诚信管理体系培训-课件.ppt

1、企业诚信管理体企业诚信管理体系系(CMS)(CMS)介绍介绍 2019.41、食品工业企业诚信体系建设工作指导意见（工信部联消费2009701号）2、食品工业企业诚信体系建设工作实施方案（2019年2019年）(工信部消费2019549号号)3、2019 年食品工业企业诚信体系建设工作实施方案工信部消费2019138 号 4、2019年食品工业企业诚信体系建设工作实施方案的通知（工信部消费2019110号）5、QB-T4111-2019食品工业企业诚信管理体系(CMS)建立及实施通用要求6、QB/T 4112-2019 食品工业企业诚信评价准则7、ICCO26001：2019诚信管理体系要求及

2、使用指南 以质量诚信为主线，以防范失信风险为重点，建立和实施诚信制度，形成6大机制，将诚信理念体现在企业的发展战略中，并遵循“方针策划运行检查评价征信改进”的模式与其他管理体系相融合，建立必要的诚信档案。检查检查运行运行策划策划方针方针评价评价征信征信改进改进6+1运行模式运行模式 企业诚信教育机制 诚信因素识别机制 体系运行机制 自查自纠改进机制 征信评价机制 失信惩戒公示机制诚信管诚信管理理预防预防为主为主关注关注相关相关方方系统系统方法方法过程过程方法方法领导领导作用作用全员全员参与参与6大原则大原则1、广泛适用性2、较强操作性3、明显增值性4、严格保密性5、与其他管理体系的兼容性6、战

3、略系统性7、具有预防性 相同点：1、都是保障产品与服务质量、提升管理、防范风险的管理工具。2、体系结构类似，体系文件都由体系手册；程 序文件；制度、表单、记录等文件构成的架构模式。3、运作模式类似，都遵循PDCA（计划-实施-改进-提升）原则。不同点：一、背景不同1、法律要求 诚信是食品工业企业的基本要求，中华人民共和国食品安全法、中华人民共和国食品安全法实施条例对食品工业企业的诚信体系建设提出了要求，也明确了食品工业企业应遵循的诚信原则。2、政府推动 2009年5月，国务院办公厅下发轻工业调整和振兴规划，指出要“加强食品工业企业诚信体系建设。通过政府指导、行业组织推动和企业自律，加快建立以法

4、律法规为准绳、社会道德为基础、企业自律为重点、社会监督为约束、诚信效果可评价、诚信奖惩有制度的食品工业企业诚信体系。（体系性质）2009年12月，工业和信息化部等10部委联合发布了食品工业企业诚信体系建设工作指导意见，全面推进食品工业企业诚信体系建设工作正式启动。指出“用3年左右时间，初步建立起比较完善的食品工业企业诚信管理体系、诚信信息征集和披露体系、诚信评价体系和政府部门协同推动、行业协会组织实施、食品企业积极参与、诚信责任有效落实的食品工业企业诚信体系运行机制。”（三大体系一套机制）国务院食安委领导，工业和信息化部等国家10部委联合推动CMS建设工作的落实，并要求各省、自治区、直辖市工业

5、和信息化主管部门加强组织领导，认真落实工信部消费【2019】549号文件确定的各项任务。二、标准不同体系基于六大机制及6+1运行模式（引言）全员全过程识别诚信因素（4.3.2）关注社会责任（4.3.3）突出诚信文化建设（4.3.4）建立内部失信预防与惩戒公示制度（4.4.1）信用修复（4.5.2）关注法律法规，进行合规性评价（4.6.1）强调内外部承诺和征信评价（4.6.3）CMS关注点：强化自律 兑现承诺 承担责任三、融合性强 整合型管理体系也称作一体化管理体系，就是指两个或两个以上的管理体系并存，将公共要素整合在一起，或两个以上的体系在统一的管理构架下运行的模式。CMS以法律为保障、责任为

