水文局质量管理体系文件参考范本.doc

1、水文局质量管理体系文件目 次前 言I1 总则11.1 编制依据11.2 目的11.3 管理体系范围11.4 引用标准61.5 质量管理标准条款的删减62 质量管理方针和质量管理目标82.1 方针及管理要求82.1.1 方针82.1.2 管理要求82.2 目标及考核要求82.2.1 总体质量目标82.2.2 年度目标制定要求82.2.3 目标的修订与改进92.2.4 目标的检查与考核93 质量管理体系93.1 质量管理体系的确立103.1.1 质量管理体系确定的方法103.1.2 质量管理体系说明113.1.3 质量管理体系各主要过程职责与分工123.2 岗位职责、权限173.3 管理体系文件2

2、14 体系管理目的、过程及要求214.1 管理目的214.2 管理过程224.2.1 管理过程的建立224.2.2 管理过程的实施与管理224.2.3 管理绩效评价224.2.4 管理过程的持续改进234.3 产品生产过程管理234.3.1 生产过程管理分类234.3.2 项目任务要求确定及下达过程管理244.3.3 产品生产策划264.3.4 项目实施过程其他相关控制264.3.5 项目交付服务过程管理304.3.6 项目总结和改进管理304.3.7 与顾客有关的过程控制314.4 支持系统314.4.1 人力资源管理314.4.2 基础设施管理324.4.3 工作环境管理324.4.4 知

3、识管理334.4.5 成文信息管理344.4.6 风险管控364.5 持续改进过程374.5.1 质量管理体系的监督检查374.5.2 管理体系信息收集、分析评价与利用384.5.3 管理评审394.5.4 改进40附录A 委水文局质量管理体系认证及体系文件换版历程41附录B F版程序文件目录42附录C F版作业文件目录43附录D GB/T 190012016/ISO 9001：2015质量管理体系 要求45前 言建立质量管理体系并申报认证的单位，必须根据质量管理体系 要求(GB/T 190012016/ISO 9001：2015)，编制、发布和实施质量管理体系文件，并通过对质量管理体系文件的

4、修订、改版，持续改进质量管理体系。水利委员会水文局于2002年11月编制、发布并实施了A版质量管理体系文件，2003年7月获得质量管理体系认证证书，2004年3月改版发布了B版体系文件，2006年11月再次改版发布了C版体系文件。随着质量管理体系 要求(GB/T 190012008/ISO 9001：2008)的发布实施，2010年3月改版发布了D版质量管理体系文件。由于2012年底本局组织机构有所变动和实际管理需要，2013年5月改版发布了E版体系文件。鉴于质量管理体系 要求(GB/T 190012016/ISO 9001：2015)的修订发布，本局2018年3月又一次修订、改版和发布F版质

5、量管理体系文件。本局F版质量管理体系文件包括：质量手册(1本，含质量方针和质量目标)；程序文件(1本，含14个程序)；作业文件(含6大产品、资源与档案等管理)。纸质文件由科技处(质管办)负责适量印制和统一分发，电子版文件在水文网查阅或下载。 质 量 手 册1 总则1.1 编制依据本手册依据GB/T 190012016/ISO 9001：2015质量管理体系 要求编制，是水利委员会水文局(以下简称委水文局/本局)质量管理体系的纲领性文件。本手册规定了委水文局质量管理体系的方针、目标，确定了质量管理体系的覆盖范围，描述了质量管理体系各主要过程、过程要求及其相互作用与关系，说明了质量管理体系的程序文

6、件和作业文件的名称、数量以及对其引用。1.2 目的1.2.1 建立质量管理体系，适应委水文局内外环境变化的要求，识别并控制本局各产品生产过程和相关管理过程，确保其具有稳定提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力。1.2.2 通过质量管理体系的有效运行，向顾客证实本局能力，能提供其所预期的产品。1.2.3 通过对质量管理体系的运行控制，有效分析识别、化解或应对本局内外部环境所面临的风险，有效抢抓所面临的发展机遇。1.2.4 通过持续改进质量管理体系，不断提高管理水平、增强服务能力、增强顾客满意。1.3 管理体系范围1.3.1 本手册适用于委水文局纳入质量管理体系认证的6大产品所涉及的

