风险分级管控和隐患排查治理与验收标准双重体系培训课件.pptx

1、主要内容一、双体系背景介绍二、风险分级管控三、隐患排查治理四、双体系验收标准相关文件三大体系严峻形势一、双体系背景介绍一、双体系背景介绍风险风险 分级分级 管控管控隐患 排查 治理风险 隐患 事故失 控客观客观存在存在必须必须消除消除失 控不能不能容忍容忍对双体系的理解二、风险分级管控术语和定义风险分级管控（一）术语和定义生产安全事故或健康损害事件发生的生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性可能性和严重性的组合。的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。严重性，是指事故（事件

2、）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险风险=可能性可能性严重性。严重性。什么是风险？1流星撞地球严重性？生物灭绝可能性？6500万年前电脑辐射严重性？脱发、头晕、视力下降可能性？时时刻刻措施：无措施：防辐射膜、防辐射服、仙人球、多休息重大风险？可接受风险？什么是危险源？2（一）术语和定义可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。一个携带了SARS病毒的人，可能造成与其有

3、过接触的人患上SARS，因此携带了SARS病毒的人就是危险源。带电的导体，奔驰的车辆等等根源：如运转着的机械、易燃液体、爆炸品、噪声源、粉尘源等。危险源应由三个要素构成：潜在危险性、存在条件和触发因素。（一）术语和定义什么是风险点？3风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。一个小区楼道里，堆放着的纸箱子。这些箱子本身不构成危险，因为它不是地雷，但是它是风险源，因为一旦楼道失火将会造成

4、重大人身和财产损害。风险点有时亦称为风险源。风险点有时亦称为风险源。（一）术语和定义危险源辨识和风险评价？4危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。风险评价 对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。风险分级管控？5风险分级 指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险管控 为有效管控风险，按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难以程度等因素而事先确定不同管控层级的风险管控方式。如果一个员工如果不能发现身边的危险，就相当于与狼共舞评价风

5、险辨识危险源划分作业活动风险分级策划风险控制措施评审风险控制措施的适宜性控制措施实施情况验证收集资料确定辨识的方法和范围风险分级管控的步骤u 危险源辨识辨识方法1安全检查表工作危害分析现场观察查阅相关记录询问交谈获取外部信息事故树分析危险与可操作性分析l以生产工艺过程为主线进行危险源识别可选用“工作危害分析（JHA）法”l以动力辅助设施和厂区内及周边环境为基础单元进行危险源识别可选用”安全检查表法”u风险矩阵评价法（LS）风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。L可能性；S后果严重性；R风险度。R=L Su危害事件发生的可能性（L）u判定可能性，可从两个角度：固有风险：指该危险源现实如果存

6、在，该危险源导致后果发生的可能性。示例：皮带轮无防护罩导致人员机械伤害。可能性是指：如果在没有防护罩的情况下，发生事故的可能性。现实风险：是指现场实际状态下，该危险源存在的可能性有多少。即：皮带轮无防护罩这种现象存在的可能性。u 风险评价与分级赋值 偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）5每次作业或每月发生无检查（作业）标准或不按标准检查（作业）无操作规程或从不执行操作规程不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。4每季度都有发生检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）操作规程不全或

7、很少执行操作规程不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差）有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。3每年都有发生发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错）监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。2每年都有发生或曾经发生过标准完善但偶尔不按标准检查、作业操作规程齐全但偶尔不执行胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出

8、错）监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。1从未发生过标准完善、按标准进行检查、作业操作规程齐全，严格执行并有记录高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。u危害事件发生的可能性（L）u 风险评价与分级u危害事件发生的严重程度（S）等级人员伤害情况财产损失、设备设施损坏 法律法规符合性环境破坏声誉影响1一般无损伤一次事故直接经济损失在5000元以下完全符合基本无影响本岗位或作业点21至2 人轻伤一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下不符合

9、公司规章制度要求设备、设施周围受影响没有造成公众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合公司程序要求作业点范围内受影响引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响41至2人死亡3至6人重伤或严重职业病一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下潜在不符合法律法规要求造成作业区域内环境破坏引起国家主流媒体报道53人及以上死亡7人及以上重伤一次事故直接经济损失在100万元及以上违法造成周边环境破坏引起国际主流媒体报道u 风险评价与分级u风险度（R）根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：R=LS=1725：关键风险（级），需要立即停止作业；R=L

