第七讲公共政策主要分析方法课件.pptx

1、第七讲公共政策分析的主要方法内容提要本章主要希望通过学习，学生能够了解公共政策分析的主要方法，包括成本效益分析、决策树分析、实验性评估等。本章重点希望学生具有成本效益分析的理念本章难点是净现值的计算本章案例：大坝的成本效益、捐赠减免税政策的选择等一、公共政策分析方法概要1.政策执行之前的分析政策执行之前的分析，通常是一种预测性分析，即对采用某一备选方案可能导致的后果进行预测。（1）直觉预测（Intuitive prediction）这是最常见的预测方式之一，但可能会受到以往成见的影响。因此，可以邀请相关领域的专家提供咨询意见。特点：应用简单、费用低、预测的准确性与分析人员的经验关系密切。例如，

2、慈善法（三审）规定：慈善组织中具有公开募捐资格的基金会开展慈善活动的年度支出不得低于前三年收入平均数额的百分之七十；管理成本不得超过当年总支出的百分之十五。例如，预测限购、首付比例等政策对房价的影响。（2）理论模型（Theoretical Models）明确各个变量之间的因果关系，通过模型理解事物发展的客观规律，通过模型对政策备选方案的结果进行预测。特点：建模复杂，需要大量相关理论知识、统计方法和数据。例如，贝克尔家庭经济学，分析结婚、生育、离婚等的成本效益，以此理解人们的家庭行为。（3）成本效益分析是国际比较流行的政策分析方法特点：成本、效益本身的计算比较复杂，需要大量经济学知识和数据。决策

3、分析，一般指从若干可能的方案中通过决策分析技术，选择其一的决策过程的定量分析方法。大多数的决策理论是规范性的，即决策理论以假设一个具有完全信息的、可实现精度计算的、并且完全理性的理想决策者的方式达到最优的决策。这种规范模型的实际应用（人们应当如何决策）被称为决策分析。2.决策分析决策树分析层次分析 博弈论复杂决策模型：模糊决策理论、云决策等旨在分析政策干预的效果，是否达到了预期的政策目标，其达成目标的效率如何等。定性描述根据定性调查，简单描述政策执行的成绩。特点：方法简单、成本低，但比较粗略。定量分析通过成本效益分析、统计分析模型，定量评估政策执行的效果。实验法近年来国际流行的一种政策评估方法

4、。特点：方法复杂，成本高，但能够相对准备测量政策干预的净效果。3.政策执行之后的分析二、主要分析方法（一）成本效益分析方法（1）成本效益分析的起源成熟的成本效益分析方法最早出现在20世纪30年代，当时主要用于大坝建设等分析。二战后，成本效益分析方法得到快速推广，并成为公共政策分析最流行的方法之一。1936年美国颁布的洪水控制法案提出要检验洪水控制项目的可行性，要求对“任何人来说”效益都必须超过费用。1993年克林顿总统签署12866号行政命令，坚定地信奉费用效益分析作为管理决策的中心内容，与以往不同的是，这个命令要求“公平”和“分配的社会影响”作为费用效益分析的相关要素。卡特政府规定所有对环境

5、产生影响的项目，在环境影响评价中都必须进行费用效益分析。成本效益分析是一种重要的政策分析方法，它既可以用于政策执行之前的分析，服务于决策目的，也可以用于政策执行之后的评估，总结经验与教训，为政策的修改或终止服务成本效益的主要目的是利用“效率效果原则”，对社会中的资源作有效的配置。2.成本效益分析的标准成本效益分析是一种重要的政策分析方法，它既可以用于政策执行之前的分析，服务于决策目的，也可以用于政策执行之后的评估，总结经验与教训，为政策的修改或终止服务成本效益的主要目的是利用“效率效果原则”，对社会中的资源作有效的配置。具体而言，其目标就是在几个备选的政策中，选择最优的政策。2.成本效益分析的

6、标准o首先：必须满足卡尔多-希克斯（Kaldor-Hicks）标准o其次：考虑效率。o最后：选择使“社会净福利”最大的政策。（1）卡尔多-希克斯（Kaldor-Hicks）标准（2）效率标准效率：投入产出比或成本效益比（3）“社会净福利”最大或效率最高有时同时发生，有时相背离。假设：状态X下，A的收入是100，B的收入也是100；在状态Y下，A的收入是1000，B的收入是99。卡尔多-希克斯标准：如果一种变革使得受益者的所得足以弥补受损者的所失，这种变革就是一个卡尔多-希克斯改进。如果补偿实际发生，就是帕累托改进。也就是说，“卡尔多-希克斯标准”就是财富最大化。3.成本效益分析的基本概念 （1

