药品生命周期验证管理XXXX1114课件.ppt

1、药品生命周期验证管理药品生命周期验证管理Tom Xu概述概述药品的生命周期药品的生命周期n“药品的生命周期”是指从药品从引入到撤市的整个过程，主要包括以下几个阶段：n市场调研阶段n研发注册阶段n工厂建设阶段 n商业化生产阶段n撤市阶段药品质量的构成药品质量的构成n从生命周期角度出发，广义的药品质量基于用药的安全性、有效性及经济性，大致取决于以下五个领域：n市场调研n研制与开发n工厂生产n市场销售n临床使用建立药厂验证管理体系的必要性建立药厂验证管理体系的必要性n出于对保证药品质量的考虑n是验证活动规范化的要求n是药厂质量管理体系的重要组成部分n是GMP法规的要求药厂验证管理体系的建设依据药厂验

2、证管理体系的建设依据nGMP法规及附录nGMP评审原则n行业指南n药厂本身的实践及经验药厂验证管理体系的内容药厂验证管理体系的内容n验证管理n验证计划的编制n验证文件管理n验证变更的控制n验证偏差的处理n影响评估及风险分析n供应商的选择与评估n确认n校准n维护n培训n一系列验证执行类规程n一系列统一的验证模版验证的相关方验证的相关方咨询管理团队咨询管理团队n为了保证验证的顺利进行，合理配置公司内部资源，业主方应考虑聘用咨询团队的可行性，咨询管理团队一般由有资质的GMP顾问公司担任。其主要职责是：n协助业主方完善质量体系及验证管理体系（如果有需要）n协助业主方领导验证活动n指导承包商验证团队的验

3、证活动n按照业主方要求准备、汇总并审核各类验证报告n协助业主方完成承包商范围外的项目验证活动（如性能确认，工艺验证，清洁验证等）业主方验证支持团队业主方验证支持团队n由业主方系统用户，工程部，质量部等相关部门人员组成。其主要职责是：n保证用户需求信息的完整性n确认设计资料和用户需求的一致性n参与验证全过程、审核、批准验证文件并确认系统符合性n完成承包商范围外的项目验证活动（如附加测试，性能确认，工艺验证，清洁验证，操作规程等）承包方验证支持团队承包方验证支持团队n由工程公司验证经理带队，项目各系统设计工程师参与组成，负责工程意义上的验证。其主要职责是：n协助业主起草项目验证主计划及确认主计划n

4、确认设施和设备的设计符合业主的用户需求。n确实设施和设备的施工安装调试结果符合最初的设计要求n为业主方开展后期验证工作提供必要的支持（如，性能确认）供应商验证支持团队供应商验证支持团队n供应商主要对其提供的设施及设备质量负责，并按照其本身的质量规范进行验收。其主要职责是：n负责设施设备的出厂验收测试并提供报告n负责设施设备的现场调试并提供报告n负责提供证明其本身质量特性的相关文件，如校准报告，材质证明，检查测试规程等n支持业主方开展特定的验证活动，如安装确认，运行确认，性能确认等独立测试机构独立测试机构n在特定情况下，独立测试机构的引入也是可以考虑的，其主要职责是：n提供具有权威性的测试计划及

5、测试数据n支持性能确认n支持工艺自控系统的确认n提供各类后续的测试支持，如工艺验证测试、清洁验证测试、计算机验证测试常见的验证及相关活动常见的验证及相关活动市场调研及产品研发阶段市场调研及产品研发阶段n风险评估n市场风险评估n工艺风险评估n供应商选择n工艺试验n分析方法验证及转移n稳定性研究市场调研及研发阶段市场调研及研发阶段-风险评估风险评估n工艺风险从以下几个方面考虑n工艺流程的合理性n工艺流程的可实现性n工艺的可验证性n市场风险从以下几个方面考虑n需求预测n产品定位n成本n战略目标n竞争力n此阶段的风险评估主要包括市场风险及工艺风险两个部分市场调研及研发阶段市场调研及研发阶段-风险评估风

