第八章-职业安全健康管理体系课件.ppt

1、2023-1-1112023-1-11第八章第八章 职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系2023-1-1122023-1-11第七章第七章 职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系 基本要求基本要求 对职业安全健康管理对职业安全健康管理体系的熟悉程度体系的熟悉程度；对生产经营单位对生产经营单位建立职业安全健康管理体系的建立职业安全健康管理体系的方法与步骤的熟悉程度方法与步骤的熟悉程度；对职业安全健康管理对职业安全健康管理体系审核与认证程序的了体系审核与认证程序的了解程度。解程度。2023-1-1132023-1-11第一节第一节 职业健康安全管理体系的运行模式职业健康安全管理体系的运行模式

2、与要素与要素 考核要求考核要求 一、熟悉职业健康安全管理体系的运行模一、熟悉职业健康安全管理体系的运行模式；式；二、掌握职业健康安全管理体系的要素构二、掌握职业健康安全管理体系的要素构成及其内容要求。成及其内容要求。2023-1-1142023-1-11一、职业安全健康管理体系的概念与作用一、职业安全健康管理体系的概念与作用：为为建立建立职业安全健康职业安全健康方针方针和和目标目标并实现这些并实现这些目标目标所制定所制定的一系列相互联系或相互作用的的一系列相互联系或相互作用的要素要素。：(1)(1)有助于生产经营单位有助于生产经营单位建立科学的管理机制建立科学的管理机制，采用合理的职业安，采用

3、合理的职业安全健康管理全健康管理原则与方法原则与方法，持续改进持续改进职业安全健康绩效职业安全健康绩效(包括整体包括整体或某一具体职业安全健康绩效或某一具体职业安全健康绩效)；(2)(2)有助于生产经营单位有助于生产经营单位积极主动地贯彻执行积极主动地贯彻执行相关职业安全健康相关职业安全健康法法律法规律法规，并满足其要求；，并满足其要求；(3)(3)有助于大型生产经营单位有助于大型生产经营单位(如跨国公司或大型现代联合企业如跨国公司或大型现代联合企业)的的职业安全健康管理功能一体化职业安全健康管理功能一体化；(4)有助于生产经营单位有助于生产经营单位对潜在事故或紧急情况作出响应对潜在事故或紧急

4、情况作出响应；(5)有助于生产经营单位有助于生产经营单位满足市场要求满足市场要求；(6)(6)有助于生产经营单位有助于生产经营单位获得注册或认证。获得注册或认证。2023-1-1152023-1-11 三大管理体系三大管理体系ISO国际标准化组织国际标准化组织 ILO国际劳工组织国际劳工组织ISO9000 质量管理体系质量管理体系ISO14000 环境管理体系环境管理体系ILOOSH2001职业安全健康管理体系导则职业安全健康管理体系导则 OSHAS18001职业健康安全管理体系规范职业健康安全管理体系规范2023-1-1162023-1-11P(策划策划)做什么做什么怎么做怎么做D(实施实施

5、)做已策做已策划好的事划好的事A(纠正纠正)下一次下一次如何改进如何改进C(检查检查)事情是否事情是否按计划进行了按计划进行了2023-1-1172023-1-11ILOOSH2001 导则（基本运行模式）导则（基本运行模式）方针方针改进措施改进措施计划与实施计划与实施检查与评价检查与评价组织组织持续改进持续改进2023-1-1182023-1-11OSHAS18001 基本运行模式基本运行模式策划策划实施与运行实施与运行管理评审管理评审检查与纠正措施检查与纠正措施方针方针持续改进持续改进2023-1-1192023-1-11二、职业安全健康管理体系的要素构成二、职业安全健康管理体系的要素构成

6、（掌握）（掌握）职业安全健康管理体系作为一种系统化的管理方式，职业安全健康管理体系作为一种系统化的管理方式，各个国家依据其自身的实际情况提出了不同的指导性各个国家依据其自身的实际情况提出了不同的指导性要求，但基本上遵循了要求，但基本上遵循了PDCA的思想并与的思想并与ILOOSH2001导则相近似。导则相近似。辅导教材主要依据辅导教材主要依据ILOOSH2001导则导则的框架，介绍的框架，介绍现有职业安全健康管理体系的基本要素。现有职业安全健康管理体系的基本要素。ILO：2001职业安全健康管理体系导则要素（见下页）职业安全健康管理体系导则要素（见下页）2023-1-11102023-1-11

