航运公司SMS内审员培训-之-SMS内部审核、有效性评价和管理复查-课件.ppt

1、1/14/20231SMS内部审核、有效性评价内部审核、有效性评价和管理复查和管理复查 1/14/20232第一部分SMS内部审核第二部分SMS有效性评价和管理复查第三部分SMS外部审核的相关知识1/14/20233第一部分第一部分SMS内部审核内部审核第一章审核的基本知识第一章审核的基本知识第二章内审的准备第二章内审的准备第三章内审的实施第三章内审的实施第四章内审员的作用和管理第四章内审员的作用和管理1/14/20234第二部分SMS有效性评价和管理复查第一章有效性评价和管理复查基本概念第一章有效性评价和管理复查基本概念第二章评价和复查的内容第二章评价和复查的内容第三章评价和复查的实施第三章

2、评价和复查的实施第四章内部审核、有效性评价和管理复第四章内部审核、有效性评价和管理复查的关系查的关系1/14/20235第三部分外部审核相关知识第三部分外部审核相关知识一、外审分类；一、外审分类；二、审核申请的时机、条件和二、审核申请的时机、条件和材料；材料；1/14/20236第一部分第一章审核的基本知识一、审核的概念一、审核的概念、安全管理体系审核的基本概念安全管理体系审核的基本概念是为了确定安全管理体系文件是否符合、覆盖是为了确定安全管理体系文件是否符合、覆盖ISM/NSMISM/NSM规则，是否符合、满足国际和国内强制规则，是否符合、满足国际和国内强制性规定以及公司所采纳的国际海事组织

3、、主管性规定以及公司所采纳的国际海事组织、主管机关、船级社及海运行业组织建议的适用的规机关、船级社及海运行业组织建议的适用的规则、导则、指南、标准，是否按照安全管理体则、导则、指南、标准，是否按照安全管理体系文件的规定制定了安全管理计划，以及这些系文件的规定制定了安全管理计划，以及这些计划是否得到有效实施，并适合于达到安全和计划是否得到有效实施，并适合于达到安全和防污染的目标的系统而独立的审查。防污染的目标的系统而独立的审查。1/14/20237第一章审核的基本知识、内部审核的概念内部审核的概念系指为判断安全管理活动和结果是否符合安全系指为判断安全管理活动和结果是否符合安全管理体系的规定，作为

4、公司管理职能的一部分管理体系的规定，作为公司管理职能的一部分而实施的系统而独立的验证过程。而实施的系统而独立的验证过程。ICS/ISF国际安全管理规则应用指南国际安全管理规则应用指南内审是由公司组织内审员或由公司聘请的经过内审是由公司组织内审员或由公司聘请的经过培训的适任人员对公司及所属船舶的安全管理培训的适任人员对公司及所属船舶的安全管理体系实施的定期的审核，以判断安全管理活动体系实施的定期的审核，以判断安全管理活动和有关结果是否和有关结果是否符合符合安全管理体系规定和计划安全管理体系规定和计划安排，以及安全管理体系规定和计划安排是否安排，以及安全管理体系规定和计划安排是否得到得到有效有效实

5、施并实施并适合适合于达到安全和防污染目标于达到安全和防污染目标的的系统系统而而独立独立的审查。的审查。1/14/20238第一章审核的基本知识二、安全管理体系审核的特性二、安全管理体系审核的特性 符合性、有效性、适合性符合性、有效性、适合性-目的目的 系统性、独立性系统性、独立性-方式方式1/14/20239第一章审核的基本知识第一章审核的基本知识三、审核的分类三、审核的分类内审和外审内审和外审内审：初次内审、例行内审和追加内内审：初次内审、例行内审和追加内审审1/14/202310第一章审核的基本知识第一章审核的基本知识四、内审的目的和作用四、内审的目的和作用目的目的:核查安全和防污染活动是

6、否符合安全管理体核查安全和防污染活动是否符合安全管理体系的要求。系的要求。作用：作用：1、促使、促使SMS满足强制性规则的要求满足强制性规则的要求直接作用；直接作用；2、及时发现管理上存在的问题，采取纠正措施、及时发现管理上存在的问题，采取纠正措施重要手段；重要手段；3、发现日常活动存在的问题并纠正，以便顺利通、发现日常活动存在的问题并纠正，以便顺利通过外审；过外审；4、自我改进机制，体系不断得到完善、自我改进机制，体系不断得到完善根本作根本作用用;5、为客观评价体系运行情况收集证据。、为客观评价体系运行情况收集证据。1/14/202311第一章审核的基本知识第一章审核的基本知识五、内审的基本