6、险评估n风险评估的注意事项n研发阶段的风险评估也应有规范的操作流程及评判依据n应采用合理的风险评估工具n参与的人员应包括工艺研发团队，市场调研团队及质量管理团队。市场调研及产品研发阶段市场调研及产品研发阶段-供应商选择供应商选择n供应商选择注意事项n由质量管理人员，采购人员及工艺技术人员组成专业评估团队n供应商质量体系的评估n物料的适用性评估n定期的质量审核市场调研及产品研发阶段市场调研及产品研发阶段-工艺试验工艺试验n工艺试验注意事项n工艺的适用性n选择优化的工艺条件n考虑工艺条件的可验证性n由工艺研发人员主导市场调研及产品研发阶段市场调研及产品研发阶段-分析方法验证及转移分析方法验证及转移

7、n分析方法验证与转移适用于以下情况n用于稳定性研究n用于商用和临床用药品的放行测试n用于商业分销注册所需数据的测试市场调研及产品研发阶段市场调研及产品研发阶段-分析方法验证及转移分析方法验证及转移n分析方法验证与转移注意事项n由实验室人员在研发阶段完成n验证内容涉及人员，分析方法和分析仪器n适用性研究应符合法规要求n在工艺无变化，记录完整情况下，也可以做回顾性验证市场调研及产品研发阶段市场调研及产品研发阶段-稳定性试验稳定性试验n稳定性试验注意事项n稳定性试验应有一份总体计划，长期执行。n应由质量部门对稳定性研究进行长期管理n验证过的方法n定期审查及追踪系统工厂建设阶段工厂建设阶段n厂房实施，

8、工艺设备验证活动n制定验证策略n编制用户需求n影响因素评估n验证主计划编制n供应商审核n设计确认n风险分析nFAT/SATn安装确认n运行确认n调试工厂建设阶段工厂建设阶段-验证策略验证策略n定义对于较复杂项目，在项目初期（概念设计）制定的验证指导性文件。n主要内容包括：n法规依从性的要求n设计/操作人员资质及培训的要求n对验证序列的要求n验证的文件化要求n变更/偏差的处理要求工厂建设阶段工厂建设阶段-用户需求用户需求n描述系统用户对该系统的总体要求，一般由系统所有人撰写，其对应设计文件为设计规格（DS）和功能描述（FDS）。n内容主要包括：n系统介绍 n系统设计目标 n系统适用范围n系统功能

9、描述及详细规格n责任的界定用户需求一般在概念设计和初步设计阶段前期完成，对计算机化系统而言，用户需求有更严格的要求。工厂建设阶段工厂建设阶段-影响因素评估影响因素评估n影响因素评估源于ISPE确认与验证指南n影响因素评估分为系统影响评估及工艺影响评估n影响因素评估通过风险评估方法，用以确定验证的范围n评估是根据系统对产品质量的影响程度而进行的。系统影响评估完成后，将对系统部件进行评价以判断它们对保证和维持产品质量的重要性n验证活动将对直接影响系统和部件适用，而对间接影响系统或非影响系统及它们的部件则只根据GEP进行设计、安装和调试n影响因素评估一般在概念设计阶段至初步设计前期完成工厂建设阶段工

10、厂建设阶段-影响因素评估影响因素评估n部件或系统关键性确认根据功能和部件对产品的影响来评估其GMP关键程度n部件是否用于证明符合所注册工艺的规定？n功能/部件是否用于控制一个关键工艺参数？n功能/部件的正常操作或控制对产品质量或功效具有直接的影响？n从功能/部件获取的信息被记录为批记录、批放行数据或其它GMP相关文件的一部分？n部件是否与产品、产品成分或产品内包材直接接触？n功能/部件是否用于获得，维护，测量或控制可以影响产品质量的关键工艺参数，而对控制系统性能无独立的验证？n功能/部件用于创建或保持某种系统的关键状态？工厂建设阶段工厂建设阶段-影响因素评估影响因素评估-风险评估矩阵风险评估矩