7、生产过程或活动、成果和服务。本局纳入质量管理体系认证的6大产品：水文测验、测绘、水环境监测、水文气象预报、水文水资源分析计算、水文自动测报。各产品的自定义如下：a) 水文测验：水文要素的监测、调查、整编、汇编等。b) 测绘：工程测量、海洋测绘及地理信息系统工程等。c) 水环境监测：地表与地下水环境质量状况要素的监测、调查、分析评价与整编，突发性水污染事件监测，水质预测预报等。d) 水文气象预报：水雨情信息收集、气象预报、水情预报及技术服务等。e) 水文水资源分析计算：水文分析与计算、水资源调查评价、水资源论证、洪水影响评价、规划符合性论证、河床演变分析与研究等。f) 水文自动测报：系统规划设计

8、、设备研发、设备生产、系统建设、技术服务等。1.3.2 本局水环境监测管理工作除执行GB/T 190012016/ISO 9001：2015质量管理体系 要求外，各水环境监测中心的具体产品生产工作还应执行检验检测机构计量认证质量体系文件，两者互为补充。1.3.3 本手册所覆盖的部门/单位见委水文局质量管理体系组织机构图1，其活动场所地址见表1，6大产品的生产和管理的部门/单位见表2。1.3.4 本手册是委水文局质量管理体系运行依据，是内部审核和外部审核的依据之一。45图1 委水文局质量管理体系组织机构图局 长副局长、总工程师管理者代表副总工程师规划计划处科技处(质管办)水文监测管理处水环境监测

9、管理处河道勘测管理处网络信息中心党群监审部门(机关党委、监察审计处、工会、离退休办公室)综合事业中心水文情报预报中心中心水文水资源分析研究水文技术研究中心(上游水文预报中心)（上游水环境监测中心）上游水文水资源勘测局(中游水环境监测中心)中游水文水资源勘测局(下游水环境监测中心) 下游水文水资源勘测局(口水环境监测中心)口水文水资源勘测局(汉江水环境监测中心)汉江水文水资源勘测局决策层管理层办公室人事劳动处建设与管理处西南诸河水文水资源勘测局财务处生产部门/单位公司湖北一方科技发展有限责任 (三峡水文预报中心) (三峡水环境监测中心）三峡水文水资源勘测局(荆江水环境监测中心)荆江水文水资源勘测

10、局注：水文技术研究中心、水文情报预报中心和水文水资源分析研究中心简称为“三大中心”。水文监测管理处、水环境监测管理处和河道监测管理处简称为“技术管理部门”。表1 委水文局质量管理体系覆盖的单位及其活动场所单位名称活动场所地址邮 编电话/传真网 址水利委员会水文局湖北省武汉市解放大道1863号430010/湖北一方科技发展有限责任公司湖北省武汉市解放大道1863号430010/上游水文水资源勘测局上游水环境监测中心上游水文预报中心重庆市江北区海尔路410号400020/中游水文水资源勘测局中游水环境监测中心湖北省武汉市江岸区胜利街316号430010/下游水文水资源勘测局下游水环境监测中心江苏省

11、南京市下关区大马路66号210011/三峡水文水资源勘测局三峡水环境监测中心三峡水文预报中心湖北省宜昌市胜利四路20号443000/荆江水文水资源勘测局荆江水环境监测中心湖北省荆州市沙市区塔桥北路434000/口水文水资源勘测局口水环境监测中心上海市浦东大道2412号200136/汉江水文水资源勘测局汉江水环境监测中心湖北省襄阳市襄城区琵琶山路6号441022/西南诸河水文水资源勘测局云南省昆明市盘龙区芳林街一号6500510/0表2 生产和管理6大产品的单位与部门序号产品类别生产单位/部门相关管理部门1水文测验湖北一方科技发展有限责任公司上游水文水资源勘测局中游水文水资源勘测局下游水文水资源