7、任务：五、内审的基本任务：、搜集客观证据，及时发现问题；、搜集客观证据，及时发现问题；、对发现的问题及时采取纠正措施；、对发现的问题及时采取纠正措施；、对公司的安全和防污染管理活动进行分、对公司的安全和防污染管理活动进行分析，判断是否得到执行贯彻和管理活析，判断是否得到执行贯彻和管理活动的有效性；动的有效性；、为判断公司实现目标的有效性提供证据；、为判断公司实现目标的有效性提供证据；、分析是否符合、覆盖强制性规定，、分析是否符合、覆盖强制性规定，是否具有可操作性。是否具有可操作性。1/14/202312第一章、审核的基本知识第一章、审核的基本知识六、审核及体系相关术语六、审核及体系相关术语1、

8、客观证据；、客观证据；2、不符合规定情况、不符合规定情况NC non-conformity；3、重大不符合规定情况；、重大不符合规定情况；4、严重不符合规定情况；、严重不符合规定情况；5、记录；、记录；6、符合证明、符合证明DOC Document Of Compliance;7、安全管理证书、安全管理证书SMC Safety Management Certificate;8、安全管理体系、安全管理体系SMS Safety-Management System;9、国际安全管理规则、国际安全管理规则ISM International Safety Management Code10、国内安全管理

9、规则、国内安全管理规则NSM National Safety Management Code 1/14/202313第一章、审核的基本知识第一章、审核的基本知识七、内审的范围：体系内所有的部七、内审的范围：体系内所有的部门、船舶和各项安全管理活动。门、船舶和各项安全管理活动。1/14/202314第一章、审核的基本概念第一章、审核的基本概念八、内审依据八、内审依据1 1、ISM/NSMISM/NSM规则、规则、国际国内强制性规定规则、国际国内强制性规定规则、采纳的建议性规则、公司已经采纳的指南、采纳的建议性规则、公司已经采纳的指南、标准和公司的安全管理体系文件。标准和公司的安全管理体系文件。2

10、 2、外审的基本工作依据：外审的基本工作依据：在加上：在加上：航运公司安全管理体系审核发证航运公司安全管理体系审核发证规则规则、航运公司安全管理体系审核发证航运公司安全管理体系审核发证程序程序 单单 1/14/202315第一章、审核的基本概念第一章、审核的基本概念八、内审依据八、内审依据判断和评价依据：判断和评价依据：判断和评价安全管理体系文件覆盖性的依据判断和评价安全管理体系文件覆盖性的依据是是ISM/NSMISM/NSM规则；规则；判断和评价安全管理体系文判断和评价安全管理体系文件符合性的依据是件符合性的依据是ISM/NSMISM/NSM规则和国际国内强规则和国际国内强制性规定规则；判断

11、和评价安全管理体系活制性规定规则；判断和评价安全管理体系活动符合性的依据是动符合性的依据是国际国内强制性规定规则、国际国内强制性规定规则、采纳的建议性规则、指南和公司的安全管理采纳的建议性规则、指南和公司的安全管理体系文件。体系文件。清单清单 1/14/202316第一章审核的基本概念第一章审核的基本概念九、内审的时间要求九、内审的时间要求时机和频度时机和频度时机时机-何时进行审核为宜。何时进行审核为宜。内审的频度内审的频度-一旦确定审核，此种审核每年进行多少此为宜。一旦确定审核，此种审核每年进行多少此为宜。初次审核：体系编制完成、颁布实施，且已运行一段时间（至初次审核：体系编制完成、颁布实施

12、，且已运行一段时间（至 少一个月）。少一个月）。例行审核：年度内审计划（集中、滚动），由一个例行审核：年度内审计划（集中、滚动），由一个/多个审核组多个审核组 进行审核。每年至少一次。进行审核。每年至少一次。频度主要由公司的安全管理状况决定：频度主要由公司的安全管理状况决定：上次审核问题的多少和性质的严重程度；上次审核问题的多少和性质的严重程度；该部门对安全的重要性；该部门对安全的重要性；体系运行初期可适当增加。体系运行初期可适当增加。附加审核的时机（不限于此）：附加审核的时机（不限于此）：重大事故或滞留；重大事故或滞留；被举报或投诉在安全管理方面存有较大隐患；被举报或投诉在安全管理方面存有较

13、大隐患；SMS文件重大更改或换版后；文件重大更改或换版后；在外审前认为需要时，等等在外审前认为需要时，等等1/14/202317第一章、审核的基本概念第一章、审核的基本概念十、内审的步骤十、内审的步骤1、制定计划、确定任务（年度计划、审核范围、制定计划、确定任务（年度计划、审核范围和频次、目的和依据）；和频次、目的和依据）；2、审核准备（审核组及其成员、具体计划、分、审核准备（审核组及其成员、具体计划、分配任务、审核内容、通知）；配任务、审核内容、通知）；3、实施审核（首次会议、现场审核、不符合规、实施审核（首次会议、现场审核、不符合规定情况的填写和确认、制定纠正措施、末次会定情况的填写和确认