10、S=1516：重要风险（级），需要消减的风险；R=LS=812：中度风险（级），需要特别控制的风险；R=LS=47：低度风险（级），需要关注的风险；R=LS=13：轻微风险（级），可接受或可容许风险。u 风险评价与分级风险度等级色标应采取的行动/控制措施实施期限20-25巨大风险一级红在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16重大风险二级橙采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12中等三级黄可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通。2年内治理4-8可接受四级蓝可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-

11、3轻微或可忽略的风险五级无需采用控制措施，但需保存记录u 风险评价与分级u 风险评价与分级后果等级5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险 12345u 将识别的危险源按照风险矩阵法或作业条件危险性评价法进行分级，将所有危险源按风险度分为I、II、III、IV、V级。u 第级（轻微风险）为可接受或可容许风险，在风险分级管控体系运行中可以按IV。其他危险源则按评价出的IIV级风险度，直接对应相应的IIV风险等级（分别用红橙黄蓝四

12、种颜色表示）。u 风险评价与分级u 风险管控管理控制工程技术措施教育培训应急措施个体防护u 风险管控 风险越大，管控级别越高 上级负责管控的风险，下级必须负责管控辨识步骤风险分级管控基本原则p一级、二级风险可由公司直接监管，风险点所在车间总体管控，班组、岗位负责责任范围内容的危险源管控；p三、四级风险点可由车间级监管，班组、车间管控；p四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。u 风险管控u工程控制 消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。u

13、风险管控u管理措施制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；警报和警示信号；安全互助体系；培训；风险转移（共担）。u 风险管控u培训教育新员工、转岗员工的三级培训；公司级车间、班组级培训；特种作业人员培训；职业卫生培训；消防安全培训；应急培训等。u 风险管控u个体防护 个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。

14、u 风险管控u应急控制 应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和决策失误；做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。u 风险管控根据相关法规、规程要求，结合企业实际，风险控制措施的原则是按以根据相关法规、规程要求，结合企业实际，风险控制措施的原则是按以下顺序考虑降低风险：下顺序考虑降低风险：a)消除；消除；b)替代；替代；c)工程技术控制措施；工程技术

15、控制措施；d)标标志、警告和（或）管理控制措施；志、警告和（或）管理控制措施；e)个体防护装备。个体防护装备。三、隐患排查治理术语和定义1234隐患排查隐患治理验收（一）术语和定义什么是事故隐患？1p 企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。风险点事故安全措施安全措施失控状态隐患危险源危险源与事故隐患的关系p危险源包括事故隐患；p事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患；p危险源的现实风险达到不可承受的程度，则构成隐患。危险源危险源隐隐患患隐隐患患（

16、一）术语和定义什么是隐患排查？2（一）术语和定义p 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。什么是隐患治理？3p 消除或控制隐患的活动或过程。隐患排查治理的步骤风险点风险点危险源危险源确定排查点确定排查点分级排查分级排查隐患隐患隐患上报隐患上报验收验收分级治理分级治理 隐患分级隐患分级（二）隐患排查p 日常隐患排查p 综合性隐患排查p 专业性隐患排查 p 季节性隐患排查 p 重大活动及节假日前隐患排查 p 事故类比隐患排查p 聘请专家隐患

17、排查p 各级主要负责人履职排查隐患排查的方法1每一种检查都要制定相应的安全检查表（或检查标准）及检查频次，各级负责人要制定履职清单。日常隐患排查是指部门、班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位领导和工艺、设备、电气、仪表、安全等专业技术人员的日常性检查。综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的，以安 全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为 重点，由各关专业和部门共同参与的全面检查。专业隐患排查由归口专业管理部门针对不同的设施设备、电气、消防等事项定期或不定期进行的专业安全检查。（1）春季以防雷、防静电、防触电、防解冻泄漏、防解冻坍塌为重点；（2）夏季以防雷暴、防设

