建设工程监理目标控制及风险分析课件.pptx

1、第三章第三章 建设工程监理建设工程监理目标控制及风险分析目标控制及风险分析第一节第一节 监理目标控制概念及目标系统监理目标控制概念及目标系统第二节第二节 工程风险管理工程风险管理1第一节第一节 监理目标控制概念监理目标控制概念 及目标系统及目标系统一、目标控制概念一、目标控制概念1 1、控制、控制l控制是建设工程监理的重要管理活动控制是建设工程监理的重要管理活动l控制控制管理人员按计划标准来衡量所取得管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动得以实现的管理活动 被动控制被动控制 主动控制主动控制按控制措施制定的出

2、发点分22 2、被动控制、被动控制l对实际输出对实际输出发现偏差发现偏差，分析产生偏差的原因，分析产生偏差的原因，采取采取纠偏措施纠偏措施l事中控制、事后控制事中控制、事后控制l反馈控制反馈控制l闭环控制闭环控制l面对现实的控制面对现实的控制3工程实施工程实施 计划计划收集收集实际实际状况状况工程工程状况状况报告报告 实施状况实施状况与计划目标与计划目标 比较比较 偏离偏离正常正常纠正纠正措施措施改变改变投入投入修改修改计划计划投入投入输出输出定期进行定期进行有限循环有限循环被动控制流程图干扰因素干扰因素4投入投入转换转换反馈反馈对比对比纠正纠正被动控制的基本环节正常正常偏差偏差5l对于建设工

3、程目标控制而言，纠正正偏差对于建设工程目标控制而言，纠正正偏差 轻度偏离：直接纠偏，即改变后期投入轻度偏离：直接纠偏，即改变后期投入 中度偏离：修改后期计划，但总目标值不变中度偏离：修改后期计划，但总目标值不变 重度偏离：重新确定总目标值，重订计划重度偏离：重新确定总目标值，重订计划实际值计划值实际值计划值 0 0对比：对比：正偏差正偏差负偏差负偏差正常正常纠偏纠偏63 3、主动控制、主动控制l预先预先分析风险分析风险因素及其后果，拟订并采取针因素及其后果，拟订并采取针对性对性预防措施预防措施，减少乃至避免目标偏离，减少乃至避免目标偏离l事前控制事前控制l前馈控制前馈控制l开环控制开环控制l面

4、对未来的控制面对未来的控制监理工程师应将主动控制与被动控制紧监理工程师应将主动控制与被动控制紧密结合，并力求加大主动控制密结合，并力求加大主动控制7投入投入工程实施工程实施输出输出预防措施预防措施纠偏措施纠偏措施监理工程师的控制流程图分析原因分析原因发现偏差发现偏差调查研究调查研究风险分析风险分析预测偏差预测偏差8二、建设工程目标控制二、建设工程目标控制l投资、进度、质量三大目标投资、进度、质量三大目标l既对立又统一的关系既对立又统一的关系1 1、建设工程投资控制的含义、建设工程投资控制的含义l在满足进度和质量要求的前提下，力求使工在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资

5、程实际投资不超过计划投资投投 资资 控控 制制进度目标进度目标满足满足质量目标质量目标满足满足实际投资实际投资计划投资计划投资目标目标92 2、建设工程进度控制的含义、建设工程进度控制的含义l在满足投资和质量要求的前提下，力求使整个在满足投资和质量要求的前提下，力求使整个建设工程按计划的时间动用建设工程按计划的时间动用l工业项目：按计划时间达到负荷联动试车成功工业项目：按计划时间达到负荷联动试车成功l民用项目：按计划时间交付使用民用项目：按计划时间交付使用103 3、建设工程质量控制的含义、建设工程质量控制的含义l在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预

6、定的质量目标定的质量目标l共性质量目标：国家现行关于质量的法律、法共性质量目标：国家现行关于质量的法律、法规、技术标准和规范等，尤其是强制性标准的规、技术标准和规范等，尤其是强制性标准的规定规定l个性质量目标：建设工程施工合同中业主要求个性质量目标：建设工程施工合同中业主要求的功能、使用价值等质量目标的功能、使用价值等质量目标l个性质量目标不得低于国家强制性质量标准个性质量目标不得低于国家强制性质量标准11监理工程师应将三控制作为一个系统统筹监理工程师应将三控制作为一个系统统筹考虑，力求实现整个目标系统最优，即考虑，力求实现整个目标系统最优，即实现投资、进度、质量三大目标的统一实现投资、进度、

