《案例刑法学》课件 - 副本 (7).pptx

1、第七章 内蒙古王力军收购玉米案1非法经营非法经营罪、经济犯罪的刑法解释罪、经济犯罪的刑法解释案例l 2014年11月至2015年1月期间，王力军未办理粮食收购许可证，未经工商行政管理机关核准登记并颁发营业执照，擅自在临河区白脑包镇附近村组无证照违法收购玉米，将所收购的玉米卖给巴彦淖尔市粮油公司杭锦后旗蛮会分库，经营数额218 288.6元，非法获利6 000元。案发后，王力军主动到公安机关投案自首，并退缴获利6 000元。巴彦淖尔市临河区人民检察院以非法经营罪对原审被告人王力军提起公诉，临河区人民法院于2016年4月15日作出刑事判决，以非法经营罪判处王力军有期徒刑1年，缓刑2年，并处罚金人民

2、币2万元，其退缴的非法获利人民币6 000元由侦查机关上缴国库。2案例l一审宣判后，王力军未上诉，检察机关未抗诉，判决发生法律效力。2016年12月16日，最高人民法院依照中华人民共和国刑事诉讼法第243条第2款规定的“最高人民法院对各级人民法院已经发生法律效力的判决和裁定，如果发现确有错误，有权提审或者指令下级人民法院再审”，作出再审决定，指令内蒙古自治区巴彦淖尔市中级人民法院对本案进行再审。巴彦淖尔市中级人民法院依法组成合议庭，于2017年2月13日公开开庭审理了本案。2017年2月17日，内蒙古自治区巴彦淖尔市中级人民法院对最高人民法院指令再审的王力军非法经营案公开宣判，依法撤销原审判决

3、，改判王力军无罪。3一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l我国刑法第225条规定：“违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：l(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；l(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；l(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；l(四)其他严重扰乱市

4、场秩序的非法经营行为。”4一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l(一)客观上实施了法定的违法行为(行为定型论)l 1.“违反国家规定”的阐释l(1)关于进出口许可证制度方面的法律、行政法规。l(2)关于医药卫生和文化出版的许可证制度方面的法律、行政法规。l(3)关于公共安全和秩序的许可证制度方面的法律、行政法规。l(4)关于土地使用和城乡建设许可证制度方面的法律、行政法规。l(5)关于环境资源保护许可证制度方面的法律、行政法规。l(6)关于金融、证券、期货、保险经营许可证制度方面的法律、行政法规。l(7)其他许可证制度方面的法律、行政法规。5一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l(

5、一)客观上实施了法定的违法行为(行为定型论)l 2.“非法经营行为”的阐释l(1)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。1)烟草；2)食盐；3)化肥、农药、农膜；4)种子；5)药品、药材；6)金银及其制品；7)专用钢材，关于加强钢材管理的决定规定：“对冷轧薄钢板、冷轧硅钢片、镀锡薄钢板、镀锌薄钢板实行专营。”l(2)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的。l(3)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的。6一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l案例案例1 1：l

6、法院审理查明，王丹、沈玮婷是夫妻关系，原均系某传媒公司员工。2005年11月，王、沈出资300万元以他人名义在深圳注册成立深圳金海岸公司。2009年5月王、沈决定将该公司注册资本增至1 000万元，经商定通过找社会上的中介人垫付700万元资金取得验资报告并在工商局办理变更登记后再由中介人取走其所垫付的款项，从中虚报注册资本700万元。2008年4月至2009年7月，王丹、沈玮婷等人利用深圳金牛王公司、湖南智盈公司、湖南金诚公司非法经营股票咨询业务，采取制作股评节目到多家省级电视台播放、建立“金牛财经网”等手段，对外宣传公司拥有专业的证券分析专家团队，可以为股民提供股票咨询，并通过所谓的“400

7、专家免费咨询热线”获取股民资料信息，夸大公司、股评师实力，然后指派公司业务员用“话术”和股民联系，给股民灌输只要交钱与他们的公司合作炒股就能赚钱，引诱股民成为公司客户，并收取股民数千元甚至数万元的高额咨询费用，还以升级方式诱使股民反复缴费。案发时非法经营额达3 300万元，受骗股民3 400余人，涉及28个省市区。7一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l案例案例2 2：l港人郭某某在京设立公司，组织卢樱、吴洪跃、雷建伟等7人，以付出低廉手续费即可进行黄金期货产品交易为诱饵行骗。在两年的时间里，上千名炒金者掉进陷阱，他们在郭某某公司提供的虚拟交易软件里进行交易，资金没有进入真正的市场，而是