14、、制定纠正措施、末次会议）；议）；4、内审报告（编写和发放）；、内审报告（编写和发放）；5、纠正措施的跟踪和验证（确认、要求、验、纠正措施的跟踪和验证（确认、要求、验证）；证）；6、年度内审情况的汇总分析（汇总、分析、比、年度内审情况的汇总分析（汇总、分析、比较、输入）。较、输入）。1/14/202318第二章内审的准备第二章内审的准备一、内审的组织一、内审的组织应特别注意几个环节：应特别注意几个环节：1、最高领导层的重视程度；、最高领导层的重视程度；高级领导层的承诺是做好安高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。各级人员的责任心、能力、态度和主观能动全管理工作的基础。各级人员的责任心、能力

15、、态度和主观能动性将决定其最终结果。性将决定其最终结果。2、指定人员的作用，抓好内审工作；、指定人员的作用，抓好内审工作；3、明确主办部门的职责；、明确主办部门的职责；4、内审员队伍建设；、内审员队伍建设；5、依据内审程序进行、依据内审程序进行（5W1H）。）。内审组织工作的主要内容需要最高领导层的重视内审组织工作的主要内容需要最高领导层的重视和支持，需要指定人员和职能部门的精心策划及和支持，需要指定人员和职能部门的精心策划及实施，需要一批称职的内审员的全力投入，需要实施，需要一批称职的内审员的全力投入，需要一套完善的程序。一套完善的程序。1/14/202319第二章第二章 内审的准备内审的准

16、备二、概述二、概述内审准备工作的主要内容：内审准备工作的主要内容：制订计划（年度）制订计划（年度）组成审核组组成审核组 制定计划（单次）制定计划（单次）查阅并熟悉相关文件查阅并熟悉相关文件 编制检查表编制检查表 通知受审部门并约定具体时间通知受审部门并约定具体时间1/14/202320第二章、内审的准备第二章、内审的准备三、内审计划三、内审计划年度内审计划：年度内审计划：由职能部门按照有关规定负责编制。由职能部门按照有关规定负责编制。确定内审的频次和时间，确定内审的形式。确定内审的频次和时间，确定内审的形式。年度内审计划一般由指定人员审核，公司最高管理年度内审计划一般由指定人员审核，公司最高管

17、理者批准实施。者批准实施。集中集中滚动滚动单次内审计划：由内审组组长或其指定的人员编单次内审计划：由内审组组长或其指定的人员编制，组长批准后实施。制，组长批准后实施。1/14/202321四、内审组的组成四、内审组的组成最高管理层或指定人员负责审核组长和审核员的确定。最高管理层或指定人员负责审核组长和审核员的确定。（一）选择审核组长应考虑的因素：（一）选择审核组长应考虑的因素：1 1、资格和资历：经过全面而系统的培训取得资格，已经、资格和资历：经过全面而系统的培训取得资格，已经公司任命的内审员，一般情况下由熟悉公司管理和船舶操公司任命的内审员，一般情况下由熟悉公司管理和船舶操作的中层以上领导担

18、任。作的中层以上领导担任。2 2、组织能力：具有组织管理整个审核组工作的能力、较、组织能力：具有组织管理整个审核组工作的能力、较强的协调能力。强的协调能力。（二）挑选审核员应考虑的因素：（二）挑选审核员应考虑的因素：1 1、资格：经过培训取得资格并由公司任命的内审员；、资格：经过培训取得资格并由公司任命的内审员；2 2、业务知识和工作能力；、业务知识和工作能力；3 3、工作责任心；、工作责任心；在选择内审员时还应考虑整个审核组的专业搭配、级别层在选择内审员时还应考虑整个审核组的专业搭配、级别层次和年龄结构等因素。次和年龄结构等因素。1/14/202322五、确定计划、分配任务五、确定计划、分配

19、任务审核组成立后，组长应及时召开审核组预备会议，分配审核工审核组成立后，组长应及时召开审核组预备会议，分配审核工作任务，确定单次审核工作计划。作任务，确定单次审核工作计划。计划应包括以下内容：计划应包括以下内容：计划编制计划编制 外审计划外审计划目的目的性质性质范围范围依据依据审核组成员审核组成员审核时间、地点、受审部门审核时间、地点、受审部门具体日程安排具体日程安排1/14/202323六、查阅相关文件六、查阅相关文件1 1、获取、获取SMSSMS文件；文件；2 2、根据确定的审核工作任务，有针、根据确定的审核工作任务，有针对性地熟悉体系文件（包括拟审核部对性地熟悉体系文件（包括拟审核部门的