7、质量三大目标的统一12第二节第二节 工程风险管理工程风险管理一、建设工程风险一、建设工程风险1 1、风险、风险l不确定性不确定性l已知（科学预测）多种自然状态发生的概率已知（科学预测）多种自然状态发生的概率l至少一种可能结果是损失至少一种可能结果是损失132 2、风险的分类、风险的分类（1 1）按风险的后果分）按风险的后果分纯风险纯风险l只会造成损失而不会带来收益的风险只会造成损失而不会带来收益的风险l重复出现的概率较大，表现出某种规律性重复出现的概率较大，表现出某种规律性l易采取防范措施易采取防范措施投机风险投机风险l既能造成损失又可能创造额外收益的风险既能造成损失又可能创造额外收益的风险l

8、重复出现的概率较小重复出现的概率较小l较难防范较难防范14（2 2）按风险产生的原因分）按风险产生的原因分l政治风险政治风险l社会风险社会风险l经济风险经济风险l自然风险自然风险l技术风险技术风险15（3 3）按风险的影响范围分）按风险的影响范围分基本风险基本风险l作用于整个经济或大多数人群的风险，具普作用于整个经济或大多数人群的风险，具普遍性遍性l影响范围大、后果严重影响范围大、后果严重特殊风险特殊风险l仅作用于某一特定单体（如个人或企业）的仅作用于某一特定单体（如个人或企业）的风险，不具普遍性风险，不具普遍性163 3、建设工程风险、建设工程风险l建设工程风险大建设工程风险大l参与工程建设

9、的各方均有风险，但各方的风参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同险不尽相同l决策阶段主要表现为投机风险决策阶段主要表现为投机风险l实施阶段主要表现为纯风险实施阶段主要表现为纯风险17二、建设工程风险管理二、建设工程风险管理l风险管理是为建设工程目标控制服务的风险管理是为建设工程目标控制服务的（一）风险管理目标（一）风险管理目标l投资风险：实际投资不超过计划投资投资风险：实际投资不超过计划投资l进度风险：实际工期不超过计划工期进度风险：实际工期不超过计划工期l质量风险：实际质量满足预期的质量要求质量风险：实际质量满足预期的质量要求l安全风险：建设过程安全安全风险：建设过程安全18（二）

10、风险管理过程（二）风险管理过程1 1、风险识别、风险识别l系统而全面地识别出影响建设工程目标实现系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险因素、风险事件及其后果的风险因素、风险事件及其后果l成果成果建设工程风险清单建设工程风险清单2 2、风险评价、风险评价l定性或定量估计建设工程风险事件发生的可定性或定量估计建设工程风险事件发生的可能性和损失后果能性和损失后果19风险量函数风险量函数(,)Rf p qpq风险事件发生的概率可能结果值20建设工程风险量建设工程风险量期望值准则期望值准则i=11nniiiiiiRpqRpiqi第 个风险事件发生的概率第 个风险事件的可能结果值213 3、风险对策

11、决策、风险对策决策l确定建设工程风险事件最佳对策组合确定建设工程风险事件最佳对策组合（1 1）风险回避）风险回避l以一定方式中断风险源以一定方式中断风险源l回避一种风险可能产生另一种新的风险回避一种风险可能产生另一种新的风险l回避风险的同时也失去获益的可能回避风险的同时也失去获益的可能l回避风险有时不现实回避风险有时不现实22（2 2）损失控制）损失控制l预防损失、减少损失的措施预防损失、减少损失的措施l损失控制计划系统：损失控制计划系统：预防计划预防计划防止严重灾难事件发生防止严重灾难事件发生 灾难计划灾难计划灾难事件即将或已经发生灾难事件即将或已经发生执行，减少伤亡、财产损失执行，减少伤亡

12、、财产损失 应急计划应急计划尽快恢复正常生产尽快恢复正常生产/施工施工23（3 3）风险自留）风险自留 非计划性风险自留：意外将风险留给自己非计划性风险自留：意外将风险留给自己 计划性风险自留：有意识地将风险留给自己计划性风险自留：有意识地将风险留给自己l应尽量避免非计划性风险自留应尽量避免非计划性风险自留l计划性风险自留决不能单独运用：计划性风险自留决不能单独运用：+损失控制损失控制（4 4）风险转移）风险转移l任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担力进行损失控制的一方承担 合同转移：业主的合同、分包合同、第三方担保合同转