7、）成本成本是指为达到一定目的而付出的代价。政策成本既包括货币形式的成本，例如，政府的预算支出；也包括非货币形式的成本，例如，政策对环境、弱势群体的影响等。机会成本：是指为了得到某种东西而所要放弃另一些东西的最大价值；也可以理解为在面临多方案择一决策时，被舍弃的选项中的最高价值者是本次决策的机会成本。任何一项政策的实施总是要占用一定的资源（包括人力、物力和财力等），如果实施了某项政策，那么这些资源就不能用于别的政策，因此任何一项政策的实施总是有机会成本的。（2）效益效益是指由公共政策产生的效率、效果和社会影响等，既包括货币形式的效益，例如，财政收入的增长；也包括非货币形式的效益，例如，政策对社会

8、公平的影响。边际效益：即在某一规模处每增加一个单位成本所能增加的效益。例如，当一个人饥饿的时候，第一个馒头的边际效益最大，因为你那时候最饿，最需要，你多花一点钱也愿意买；第二个的边际效益就递减了，因为有1个馒头进肚了.不是那么饿了。第五个的边际效益最小，因为那个时候你几乎已经快饱了，馒头如果卖的贵的话，你一定不会买了。每支出1个馒头的价钱产生的效益，也就是你感觉花钱买来的价值。从第一个向最后一个递减！这就是边际效益。净效益指总收益减去总成本。（3）折现（或贴现）折现原本是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为或银行购买未到期票据

9、的业务。贴现率则是指将未来支付改变为现值所使用的利率，或指持票人以没有到期的票据向银行要求兑现，银行将利息先行扣除所使用的利率。学者借用折现、折现率的概念用于成本效益分析。由于存在通货膨胀、代价转移、环境破坏等因素的影响，因此，对未来收益的预测，必须考虑社会折现，需要应用社会折现率(social discount rate)来计算现值。例如，假设某大坝的建设，1993年投资概算为1800亿左右，2003年正式发电，年发电预计1000亿千瓦。预计7年发电7000千万左右，售电收入达到1800亿左右，收回成本。然而，如果考虑到通货膨胀、移民、环境等社会折现因素，则收益将大幅下降。社会折现率的确定：

10、社会折现率受诸多因素的影响，要得到完全准确的数据是相当困难的。因此，通常是使用经验值。在我国，一般以国家发改委公布的社会折现率作为依据。对于一个投资项目，如果采用的折现率过低，意味着现值越高，社会无效工程也会上马，造成社会资源的浪费，影响社会经济的可持续发展。如果采用过高的折现率（意味着现值越低），有效工程会因无法通过可行性分析而被舍弃。特别需要注意的是：由于社会折现率受通货膨胀；社会的安定，特别是政治稳定；社会保障程度等因素的影响，因此，社会折现率越高，意味着人们对未来缺乏信心，社会责任感会减弱，人们会倾向于追求眼前利益，不关注设备的保养、环境的保护，所以社会贴现率上升是一个危险的信号。（4

11、）净现值(NPV)是指一个政策预期实现的收益现值与实施该政策的成本现值的差额。对不同的备选政策，需要计算净现值(NPV)：NPV=PV(B)-PV(C)一般而言，决策的准则是：若 NPV0，则该政策备选方案可考虑接受；若 NPV0，则该政策备选方案应予否定。选择NPV最大的备选方案4.成本效益分析的四个基本步骤：识别相关政策利益主体衡量政策的成本与效益贴现率和风险在备选政策中选择案例：留学政策的成本效益分析 问题 教育科技落后 政策目标 学习国外先进知识 培养人才 成本效益等 假设备选方案 每年选派5万教师 每年选派8万教师 每年选派15万教师问题政策目标假设备选方案（1）识别相关政策利益主体

12、国家国家单位单位个人个人（2）衡量政策的成本与效益利益群体 成本 收益 国家 政府提供留学资助 管理成本（出国培训、遴选、行政管理）人才结构优化 知识更新、升级 科技创新 教育创新 单位 单位补贴 管理成本 请人代课、工作 教学：学科发展、教学方法 科研：开拓新领域、引进新理论、科研合作 其他：国际交流计划、引进科研设备 个人 收入损失 评职称年限延长 家庭开支 学术水平 教学水平 外语 国际交流 尽量货币化政策的影响例如，引进新的科研领域的收益价值多少人民币？可以采取按市场价格的方式换算人民币。假设要花资金购买该科研领域的知识，按照市场价格大约需要花费多少资金？（3）折现率和风险按照一定折现