7、一、一、OHSOHS方针方针 二、组织组织 机构与职责机构与职责 培训意识和能力培训意识和能力 协商与交流协商与交流 文件化文件化 文件与资料控制文件与资料控制 记录和记录管理记录和记录管理 三、计划与计划与实施实施初始评审初始评审:1.1.危害辨识风险评价危害辨识风险评价 和风险控制策划和风险控制策划 2.2.法律法规及其他要求法律法规及其他要求 目标目标管理方案管理方案运行控制运行控制应急预案与响应应急预案与响应 四、四、检查检查与评价与评价绩效测量与监测绩效测量与监测事故事件与不符合的调查事故事件与不符合的调查审核审核管理评审管理评审五、改进措施五、改进措施纠正与预防措施纠正与预防措施持

8、续改进持续改进2023-1-11112023-1-11（一）（一）职业安全健康方针职业安全健康方针 生产经营单位在制定、实施与评审职业安全健康方针生产经营单位在制定、实施与评审职业安全健康方针时应充分考虑下列因素时应充分考虑下列因素 (1)所适用职业安全健康法律法规与其他要求的要求；(2)企业自身整体的经营方针和目标；(3)企业规模和其所具备资质活动及其所带来风险的特点；(4)企业过去和现在的职业安全健康绩效；(5)员工及其代表和其他外部相关方的意见和建议。职业安全健康方针必须包括以下内容职业安全健康方针必须包括以下内容：承诺遵守有效的职业安全健康法律、法规，包括生产经营单位所属管理机构的职业

9、安全健康管理规定和生产经营单位与其他用人单位签署的集体协议或其他要求；承诺持续改进职业安全健康绩效和事故预防、保护员工安全健康。2023-1-11122023-1-11 （二）组（二）组 织织 1、组织的组织的6 6个要素中，有个要素中，有4 4个必须个必须“建立和保持程序建立和保持程序”，即：即：培训、意识与能力培训、意识与能力 协商与交流协商与交流 文件与资料控制文件与资料控制 记录与记录管理记录与记录管理2、管理者代表及其权限：、管理者代表及其权限：(1)(1)建立、实施、保持和评审职业安全健康管理体系；建立、实施、保持和评审职业安全健康管理体系；(2)(2)定期向最高管理层报告职业安全

10、健康管理体系的定期向最高管理层报告职业安全健康管理体系的绩效；绩效；(3)(3)推动企业全体员工参加职业安全健康管理活动。推动企业全体员工参加职业安全健康管理活动。2023-1-11132023-1-11 （二）组（二）组 织织 3、生产经营单位应、生产经营单位应在企业内建立有效的协商机制在企业内建立有效的协商机制，确保，确保能有效地接收到所有员工的信息，能有效地接收到所有员工的信息，并安排员工参与以并安排员工参与以下活动过程：下活动过程：(1)方针和目标的制定及评审、风险管理和控制的决策方针和目标的制定及评审、风险管理和控制的决策(包括参与包括参与其作业活动有关的危害辨识、风险评价和风险控制

11、决策其作业活动有关的危害辨识、风险评价和风险控制决策)；(2)职业安全健康管理方案与实施程序的制定与评审；职业安全健康管理方案与实施程序的制定与评审；(3)事故、事件的调查及现场职业安全健康检查等；事故、事件的调查及现场职业安全健康检查等；(4)对影响作业场所及生产过程中的职业安全健康的有关变更对影响作业场所及生产过程中的职业安全健康的有关变更(如如引入新的设备、原材料、化学品、技术、过程、程序或工作模式，引入新的设备、原材料、化学品、技术、过程、程序或工作模式，或对它们进行改进所带来的影响或对它们进行改进所带来的影响)而进行的协商。而进行的协商。2023-1-11142023-1-11 （二