12、勘测局三峡水文水资源勘测局荆江水文水资源勘测局口水文水资源勘测局汉江水文水资源勘测局西南诸河水文水资源勘测局办公室规划计划处财务处人事劳动处建设与管理处科技处(质管办)水文监测管理处河道勘测管理处水环境监测管理处网络信息中心党群监审部门(机关党委、监察审计处、工会、离退休办公室)综合事业中心2测 绘3水环境监测湖北一方科技发展有限责任公司上游水环境监测中心中游水环境监测中心下游水环境监测中心三峡水环境监测中心荆江水环境监测中心口水环境监测中心汉江水环境监测中心4水文气象预报水文情报预报中心湖北一方科技发展有限责任公司上游水文预报中心三峡水文预报中心5水文水资源分析计算水文水资源分析研究中心水文

13、技术研究中心湖北一方科技发展有限责任公司上游水文水资源勘测局中游水文水资源勘测局下游水文水资源勘测局三峡水文水资源勘测局荆江水文水资源勘测局口水文水资源勘测局汉江水文水资源勘测局西南诸河水文水资源勘测局6水文自动测报水文技术研究中心湖北一方科技发展有限责任公司1.4 引用标准下列文件对于本手册的应用是必不可少。注明日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本手册。GB/T 190002016/ISO 9000：2015质量管理体系 基础和术语。GB/T 190012016/ISO 9001：2015质量管理体系 要求。本手册及程序文件中凡引用没有注明日期的文件，均指其最新版本（包括所有的修改单）。1

14、.5 质量管理标准条款的删减1.5.1 GB/T 190012016/ISO 9001：2015质量管理体系 要求标准共有10个章节，本手册已将该标准的要求进行融合、调整，但部分条款不能满足，予以删减。1.5.2 本局6大产品中有水文测验、测绘、水环境监测、水文气象预报、水文水资源分析计算等5个产品不涉及标准第8章中的部分条款，依据标准规定，在不影响本局提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品的能力或责任的基础上，将标准第8章的部分要求作了适当删减。删减标准的条款和理由如下：a) 水文测验产品：删减条款8.3“产品和服务的设计和开发”。理由：该产品实现过程为水文要素的测验、分析、计算与整编等，

15、是在经过精简分析论证确定的使用了多年的水文测验断面上进行的，有别于新设立的水文测站或新确定的断面与测验垂线等，应按条款8.5“生产和服务提供”予以控制。 b) 测绘产品：1) 删减条款8.3“产品和服务的设计和开发”。理由：该产品实现过程不涉及产品的设计和开发，应按条款8.5“生产和服务提供”予以控制。2) 删减条款8.5.1f)。理由：产品实现后，能通过后续的监视和测量加以验证，不需要特殊安排和确认。c) 水环境监测产品：删减条款8.3“产品和服务的设计和开发”。理由：水环境质量状况的监测、调查、分析评价等，不涉及设计和开发过程，应按条款8.5“生产和服务提供”予以控制。d) 水文气象预报产

16、品：删减条款8.3“产品和服务的设计和开发”。理由：水雨情信息收集及转发、气象预报、水情预报及发布等过程不涉及设计和开发，应按条款8.5“生产和服务提供”予以控制。e) 水文水资源分析计算产品：删减条款8.5.1f)。理由：产品实现后，能通过后续的监视和测量加以验证，不需要特殊安排和确认。2 质量管理方针和质量管理目标2.1 方针及管理要求2.1.1 方针科学管理，质量至上，持续改进，优质服务。2.1.2 管理要求2.1.2.1 局长承诺：负责组织实施质量管理活动，保持质量管理体系的有效运行和持续改进，确保体系要求融入各项生产和管理过程。对质量管理方针的制定和实施全面负责，向所有员工(含临时聘

17、用人员，下同)传达并得到充分的理解和贯彻实施。通过强化质量管理和宣传教育，确保所有员工能充分理解、认真贯彻管理体系要求并为实现其宗旨而努力。2.1.2.2 局长应根据内外部条件和环境的变化，适时主持会议，研究本局可能面临的影响产品和服务合格的风险及应对措施；评审本局质量管理方针的适宜性、充分性和有效性。这种活动一般结合年度管理评审进行，也可适时视情通过局长办公会等形式进行。2.1.2.3 本局质量管理体系的运行和改进，是以顾客为关注焦点、以增强顾客满意为目的，确保顾客要求得到确定并予以满足。2.2 目标及考核要求2.2.1 总体质量目标总体质量目标包括三个方面：a) 科学管理，全员参与，求真求