20、程序文件、操作须知，特别是重门的程序文件、操作须知，特别是重要的以该部门为主体执行的文件，熟要的以该部门为主体执行的文件，熟悉相关的工作流程和操作方法，以及悉相关的工作流程和操作方法，以及所产生的相关记录）为编制检查表作所产生的相关记录）为编制检查表作好准备。好准备。1/14/202324七、准备检查表（审核记录表）七、准备检查表（审核记录表）检查表是审核员进行审核的重要工具有原始记录，是审检查表是审核员进行审核的重要工具有原始记录，是审核准备的最重要环节。核准备的最重要环节。1、目的：明确审核样本、规范审核程序、保持审核进度、目的：明确审核样本、规范审核程序、保持审核进度、保存审核记录、树立

21、良好形象。保存审核记录、树立良好形象。2、编制：按部门、编制：按部门(岗位岗位)或规则条款或规则条款(如船长指挥资格应包如船长指挥资格应包括业绩、资历、管理能力、决策能力、应急反应能力等括业绩、资历、管理能力、决策能力、应急反应能力等,如何评估考核如何评估考核,查看相应证书、前任职公司了解、船员服查看相应证书、前任职公司了解、船员服务本查验，笔试口试务本查验，笔试口试)，选择典型的管理活动，结合受，选择典型的管理活动，结合受审核部门的特点；抽样应有代表性；时间审核部门的特点；抽样应有代表性；时间留有余地；具有可操作性；发现的问题记录。留有余地；具有可操作性；发现的问题记录。规则条款例示规则条款

22、例示部门检查表部门检查表船舶指导书船舶指导书通用通用部分部分 外审检查表外审检查表八、通知受审部门八、通知受审部门/船舶具体约定审核时间船舶具体约定审核时间1/14/202325 第三章内审的实施主要步骤：主要步骤：首次会议首次会议现场审核现场审核编写审核报告编写审核报告末次会议末次会议第一节公司现场审核第一节公司现场审核第二节船舶现场审核第二节船舶现场审核第三节审核的跟踪第三节审核的跟踪1/14/202326第三章内审的实施第三章内审的实施第一节公司现场审核第一节公司现场审核一、首次会议一、首次会议主持：审核组长主持：审核组长参加范围：若是集中审核，公司的领导应参加，参加范围：若是集中审核，

23、公司的领导应参加，接受审核的部门领导，及全体审核员。若是滚动接受审核的部门领导，及全体审核员。若是滚动审核，公司领导不一定参加每个部门审核的首次审核，公司领导不一定参加每个部门审核的首次会议。会议。会议议程：会议议程：1 1、向受审方介绍审核组成员（视需、向受审方介绍审核组成员（视需要）；要）；2 2、介绍审核的目的、范围、方法和程、介绍审核的目的、范围、方法和程序序 3 3、确认审核计划、确认审核计划 4 4、其它有关事项。、其它有关事项。1/14/202327二、现场审核注意事项二、现场审核注意事项1 1、审核组长的作用：控制整个审核过程；按计划进行；控制审核、审核组长的作用：控制整个审核

24、过程；按计划进行；控制审核进度；控制审核气氛；控制客观性；控制审核结果。进度；控制审核气氛；控制客观性；控制审核结果。2 2、相信样本的真实性：样本是精心准备和挑选的，对样本的调查、相信样本的真实性：样本是精心准备和挑选的，对样本的调查结果要有信心，不要对合格的样本的结果产生怀疑，而非要找到不结果要有信心，不要对合格的样本的结果产生怀疑，而非要找到不符合不可。审核的目的不是为了发现不合格，而是证实活动与体系符合不可。审核的目的不是为了发现不合格，而是证实活动与体系的符合性。发现问题是为了改进活动和文件。的符合性。发现问题是为了改进活动和文件。3 3、按检查表进行审核；、按检查表进行审核；4 4

25、、要从问题的各种表现形式来寻找客观证据；引起问题的原因有、要从问题的各种表现形式来寻找客观证据；引起问题的原因有多方面，内审时要尽可能寻求准确的客多方面，内审时要尽可能寻求准确的客观观证据。应注意的问题：证据。应注意的问题：1 1）存在的客观事实，而不能是主观臆断。）存在的客观事实，而不能是主观臆断。2 2）被访问的对安全管理活动负有直接责任的人员的谈话记录可以）被访问的对安全管理活动负有直接责任的人员的谈话记录可以成为客观证据，成为客观证据，但应尽可能通过各种渠道证实。但应尽可能通过各种渠道证实。而传闻、陪同人员而传闻、陪同人员或其他与被审核的安全管理活动无关人员的谈话不能成为客观证据。或其