11、阵可能性（向右）可能性（向右）严重度（向下）严重度（向下）低低中中高高对质量关键参数有较高潜在影对质量关键参数有较高潜在影响响中等：中等：可能需要进一步调查评估可能需要进一步调查评估高：高：需要进一步的调查评估需要进一步的调查评估高：高：需要进一步的调查评估需要进一步的调查评估对质量关键参数有中等高潜在对质量关键参数有中等高潜在影响影响低：低：不需要进一步调查评估不需要进一步调查评估中等：中等：可能需要进一步调查评估可能需要进一步调查评估高：高：需要进一步的调查评估需要进一步的调查评估对质量关键参数有较低潜在影对质量关键参数有较低潜在影响响低：低：不需要进一步调查评估不需要进一步调查评估低：低

12、：不需要进一步调查评估不需要进一步调查评估中等：中等：可能需要进一步调查评估可能需要进一步调查评估图图2.2工厂建设阶段工厂建设阶段-主要项目验证计划主要项目验证计划n定义对于较复杂的项目，工厂工作组或项目工作组制定的一份高层次的文件。它是项目组进行人员安排和技术规划的指南。作为一个指导文件，它概括了项目周期中验证的总方针和方法，并对验证的每个阶段提出了要求。该文件一般在初步设计阶段完成。工厂建设阶段工厂建设阶段-主要项目验证计划主要项目验证计划n特点n这份计划应依次分为项目验证总计划和各种补充计划n作为以新产品、工艺、系统或设施验证活动的指导n经批准后，只有由于范围或要求发生变化才需要更新n

13、在报告上独立于工厂验证总计划工厂建设阶段工厂建设阶段-主要项目验证计划主要项目验证计划n项目验证总计划的主要内容n验证活动的背景及项目的总体介绍n验证的具体范围及要求n验证的组织结构及职责界定n验证的总体策略（比前述的验证策略更加细化）n影响因素评估n验证的序列n对各类验证活动的要求n相关的模板及规范工厂建设阶段工厂建设阶段-设计确认设计确认n设计确认是项目设计阶段中的一个持续过程。设计确认的目的是确保有关设备或系统的设计文件（如：URS，项目计划，验证主计划，P&ID 等等）符合cGMP的要求n内容主要包括：nGMP设计审核n设计确认方案n设计确认的执行n设计确认报告设计确认一般在初步设计和

14、详细设计阶段完成。设计确认一般由质量人员，工艺专家，设备专家等共同完成。工厂建设阶段工厂建设阶段-设计确认设计确认n设计确认文件的主要内容：n参与确认各方的职责界定n适用于确认的原则及规程n基于系统的检查表n设计输入和输出的符合性检查n风险分析n偏差和变更的处理n结论工厂建设阶段工厂建设阶段-风险分析风险分析n风险分析一种评价并定性设备功能或工艺关键参数的方法。它是验证方案的编辑基础n风险分析可以采用FMEA评估模式确定风险强度n风险分析应在详细设计阶段完成n风险分析报告可以是设计确认文件的一个组成部分工厂建设阶段工厂建设阶段-失效模式及影响分析（失效模式及影响分析（FMEA）n应用时机设计确

15、认、安装确认、运行确认n作用对偏差及变更进行评估及处理n计算方法RPN=Severity（严重度）x Occurrence（发生率）x Detection（可被检测性）n接受标准设定可接受RPN值，对超限风险项采取行动以使其风险值降低工厂建设阶段工厂建设阶段-失效模式及影响分析失效模式及影响分析工厂建设阶段工厂建设阶段-FMEA Application 工厂建设阶段工厂建设阶段-FAT/SAT/调试调试n系纯工程类活动，验证团队的工作重点体现在以下几个方面n审核计划的可实施性，确保验证要求得到体现n实施人员的资质应符合验证要求n全程目击此类活动以避免重复性执行n文件记录的真实性、有效性、完整性

16、除非另有规定，此三项活动在时间节点上和确认文件没有必然的先后联系工厂建设阶段工厂建设阶段-安装确认安装确认n安装结束后进行，安装确认文件一般包括下列内容：n系统的描述和鉴定n确认中各方职责的划分n各类竣工状态对于设计成果的符合性确认n文件化的要求 n偏差的处理n最终评估n附件(包括竣工图，施工相关标准文件，出厂测试报告，材质证明，最后清洁的证明，操作手册，培训记录，备件清单等。）工厂建设阶段工厂建设阶段-运行确认运行确认n安装确认报告得到批准后进行，运行确认文件一般包括下列内容：n系统的描述和鉴定n确认中各方职责的划分n和系统/设备相关的符合性测试n文件化的要求n偏差的处理n最终评估n附件(包