18、准，质量至上，产品合格率达100%。b) 技术领先，设备先进，精益求精，持续改进，创水文品牌。c) 信守承诺，诚信为本，顾客至上，优质服务，合同履约率100%。2.2.2 年度目标制定要求2.2.2.1 局长负责通过会议、文件、检查、考核、评审等方式，分析本局内外环境、顾客要求的变化和潜在的风险，在年度工作报告中提出主要工作任务与管理目标要求，同时核准发布委水文局年度生产(科研)任务。2.2.2.2 管理者代表负责组织机关各部门、各勘测局(水环境监测中心)根据本年度工作重点和任务要求，并结合上一年度目标考核情况，相应制定本年度主要工作任务与质量目标。科技处负责其质量目标文件综合汇总，经局领导批

19、准，以正式文件颁行，并作为年度绩效考核的依据之一。2.2.2.3 各勘测局(水环境监测中心)分管理者代表负责组织本勘测局机关各部门、各分局及测站制定相应的质量管理目标，作为年度绩效考核的一个依据。2.2.2.4 项目负责人组织项目策划时提出质量目标和安全生产措施。2.2.2.5 生产单位和职能部门编制的年度综合目标应满足以下要求：a) 与本局质量目标保持一致，且具备可测量性。b) 应包括项目成果和生产过程要求的主要内容，以及安全生产要求。2.2.3 目标的修订与改进当目标的制定依据发生变化时(如法律法规和其他相关方要求发生变化)，原制定目标的单位或项目应对目标进行评审、进行必要的修订或更新，新

20、的目标一般按原审批程序进行审批。2.2.4 目标的检查与考核各部门/单位要按质量目标要求，以绩效考核、项目评审验收等方式接受考核。各部门/单位应将“安全生产”作为不可缺少的考核内容，与各项生产工作任务同布置、同落实。要求如下：a) 目标的检查：总体质量目标的检查一般结合管理体系内部审核和各种工作检查进行；项目的质量目标一般在项目中间检查时进行。b) 目标的考核：质量目标的考核，一般结合年终总结、绩效考核进行；项目的质量目标一般结合项目年度考核和项目完成后的考核进行。c) 对目标的检查、考核结果，各部门/单位应予以对照分析总结，提出改进建议；科技处应予以汇总分析、呈报管理评审会议，供局长参考并形

21、成下一步质量管理改进决议。3 质量管理体系3.1 质量管理体系的确立3.1.1 质量管理体系确定的方法3.1.1.1 建立质量管理体系是本局一项重大的、影响全局的、长期的决策。根据本局质量管理体系方针和总体目标要求，考虑本局发展进程中内外部变化环境和面临的风险(顾客的要求不断变化、法规变化、上级要求的提高、组织机构调整、国外项目面临的战争与恐怖活动风险等)，结合本局提供的产品特点、顾客的需求和期望，同时考虑本局的组织机构和规模，运用“PDCA”过程方法和基于风险的思维，确定建立以过程为基础的委水文局质量管理体系，详见图2。3.1.1.2 “PDCA”过程方法：P(策划)是根据顾客要求，对管理职

22、责、方针、目标、资源管理和产品实现等过程进行策划；D(实施)是指实施策划的过程；C(检查)是根据产品要求和策划，对各生产过程和产品进行检查并报告结果；A(改进)是采取措施持续改进质量管理运行体系。策 划检查、分析、改进和绩效考核过程 顾客满意目标实现信息收集和检查改 进相关方的期望环境领导作用战略质量方针岗位和职责风险和机遇质量目标和过程水文局内外部环境顾客与市场需求相关方的期望环境人力资源基础设施运行环境知识管理支持系统管理产品实现管理过程项目确定及下达策划实施交付考 核 分 析成文信息法规识别风险评价总结图2 委水文局质量管理体系框图3.1.1.3 当本局内外部环境发生变化时（如发展战略调