26、他与被审核的安全管理活动无关人员的谈话不能成为客观证据。3 3）现行有效的体系文件的规定和运行产生的记录。可以成为证明）现行有效的体系文件的规定和运行产生的记录。可以成为证明当前发生的客观证据，而已作废的安全管理文件的规定和经擅自修当前发生的客观证据，而已作废的安全管理文件的规定和经擅自修改过的记录不能成为证明当前发生的客观证据。改过的记录不能成为证明当前发生的客观证据。1/14/202328二、现场审核的注意事项二、现场审核的注意事项5 5、存在问题及客观证据的确认：、存在问题及客观证据的确认：在对一具体部门的审核结束前，应对该部在对一具体部门的审核结束前，应对该部门的体系运行情况作一简单小

27、结，特别是要指门的体系运行情况作一简单小结，特别是要指出在审核时发现的问题，及证明这些问题存在出在审核时发现的问题，及证明这些问题存在的客观事实，并要求被审核方在审核记录中予的客观事实，并要求被审核方在审核记录中予以确认。若被审核方不同意审核员的观点或不以确认。若被审核方不同意审核员的观点或不确认，应耐心讲解，除非被审核方出示明显理确认，应耐心讲解，除非被审核方出示明显理由或客观证据证实，审核员不应轻易取消该问由或客观证据证实，审核员不应轻易取消该问题，如果双方不能取得统一意见时，可将此问题，如果双方不能取得统一意见时，可将此问题及客观证据递交内审组长，必要时提交指定题及客观证据递交内审组长，

28、必要时提交指定人员或最高管理者。人员或最高管理者。记录记录1/14/202329三、审核的路径和方法（在编制检查表时就应考虑）三、审核的路径和方法（在编制检查表时就应考虑）方法：访谈、询问、查阅记录、观察操作等方法：访谈、询问、查阅记录、观察操作等路径：自上而下和自下而上，正向和逆向，按规则路径：自上而下和自下而上，正向和逆向，按规则条款或部门审核。条款或部门审核。注意选择合适的方法，灵活运用。注意选择合适的方法，灵活运用。观察、面谈和查记录是常用的主要方法观察、面谈和查记录是常用的主要方法验证。验证。四、审核技巧：多看、少讲、多问、多听，提问与四、审核技巧：多看、少讲、多问、多听，提问与查阅

29、结合查阅结合 注意提问的方式，创造良好的审核环境。注意提问的方式，创造良好的审核环境。1/14/202330五、不符合规定情况五、不符合规定情况如审核中发现不符合规定情况，应填写记录如审核中发现不符合规定情况，应填写记录1 1、定义：、定义：不符合规定情况：系指已发现的客观证据表明不满足某一不符合规定情况：系指已发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。具体规定要求的情况。重大不符合规定的情况：系指已发现的对人员或船舶安全构成严重重大不符合规定的情况：系指已发现的对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的事项或情威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正

30、措施的事项或情况，包括未能有效和系统地实施规则的有关要求。况，包括未能有效和系统地实施规则的有关要求。部海事局部海事局20192019年年368368号文号文关于印发关于印发ISMISM工作研讨会会议纪要的工作研讨会会议纪要的通知通知第五条第五条3 3款规定，在一般不符合和重大不符合之间增加一档款规定，在一般不符合和重大不符合之间增加一档“严重不符合严重不符合”。该。该纪要纪要第三条关于重大不符合规定情况暂定第三条关于重大不符合规定情况暂定原则为：对确保指定人员充分发挥其职能、保证船长的绝对权力、原则为：对确保指定人员充分发挥其职能、保证船长的绝对权力、确保新聘和转岗人员上岗前接受必要的培训以

31、熟悉其职责，严格事确保新聘和转岗人员上岗前接受必要的培训以熟悉其职责，严格事故和险情的报告和分析等方面，作为重大事项严格要求。故和险情的报告和分析等方面，作为重大事项严格要求。1/14/2023312 2、不符合规定情况的分类、不符合规定情况的分类按原因可分为三类：按原因可分为三类：体系性不符合体系性不符合-体系文件与规则、法律、体系文件与规则、法律、法规等要求不符。法规等要求不符。实施性不符合实施性不符合-未按文件的规定去做。未按文件的规定去做。效果性不符合效果性不符合-文件是符合要求的，也实文件是符合要求的，也实施了，但实施不认真或其它原因导致效果未施了，但实施不认真或其它原因导致效果未能

32、达到规定的要求。能达到规定的要求。按性质分三类：按性质分三类：一般、严重和重大一般、严重和重大通常外审中采用。通常外审中采用。1/14/2023323、开具不符合规定情况的注意事项、开具不符合规定情况的注意事项要重视客观事实，明确判断依据；要重视客观事实，明确判断依据；抓主要方面，促体系改进；抓主要方面，促体系改进；4 4、不符合规定情况的填写（不符合描述）（、不符合规定情况的填写（不符合描述）（活动案例活动案例）包含内容：受审部门或责任人姓名，审核员姓名，不符包含内容：受审部门或责任人姓名，审核员姓名，不符合规定情况的事实陈述，不符合的判定条款，不符合的合规定情况的事实陈述，不符合的判定条款