12、）组（二）组 织织4、职业安全健康管理体系文件包括下列内容、职业安全健康管理体系文件包括下列内容：(1)职业安全健康方针和目标；职业安全健康方针和目标；(2)职业安全健康管理的关键岗位与职责；职业安全健康管理的关键岗位与职责；(3)主要的职业安全健康风险及其预防和控制主要的职业安全健康风险及其预防和控制措施；措施；(4)职业安全健康管理体系框架内的管理方案、职业安全健康管理体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件。程序、作业指导书和其他内部文件。2023-1-11152023-1-11 （二）组（二）组 织织5 5、文件与资料控制满足下列要求、文件与资料控制满足下列要求：(1)明确

13、体系运行中哪些是重要岗位以及这些岗位所需的文明确体系运行中哪些是重要岗位以及这些岗位所需的文件，确保这些岗位得到现行有效版本的文件。件，确保这些岗位得到现行有效版本的文件。(2)无论在正常还是异常情况无论在正常还是异常情况(包括紧急情况包括紧急情况)下，文件和资下，文件和资料都应便于使用和获取。例如，在紧急情况下，应确保工料都应便于使用和获取。例如，在紧急情况下，应确保工艺操作人员及其他有关人员能及时获得最新的工程图、危艺操作人员及其他有关人员能及时获得最新的工程图、危险物质数据卡、程序和作业指导书等。险物质数据卡、程序和作业指导书等。(3)职业安全健康管理体系文件应书写工整，便于使用者理职业

14、安全健康管理体系文件应书写工整，便于使用者理解，并应定期评审，必要时予以修改。解，并应定期评审，必要时予以修改。(4)传达到企业内所有相关人员或受其影响的人员。传达到企业内所有相关人员或受其影响的人员。(5)建立现行有效并需控制的文件与资料发放清单，并采取建立现行有效并需控制的文件与资料发放清单，并采取有效措施及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤有效措施及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回以防止误用。回以防止误用。(6)根据法律、法规的要求和根据法律、法规的要求和(或或)保存知识的目的，对留存保存知识的目的，对留存的档案性文件和资料应予以适当标识。的档案性文件和资料应予以适当标识

15、。2023-1-11162023-1-11 （三）计划与实施（三）计划与实施 1.1.初始评审过程初始评审过程主要包括主要包括危害辨识、风险评价和风险控制危害辨识、风险评价和风险控制的策划，法律、法规及其他要求的策划，法律、法规及其他要求两项工作两项工作 2.生产经营单位应首先结合自身的实际情况生产经营单位应首先结合自身的实际情况建立并保持一建立并保持一套程序套程序，重点提供和描述危害辨识、风险评价和风险控制，重点提供和描述危害辨识、风险评价和风险控制策划活动过程的范围、方法、程度与要求。策划活动过程的范围、方法、程度与要求。3.生产经营单位在生产经营单位在开展危害辨识、风险评价和风险控制的开

16、展危害辨识、风险评价和风险控制的策划时，应注意满足下列充分性要求策划时，应注意满足下列充分性要求：(1)在任何情况下，不仅考虑常规的活动，而且还应考虑非常在任何情况下，不仅考虑常规的活动，而且还应考虑非常规的活动；规的活动；(2)除考虑自身员工的活动所带来的危害和风险外，还应考虑除考虑自身员工的活动所带来的危害和风险外，还应考虑承包方、供贷方包括访问者等相关方的活动，以及使用外承包方、供贷方包括访问者等相关方的活动，以及使用外部提供的服务所带来的危害和风险；部提供的服务所带来的危害和风险；(3)考虑作业场所内所有的物料、装置和设备造成的职业安全考虑作业场所内所有的物料、装置和设备造成的职业安全

17、健康危害，包括过期老化以及租赁和库存的物料、装置和健康危害，包括过期老化以及租赁和库存的物料、装置和设备。设备。2023-1-11172023-1-11 （三）计划与实施（三）计划与实施 4.4.生产经营单位的危害辨识、风险评价和风险控制策划的实生产经营单位的危害辨识、风险评价和风险控制策划的实施过程应遵循下列基本原则，以确保该项活动的合理性与施过程应遵循下列基本原则，以确保该项活动的合理性与有效性：有效性：在进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划时，在进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划时，要确要确保满足实际需要和适用的职业安全健康法律、法规及其他保满足实际需要和适用的职业安全健康法律、法

