拉王宫档案库已具有相当规模。到公元前19世纪古巴比伦统治时期,王宫档案库的规模进一步发展,设立地点也基本与神庙分离。(三)王国档案图书馆 王国档案图书馆也是在阿卡德王国称霸时期出现的。阿卡德王国的创始人萨尔贡一世(Sargon)在今天的伊拉克境内希拉城附近建立了尼普尔(Nippur)城和倍洛斯神庙。后来美国考古队在倍洛斯神庙的遗址上发掘了尼普尔档案图书馆,它的规模相当大,拥有库房80间左右,保存有大量泥板档案。到公元前10世纪左

16、右亚述王国统治时期,王国档案图书馆的发展达到高峰,最具代表性的就是亚述国王阿树尔巴尼帕尔在尼尼微建造的王国档案图书馆,这里发掘出了大约30 000块泥板档案和图书,包括行政文件、法律文件、公务信函、外交文件、经济报表、天文观测记录、建筑报告以及阿树尔巴尼帕尔派人从全国各地和其他国家收集到的各种图书等。(四)私人档案库 随着经济的发展和商业活动的增多,古代两河流域开始出现一种以保存商业活动记录为主的私人档案库。到亚述王国和后来的新巴比伦王国(公元前7世纪)时期,私人档案库发展到了一定规模。例如,从公元前7世纪起,有一个著名的商业世家埃吉比家族建立了本家族的私人档案库,收藏和保存了前后六代从事商业

17、和金融活动的记录。古代希腊古代希腊0303【古代希腊】古代希腊可以说是欧洲文明的发源地,不仅如此,它在世界文明发展中也具有继承东方文化的桥梁作用,为后来古代罗马文化的辉煌奠定了基础。这种继承性使古代希腊的档案库同样包括三种类型。(一)王宫档案库(二)城邦档案库(三)王国档案图书馆(一)王宫档案库 古代希腊最典型的王宫档案库是1900年英国考古队在克里特岛北部克诺索斯古城(Knossos)发掘出的米诺斯王宫(Minos Palace)档案库。它在王宫内占有两间库房,保存了大约4 000块泥板档案,分门别类放在木筐、木箱和石膏箱内。这些泥板上有两种线形文字,一种因不是希腊语无人可以解译,另一种被证

18、明是希腊语并于1952年由英国学者迈克尔文特里斯(Michael Ventris)译读成功。经解译发现,这些泥板档案大多是财产清单和租税表册。(二)城邦档案库 整个希腊包括200多个城邦,即以城市为中心,包括周围乡镇构成的整体,各城邦相对独立。城邦档案库是古代希腊最重要的一种档案收藏机构,实际上类似于古代埃及和古代两河流域的神庙档案库。由于诸神崇拜较为普遍,古代希腊广泛建立了神庙这种宗教祭祀场所。各城邦不仅将神庙作为祭祀活动场所,也视其为政治活动中心,把国家重要的法规文件刻在神庙的墙壁或台座上加以公布,后来城邦档案库就设在神庙里。到公元前8前6世纪,希腊各城邦逐渐分化为贵族执政的城邦和民主制的

19、城邦两大类。贵族执政的城邦大多将档案库设在阿波罗(Apollo)神庙内,如德尔斐(Delphi)城邦以及与之结盟的12个城邦都把重要文件保存在阿波罗神庙里。而民主制的城邦大多把档案库设在平民崇拜的帕特农(Parthenon)神庙里,如雅典城邦的帕特农神庙就保存了国家法令、财产账簿、外交条约等。(三)王国档案图书馆 王国档案图书馆是在希腊化时代(Hellenistic Era)形成的。公元前431前404年,斯巴达和雅典两大城邦发生的伯罗奔尼撒战争(Peloponnesian War)大大削弱了双方的实力。与此同时,位于希腊北面的马其顿(Macedonia)强盛起来,在公元前338年几乎占领了希