23、整、组织机构变化、项目产品变化等），本手册所规定的质量管理体系经管理评审确认需要更改时，将会重新策划、修改和实施。3.1.2 质量管理体系说明体系管理过程包括：识别内外部环境以及风险和机遇确定发展战略及制定质量方针和目标确定管理体系过程增强顾客满意和实现目标分析、改进等过程。主要控制内容如下：a) 识别内外部环境：局领导层组织相关职能部门收集内外环境信息。内部环境信息主要包括基本条件、核心能力及存在的问题；外部环境主要包括宏观环境、行业发展状况和要求、竞争对手、相关方及其要求等。应根据内外部环境，识别、分析本局发展可能面临的各类风险与机遇。b) 确定发展战略及制定质量方针和目标：1) 在收集、

24、整理、研究、分析内外部环境信息的基础上，根据主业发展要求、市场与顾客需求，结合法律法规的要求，局领导层确定本局发展战略。2) 局长组织确定管理体系方针和总体目标，并通过建立质量管理体系，确保资源的有效提供，保障方针目标的实现。3) 党群部门通过单位文化建设和宣传，确保全局员工理解法律法规的重要性和质量方针、目标要求；科技处通过监督检查和制定有关措施，确保法律法规和本局质量方针、目标的要求得到落实；人事劳动处通过安全教育、培训和制定有关措施，确保本局安全生产满足法规要求；行政管理部门通过组织制定有关措施、监督检查等，确保良好的工作秩序环境。c) 管理体系过程的建立和实施：1) 局领导层组织确定管

25、理体系的各项过程、职责和权限，并通过管理过程有效运行，确保提供顾客满意的产品和服务。2) 科技处负责根据局领导要求，组织质量管理体系文件的编制、改进，并通过指导、监督和检查活动，确保体系文件要求得到有效落实。3) 各管理部门负责根据质量管理体系的要求，结合部门职责，明确和细化管理过程，并确保过程得到有效实施。4) 本局机关三大业务中心、一方公司和各勘测局(水环境监测中心)负责根据质量管理体系要求，结合各产品实现的需要，明确和细化产品实现管理流程，并确保生产管理过程得到有效实施。d) 管理体系目标实现和持续改进机制的建立与实施：1) 各部门/单位通过目标考核和顾客满意的评价，提出管理体系改进需求

26、；局长根据市场环境、风险与机遇情况、发展战略的调整和组织机构的变化等，综合分析各部门/单位提出的改进需求，提出质量方针和管理体系改进工作要求。2) 局管理者代表根据局长提出的质量方针和管理体系改进要求，负责组织建立和实施管理过程、管理体系的改进机制。3) 科技处根据局领导层要求，负责组织管理体系文件修订。3.1.3 质量管理体系各主要过程职责与分工3.1.3.1 支持系统管理支持系统管理过程主要包括：人力资源管理、基础设施管理、知识管理、工作环境管理、成文信息管理、法律法规识别管理、风险识别、评价和防范管理、信息沟通管理等。主要控制内容如下：a) 人力资源管理：人力资源管理，包括人员能力、质量

27、意识和安全的培训实行分级管理。人事劳动处负责全局人力资源的总体策划和管理、质量和安全意识的教育与管理，负责机关各部门人力资源的管理，负责监督和检查各勘测局(水环境监测中心)的人力资源管理工作。各勘测局(水环境监测中心)党群办公室负责管理本单位的人力资源，包括人员能力、质量和安全意识的教育与管理。b) 基础设施管理：基础设施(包括工作场所及设施、仪器设备、软件等)实行分级管理原则。规划计划处负责全局基础设施的总体策划和需求的确定；建设与管理处负责管理各职能部门的相关基础设施，负责指导、监督和检查各勘测局(水环境监测中心)的基础设施的建设与管理工作。各勘测局(水环境监测中心)根据本单位总体要求和布

28、置，负责本单位基础设施的管理及维护。c) 知识管理(即技术无形资产管理)实行按部门职责和分级管理的原则：1) 人事劳动处负责5151人才、首席专家、首席技师、首席预报员、专家委员会委员等人才的管理。2) 科技处负责全局技术资质、核心技术成果、专利及应用等的管理，负责指导、监督和检查各勘测局(水环境监测中心)的知识管理工作。3) 机关技术管理部门根据职责，对各作业单位和勘测局的核心技术进行指导、监督和检查。4) 网络信息中心负责局机关科技、文书、会计档案管理与服务工作，监督、检查与指导各勘测局(水环境监测中心)的档案管理工作。5) 各勘测局(水环境监测中心)根据上级相关要求，负责本单位的知识管理