17、括测试方案和结果,培训记录，系统相关的标准操作规程，校验证明等)商业化生产阶段商业化生产阶段n生产验证活动n工厂验证总计划n性能确认n工艺验证n验证状态的维持（持续性验证）n风险评估n变更控制n偏差管理n实验室验证n清洁验证n计算机验证商业化生产阶段商业化生产阶段-工厂验证总计划工厂验证总计划n定义是描述工厂及工厂生产所需验证活动的伞型文件。规定与组织工厂相关验证活动。每个物理意义上的工厂应只能用一套确认的总体计划。商业化生产阶段商业化生产阶段-工厂验证总计划工厂验证总计划n工厂验证总计划的涵盖范围n设施及设备验证（包括关键设施及实验室仪器）n工艺验证（包括灭菌、去热源及无菌加工，如：介质模拟

18、灌装）n清洁验证n计算机（或自动化系统）验证n方法验证（包括分析方法、微生物测试和生物效价测定）n包装验证商业化生产阶段商业化生产阶段-工厂验证总计划工厂验证总计划n工厂验证总计划的主要内容n目的和范围n工厂的简要概况，包括生产、物料处理（接收、储存与运输），实验室，公用设施和支持地区等的说明n产品名单（包括剂形和包装形式）n负责VMP与验证活动部门的作用与职责说明（包括文件制定、执行与保存验证文件及审批和状态报告等）n包含工艺、清洁、计算机、包装与方法验证的说明章节商业化生产阶段商业化生产阶段-工厂验证总计划工厂验证总计划n工厂验证总计划的主要内容（续）n工艺、关键设备和系统的列表n验证程序

19、与效期的说明、验证步骤说明或内容（如IQ、OQ、PQ、CSV等）及验证有关的SOP的参考文件n支持验证的下述程序的简要说明：n维修与校准程序n培训程序n变更管理规程n文件要求n验证审查与再验证商业化生产阶段商业化生产阶段-工厂验证总计划工厂验证总计划n工厂验证总计划的结构工厂验证总计划工厂验证总计划公用设施确认计划公用设施确认计划设备确认计划设备确认计划方法验证计划方法验证计划计算机验证计划计算机验证计划清洁验证计划清洁验证计划工艺验证计划工艺验证计划主要项目验证计划主要项目验证计划项目验证计划项目验证计划1项目验证计划项目验证计划2设备确认计划设备确认计划计算机验证计划计算机验证计划工艺验证

20、计划工艺验证计划商业化生产阶段商业化生产阶段-性能确认性能确认n性能确认应在运行确认报告得到批准后进行，一般由药厂质量人员、生产设备人员及验证人员负责执行。性能确认将要挑战特定设备或相连设备链的性能。n文件化内容（同运行确认）n注意事项n每个系统应有单独的性能确认方案n测试将主要涉及在线清洗挑战测试、工艺链物料转移运行时间的延长挑战和可能受季节影响而变化的洁净公用工程的监测。n有验证周期要求商业化生产阶段商业化生产阶段-工艺验证工艺验证n工艺验证提供了文件依据以证明在参数内进行操作的工艺能有效地、再现地生产出符合预定规格和质量特征的药品。n人员（同性能确认）n文件化要求（同性能确认）工艺验证方

21、式与条件工艺验证方式与条件-前验证前验证n定义：前验证是指新工艺、（新产品、新设备等）在正式投入生产使用前，必须完成并达到设定要求的验证。n适用范围：n产品要求高或有特殊质量要求的产品n靠生产控制或成品检验不足以确保重现性的工艺过程n缺乏历史资料的新产品、新工艺、新设备、新系统等工艺验证方式与条件工艺验证方式与条件-前验证前验证n适用条件：n有较充分和完整的设计开发资料n试验记录，记录中反映出数据没有明显的异常波动情况n设计参数已经优选确定，控制范围已明确n产品的稳定性试验已有结论工艺验证方式与条件工艺验证方式与条件-前验证前验证n步骤n预验证：从中试开始，确认工艺条件的（合理性）n运行验证：