13、移：业主的合同、分包合同、第三方担保 保险转移保险转移244、实施决策、实施决策l将风险对策组合落实到具体的计划和措施将风险对策组合落实到具体的计划和措施5、检查、检查l对各项风险对策的执行情况不断地进行检查、对各项风险对策的执行情况不断地进行检查、控制，必要时开始新一轮的风险管理过程控制，必要时开始新一轮的风险管理过程25单选题单选题l如果工程项目进度计划制定得既可行有优化，如果工程项目进度计划制定得既可行有优化，则可以使工期缩短，且可能获得较好的质量则可以使工期缩短，且可能获得较好的质量和较低的费用。这说明，工程项目投资、进和较低的费用。这说明，工程项目投资、进度、质量三大目标之间存在（度

14、、质量三大目标之间存在（）的关系）的关系 A、对立对立 B、统一统一 C、既对立又统一既对立又统一 D、既不对立又不统一既不对立又不统一 第三章课堂练习题第三章课堂练习题26l进度控制的目标是在满足投资和质量要求的进度控制的目标是在满足投资和质量要求的前提下，力求使整个建设工程按计划的时间前提下，力求使整个建设工程按计划的时间动用。对于工业项目来说，就是要按计划时动用。对于工业项目来说，就是要按计划时间达到（间达到（）A、竣工验收竣工验收 B、交付使用交付使用 C、负荷联动试车成功负荷联动试车成功 D、实际工期不超过计划工期实际工期不超过计划工期 27l以下关于纯风险的说法错误的是（以下关于纯

15、风险的说法错误的是（）A、纯风险与投机风险往往同时存在纯风险与投机风险往往同时存在 B、纯风险较投机风险易采取防范措施纯风险较投机风险易采取防范措施 C、纯风险只会造成损失，不可能带来收益纯风险只会造成损失，不可能带来收益 D、纯风险重复出现的概率较小纯风险重复出现的概率较小 28l与建设工程目标控制比较而言，建设工程风与建设工程目标控制比较而言，建设工程风险管理明确提出（险管理明确提出（）A、实际投资不超过计划投资实际投资不超过计划投资 B、实际工期不超过计划工期实际工期不超过计划工期 C、实际质量满足预期的质量要求实际质量满足预期的质量要求 D、建设过程安全建设过程安全 29多选题多选题l

16、关于风险自留的下列叙述中正确的有（关于风险自留的下列叙述中正确的有（）A、风险自留不改变风险的发生概率，也不改风险自留不改变风险的发生概率，也不改变风险潜在损失的严重性变风险潜在损失的严重性 B、非计划性风险自留是非计划性的、主动的非计划性风险自留是非计划性的、主动的 C、非计划性风险自留不可能不用，但应尽可非计划性风险自留不可能不用，但应尽可能少用能少用 D、风险自留不能单独运用，应与其他风险对风险自留不能单独运用，应与其他风险对策结合使用策结合使用 E、计划性风险自留是整个建设工程风险对策计划性风险自留是整个建设工程风险对策计划的一个组成部分计划的一个组成部分 30l非保险转移是风险转移的

17、一种形式，其优点非保险转移是风险转移的一种形式，其优点主要体现在（主要体现在（）A、由第三方担保由第三方担保 B、可以转移某些不可保的潜在损失可以转移某些不可保的潜在损失 C、可以不必采取损失控制措施可以不必采取损失控制措施 D、转移者一般不需要付出任何代价转移者一般不需要付出任何代价 E、被转移者往往能较好地进行损失控制被转移者往往能较好地进行损失控制 31l风险量是各种风险的量化结果，其数值大小风险量是各种风险的量化结果，其数值大小取决于（取决于（）A、各种风险的实际损失各种风险的实际损失 B、各种风险的潜在损失各种风险的潜在损失 C、各种风险的直接损失各种风险的直接损失 D、各种风险的发生概率各种风险的发生概率 E、各种风险的损失控制各种风险的损失控制 32本章结束本章结束33