6、基础、道德为支撑，在其他管理体系的基础上相互融合，能涵盖企业全方位，又可确保其他管理体系的有效运行。诚信管理体系与原有的管理体系之间的区别，恰恰是诚信管理体系能与其他体系结合的基础。可以说CMS是一套让食品企业全员知道如何兑现承诺；如何对人，如何对事；做什么，怎么做的管理体系。1、形成6大机制2、建立诚信档案（1）应建立企业生产经营和关键岗位人员诚信档案，内容包括基本信息、良好诚 信记录和较大失信记录及奖惩记录等。包括企业基本信息（如企业名称、营业执照、法定代表人姓名、法定代表人身份证件号码、注册资本、实缴资本、纳税人名称等）六、六、CMS关键点关键点强调：A 财务是组织的核心，照章纳税、薪酬

7、兑现、按时还款还贷、债务清偿等诚信信息必须在诚信有关记录和档案中得到确定，财务人员的诚信信息必须纳入企业的诚信管理档案。B 必须包括后勤保障系统，如保卫、食堂、环保、动力等部门。（2）“全程可追溯”的产品“健康档案”，包括该批次所使用的原辅料、何时入库、生产批号、供应商是谁、索证情况、检验者是谁、检验结果、生产线是谁、产量多少、发放区域，做到“全程可追溯”。六、六、CMS关键点关键点1、策划2、建立领导小组和实施小组（1 1）确定组织的领导小组，任命诚信负责人（管代）确定组织的领导小组，任命诚信负责人（管代）（2 2）确定认证范围（包括产品、经营活动和服务等）确定认证范围（包括产品、经营活动和

8、服务等）3、确定方针（诚信方针是组织诚信战略的核心）4、文件编制（1 1）诚信手册的编制）诚信手册的编制（2 2）程序文件的编制）程序文件的编制（3 3）作业文件的编制）作业文件的编制（4 4）记录的要求）记录的要求CMS的文件层次形成六大机制形成六大机制不不符符合合识识别别纠纠正正预预防防及及信信用用修修复复程程序序文件控制程序记录控制程序诚诚信信因因素素识识别别程程序序监监测测和和测测量量控控制制程程序序合合规规性性评评价价控控制制程程序序内内部部核核查查控控制制程程序序诚信管理体系程序文件（必备）诚信管理体系程序文件（必备）信信息息交交流流控控制制程程序序应急准备和响应控制程序运运行行控

9、控制制程程序序标标识识管管理理制制度度食品安全事故内部责任追究制度惩戒公示制度诚诚信信风风险险信信息息收收集集评评估估制制度度企企业业广广告告宣宣传传合合同同管管理理制制度度物物资资采采购购管管理理制制度度生生产产过过程程及及仓仓储储管管理理制制度度诚信管理体系制度（必备）诚信管理体系制度（必备）诚诚信信危危机机处处理理和和预预警警制制度度诚信档案管理制度不不符符合合识识别别纠纠正正预预防防及及信信用用修修复复记记录录教育培训和能力记录信信息息交交流流与与控控制制记记录录监监测测和和测测量量记记录录内内部部核核查查记记录录合合规规性性评评价价记记录录诚信管理体系记录诚信管理体系记录(必备必备)

10、运运行行控控制制记记录录应急准备和响应(包括演练)记录体体系系评评价价记记录录社会责任履行记录征信信息记录1、内部核查员及核查组长2、内部核查策划1、体系评价时机2、体系评价的策划3、体系评价的输入4、体系评价的实施5、体系评价的输出(包括体系评价报告，改进措施等）标准条款：食品工业企业应以多种方式承担和履行社会责任，完善诚信管理体系，树立良好社会形象，以充分满足：提供安全的食品；依法纳税；依法执行劳动合同、保险；符合环境保护、资源节约和生态平衡等要求；合同履约；公共安全。适用时，包括但不限于以下形式：a）惠农、扶贫；b）将社会责任传达、影响到相关方；c）慈善救助、公益捐赠；d）文明传承教育及