8、被后台控制最终不知去向，造成的直接损失达到7 000余万元。据了解，被骗的炒金者累计投资达到771亿元，此案成为国内最大非法黄金期货交易案。l2010年12月17日，北京市第二中级人民法院一审以非法经营罪判处卢樱、吴洪跃2人有期徒刑9年，各处罚金200万元；判处香港人雷建伟等5人有期徒刑1年半至4年不等，并处罚金10万元至40万元不等(幕后老板郭某某在逃)8一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l(一)客观上实施了法定的违法行为(行为定型论)l 2.“非法经营行为”的阐释l(4)“其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为”的阐释。l一是在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇的非法经营行为l二是非法

9、从事出版物的非法经营行为。l案例案例1 1：l作家谢朝平自费出版了纪实文学作品大迁徙，记录了渭南移民的历史遗留问题。谢朝平被陕西渭南警方以“涉嫌非法经营”刑事拘留，后检察院未予批捕。谢朝平在四川省达州市当过多年检察官，本案案发时年龄55岁。下面是本案过程的时间表：l2007年4月，谢朝平开始撰写反映有关三门峡水库移民造成历史遗留问题的报告文学。9一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l(一)客观上实施了法定的违法行为(行为定型论)l 2.“非法经营行为”的阐释l(4)“其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为”的阐释。l一是在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇的非法经营行为l二是非法从事出版物的

10、非法经营行为。l三是非法从事电信业务的非法经营行为。l案例案例1 1：l作家谢朝平自费出版了纪实文学作品大迁徙，记录了渭南移民的历史遗留问题。谢朝平被陕西渭南警方以“涉嫌非法经营”刑事拘留，后检察院未予批捕。谢朝平在四川省达州市当过多年检察官，本案案发时年龄55岁。下面是本案过程的时间表：l2007年4月，谢朝平开始撰写反映有关三门峡水库移民造成历史遗留问题的报告文学。10一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l(一)客观上实施了法定的违法行为(行为定型论)l 2.“非法经营行为”的阐释l(4)“其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为”的阐释。l一是在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇的非法经

11、营行为l二是非法从事出版物的非法经营行为。l三是非法从事电信业务的非法经营行为。l四是生产、销售“瘦肉精”的非法经营行为l五是特定时期哄抬物价、谋取暴利的非法经营行为l六是擅自发行、销售彩票的非法经营行为l七是利用网游代练升级牟利的非法经营行为l八是利用POS套现牟利的非法经营行为l九是利用居间介绍人体器官牟利的非法经营行为l十是利用群发短信牟利、倒卖奥运会门票牟利的非法经营行为。11一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l案例案例1 1：l作家谢朝平自费出版了纪实文学作品大迁徙，记录了渭南移民的历史遗留问题。谢朝平被陕西渭南警方以“涉嫌非法经营”刑事拘留，后检察院未予批捕。谢朝平在四川省

12、达州市当过多年检察官，本案案发时年龄55岁。下面是本案过程的时间表：l2007年4月，谢朝平开始撰写反映有关三门峡水库移民造成历史遗留问题的报告文学。l2010年5月，大迁徙以火花杂志增刊的方式出版。l2010年8月19日，大迁徙被陕西省新闻出版局定性为非法出版物，当天，谢朝平被渭南警方以“非法经营罪”刑拘。l2010年9月13日，渭南检方对谢朝平作出了不予逮捕的决定。l2010年9月17日，谢朝平被取保候审，当天晚上，他回到北京家中。12一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l案例案例2 2：l2005年12月，被告人周某某通过互联网认识了日本人草野，草野授意周某某在中国境内申请安装几门

13、固定电话，秘密加装上语音网关后通过网络连接至草野架设在日本的服务器。由草野负责组织国际话源，通过互联网向中国境内的语音网关上发送话务，继而由网关通过所接的固定电话进行拨号通话。双方口头约定从中套取的资费由草野按每分钟0.20.5元人民币提成给被告人周某某。同月22日，周某某使用假身份证在某区租了房子一间，并使用假身份证在某市电信分公司申请安装了8门电信固定电话，开通了宽带。2006年1月2日、15日，周某某在该房间将语音网关连接到电话线上，由草野在日本负责组织国际话源，并套取了某市电信分公司的国际话务资费。截至2006年2月14日周某某被抓获时，周某某的行为共造成电信公司损失国际长途电话费79