18、备容器高温超压、防台风、防洪、防暑降温为重点；（3）秋季以防雷暴、防火、防静电为重点；（4）冬季以防火、防爆、防雪、防冻、防滑、防静电为重点。（二）隐患排查隐患排查的频次2p 综合性隐患排查 公司安委会每半年进行一次p 专业性隐患排查 各专业委员会每季度进行一次p 班组级隐患排查 班组要在班前、班中、交班前认真进行检查巡查。p 车间级隐患排查 可根据各自不同的生产工艺特点，在保证安全生产的前提下，每周进行一次；p 分厂级隐患排查 至少每月一次，由厂长或分管厂领导带队进行一次隐患排查（二）隐患排查隐患排查的范围2危险源即为隐患排查的对象，概括来说：u 危及安全生产的不安全因素或重大险情。u 可能

19、导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷等。u 建设、施工、检修过程中可能发生的各种伤害。u 停工、生产、开工时可能发生的泄露、火灾、爆炸、中毒。u 可能造成职业病，职业中毒的劳动环境和作业条件。u 在敏感地区进行作业活动可能导致的重大污染。u 丢弃、废弃、拆除与处理活动（包括停用报废装置设备的拆除、废弃危险化学品的处理等）。u 可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。u 以往生产活动遗留下来的潜在危害和影响。（二）隐患排查隐患排查的内容3“危险源”即为隐患排查的对象。u企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定风险点IIV级风险点，形成

20、了危险源识别、分析、评价表；u表中所列单元划分、“危险源”为隐患排查的对象，即“排查点”，该“排查点”是企业内分级排查和日常安全检查的关注点。u各级安监部门进行监督检查时，也可参照企业上报的风险点，重点对I、II级风险点的控制情况进行监督检查。（二）隐患排查隐患判定的标准4是否是隐患，应以该风险点中危险源的风险是否达到了企业“不可承受”的水平，即是否为“不可承受风险”。具体判定时应考虑以下方面：违反法律、法规、规章、标准、规程、规范的要求；不符合针对风险点制定的“典型控制措施”；不符合主管部门及各级安全监管部门提出的特定要求；不符合企业制定和管理制度、操作规程的要求；违反企业采取的且证明有效的

21、安全和职业卫生管理措施；企业在安全管理方面的追求；其他。根据工贸企业隐患排查治理体系建设实施指南(试用版)，可分为一般隐患和重大隐患二个等级。（二）隐患排查事故隐患分级5u一般事故隐患，是指易导致伤害事故发生且整改难度较小，在发现后能够立即整改排除的隐患。u 重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。对重大隐患，相关行业可制定重大事故隐患目录。（三）隐患治理u隐患治理实行分级治理，主要包括：岗位纠正、班组治理、车间治理、专业治理、公司治理。u由隐患发生单位确定治理责任人，如确认无能

22、力实施治理，则应向公司申请实施专业治理或公司治理。一般隐患的整改1隐患排查人员向存在隐患的部门、车间、班组下发隐患排查治理通知单。由隐患整改责任单位负责人或班组立即组织整改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容。（三）隐患治理重大隐患的整改2对于重大事故隐患或难以整改的隐患，隐患整改责任部门、车间应组织制定事故隐患治理方案，经论证后实施。重大事故隐患治理方案应包括：u治理的目标和任务；u采取的方法和措施；u经费和物资的落实；u负责治理的单位和人员；u 治理的时限和要求；u防止整改期间发生事故的安全措施。对于简单易行的整改措施，也可参照一般事故隐患的整改要求实施。（三）隐患治理整改期间的防范

23、要求3对无法立即整改的事故隐患，隐患整改责任部门、车间须采取可靠的安全措施，涉及重大事故隐患还制定相应的应急预案或应急处置措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。（四）隐患治理验收一般事故隐患治理完成后，隐患治理效果的验收由隐患提出单位或人员实施，由隐患整改责任部门、车间组织进行验收，验收合格后由向隐患排查主管部门提交一般隐患登记及整改消号审批，验收人进行签字确认，申请隐患验收及关闭销号。隐患排查主管部门对提交一般隐患登记及整改消号审批进行审查，并进行现场复验后，进行隐患验收及关闭销号，复验人进行签字确认。一般隐患整改的验收1（四）隐患治理验收重大隐患整改的验收2重大事故隐患治理完成后，由企业隐患排查主管部门组织相关部门、车间、人员进行验收，验收合格经企业主要负责人签字确认后，向监管部门提交重大隐患登记及整改消号审批表，申请隐患验收及关闭销号重大事故隐患的整改验收。