11、其他公益活动。内容4月第一周4月第二周4月第三周4月第四周五月第一周五月第二周备注4.24.64.94.134.164.204.234.275.25.65.75.11职能分配表讨论稿职能分配表定稿法律法规识别各部门均需参与法律法规识别评价内部制度的梳理收集诚信因素识别诚信体系管理手册工作小组诚信体系程序文件内容5月第三周5月第四周5月第五周7月第一周7月第二周7月第四周备注5.145.185.215.255.286.17.27.67.97.137.237.27征信评价内部评价体系评价说明：具体安排可根据各公司的实际运行情况进行调整,一般在外部评价前需运行3个月以上1 基本要求(1)企业应收集、

12、管理、检查国家有关法律法规、标准及其他要求。(2)建立企业法律法规和其他要求的控制文件。(3)对法律法规、标准和要求进行合规性评价（即全面排查分析生产经营各个环节，评估存在的风险、针对薄弱环节、制定相定的标准，完善管理流程）。2 基本格式序号法规法律和标准名称文号实施时间落实情况合规性评价结果宣贯制度工艺符合不符合1食品安全法2009年6月1日2预包装食品标签通则GB77182019年6月1日3食品卫生微生物学检验罐头食品商业无菌的检查GB4789.262019年1月1日（1）识别诚信因素 A 以人为本的行为主体因素（人）B 基础能力因素（基）C 法规制度因素（法）D 诚信环境因素（环）E 信

13、息交流因素（信）(2).诚信因素分析结果的分类A 按对组织经营、发展是否起积极因素，分为积极诚信因素和消极诚信因素。B 以对组织的影响大小、分为重要诚信因素和一般诚信因素。消极的重要诚信因素又称重要失信风险因素。(3).诚信因素分析 重要失信风险因素要重点控制。重要失信风险因素的确定要在失信风险的评估基础上进行。过程诚信因素失信表现失信结果控制措施是否为重大诚信因素供方评价人任职要求不能及时掌握市场行情走势，不具备良好的沟通技能；造成原辅料采购价格过高，制造成本浪费；按岗位说明书招聘否岗位培训未进行培训或培训不到位；未按公司任职培训流程操作；按培训管理办法进行控制否能力评价能力达不到本岗位要求

14、.造成公司成本增加，利润减少。按绩效管理办法进行控制否基法遵循公司相关供应商评定和采购流程；供应商资质达不到公司要求；供货产能和质量无法满足公司要求；按物资采购控制程序进行控制否相关商业条款申请、采购合同审批流程；合同不能签订；无法及时提供生产所需原辅料；按按商业条款和合同审批申请执行 否原辅料质量符合国家/行业相关标准的要求原辅料质量达不到公司要求。致使产品质量安全存在隐患。按原辅料验收标准进行采购否环信研发、质检对供应商评定信息；原辅料不能满足公司要求，原辅料质量达不到公司要求。按信息交流与控制程序进行控制否部门：采购部部门：采购部（4）诚信因素的评价 判定重要诚信因素的方法可采用是非判断

15、法采用打分法其他方法 采用打分法 通过确定失信风险的影响，确定失信风险的程度，确定分值。A 失信风险评估的主要内容有5个方面：a 影响区域范围 b 对企业的影响度 c 发生的频次（可能性）d 失信成本 e 社会关注度 每一项分值从大到小分为5分、4分、3分、2分、1分 失信风险的大小=a+b+c+d+e 失信风险的大小18分为重大诚信因素 影响区域范围(a)对企业影响程度(b)发生频次（可能性）（c）失信成本(d)社会关注度(e）项目分数项目分数项目分数项目分数项目分数部门范围内1不产生1基本不发生1大于20万元5不关注1公司范围内2轻微2每季1次2小于10万元4轻微关注2省内3较大3每月1次