18、规及其他要求要求。危害辨识、风险评价和风险控制的策划过程应作为一项危害辨识、风险评价和风险控制的策划过程应作为一项主动的而不是被动的措施执行主动的而不是被动的措施执行，即应在承接新的工程活动，即应在承接新的工程活动和引入新的建筑作业程序，或对原有建筑作业程序进行修和引入新的建筑作业程序，或对原有建筑作业程序进行修改之前进行。在这些活动或程序改变之前，应对已识别出改之前进行。在这些活动或程序改变之前，应对已识别出的风险策划必要的降低和控制措施。的风险策划必要的降低和控制措施。应对所评价的风险进行合理的分级，确定不同风险的可应对所评价的风险进行合理的分级，确定不同风险的可承受性承受性，以便在制定目

19、标特别是制定管理方案时予以侧重，以便在制定目标特别是制定管理方案时予以侧重和考虑。和考虑。2023-1-11182023-1-11 （三）计划与实施（三）计划与实施 5.生产经营单位应将识别和获取适用法律、法规和其他要生产经营单位应将识别和获取适用法律、法规和其他要求的工作形成一套程序。求的工作形成一套程序。6.生产经营单位在制定目标时生产经营单位在制定目标时，应以方针要求为框架，并应，应以方针要求为框架，并应充分充分考虑下列因素考虑下列因素以确保目标合理、可行。以确保目标合理、可行。(1)以危害辨识和风险评价的结果为基础以危害辨识和风险评价的结果为基础，确保其对实现，确保其对实现职业安全健康

20、方针要求的针对性和持续渐进性；职业安全健康方针要求的针对性和持续渐进性；(2)以获取的适用以获取的适用法律、法规法律、法规及及上级主管机构和其他有关上级主管机构和其他有关相关方的要求相关方的要求为基础，确保方针中守法承诺的实现；为基础，确保方针中守法承诺的实现；(3)考虑自身技术与财务能力考虑自身技术与财务能力以及整体经营上有关职业安以及整体经营上有关职业安全健康的要求，确保目标的可行性与实用性；全健康的要求，确保目标的可行性与实用性；(4)考虑以往考虑以往职业安全健康目标、管理方案的实施与实现职业安全健康目标、管理方案的实施与实现情况，以及以往事故、事件、不符合的发生情况，确保目情况，以及以

21、往事故、事件、不符合的发生情况，确保目标符合持续改进的要求。标符合持续改进的要求。2023-1-11192023-1-11 （三）计划与实施（三）计划与实施7.7.运行控制什么？运行控制什么？生产经营单位应对与所识别的风险有关并需采取控制措施生产经营单位应对与所识别的风险有关并需采取控制措施的运行与活动的运行与活动(包括辅助性的维护工作包括辅助性的维护工作)建立和保持计划安排建立和保持计划安排(程序及其规定程序及其规定)生产经营单位对于缺乏程序指导可能导致偏离职业安全健生产经营单位对于缺乏程序指导可能导致偏离职业安全健康方针和目标的运行情况，应建立并保持文件化的程序与康方针和目标的运行情况，应

22、建立并保持文件化的程序与规定规定 生产经营单位对于材料与设备的采购和租赁活动应建立并生产经营单位对于材料与设备的采购和租赁活动应建立并保持管理程序保持管理程序 生产经营单位对于劳务或工程等分包商或临时工的使用活生产经营单位对于劳务或工程等分包商或临时工的使用活动应建立并保持管理程序动应建立并保持管理程序 生产经营单位对于作业场所、工艺过程、装置、机械、运生产经营单位对于作业场所、工艺过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计活动，包括它们对人的能力的适行程序和工作组织的设计活动，包括它们对人的能力的适应，应建立并保持管理程序应，应建立并保持管理程序 2023-1-11202023-1-11 （