14、9 881元人民币。13一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l案例案例3 3：l被告人韩文斌、张建国、冯满成、张俊森、史国营、张玉军、程保成分别从2009年至2011年2月非法经营瘦肉精稀释粉。他们购买瘦肉精原粉，经过淀粉稀释后，以每包110元至140元的价格卖给生猪养殖户，导致含有瘦肉精的生猪流向市场。人民法院经审理后认为：被告人韩文斌等人明知盐酸克伦特罗(瘦肉精)是国家禁止用于喂养生猪的药品，明知食用喂养瘦肉精的猪肉对人体有害，但为牟取利益，在未取得药品经营许可证件和批准文号的情况下，仍非法经营销售瘦肉精及含有瘦肉精成分的稀释粉，将其出售给生猪养殖户并传授饲喂方法，违反了我国对有关国

15、计民生、人民生命健康安全及公共利益的药品实行限制经营的规定，并造成重大影响，引起严重不良后果，其行为构成非法经营罪。14一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l案例案例4 4：l2008年“512”汶川大地震发生后，不少成都市民选择购买帐篷、睡袋、充气床垫等物品外出避震。蜀山行户外用品店老板刘某某从中看到了“商机”。她先是骗取到红十字会出具的证明，随后又冒用红十字会名义，通过“抗震救灾物资专列”从外地运回帐篷、睡袋等物品用于经营获利。其间，同年5月14日，刘某某来到成都市锦江区红十字会，谎称要给灾区捐赠救灾物资，骗取了红十字会出具的两份运送救灾物资证明。第二天，刘某某又谎称其中一份证明过期

16、，委托朋友黄某到红十字会重新开具证明。就这样，她又骗到一张证明。“通关文牒”到手，刘某某开始实施自己的计划。她将证明先后传真给浙江宁波市某外用品有限公司、江苏丹阳市某旅游用品有限公司。15一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l案例案例4 4：l根据证明，两家公司安排发货方在相关铁路运输部门办理了运送救灾物资的手续后，给刘某某发送了价值994 101元的帐篷、睡袋等物品。同年5月16日，刘某某将其中一份证明篡改后，传真给广州市金淘贸易有限公司。该公司也深信不疑，给刘某某发送了价值255 624元的空气床、充气泵等物品。很快，这些货物通过赈灾绿色运输通道运抵成都。刘某某安排前夫黄某签收贴有“

17、赈灾帐篷”“救灾物资”标记的部分货物，然后将货物送到成都市某外用品经营店。货物到店后，刘某某安排店员将帐篷、睡袋等货物包装箱上粘贴的“赈灾帐篷”“救灾物资”标记撕掉，然后大肆销售。东窗事发后，刘某某落网。据检方指控，其经营额达80余万元。16一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l案例案例5 5：l被告人董杰、陈珠在玩网络游戏过程中了解到利用非法“外挂”程序可以代游戏玩家“代练升级”并从中牟利，遂通过互联网向他人(网名“拉哥”)购买名为“冰点传奇”的“外挂”程序，并与该程序卖家“拉哥”协商合作利用“外挂”进行游戏代练，由“拉哥”提供“外挂”程序，由二被告负责代练及收费。2007年以来，被告

18、人董杰、陈珠陆续购置了九十多台电脑，申请了电信宽带，并冒用“蔡某”“曾某”的身份办理了银行卡、客服电话，用于和游戏玩家联系及收取代练费。二被告人先后雇用了十二名员工，在其居住的南京市江宁区街道家园栋号家中以“土人部落工作室”的名义，不断在上海盛大网络发展公司(以下简称“盛大公司”)经营的热血传奇游戏中做广告，以80元/周、300元/月等价格帮助游戏玩家使用“冰点传奇”的“外挂”程序代练升级。17一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l案例案例5 5：l董杰、陈珠将雇用来的员工分成客服组和代练组利用“外挂”软件“冰点传奇”日夜经营代练，并适时与“外挂”程序卖家“拉哥”联系进行版本升级，以对抗