13、率计算不同政策备选方案的成本现值、收益现值。风险因素：例如，留学过程的意外事故等考虑效率最大化？亦或净社会福利最大化？假设备选方案 成本现值（亿）收益现值（亿）净现值（亿）成本收益率 方案 1（每年选派 5 万）10 16 6 1.6 方案 2（每年选派 8 万）14 26 12 1.9 方案 3（每年选派 15 万）26 40 14 1.5 （4）在备选政策中决策（二）决策树分析方法决策树分析法是指分析每个决策或事件（即自然状态）时，都引出两个或多个事件和不同的结果，并把这种决策或事件的分支画成图形，这种图形很像一棵树的枝干，故称决策树分析法。它利用了概率论的原理，并且利用一种树形图作为分析

14、工具。其基本原理是用决策点代表决策问题，用方案分枝代表可供选择的政策备选方案，用概率分枝代表方案可能出现的各种结果，经过对各种方案在各种结果条件下净现值的计算比较，为决策者提供决策依据。决策树可以是二叉的，也可以是多叉的。决策树法是管理人员和决策分析人员经常采用的一种行之有效的决策工具。它具有下列优点：第一，决策树列出了决策问题的全部可行方案和可能出现的各种自然状态，以及各可行方法在各种不同状态下的期望值。第二，能直观地显示整个决策问题在时间和决策顺序上不同阶段的决策过程。第三，在应用于复杂的多阶段决策时，阶段明显，层次清楚，便于决策机构集体研究，可以周密地思考各种因素，有利于作出正确的决策。

15、第一，使用范围有限，无法适用于一些不能用数量表示的决策；第二，当类别太多时，问题复杂时，错误可能性也容易增加；第三，对各种方案的出现概率的确定有时主观性较大，可能导致决策失误；当然，决策树法也不是十全十美的，它也有缺点：案例：捐款的税收减免问题：为了促进慈善事业发展，鼓励企业捐赠，国家需要制定企业捐赠的减免税政策备选方案：备选方案一：企业年度利润总数的20%以内，准予在计算应纳税所得额时扣除。备选方案二：企业年度利润总数的12%以内，准予在计算应纳税所得额时扣除。备选方案三：企业年度利润总数的3%以内，准予在计算应纳税所得额时扣除。决策树分析：政策备选方案一：预期年捐款额=500亿*0.7+3

16、00亿*0.2+100亿*0.1=420亿预期年税收损失=300亿预期年净收益=420亿-300亿=120亿政策备选方案二：预期年捐款额=300亿*0.7+150亿*0.2+80亿*0.1=248亿预期年税收损失=100亿预期年净收益=248亿-100亿=148亿政策备选方案三：预期年捐款额=100亿*0.7+50亿*0.2+10亿*0.1=81亿预期年税收损失=50亿预期年净收益=81亿-50亿=31亿以上只是一种假设的简单数据。如果考虑折现率等因素，及慈善创新所带来的社会收益，则计算更为复杂。（三）统计分析方法在公共政策分析过程中，也需要大量使用统计分析方法、计量经济模型等。常见的有描述性

17、统计分析、相关分析、回归分析、聚类分析、因子分析、结构方程模型、分层线性模型、历史事件分析等等。描述性统计分析相关分析回归分析聚类分析因子分析结构方程模型分层线性模型历史事件分析通过描述性统计，分析政策的可能后果。例如，政府如果实行普遍的二孩政策，预计每年的人口出生率达到多少？新增人口数量多少？对GDP增长的贡献多少？1.描述性统计分析通过相关分析，可以发现两个变量之间的相关性。相关分析是大数据分析的重要方法之一。2.相关分析例如，谷歌流感趋势使用搜索的数据，进行相关分析，预测实时流感动态，能比传统监测方法提前两周。传统的监测方法是收集关于流感的潜在和确认病例的数据，对从患者处收集的流感病毒进行分类。通过建立变量之间的因果关系模型，预测政策的可能后果。例如，通过提高社工干预等一系列政策干预，预测未来青少年犯罪率。Y（青少年犯罪率）=F（各种政策干预变量；控制变量）Y=a+b1X1+b2X2+b3X3+3.回归分析阅读书目戴维韦默等著，政策分析理论与实践，上海译文出版社，2003.陈振明编著：公共政策分析，中国人民大学出版社，2002.