23、四）（四）检查与评价检查与评价 生产经营单位应建立和保持绩效测量和监测程序，以确保：监测职业安全健康目标的实现情况；包括主动测量与被动测量两个方面；能够支持企业的评审活动，包括管理评审；将绩效测量和监测的结果予以记录。主动测量应作为一种预防机制，根据危害辨识和风险评价的结果、法律及法规要求，制定包括监测对象与监测频次的监测计划，并以此对企业活动的必要基本过程进行监测。被动测量包括对与工作有关的事故、事件，其他损失(如财产损失)，不良的职业安全健康绩效和职业安全健康管理体系的失效情况的确认、报告和调查。2023-1-11212023-1-11 （四）（四）检查与评价检查与评价 对生产经营单位的对

24、生产经营单位的事故、事件、不符合进行调查、分事故、事件、不符合进行调查、分析和报告析和报告，识别和消除此类情况发生的根本原因，防，识别和消除此类情况发生的根本原因，防止其再次发生止其再次发生 审核的审核的目的目的是是建立并保持定期开展职业安全健康管理建立并保持定期开展职业安全健康管理体系审核的方案和程序，以评价生产经营单位职业安体系审核的方案和程序，以评价生产经营单位职业安全健康管理体系及其要素的实施能否恰当、充分、有全健康管理体系及其要素的实施能否恰当、充分、有效地保护员工的安全与健康，预防各类事故的发生效地保护员工的安全与健康，预防各类事故的发生 审核方案和程序应明确审核方案和程序应明确

25、（1 1）审核人员能力要求（）审核人员能力要求（2 2）审核范围（）审核范围（3 3）审核频次）审核频次（4 4）审核方法（）审核方法（5 5）报告方式）报告方式 2023-1-11222023-1-11(五五)改进措施改进措施 纠正与预防措施纠正与预防措施 生产经营单位针对职业安全健康管理体系绩效测量生产经营单位针对职业安全健康管理体系绩效测量与监测、事故事件调查、审核和管理评审活动所与监测、事故事件调查、审核和管理评审活动所提出的纠正与预防措施的要求，应制定具体的实提出的纠正与预防措施的要求，应制定具体的实施方案并予以保持，确保体系的自我完善功能。施方案并予以保持，确保体系的自我完善功能。

26、持续改进持续改进 生产经营单位应不断寻求方法持续改进自身职业生产经营单位应不断寻求方法持续改进自身职业安全健康管理体系及其职业安全健康绩效，从而安全健康管理体系及其职业安全健康绩效，从而不断消除、降低或控制各类职业安全健康危害和不断消除、降低或控制各类职业安全健康危害和风险。风险。2023-1-11232023-1-11危害危害辨识辨识频率频率分析分析风险评价风险评价维持管理维持管理 控控 制制检查纠正检查纠正评审改进评审改进可接受可接受风险风险？持续改进持续改进NoNoYesYesPLANDODOCHECKCHECKACTION严重度分析严重度分析职业安全健康管理体系持续改进机制职业安全健康

27、管理体系持续改进机制2023-1-11242023-1-11第二节第二节 职业安全健康管理体系建立方法与步骤职业安全健康管理体系建立方法与步骤 考核要求考核要求 一、一、熟悉熟悉职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系初始评审初始评审及及体系策划体系策划的内容；的内容；二、二、了解了解职业健康安全管理职业健康安全管理体系文件的内体系文件的内容和结构。容和结构。2023-1-11252023-1-11建立职业安健康管理体系的步骤2023-1-11262023-1-11 （一）（一）学习与培训学习与培训 培训层次培训层次领导层领导层 管理层管理层 体系工作人员体系工作人员 执行层执行层 培训要点培

28、训要点 理解和掌握理解和掌握体系要素体系要素 体系的逻辑内涵体系的逻辑内涵 结合实际结合实际 2023-1-11272023-1-11 （二）（二）初始评审初始评审内容内容（重点，见第（重点，见第141页）页）2023-1-11282023-1-11A、划分辨识单元、划分辨识单元B、辨识危害、辨识危害C、评价风险程度、评价风险程度D、决定是否是可容许风险、决定是否是可容许风险E、策划风险控制措施、策划风险控制措施F、评审风险控制计划的充分性、评审风险控制计划的充分性2023-1-11292023-1-11（三）体系策划的内容（三）体系策划的内容2023-1-11302023-1-11管理手册（