29、。d) 工作环境管理：工作环境实行安全生产分级管理和谁主管谁负责的原则。人事劳动处及办公室负责全局安全生产和工作环境的总体策划和管理，人事劳动处负责指导、监督和检查各勘测局(水环境监测中心)的安全生产工作，办公室负责局机关内保等工作环境管理。各勘测局(水环境监测中心)负责管理本单位的安全生产和工作环境。e) 成文信息管理：成文信息管理过程主要包括文件和记录管理、法律法规识别、标准规范管理等。主要控制内容如下：1) 保持成文信息(即文件)：) 科技处负责质量管理体系文件的编制、更改、发布、发放和现行修订状态的标识。各级行政管理部门负责本职责范围内的文件的编制、更改、发布和现行修订状态的标识，以及

30、外单位往来文件的登记、处理和保存。) 项目承担单位：负责项目技术成果文件的编制、更改、发放和现行修订状态的识别；负责项目所需外来文件资料的识别、确认和发放；负责项目实施过程中与局内外单位往来文件的登记、处理和保存。2) 保留成文信息(记录)：科技处负责质量管理体系记录的形式、内容、分类等的界定；其他职能部门及各勘测局(水环境监测中心)负责本职责范围内的记录管理；各项目承担单位负责项目实施过程的记录管理。f) 法律法规和其他要求识别获取及合规性评价管理：1) 识别、获取、更新和传递：科技处负责全局有关法律法规、技术标准有效版本的识别和归口管理；网络信息中心负责全局计算机软件(包括经过校核、验证、

31、评审的自编软件)有效版本的归口管理；有效版本的目录清单应适时以纸质和内部网络方式正式发布与更新，确保其有效性；各部门/单位负责所需法规、标准、计算机软件等的识别与获取，并落实在有关策划文件中。2) 合规性评价：) 承接市场项目时应进行合同风险评估。规划计划处负责局管项目合同风险评估中涉及法律法规和其他要求的合规性评价；各勘测局(水环境监测中心)自行承接的项目，各自评价合同风险评估中涉及法律法规和其他要求的合规性。) 在成果评审时，项目负责人应组织对技术方案进行合规性评审，包括是否满足法律法规、规程规范、合同约定、强制性条文和其他要求等。) 在成果校审时，各级校审人员应对产品或服务所使用的法律法

32、规、规程规范、合同约定、强制性条文和其他要求的合规性进行校审。g) 风险管控：1) 局长主持全局的风险管控工作。分管局领导按照分工，对战略风险、市场项目风险及与之相关的法律法规、财务风险和质量风险的管理工作负责。2) 规划计划处负责局管市场项目风险(含与之相关的法律法规、财务风险)的评估、应对、监控、评价和持续改进的管理。3) 人事劳动处负责全局安全生产管理，对安全生产过程中可能出现的风险进行评估、应对、监控、评价和持续改进。4) 科技处负责组织完善本局质量管理体系，组织质量风险评估，提出局级风险评价、风险应对、风险监控和持续改进的意见。5) 办公室负责组织对局办公场所的环境和可能出现的风险进

33、行评估、应对、监控、评价和持续改进。6) 党群部门负责对单位文化、职工健康情况等可能出现的风险进行评估、应对、监控、评价和持续改进。7) 各部门负责本部门可能涉及的风险评估与应对等管理工作。技术管理部门、三大业务中心和一方公司负责六大产品生产过程中可能出现的风险(如新方法、新材料、新设备的引进和使用时可能出现的风险)进行评估、监控、评价和持续改进。对于有关涉外或重大项目，应编制项目风险管理计划并纳入项目策划文件。8) 各勘测局(水环境监测中心)负责本单位的风险管控工作，对可能发生的各类风险予以分析、评估和监控，并提出应对与改进措施。h) 信息沟通管理：局长负责建立和完善全局沟通机制。各部门/单