22、确定商业批次的试生产，制定现行生产工艺规程（适用性）n性能验证：验证现行生产工艺规程可控性和重现性，确立正式的工艺规程；（稳定性）n产品验证：按工艺流程进行系统的验证，产品符合标准要求。（符合性）工艺验证方式与条件工艺验证方式与条件-同步验证同步验证n定义同步验证是指生产中某项工艺、设备或系统等运行的同时进行的验证。n适用条件n各环节生产操作的工序能力较充分n生产条件较稳定，有相当的经验和把握n过程监控计划较完善n相关内容的验证结论稳定、可靠工艺验证方式与条件工艺验证方式与条件-同步验证同步验证n步骤n确定验证对象n确定验证的文件依据n确定变量标准及限度范围n确定试验项目、内容、数量、批次及记

23、录方式n确定取样、检测、数据分析方式和方法n按规定进行验证试验，并记录n数据分析、结果、结论、评价等n批准结论工艺验证方式与条件工艺验证方式与条件-回顾性验证回顾性验证n定义回顾性验证是指以历史数据的统计分析为基础，旨在证实正常生产的工艺条件适用性的验证。n适用条件n历史资料较完整，能取到足够的连续批次或生产时间的数据n有以数值表示的，可以进行统计分析的检测结果n产品的质量数据能确切的反映出相应的工艺条件n有关的工艺变量是标准化的，且始终处于受控状态工艺验证方式与条件工艺验证方式与条件-回顾性验证回顾性验证n步骤n确定验证对象n根据验证对象确定选用的历史资料n按随机取样的原则及选用的数理统计工

24、具收集数据n按规定方法进行数据汇总、整理n按统计规律进行数据分析n按判断原则得出结论n结论经规定程序审核、批准n按提供的信息改进、提高工艺验证方式与条件工艺验证方式与条件-再验证再验证n定义再验证是指对产品已经验证过的生产工艺、（关键设施及设备、系统或物料）产品，在生产一定周期后进行的验证。n适用条件n关键工艺、设施、设备等生产一定周期后；n影响产品质量的主要因素发生改变时；n趋势分析中发现有系统性偏差；n批次量发生数量级变更；n法规要求或体系认证需要再验证。工艺验证的若干要求工艺验证的若干要求n确定要验证的工序n并非每步工序都需要验证n验证起点应在验证计划或战略中说明并要参考有关的工艺开发和

25、技术转移文件n从起点开始以后各步都要验证。n确定验证工序的原则：从影响质量与纯度的最早关键工序开始工艺验证的若干要求工艺验证的若干要求n验证的准备工作n工艺验证使用的测试设备和仪表已根据当前的标准和规程进行了确认和校准。n工艺验证所使用的关键公用工程已根据当前的标准和规程进行了确认。n所有用于工艺验证的分析方法已完成了验证。n测试工艺验证的样品前，涉及到的所有实验室设备和仪器已进行了确认或校准。工艺验证的若干要求工艺验证的若干要求n验证的准备工作（续）n所有参与工艺验证的人员已完成了相关培训。n有关系统的受控的标准操作规程已可应用。n有关工艺的受控的主批记录已可应用。n工艺验证使用的所有原材料

26、必须已得到质量部门的批准。n系统的风险评估已执行，其报告已批准。工艺验证的若干要求工艺验证的若干要求n验证方法n所有的测试按照已批准的、规定了测试方法和接受标准的方案进行。n工艺验证批应同正常生产时的批尺寸一致。工艺验证测试应对工艺的不同阶段和成品进行扩大测试。n第一阶段至少要连续验证三批。如果验证批由于非工艺原因（如：断电）被拒绝，该批可取消并用下一批取代。n方案中必须规定取样计划。该计划应规定取样数、取样位置、取样方法和取样数量。工艺验证的若干要求工艺验证的若干要求n验证方法（续）n方案中必须规定测试计划。该计划应规定测试方法和测试内容。n方案中必须规定关键工艺参数的监测和记录频率。n持续