29、A层次）程序文件（B层次）作业文件（C层次）根据OHSMS标准和规定的OHS管理方针、目标来描述OHSMS体系描述实施体系要素所涉及的各个职能部门的活动详细的工作文件（表格、报告、作业指导书、记录等）（三）（三）体系策划体系策划文件结构文件结构2023-1-11312023-1-11（四）文件编写（四）文件编写原则原则 写你要做的，做你所写的，记你所做的。具体：写你要做的，做你所写的，记你所做的。具体：符合标准要求符合标准要求结合组织特点结合组织特点尽量做到管理体系文件一体化尽量做到管理体系文件一体化与原有管理模式相结合与原有管理模式相结合2023-1-11322023-1-11（四）文件编写

30、（四）文件编写文件内容文件内容管理手册管理手册表述表述OSHMS整体信息，供领导和整体信息，供领导和外部相关人员了解使用。外部相关人员了解使用。程序文件程序文件完成某项活动的方法（做什么，完成某项活动的方法（做什么，为什么做，何时做，何地做，何人做，如何为什么做，何时做，何地做，何人做，如何做）供各职能部门使用。做）供各职能部门使用。作业文件作业文件 作业指导书：如何具体完成某项工作任务。作业指导书：如何具体完成某项工作任务。供个人或班组使用。供个人或班组使用。记录：活动的结果与证据。记录：活动的结果与证据。2023-1-11332023-1-11 （五）体系试运行（五）体系试运行内容内容 按

31、文件和程序的要求开展各项安全管按文件和程序的要求开展各项安全管 理活动理活动 核验文件本身是否完整、适用。核验文件本身是否完整、适用。时间时间不少于不少于3个月个月 2023-1-11342023-1-11（六）评审完善（六）评审完善管理评审管理评审 形形 式式 最高管理者主持，各部门负责人参加；最高管理者主持，各部门负责人参加；预定的时间间隔；预定的时间间隔；内内 容容 评审内部审核报告评审内部审核报告 方针、目标、计划及实施情况方针、目标、计划及实施情况 不符和、纠正和预防措施落实情况不符和、纠正和预防措施落实情况 实施管理体系的资源是否适宜实施管理体系的资源是否适宜 体系及相应文件是否要

32、修订体系及相应文件是否要修订2023-1-11352023-1-11第三节第三节 职业安全健康管理体系的审核与认证职业安全健康管理体系的审核与认证 考核要求考核要求 了解了解职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系审核的类型审核的类型；了解了解职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系认证的程序认证的程序。2023-1-11362023-1-11 一、一、OSHMS审核审核（一）概念：（一）概念：指依据职业安全健康管理体系标准及指依据职业安全健康管理体系标准及其他审核准则，对用人单位职业安全健康管理体其他审核准则，对用人单位职业安全健康管理体系的符合性和有效性进行评价的活动，以便找出系的符合性和

33、有效性进行评价的活动，以便找出受审核方职业安全健康管理体系存在的不足，使受审核方职业安全健康管理体系存在的不足，使受审核方完善其职业安全健康管理体系，从而实受审核方完善其职业安全健康管理体系，从而实现职业安全健康绩效的不断改进，达到对工伤事现职业安全健康绩效的不断改进，达到对工伤事故及职业病的有效控制的目的，保护员工及相关故及职业病的有效控制的目的，保护员工及相关方的安全和健康。方的安全和健康。依据依据:体系标准要求体系标准要求;相关法律法规要求相关法律法规要求;受审核受审核 方方体系文件体系文件.内容内容:评价管理体系的符合性和有效性评价管理体系的符合性和有效性,及存在的问题及存在的问题.目

34、的目的:持续改进持续改进2023-1-11372023-1-11第一方审核第一方审核 第三方审核第三方审核 第二方审核第二方审核 一、一、OSHMS审核审核（二）审核（二）审核类型：类型：根据审核方根据审核方(实施审核的机构实施审核的机构)与受审与受审核方核方(提出审核要求的用人单位或个人提出审核要求的用人单位或个人)的关系，可将职的关系，可将职业安全健康管理体系审核分为内部审核和外部审核两种业安全健康管理体系审核分为内部审核和外部审核两种基本类型，内部审核又称为第一方审核，外部审核又分基本类型，内部审核又称为第一方审核，外部审核又分为第二方审核及第三方审核。为第二方审核及第三方审核。2023