34、位或项目负责人负责其生产有关的信息沟通和管理；人事劳动处负责与人力资源和安全生产有关的信息沟通和管理；技术与质量管理部门负责与质量管理体系有关的信息沟通和管理；党群部门负责与单位文化、服务意识教育和职工健康等有关的信息沟通和管理。各部门/单位协助建立并实施下列沟通机制，确保各类信息及时有效沟通：1) 例会：各级部门/单位根据阶段工作需要，内部召开例会、半年工作会、年度工作会等。2) 专题会议：某项工作相关部门和人员参加的技术协调会、讨论会、评审会等。3) 请示报告：日常工作中，正常情况下，体系内各上下级机构间，按规定的职责和程序请示报告和审批工作；异常、紧急和特殊情况下，通过事故紧急报告制度、

35、值班制度等应急沟通和处理机制，确保过程受控和信息畅通，减少和规避可能的风险。4) 检查：通过汛前、汛中及汛后检查和其他各种工作检查，验证策划的质量管理活动的落实情况及相关信息的沟通效果，为持续改进收集依据。5) 信息交换：利用各种媒介、通讯工具进行信息发布、获取和反馈。3.1.3.2 产品实现管理过程产品实现管理过程主要包括：项目要求确定、策划、实施控制、交付服务等过程。根据项目承担机构的不同，将项目分为局管项目(含国家指令项目)和勘测局承接项目两类：a) 局管项目：1) 规划计划处负责本局承担的国家指令项目和市场经营的策划。负责确定项目总体要求，评估项目进度、技术、安全等风险，并提出风险防范

36、的措施要求；确定项目负责人；组织编制、下达委水文局生产(科研)任务，协调项目生产所需的资源(含项目人员调配)；督促检查项目进度满足合同要求，管理有关项目最终成果的交付业主。2) 项目承担部门/单位根据本局下达的任务与要求，组织项目策划，编制必要的策划文件(生产任务书、工作大纲等)，提出项目分解、主要技术实施方案等综合要求，组织项目生产，负责项目成果和有关资料的归档，协调生产所需的资源(人员和设备等)，负责管理项目实施过程中环境和安全的风险控制。3) 局领导或副总工程师负责项目成果的核定审查。项目负责人负责督促本项目的质量、安全和进度是否满足项目工作大纲要求。科技处负责监督检查项目实施过程是否满

37、足管理体系文件要求。4) 项目承担部门/单位协助规划计划处完成项目最终成果交付。5) 项目承担部门/单位或规划计划处负责项目服务过程的管理。b) 勘测局承接项目：原则上参照执行局管项目中1) 5)条款。3.1.3.3 持续改进管理过程持续改进管理过程主要包括管理体系的监督检查、管理体系信息收集、管理体系绩效及合规性分析评价、改进措施的确定和实施评价等过程。主要控制内容如下：a) 行政管理部门负责基础设施和工作环境的监督检查，负责综合信息的沟通管理，负责收集、汇总、分析与评价基础设施和工作环境等信息，负责适时汇总管理部门的信息，负责组织实施和管理相关持续改进工作。b) 人事劳动管理部门负责人力资

38、源实施情况和安全生产的监督检查，负责收集、汇总、分析与评价人力资源和安全生产等信息，负责组织实施和管理相关持续改进工作。c) 规划计划经营部门负责项目生产进度、合同执行情况的监督检查，负责收集、汇总、分析与评价市场经营、顾客反馈和项目实施过程信息，负责组织实施和管理相关持续改进工作。d) 质量管理部门负责质量管理体系运行情况的监督检查，负责收集、汇总、分析与评价管理体系改进和成果质量管理过程信息，负责组织实施和管理相关持续改进工作。e) 党群部门负责收集、汇总、分析与评价职工思想和单位文化建设信息，负责组织实施和管理相关持续改进工作。3.2 岗位职责、权限3.2.1 各层次与质量有关的人员和部

39、门的主要职责和权限见表3。表3 各层次人员和部门的主要职责与权限序号岗位/部门主要职责和权限管理层次1水文局局长1、负责在全局宣传满足顾客和法律法规要求、管控各类风险的重要性；2、负责确定质量方针和目标，采取措施确保其在全局充分理解和贯彻执行，总体主持风险管控工作；3、负责任命管理者代表、局管项目负责人，并明确其职责和权限；4、负责主持年度质量管理评审、确保体系的完整和改进；5、确保获得体系运行所需的资源；6、确保职责和权限得到规定和沟通；7、确保建立沟通机制并实现有效沟通；8、批准发布质量手册和程序文件。决策层2水文局管理者代表1、负责体系运行所需过程的建立、实施和保持，负责成果质量风险管控