27、性工艺验证工艺验证的若干要求工艺验证的若干要求n验证执行n程序证实n操作工按照所写的程序执行n生产工艺程序充分地描述了所需的操作行为n对完整工艺文件包的说明是以正确的文本格式提出的。此说明包含了需要的所有信息。工艺验证的若干要求工艺验证的若干要求n验证执行（续）n关键工艺参数(CPP)证实n并非所有的工艺参数都是关键性参数n应列出生产工艺的关键工艺参数及可接受的范围或偏差n收率范围也可作为也可不作为关键性参数。n验证批号一般应在关键性工艺参数范围控制下进行。n关键性工艺参数必须按预定的频率监控与记录工艺验证的若干要求工艺验证的若干要求n验证执行（续）n样品的收集和样品评价n样品的收集应符合取样

28、程序的规定。n应用已验证过的分析方法对样品进行分析。n所有的样品应按照实验室的样品鉴别规程贴有标签以识别样品的来源（如：设备的位置，工艺步骤等）工艺验证的若干要求工艺验证的若干要求n验证执行（续）n接受标准n关键工艺参数在预定的操作范围内。n至少三个连续批必须成功完成。n取样符合批准的取样程序。n测试结果符合预定的规格和/或质量特性。n在方案中规定的其他接受标准应满足。商业化生产阶段商业化生产阶段-清洁验证清洁验证n定义n清洗程序能将特定设备中的产品残留/工艺残留/洗涤剂残留减少到可测量的允许水平且不会促使产品中微生物或污染物的增殖的文件化证明。n清洁验证的适用阶段n从研发到商业化生产清洁验证

29、的若干要求清洁验证的若干要求n用于商业生产环境的清洁规程都应经过审查以确定是否需要验证。n验证过程应包括最具挑战性的指标（如最坏情况）n制定验证清洁规程的方法n清洁方法必须用书面规程阐述。这份规程的草稿要经过工厂生产与质量部门审批。如有修改应通过变更管理系统。“草案”的规程经验证完成通过后定稿清洁验证的若干要求清洁验证的若干要求n关键性参数的测定，操作设定点及清洁验证可接受范围由下述因素决定n设备规格及设计n清洁方法研究报告n工艺开发报告n方法改进报告n技术转移报告n工程研究n清洁监控研究（对于既有产品）n生产制造经验计算机化系统与计算机验证计算机化系统与计算机验证计算机系统定义及范围计算机系

30、统定义及范围n计算机系统n由1台或数台计算机、外围输出输入设备以及软件构成n全部或部分程序及运行程序所需的全部或部分数据使用共同的存储器n运行用户编写的程序或用户指定的程序n根据用户指定模式进行数据处理，如数值运算或逻辑运算；运行过程中可以自我修正程序n可以是独立的单机，也可以是由几台单机联机组成n计算机化系统(computerized System)n硬件n软件n外围设备n操作人员n相关文件资料如操作手册、SOP等适用法规及指南适用法规及指南nCFDA计算机化系统附录（征求意见稿）nFDA cGMPnEU-GMPnICHnGAMP4/GAMP5法规及指南的关注点法规及指南的关注点n针对药品生

31、产质量管理过程中引入的计算机化系统n对计算机化系统提出“生命周期”概念n对“生命周期”活动中的涉及人员提出资质、职责、培训要求n计算机化系统验证纳入“生命周期”管理n对电子数据和电子记录的要求涉及的系统及设备涉及的系统及设备n实验室设备控制系统及信息管理系统 如LIMS 系统,HPLC、GC、UVn物料控制及管理系统 如BPCS、SAP、ERP系统等。n生产工艺及控制系统 如PLC(可编程序逻辑控制器)等。n公用设施控制系统。实施重点实施重点-强化的生命周期活动强化的生命周期活动n系统发展的生命周期划分为以下8 个阶段n可行性研究n工程计划n需求定义n系统设计n系统测试n系统验收及确认n使用和