35、-1-11382023-1-11第一方审核第一方审核（内部审核或内审）（内部审核或内审）v组织对自身进行的审核组织对自身进行的审核v审核员：本组织的或聘请外单位的审核员：本组织的或聘请外单位的v审核的理由：审核的理由：管理体系标准的要求管理体系标准的要求 内部管理的重要证据内部管理的重要证据 在外审前纠正不合格项在外审前纠正不合格项 持续改进持续改进2023-1-11392023-1-11 第二方审核第二方审核v与组织（受审核方）有某种利益关系的与组织（受审核方）有某种利益关系的 相关方实施的审核相关方实施的审核v审核员：第二方人员审核员：第二方人员v 第二方审核的理由第二方审核的理由 评估和

36、选择分包商评估和选择分包商 加深双方了解加深双方了解 帮助改善分包商的安全健康管理系统帮助改善分包商的安全健康管理系统 第三方审核第三方审核独立于第一、第二方和之外的一方所进行的审核。独立于第一、第二方和之外的一方所进行的审核。2023-1-11402023-1-11 OSHMS的认证审核的认证审核v认证审核认证审核第三方审核的一种第三方审核的一种(外审外审)认证机构依据特定的审核准则，按照规定的程认证机构依据特定的审核准则，按照规定的程序和方法对受审核方进行的审核。序和方法对受审核方进行的审核。v认证审核的目的认证审核的目的 通过认证，获准注册通过认证，获准注册 减少重复审核减少重复审核 提

37、高市场竞争力和信誉提高市场竞争力和信誉 促进组织目标的实现和内部管理改善促进组织目标的实现和内部管理改善2023-1-11412023-1-11 是认证机构依据规定的标准及程序，对受审是认证机构依据规定的标准及程序，对受审核方的职业安全健康管理体系实施审核，确核方的职业安全健康管理体系实施审核，确认其符合标准要求而授予其证书的活动。认其符合标准要求而授予其证书的活动。认证的对象是认证的对象是用人单位的职业安全健康管理体系，用人单位的职业安全健康管理体系，认认证的方法证的方法是职业安全健康管理体系审核，是职业安全健康管理体系审核，认证的过程认证的过程需遵循规定的程序，需遵循规定的程序，认证的结果

38、认证的结果是用人单位取得认证机构的职业安全健康是用人单位取得认证机构的职业安全健康管理体系认证证书和认证标志。管理体系认证证书和认证标志。2023-1-11422023-1-11认证的申请及受理认证的申请及受理审核策划与审核准备审核策划与审核准备审核的实施审核的实施纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪审批发证与证后的监督管理审批发证与证后的监督管理2023-1-11432023-1-11组织递交申请组织递交申请评审和受理评审和受理通知组织通知组织提交体系文件提交体系文件指定审核组长指定审核组长文件审核文件审核初初 访访现场审核准备现场审核准备NONONONO复复评评2023-1-11442023-1-

39、11正式审核正式审核提交审核报告提交审核报告停止审核停止审核纠正措施、跟踪措施纠正措施、跟踪措施推荐注册推荐注册管理委员会审定管理委员会审定推迟推迟通过通过不通过不通过NONOYESYESYESYESNONO重重新新审审核核2023-1-11452023-1-11批准注册批准注册颁发认证证书颁发认证证书获证组织公布获证组织公布年度监督审核年度监督审核证书到期后再申请证书到期后再申请复复评评2023-1-11462023-1-111、认证的申请及受理、认证的申请及受理组织提出申请组织提出申请,递交相关信息材料递交相关信息材料认证机构受理申请认证机构受理申请,进行合同评审进行合同评审,确定是确定是