40、工作；2、负责向局长报告体系的业绩和效率，通过分析运行现状提出改进建议；3、负责确保全员不断提高满足顾客要求的意识；4、负责处理与质量管理体系有关的各种问题，包括与质量管理体系事宜有关的外部联络；5、批准发布作业文件。3分管人事劳动副局长1、负责人力资源的总体配置；2、批准职工培训、考核、技能竞赛；3、批准选拔和引进人才的计划和方案，以及相关作业文件；4、负责单位文化建设等工作软环境管理及相关风险管控。4分管计划经营的副局长1、负责计划经营管理；2、负责局管项目评审；3、负责相关风险管控工作；4、批准发布相关作业文件。5分管生产的副局长1、主持产品生产；2、负责配置生产所需资源；3、负责相关风

41、险管控工作；4、批准发布相关作业文件。6水文局总工程师1、协助局长确定局管项目负责人，审定局管项目技术方案；2、审定局管项目技术文件，主持局管项目成果审查；3、主持制定局科技发展规划和计划；4、负责成果质量风险管控工作。7水文局副总工程师1、协助总工程师开展工作；2、审核分管专业技术文件。8办公室1、负责机关公文管理；2、负责综合协调；3、负责机关内保、后勤等工作环境管理；4、负责机关周例会等信息沟通工作；5、负责保密工作；6、负责职责内的相关风险管控工作。管理层9规划计划处1、负责下达生产科研任务，协调、督促、组织产品的审查验收和交付；2、组织与产品有关要求的评审；3、负责与顾客沟通、收集顾

42、客满意信息；4、负责职责内的相关风险管控工作。10财务处1、负责全局6大产品生产、科研项目、专项任务等所需工作经费的管理；2、负责全局国有资产管理；3、负责职责内的相关风险管控工作。11人事劳动处1、负责内设机构、职能配置及编制管理；2、负责引进及调配人力资源；3、负责组织员工的教育、培训和考核；4、负责专业技术人员任职资格的确认和聘用；5、负责组织年度质量目标考核；6、负责职责内的相关风险管控工作。12科技处(质管办)1、负责组织、指导、协调、督促、检查质量管理体系的运行；2、组织编写、修改质量管理体系文件；3、负责组织实施内部审核；4、负责汇总管理评审输入信息、承办管理评审会议；5、负责发

43、布适用的法律法规、技术标准有效版本目录；6、组织制定各部门/单位年度质量目标。7、负责内审员和有关技术培训工作；8、负责技术资质、科技项目、科技成果和科技交流管理；9、负责职责内的相关风险管控工作。13建设与管理处1、负责仪器设备、基础设施等资源的配置管理；2、负责基建项目的建设与管理，负责相关项目的招标工作，组织与项目有关的评审；3、负责政府采购的实施与管理；4、负责职责内的相关风险管控工作。14水文监测管理处1、负责水文测验工作的策划、指导、检查、监督；2、负责贯彻执行有关技术标准；3、负责组织水文测验复审或审查；4、负责组织相关新技术、新仪器、新设备的推广应用；5、负责职责内的相关风险管

44、控工作。15水环境监测管理处1、负责水环境监测项目的策划、指导、检查、监督；2、负责贯彻执行有关技术标准；3、负责组织水环境监测产品复审或审查；4、负责组织相关新技术、新仪器、新设备的推广应用；5、负责职责内的相关风险管控工作。16河道勘测管理处1、负责测绘工作的策划、指导、检查、监督；2、负责贯彻执行有关技术标准；3、负责组织测绘产品的复审或审查；4、负责组织相关新技术、新仪器、新设备的推广应用；5、负责职责内的相关风险管控工作。17党群监审部门(机关党委、监察审计处、工会、离退休办公室)1、负责与单位文化、服务意识教育和职工健康等有关的信息沟通和管理；2、负责职责内的相关风险管控工作。18网络信息中心