19、盛大公司游戏保护措施。至案发时止，已先后替1万多个热血传奇游戏玩家的账户代练升级。自2007年3月至2007年12月7日，二被告人收取了全国各地游戏玩家汇入的巨额代练资金，其二人仅通过户名为“张某某”的银行账户向“冰点传奇”“外挂”程序卖家“拉哥”汇去的费用就达130多万元。l另查明，“土人部落工作室”的“外挂”“冰点传奇”是使用“外挂”程序直接连接游戏服务器，同一台计算机可同时运行多个“冰点传奇”程序。l董杰、陈珠使用的“冰点传奇”“外挂”程序绕过了正常的游戏客服端与服务器端之间的通讯协议，使盛大公司计算机系统中正常的客户认证功能受损，从而干扰了热血传奇游戏的正常运行，同时破坏了网络游戏规则

20、，严惩影响了盛大公司的生产经营秩序。18一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l案例案例6 6：l2009年3月至2010年6月间，祁某某在朝阳区建国门外“大北写字楼”内，在没有实际交易的情况下，使用以北京旧宫仟信隆超市、北京亚信通宇通讯器材批发部、北京世捷顺达票务代理服务中心、华艺联合装饰工程(北京)有限公司、北京天鸿金航票务代理中心五商户名义申请的POS机，为信用卡持卡人套取现金，刷卡数额达3 000万元左右，祁某某从中收取手续费，获利30万元。l朝阳法院认为，祁某某为牟私利，使用POS机以虚构交易的方式向信用卡持卡人直接支付现金，情节特别严重，其行为触犯了刑律，已构成非法经营罪，依法

21、判处被告人有期徒刑5年6个月，罚金40万元。19一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l案例案例7 7：l根据法院查明的事实，2009年1月，被告人刘某某在北京友谊医院内，居间介绍“供体”董某某与患者刘某进行了肾脏移植手术，非法经营额为15万元。此后短短三个月时间内，刘某某还伙同他人居间介绍了两起器官买卖，分别促成两位“供体”与患者进行了肝脏或肾脏移植手术，非法经营额为31.8万元。l法院认为，刘某某和董某某已构成非法经营罪，鉴于董某某在此案中属于从犯，应从轻处罚。另外，两人在审理时自愿认罪，可从轻处罚。判处刘某某有期徒刑7年，罚金10万元；董某某有期徒刑2年缓刑2年，罚金3万元。l案例案

22、例8 8：l向某购置6台电脑、20多台群发器，采取发短信收3分钱左右的方式，用了不到1年的时间，经营数额30余万元，盈利2万余元。2011年2月15日，向某因为未获经营许可擅自群发手机短信牟利，被控非法经营罪，在北京市西城区人民法院受审。辩护人认为无罪。目前尚未看到法院判决。20一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l案例案例9 9：l江苏无锡人何某具有研究生学历，2007年3月与广州一家律师事务所达成协议，为其申购数百张奥运比赛门票赠送给员工和客户，约定何某按总订票款的50%、开闭幕式门票的60%收取报酬，并随后收取64万元票款。后来，何某如法炮制，又为北京某空调销售公司及孙某等申购奥运

23、门票，并收取4万元定金。为了获取网上订票所需的大量身份证件，何某通过朋友付某在某建筑公司的方便条件，谎称承包工程需要证件，骗来了500余份身份证复印件，又通过其他途径搜集了2 000余条身份证信息，随即在银行开设了920个账户，又通过某电脑学校的校长找了十几名学生到网吧进行申购，何某则在现场“指导工作”网络申购。在取得价值54万余元的各类奥运门票的购买资格后，何某支付了23万余元，购得其中的527张。然而，何某最终被取票这一最后环节难住。由于奥运门票需要持身份证到银行领取，何某便制作了大量相应的假身份证到银行骗取门票，但都被银行工作人员审查发现，后来“转战”大连也没有得逞。2008年5月13日

24、，何某通过网上某跑腿公司邬某等人，雇用两名男子携带10张假身份证在中国银行一网点购买9张奥运门票，结果被银行工作人员发现异常。警方连夜将何某和付某等人抓获。21一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l(一)客观上实施了法定的违法行为(行为定型论)l 3.“情节严重”的阐释l(1)非法经营数额或者非法获利数额较大的；l(2)多次进行非法经营活动的；l(3)非法经营经行政处罚后不思悔改而再犯的；l(4)非法经营活动造成严重后果或者恶劣社会影响的；l(5)组织犯罪集团进行非法经营活动的；l(6)利用职权进行非法经营活动的；l(7)抗拒检查、毁灭或者伪造证据、嫁祸于人的；l(8)其他情节严重的。2