40、否符合条件否符合条件2023-1-11472023-1-11申请认证条件申请认证条件认真贯彻执行我国有关安全生产法律、法规和标准认真贯彻执行我国有关安全生产法律、法规和标准建立了文件化的职业安全健康管理体系；建立了文件化的职业安全健康管理体系；作过一次完整的内审及管理评审；作过一次完整的内审及管理评审；体系要素已全部运行一遍体系要素已全部运行一遍,并运行达并运行达3 3个月以上的个月以上的在过去两年中，每个年度的千人重伤率和千人死在过去两年中，每个年度的千人重伤率和千人死 亡率低于同行业水平亡率低于同行业水平2023-1-11482023-1-11对认证机构要求对认证机构要求经国家认证机构认可

41、委员会资质认可的经国家认证机构认可委员会资质认可的具有对申请单位所属行业与专业审核资具有对申请单位所属行业与专业审核资质的质的2023-1-11492023-1-112 审核策划与审核准备审核策划与审核准备 v 认证机构的准备认证机构的准备 a.确定审核范围确定审核范围 b.任命审核组长任命审核组长 c.制定审核计划制定审核计划 d.编制审核工作文件编制审核工作文件v 受审核方的准备受审核方的准备 a.认证前的培训认证前的培训 b.认证前的组织安排工作认证前的组织安排工作2023-1-11502023-1-113 审核的实施审核的实施v 文件审核文件审核v 一阶段审核一阶段审核v 二阶段审核二

42、阶段审核一、二阶段审核异同：一、二阶段审核异同：审核方法、程序：审核方法、程序：基本相同基本相同发现问题：发现问题：前者开问题清单，后者开不符合报告前者开问题清单，后者开不符合报告审核目的：审核目的：前者确定是否可以进行正式审核，后前者确定是否可以进行正式审核，后 者判定是否可以取证。者判定是否可以取证。审核重点：审核重点：前者了解体系策划情况，后者侧重审前者了解体系策划情况，后者侧重审 核体系运行机制和持续改进的证据。核体系运行机制和持续改进的证据。2023-1-11512023-1-11 内审与外审的区别内审与外审的区别类型类型内内 审审外外 审审目的目的推动内部改进，推动内部改进，认证注

43、册认证注册执行执行者者组织内部或外聘组织内部或外聘认证机构派出审核员认证机构派出审核员审核审核员员经过培训的内审员经过培训的内审员 注册审核员注册审核员纠正纠正措施措施可探讨研究制定纠正可探讨研究制定纠正措施并跟踪整改效果。措施并跟踪整改效果。通常不提供纠正措施通常不提供纠正措施建议建议审核审核深度深度时间充裕，样本量大。时间充裕，样本量大。可做咨询、跟踪。可做咨询、跟踪。审核时间短，样本量审核时间短，样本量小，不做咨询，对计小，不做咨询，对计划跟踪划跟踪2023-1-11522023-1-114 纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪 纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪 现场跟踪现场跟踪 记录跟踪记录跟踪

44、实施方案跟踪实施方案跟踪2023-1-11532023-1-11 5 证后监督与复评证后监督与复评认证评定、签发认证证书（有效期三年）认证评定、签发认证证书（有效期三年）认证后的监督管理认证后的监督管理监督审核：监督审核：方式：例行监督审核方式：例行监督审核 不定期监督审核不定期监督审核复评：复评：证书到期，重新认证。证书到期，重新认证。2023-1-11542023-1-11本章的重点本章的重点 戴明管理模式（戴明管理模式（PDCA）ILO2001OSHMS导则导则 五大运行模式五大运行模式 OSHMS 要素构成要素构成 文件的作用、结构、内容文件的作用、结构、内容 认证程序（申请及受理，审核准备，审认证程序（申请及受理，审核准备，审核实施，纠正，证后监督核实施，纠正，证后监督）2023-1-11552023-1-11本章本章 的的“应知应知”内容内容 体系建立步骤（六阶段）体系建立步骤（六阶段）初始评审内容（危害辨识评价，法律法规符合初始评审内容（危害辨识评价，法律法规符合情况，自身原有管理状况情况，自身原有管理状况）体系策划内容（制定方针，制定目标管理方案，体系策划内容（制定方针，制定目标管理方案，明确机构职责，文件构成，资源保障）明确机构职责，文件构成，资源保障）审核的类型（一、二、三方审核）审核的类型（一、二、三方审核）