33、，不符合的类型，不符合的纠正期限，被审核方的确认，不符合规类型，不符合的纠正期限，被审核方的确认，不符合规定情况的纠正措施及拟完成时间，纠正措施的确认，纠定情况的纠正措施及拟完成时间，纠正措施的确认，纠正措施的验证情况。正措施的验证情况。着重注意不符合的事实陈述和判定条款。着重注意不符合的事实陈述和判定条款。1/14/2023335、不符合规定情况纠正期限要求、不符合规定情况纠正期限要求外审不符合规定情况的纠正期限有立即纠正、一周内外审不符合规定情况的纠正期限有立即纠正、一周内纠正、一个月内纠正、二个月内纠正，最长不超过三纠正、一个月内纠正、二个月内纠正，最长不超过三个月，根据不符合规定情况的

34、性质确定纠正期限，性个月，根据不符合规定情况的性质确定纠正期限，性质越严重纠正期限越短，结合可能采取纠正措施的难质越严重纠正期限越短，结合可能采取纠正措施的难易程度。易程度。内审不符合规定情况的纠正期限没有特别的规定，一内审不符合规定情况的纠正期限没有特别的规定，一般参照外审进行。如果在外审前为外审作准备所进行般参照外审进行。如果在外审前为外审作准备所进行的内审，不符合项的纠正期限一般不应跨越外审日期，的内审，不符合项的纠正期限一般不应跨越外审日期，在外审前必须纠正完毕。在外审前必须纠正完毕。1/14/202334、不符合规定情况的调查分析、不符合规定情况的调查分析目的：查找产生不符合规定情况

35、的根本原因，制定针对目的：查找产生不符合规定情况的根本原因，制定针对性的纠正措施，达到预防重复发生的效果。性的纠正措施，达到预防重复发生的效果。调查分析应考虑的因素：调查分析应考虑的因素：责任者是否熟悉其职责；责任者是否熟悉其职责；是否具备适任资格；是否具备适任资格；是否经过相关培训；是否经过相关培训；是否了解相关程序和须知；是否了解相关程序和须知；对程序和须知的背离程度；对程序和须知的背离程度；当时的工作环境及其它客观条件；当时的工作环境及其它客观条件；安全管理体系文件是否存在偏差等。安全管理体系文件是否存在偏差等。1/14/202335、不符合规定情况的纠正措施、不符合规定情况的纠正措施纠

36、正措施示例纠正措施示例要求：现象得到纠正，具有针对性，预防重复发生。纠正措施应得到要求：现象得到纠正，具有针对性，预防重复发生。纠正措施应得到内审员的确认。内审员的确认。制定纠正措施应考虑的因素：制定纠正措施应考虑的因素：责任者重新学习相关规定，熟悉其职责和工作要求；责任者重新学习相关规定，熟悉其职责和工作要求；调换不适任人员；调换不适任人员；开展必要的培训，切实掌握相关的规定和要求；开展必要的培训，切实掌握相关的规定和要求；提供岸基支持，改善工作环境和其它客观条件；提供岸基支持，改善工作环境和其它客观条件；是否涉及文件符合性方面的问题是否涉及文件符合性方面的问题学习规则或强制性规定，并修学习

37、规则或强制性规定，并修改或增加相关文件（程序、须知、操作规程等）；改或增加相关文件（程序、须知、操作规程等）；是否需要补充某些活动的记录是否需要补充某些活动的记录及时进行；及时进行；是否需要在公司传播经验；是否需要在公司传播经验；以后工作的注意点。以后工作的注意点。1/14/202336八、审核结果的汇总分析和评价，与被审核方交流汇总审核情况，确定并开具不符合规定情况（组长汇总审核情况，确定并开具不符合规定情况（组长同意）；同意）；制定不符合规定情况的汇总表，在此基础制定不符合规定情况的汇总表，在此基础上，纵向、横向比较，得出安全管理活动总体情况上，纵向、横向比较，得出安全管理活动总体情况与与

38、SMSSMS是否符合的结论，找出存在的薄弱环节，加强是否符合的结论，找出存在的薄弱环节，加强并改进。并改进。不符合规定情况分布表不符合规定情况分布表。审核组向被审核方反馈审核的总体情况和发现的问审核组向被审核方反馈审核的总体情况和发现的问题，被审核方确认不符合规定情况并制订纠正措施题，被审核方确认不符合规定情况并制订纠正措施及完成期限。及完成期限。编写审核报告。审核报告是审核结果的正式文件，编写审核报告。审核报告是审核结果的正式文件，应应由审核组长或在审核组长的指导下编写。审核报由审核组长或在审核组长的指导下编写。审核报告应如实地反映审核情况，应有组长签名确认。告应如实地反映审核情况，应有组长

