XX科技有限公司内部审核实施策划课件.ppt

1、2023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-10第一步第二步第三步第四步第五步第六步第七步PDC/A制订内部审核方案编制检查表 实施文件审核 实施现场审核 编制不符合报告 内部审核报告 内部审核跟踪 2023-1-102023-1-10内审方案的管理授权制定内部方案：目标/范围职责 资源 程序 实施内审方案：安排审核日期评价内审员 选择审核组 指导内审活动记录 监视、评审内审方案：监视和评审识别对纠正措施和预防措施的需求识别改进的机会策划（P）实施（D）实施（C）处置（A）内审员能力及评价审核活动改

2、进内审方案2023-1-102023-1-102023-1-10首次会议的内容2023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-10现场检查注意事项当发现不合格时，要追查到必要深度不要完全脱离检查表要相信样本要透过问题现象寻找客观证据始终保持客观、公正和礼貌与被审核方负责人共同确认事实审核员应随机抽取样本2023-1-10审核路线和方法顺向追踪逆向追溯按要求审核按部门审核2023-

3、1-102023-1-102023-1-10信息源抽样、收集、验证审核证据对照审核准则评价审核发现评 审审核结论与审核目的、范围和准则有关的信息记录可验证的信息作为审核证据形成表明符合或不符合的审核发现得出与审核目的有关的审核结论通过适当的抽样收集信息并验证信息对照审核准则进行审核证据的评价评审审核中所有已获得的审核发现2023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-102023-1-10你還想瞭解些什麽？2023-1-10