32、维护n系统引退计算机化系统的生命周期计算机化系统的生命周期实施重点实施重点-强化的验证活动强化的验证活动n验证生命周期(SVLC)n计算机系统的验证不只局限于系统的使用过程n新系统的验证应始于系统初期的定义和设计阶段n终止于系统无使用价值阶段n验证生命周期应伴随着系统发展的整个生命周期(SDLC)。实施重点实施重点-强化的验证活动强化的验证活动n工程计划工程计划用于规划所有工程及验证活动，包括计算机化工程的组织结构、各部门的职责、工程进度表、文件交付、审核和批准要求等。n供应商评估应对计算机系统供应商进行评价，以确保其系统能力及所提供的产品满足计算机系统验证要求。评价包括以下内容。n根据系统概

33、念定义及判断选择供应商，评估外部资料对标准要求的符合化及与系统要求文件的一致程度。n对供应商质量体系进行审计n供应商审计报告应纳入验证档案。实施重点实施重点-强化的验证活动强化的验证活动n验证计划验证计划伴随着工程计划一起，用于指导整个计算机系统验证活动。验证计划包括n系统描述构造n适用的政策、程序及指导方针n职责n供应商审计n设想/排除局限性n文件系统、技术和操作n验证文件的保持n测试程序n可接受标准n偏差处理n变更控制n安全限n备份存档灾难恢复n人员培训n验证草案和报告(IQ、OQ 及PQ)实施重点实施重点-强化的验证活动强化的验证活动n需求定义需求定义阶段提供计算机系统所期望达到的详细的

34、、可衡量的需求，所有需求将用来确定系统设计标准。需求定义阶段主要是提供用户需求说明(URS)。用户需求说明由系统用户和系统项目专家制定，详细说明计算机系统的基本业务需求、期望及性能指标。n系统功能说明n物理要求n硬件文件标准n软件文件标准n测试要求n其他用户需求说明中的所有条款将直接作为制定IQ、OQ 及PQ 草案的依据。实施重点实施重点-强化的验证活动强化的验证活动n系统设计n硬件和软件的技术设计n源代码和配置n系统设计文件实施重点实施重点-强化的验证活动强化的验证活动n系统测试该阶段的主要任务是发现并排除在分析、设计、编程各阶段中产生的各种类型的错误，以得到可运行的计算机系统。系统测试和确

35、认过程与系统的需求定义、设计及编程阶段相对应。单元测试及集成测试一般在供应商处进行。n单元测试是对系统的每一个模块进行独立测试，其目的是找出与模块的内部逻辑有关的错误。单元测试一般以白盒法为主。n集成测试根据系统设计中各功能模块的说明及制定的组装测试计划，将经过单元测试的模块逐步进行组装和测试。每并人一个模块，都要找出由此产生的错误。集成测试一般以黑盒法为主。实施重点实施重点-强化的验证活动强化的验证活动n系统验收及确认当最终的计算机系统及相关的文件发至用户，其被安装在用户环境中并评价其功能的正确性。确认测试(安装确认、运行确认及性能确认)是计算机系统付之实际使用之前的既完整又系统的测试，它直

36、接影响到计算机系统的使用质量。也就是说，确认测试是计算机系统质量保证的最后一个环节。尽管确认测试的某些部分是在单元测试和集成测试相同的条件下进行的，而且所用的数据相同，但确认测试仍是必要的。确认测试一般由用户执行。验证过程中应将测试结果和测试文件装订在一起,包括:打印画面/报告;当无法采用打印等手段时,才将结果手写记录下来。实施重点实施重点-强化的验证活动强化的验证活动n系统使用及维护在发布系统释放通知后计算机系统进入使用及维护阶段。实践表明，任何一个计算机系统在通过各项测试被使用后，随着时间的推移，某些隐藏的问题会逐渐暴露出来；另外随着环境的变化及新的需求的产生，用户需要对系统进行完善。因此在此阶段计算机系统应按以下方法实施监控和修改以确保系统始终保持已验证状态并满足用户需求。该阶段应一直持续到系统引退n问题报告n变更控制n系统管理n安全程序n备份存档灾难恢复n维护日志n周期性回顾n培训 Thank You谢谢 谢谢!