39、签名确认。1/14/202337审核报告应包括以下内容：审核的目的和范围（注意例行审核和特殊审核的目的和范围（注意例行审核和特殊审核的不同）；审核的不同）；审核的依据、审核时间；审核的依据、审核时间；审核组组成和审核分工；审核组组成和审核分工；审核情况概述；审核情况概述；不符合规定情况概述；不符合规定情况概述；审核结论；审核结论；审核报告的发放范围（可省）。审核报告的发放范围（可省）。1/14/202338七、末次会议由审核组长主持，参加人员原则上同首次会议。由审核组长主持，参加人员原则上同首次会议。主要议程：主要议程：组长宣布审核结论，着重讲解存在的问题和不符合规定情组长宣布审核结论，着重讲

40、解存在的问题和不符合规定情况，组长还应就受审部门在确保体系的有效运行，实现安全况，组长还应就受审部门在确保体系的有效运行，实现安全管理目标的有效性方面提出要求或建议。管理目标的有效性方面提出要求或建议。受审部门表态（领导层表态）受审部门表态（领导层表态）末次会议结束，宣告着本次内审活动的完成。应统一整理整末次会议结束，宣告着本次内审活动的完成。应统一整理整套审核记录并及时归档。套审核记录并及时归档。审核档案包括：审核档案包括：1 1、年度审核计划；、年度审核计划；2 2、该次审核计划，、该次审核计划，3 3、审核通知及审核组组成（若有）文件，审核通知及审核组组成（若有）文件，4 4、审核检查表

41、，、审核检查表，5 5、现场活动审核记录；现场活动审核记录；6 6、不符合规定情况报告和分布表，、不符合规定情况报告和分布表，7 7、内审报告，内审报告，8 8、内审材料的发放清单（若有）。、内审材料的发放清单（若有）。审核报告（年度审核报告）应作为有效性评价和审核报告（年度审核报告）应作为有效性评价和/或管理复或管理复查的输入。查的输入。1/14/202339第二节船舶现场审核第二节船舶现场审核一、船舶内审的一般要求一、船舶内审的一般要求 每年一次，基本同公司岸基审核的程序每年一次，基本同公司岸基审核的程序二、船舶内审的组织工作二、船舶内审的组织工作1 1、注意选择船舶内审的时机；、注意选择

42、船舶内审的时机；2 2、岸基地的准备；、岸基地的准备；3 3、现场处理；、现场处理；4 4、纠正措施的验证。审核员再访船；委托船、纠正措施的验证。审核员再访船；委托船长验证；船舶将有关纠正措施的证据寄送公司，长验证；船舶将有关纠正措施的证据寄送公司，审核员有机会再上船确认验证。审核员有机会再上船确认验证。1/14/202340船舶内审的一般步骤 指定审核组指定审核组制订审核计划制订审核计划岸基地访问岸基地访问编写检查表编写检查表保持联络、掌握到港时间保持联络、掌握到港时间登轮实施现场审核登轮实施现场审核提交审核报告提交审核报告纠正措施的验证纠正措施的验证1/14/202341 三、内审与安全检

43、查的区别三、内审与安全检查的区别 目的、依据、纠正措施、侧重点、方式、目的、依据、纠正措施、侧重点、方式、方法和程序不同。方法和程序不同。1/14/202342第三节审核的跟踪第三节审核的跟踪主要指不符合规定情况的纠正措施的落实主要指不符合规定情况的纠正措施的落实情况进行验证，即该不符合得到关闭。情况进行验证，即该不符合得到关闭。注意规则中纠正措施的含义。注意规则中纠正措施的含义。内审最重要目的在于发现安全管理活动存内审最重要目的在于发现安全管理活动存在的问题并进行及时有效的纠正，防止类在的问题并进行及时有效的纠正，防止类似情况的重复发生。似情况的重复发生。验证的注意事项：验证的注意事项：通常

44、由内审员进行；通常由内审员进行；按照纠正措施逐条核实验证；按照纠正措施逐条核实验证；根据需要抽查其它相关的记录；根据需要抽查其它相关的记录；现象是否得到纠正；现象是否得到纠正；能否起到预防作用。能否起到预防作用。验证案例验证案例1/14/202343按照部门进行审核要点：按照部门进行审核要点：一、通用部分：一、通用部分：岗位职责熟悉情况；岗位职责熟悉情况；部门和岗位的培训工作（需求、计划、效果、满足履职情况）；部门和岗位的培训工作（需求、计划、效果、满足履职情况）；监控情况（指定人员的监控和对其工作的支持）；监控情况（指定人员的监控和对其工作的支持）；对船长的支持、对船舶提供资源保障；对船长的