25、2一一、非法非法经营的解释适用经营的解释适用l(二)主观上存在法定罪过 l(三)非法经营罪的刑罚处罚阐释l(1)情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；l(2)情节特别严重的，处5年以上有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金或者没收财产。23二二、经济犯罪刑法解释的法律政策性限经济犯罪刑法解释的法律政策性限定定l(一)经济犯罪的二次违法性特征与刑法解释的法律政策性限定l(二)经济犯罪空白罪状和简单罪状之刑法解释的法律政策性限定l 1.空白罪状与刑法解释的法律政策性限定l第一，刑法分则法条中对于类似空白罪状的表述并不完全相同，对于补充规范的范围有时并

26、不明确，这时需要运用特定时期经济法规范、行政法规范和经济政策指导对经济犯罪进行明确和限定解释。l第二，补充规范之规定本身存在规定不明确的客观情况，这时同样需要运用特定时期经济法规范、行政法规范和经济政策指导对经济犯罪进行明确和限定解释。24二二、经济犯罪刑法解释的法律政策性限经济犯罪刑法解释的法律政策性限定定l 案例案例l该企业为一家生物科技国有公司，经营范围为药物中间体及原料物、药物制剂等的研究与试验发展，药物中间体的生产、销售等。莱克多巴胺本身也属于一种化学品，由美国著名制药公司礼来公司1984年发明，美国FDA在1999年12月22日批准，允许作为饲料添加剂，最初引入中国时，相关行政主管

27、部门未对其进行管制。该公司于上世纪90年代向中科院申报莱克多巴胺研制课题获得立项，并获得专利证书。2003年至2009年，该企业共生产、销售莱克多巴胺11 737.3公斤，其中有3 062.3公斤系销售给进出口公司，2009年该公司停止生产和销售莱克多巴胺，2012年公安机关对该企业立案侦查。在指控该案时，公诉机关认为，被告人违反国家关于药品限制经营的规定，非法生产和销售莱克多巴胺。25二二、经济犯罪刑法解释的法律政策性限经济犯罪刑法解释的法律政策性限定定l 问题：问题：l其一，在缺乏明确禁止生产和销售莱克多巴胺的国家规定时，“两高”的司法解释可否将生产和销售行为直接规定(认定)为非法经营罪？

28、l其二，在国务院各部门发布的公告等规范性文件禁止生产和销售莱克多巴胺的时间先后不一致，且对本案定性处理有直接影响时，可否依据最终发布的行政规范性文件，对被告单位作出有利判决？l其三，2013年5月2日的司法解释对该企业2003年至2009年的生产和销售行为是否具有追溯力？26二二、经济犯罪刑法解释的法律政策性限经济犯罪刑法解释的法律政策性限定定l(二)经济犯罪空白罪状和简单罪状之刑法解释的法律政策性限定l 2.简单罪状与刑法解释的法律政策性限定l第一，对简单罪状的文义解释首先应当考虑用语的常用含义，这种常用含义是依据一般的社会观念和法律政策性限定而得出的合理和客观的解释结论。l第二，对简单罪状

29、进行文义解释时要注意结合其他解释方法，尤其是体系解释和目的解释，以尽量准确解释其内涵和外延，以实现在定罪适用时能区分罪与非罪、此罪和彼罪的目的。l（三）经济犯罪兜底条款之刑法解释的法律政策性限定27二二、经济犯罪刑法解释的法律政策性限经济犯罪刑法解释的法律政策性限定定l(二)经济犯罪空白罪状和简单罪状之刑法解释的法律政策性限定l 2.简单罪状与刑法解释的法律政策性限定l第一，对简单罪状的文义解释首先应当考虑用语的常用含义，这种常用含义是依据一般的社会观念和法律政策性限定而得出的合理和客观的解释结论。l第二，对简单罪状进行文义解释时要注意结合其他解释方法，尤其是体系解释和目的解释，以尽量准确解释其内涵和外延，以实现在定罪适用时能区分罪与非罪、此罪和彼罪的目的。l（三）经济犯罪兜底条款之刑法解释的法律政策性限定28