16、3小于5万元3一般关注3国内4严重4每周1次4小于1万元2重点关注4国际5重大5每天1次以上5小于5000元1非常关注5序号部门重要诚信因素或主要职责目标、指标管理方案监控频次123456 （5 5）重要诚信因素、目标、指标及管理方案）重要诚信因素、目标、指标及管理方案（6）诚信因素识别流程 诚信因素识别通知各部门收集相关资料识别诚信因素确认诚信因素及重要诚信因素汇总诚信信因素识别表制定重要诚信因素、目标、指标及管理方案最高管理者审批按文件控制程序分发 1.食品工业企业应及时收集内部和外部的诚信信息，验证诚信管理体系的有效性。征信评价包括内部征信和外部征信。2.征信信息主要来源于主管部门和直接

17、客户及内部员工，还可以来源于监管或相关部门，如：a 农业；b 工信；c 商务；d 卫生；e质检；f 工商；g食药监；h劳动保障；i环保；j安监；k税务；l审计；m银行；n司法；0行业组织等部门。3.征信评价建议进行第三方征信。员工对征信结果有知情权。诚信体系诚信体系40项管理程序项管理程序30余类管理办法余类管理办法70余种操作性文件余种操作性文件员工的归属感增强员工的归属感增强社会责任感更加强烈社会责任感更加强烈食品质量安全管控更加有效食品质量安全管控更加有效 公司的品牌形象得到了提升公司的品牌形象得到了提升食品工业企业诚信管理体系评价申请书；食品工业企业诚信管理体系评价申请书；营业执照副本

18、或有关法律法规规定的行政许可文件证明文件；营业执照副本或有关法律法规规定的行政许可文件证明文件；生产许可证；生产许可证；组织机构代码证；组织机构代码证；出口企业备案证明出口企业备案证明(有则提供有则提供)；诚信管理体系相关文件；诚信管理体系相关文件；生产、加工或服务过程中遵守（适用）的相关法律、法规、标生产、加工或服务过程中遵守（适用）的相关法律、法规、标准和规范清单；符合卫生安全要求的相关证据和自我声明；准和规范清单；符合卫生安全要求的相关证据和自我声明；生产、加工或服务工艺流程图、操作性前提方案、加工生产线、生产、加工或服务工艺流程图、操作性前提方案、加工生产线、生产及加工设备和检验设备清

19、单等；生产及加工设备和检验设备清单等；提供最新的企业资信报告、审计意见、财务报表；提供最新的企业资信报告、审计意见、财务报表；提供近提供近2年没有发生重大质量、安全、环境事故的声明；年没有发生重大质量、安全、环境事故的声明；承诺遵守法律法规、评价机构要求、提供材料真实性的自我声承诺遵守法律法规、评价机构要求、提供材料真实性的自我声明；明；提供企业内部体系评价报告（内部核查报告、合规性评价报告、提供企业内部体系评价报告（内部核查报告、合规性评价报告、企业内部诚信管理体系评价报告、征信评价报告）；企业内部诚信管理体系评价报告、征信评价报告）；企业已通过的其他体系认证企业已通过的其他体系认证(如有，

20、提供复印件如有，提供复印件)；其他需要的文件。其他需要的文件。诚信管理体系文件；诚信管理体系文件；食品工业企业诚信管理体系运行场所和现场的食品工业企业诚信管理体系运行场所和现场的具体情况；具体情况；审查食品工业企业实施标准要求的情况，特别审查食品工业企业实施标准要求的情况，特别是诚信管理体系的诚信方案、目标指标制定和是诚信管理体系的诚信方案、目标指标制定和诚信因素分析识别的情况；诚信因素分析识别的情况；食品工业企业的诚信管理体系范围、过程和场食品工业企业的诚信管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关法律法规要求和遵守所的必要信息，以及相关法律法规要求和遵守情况；情况；食品工业企业的诚信管理体系运行情况；食品工业企业的诚信管理体系运行情况；评价食品工业企业是否策划和实施了内部核查评价食品工业企业是否策划和实施了内部核查与合规性评价、体系评价、征信评价，以及诚与合规性评价、体系评价、征信评价，以及诚信管理体系的实施情况。信管理体系的实施情况。