45、支持、对船舶提供资源保障；文件搜集、传递、控制；文件搜集、传递、控制；应急职责和参加反应情况；应急职责和参加反应情况；不符合的处理（报告、调查分析、纠正、跟踪和验证）；不符合的处理（报告、调查分析、纠正、跟踪和验证）；内审、评价、复查及有关措施的实施情况；内审、评价、复查及有关措施的实施情况；1/14/202344二、人事管理：二、人事管理：人员聘用管理（包括聘用、调配、提升、解雇是否符合规人员聘用管理（包括聘用、调配、提升、解雇是否符合规定的标准，是否按照相关规定进行，证书档案的管理情况定的标准，是否按照相关规定进行，证书档案的管理情况等）；等）；新聘和转岗人员岗前培训及考核（包括培训内容的

46、针对性、新聘和转岗人员岗前培训及考核（包括培训内容的针对性、效果），航前指令的使用和落实情况；效果），航前指令的使用和落实情况；船岸人员的考核情况（是否按规定的周期进行考核，考核船岸人员的考核情况（是否按规定的周期进行考核，考核内容是否体现不同岗位的特点）；内容是否体现不同岗位的特点）；培训情况（包括培训需求的提出，培训计划的制定和落实培训情况（包括培训需求的提出，培训计划的制定和落实情况，培训效果，临时培训需求的提出和落实）；情况，培训效果，临时培训需求的提出和落实）；涉及人员伤亡、健康方面事故、不符合规定情况的处理；涉及人员伤亡、健康方面事故、不符合规定情况的处理；1/14/202345三

47、、海务管理：三、海务管理：业务考核（船长指挥资格、驾驶员及甲板部人员适任考核，业务考核（船长指挥资格、驾驶员及甲板部人员适任考核，在岗考核）；在岗考核）；业务指导及登轮检查情况；业务指导及登轮检查情况；制定关键性操作方案和须知的情况；制定关键性操作方案和须知的情况；应急反应情况（演习、训练计划的制定和落实）；应急反应情况（演习、训练计划的制定和落实）；航海保障（航海图书资料供应、航行计划审核、季节性要航海保障（航海图书资料供应、航行计划审核、季节性要求的布置和落实）；求的布置和落实）；事故、不符合项的处理（包括事故、不符合项的处理（包括PSC/FSC、船检、等方面）；、船检、等方面）；1/14

48、/202346四、机务管理：四、机务管理：业务考核（轮机长、轮机员及轮机部人员的适任考核，在业务考核（轮机长、轮机员及轮机部人员的适任考核，在岗考核）；岗考核）；业务指导及登轮检查情况（维护保养工作的开展和设备的业务指导及登轮检查情况（维护保养工作的开展和设备的状况，包括关键性设备和技术系统）；状况，包括关键性设备和技术系统）；制定关键性操作方案和须知的情况；制定关键性操作方案和须知的情况；船舶维护保养工作监督管理（包括计划的审批和完成情况，船舶维护保养工作监督管理（包括计划的审批和完成情况，船舶技术设备报表上报、审核等）；船舶技术设备报表上报、审核等）；船舶修理工作（工程单、验收、资料归档等

49、）；船舶修理工作（工程单、验收、资料归档等）；事故、不符合的处理；事故、不符合的处理；船舶技术资料和船舶证书的管理；船舶技术资料和船舶证书的管理；备件、物料管理（审批、供应、登记及有关证明的管理）。备件、物料管理（审批、供应、登记及有关证明的管理）。1/14/202347第四章内审员的作用及其管理第四章内审员的作用及其管理一、内审员的基本要求一、内审员的基本要求IMOIMO第第A.788(19)A.788(19)号决议规定了审核员执行审核能号决议规定了审核员执行审核能力的基本要求：力的基本要求：1 1、毕业于主管机关或认可组织认可的高等专科学、毕业于主管机关或认可组织认可的高等专科学校的理工科

50、的相关专业（至少为校的理工科的相关专业（至少为2 2年学制），或毕年学制），或毕业于航海院校并具有持证船员的有关海上经历。业于航海院校并具有持证船员的有关海上经历。2 2、受过培训，确保具有适当的执行审核的能力，、受过培训，确保具有适当的执行审核的能力，主要：主要：对规则的理解；强制性规定的理解；审核技巧；对规则的理解；强制性规定的理解；审核技巧；安全管理基本知识；航运和船舶操作的基本知识；安全管理基本知识；航运和船舶操作的基本知识；有效的交流能力等。有效的交流能力等。1/14/202348我国对外审员的要求：我国对外审员的要求：航运公司安全管理体系审核员管理规定航运公司安全管理体系审核员管理