20、腊各城邦,并于四年之后大举东征,建立了版图远达印度河的亚历山大帝国。后来帝国分裂为托勒密埃及、马其顿希腊、帕加马和塞琉西等王国。从公元前336年马其顿国王亚历山大(Alexander)登基到公元前30年罗马灭亡托勒密埃及,史称“希腊化时代”。之所以得名,是因为这一时期希腊的经济和文化对北非、西亚和地中海东部地区各国都有较大的影响。古代罗马古代罗马0404【古代罗马】古代罗马的档案工作继承了古代希腊的传统,达到了西方奴隶社会的顶峰。这一点在古罗马档案库的五种类型上得以明显体现。(一)预言书档案库(二)贵族档案库(三)平民档案库(四)国家档案库(五)皇帝档案库(一)预言书档案库 预言书原本是古代希

21、腊崇拜阿波罗神的产物,因为希腊人将阿波罗神视为传达天神宙斯(Zeus)旨意的先知。各城邦在出征或缔结外交协定时往往要求阿波罗神庙里的祭司说出专门的预言,这些预言记录保存下来就形成了一整套预言书。公元前6世纪末预言书传入古代罗马,受到了罗马贵族的重视。他们把卡比托里亚山上的丘比特(Jupiter)神庙作为预言书档案库所在地,只有在发生战争或灾害等特殊情况时才允许查看预言书。预言书档案库与神庙的金库设在一起,由祭司部专门掌管。(二)贵族档案库 古代罗马的居民由贵族和平民两大阶层组成。古代罗马的贵族又可分为僧侣贵族和世俗贵族,他们分别设立了自己的档案收藏机构。其中僧侣贵族档案库包括最高祭司团档案库和

22、军事外交祭司团档案库等。最高祭司团档案库是最重要的一个,一般设在祭司长的宅第里。军事外交祭司团档案库设在卡比托里亚山上的维斯塔(Vesta)神庙里,主要保存军事外交条约。世俗贵族档案库主要包括国库档案库和监察官档案库。国库档案库因设在国库所在地萨图尔神庙而得名,主要收藏最高行政机构元老院的活动记录,以及国家钱币、军旗等珍宝。监察官档案库设在尼姆甫神庙里,监察官主要负责每五年一次的都市调查活动,调查活动中形成的各种记录就保存在监察官档案库里。(三)平民档案库 平民是与贵族对立的居民阶层,原是被罗马征服的部落居民。尽管平民有一定的人格自由,但没有参与国家政治生活的权利,无法担任国家公职。而且由于被

23、剥夺了与贵族在同一神庙里拜神的权利,他们只好建立自己的组织和神庙。前者的典型是“庄稼人兄弟会”,后者的典型是采累拉神庙。平民档案库就设在采累拉神庙,用来保存平民各种活动中形成的记录。(四)国家档案库 平民为了争取与贵族同等的权利不断进行斗争,最终取得了胜利。平民与贵族联合成为占统治地位的自由公民阶级。平民的文件也送到国库档案库保存,这就使国库档案库变成了统一意义的国家档案库,因为公民会议、元老院、执政官、监察官、审判官和财政官等形成的档案均保存在这里。公元前78年国家档案库修建了一座具有坚固围墙和拱廊的专门建筑,从而改变了在神庙保存档案的传统。国家档案库由财政官领导,工作人员分为两种:一种是司

24、书,负责登记文件、制作副本和答复咨询等;另一种是档案员,负责对档案的分类、整理和保管。(五)皇帝档案库 公元前30年古代罗马进入帝国时期。元老院的地位逐渐下降,皇帝的权力高度集中,集终身执政官、终身保民官、大祭司长、首席元老等于一身,统管国家一切事务。恺撒(Gaius Julius Caesar)执政时期成立了皇帝档案库,用来保存皇帝一切活动中形成的档案,原来向国家档案库移交的档案也改向皇帝档案库移交,这就使皇帝档案库的规模日益扩大。公元4世纪皇帝档案库搬迁到拜占庭(Byzantium),馆藏档案分为皇帝诏令、奏章、来往文书和内务文件四大类,分别设置同名的四个部门加以保管。各部均设有负责人和工作人员。皇帝档案库是奴隶社会时期规模最大、内部机构最健全的档案收藏机构,代表了奴隶制时期档案馆库发展的最高水平。1.简述外国档案的起源和发现。2.奴隶社会时期的档案包括哪些类型?3.从古代东方、古代希腊到古代罗马,档案机构的发展有哪些表现?思考题