企业法律风险主要类型及防范措施课件.ppt

1、哈仲讲堂第1期 主讲人：张志民企业法律风险主要类型 及防范措施.一、商事合同问题.01合同条款问题.1、评价合同的一般标准？主体是否适格？条款是否完备？内容是否详尽？当事人可以参照各类合同的示范文本订立合同。合同法第八条规定：依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。02签字、签名、盖章问题以及骑缝盖章问题（马某争议案；借款担保仲裁案；河北案）1、签字还是签名？合同法第三十二条规定：当事人采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立。2、顿号的界定（1）顿号表示句中并列的词或词组之间的停顿。（2）最高人民法院【2005】民一终字第116号民事判决书（深圳发展银行宁波分行与浙江顺风

2、交通集团有限公司借款合同纠纷上诉案）中的文义解释3、鉴定（1）司法鉴定技术规范（2）印铸刻字业暂行管理规则，国务院关于国家行政机关和企业事业单位社会团体印章管理的规定，民办非企业单位印章管理规定，黑龙江省公共场所和特种行业治安管理条例（2015修正）4、仪式、摁手印、签名、盖章.03主体资格、资质问题、招投标问题.1、主体资格 国家企业信用信息公示系统http:/2、资质最高人民法院关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释（一）3、招投标问题招标投标法第三条：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（一

3、）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。04付款问题（大连案；某公司仲裁案）.1、付款主体2、付款方式（电汇、汇票）3、付款条件4、证据留存（电子邮件公证）05交付货物问题（大连案；山东案）.1、收货主体2、收货代表06发票开具及税款负担问题1、发票的功能发票本身只是交易双方的结算凭证，发票不能单独直接证明买卖合同成立；不能证明标的物已经交付；不能证明货款已经支付最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释第一条规定：当事人之间没有书面合同，一方以送货单、收货

4、单、结算单、发票等主张存在买卖合同关系的，人民法院应当结合当事人之间的交易方式、交易习惯以及其他相关证据，对买卖合同是否成立作出认定。2、发票开具/提供最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释第七条规定：合同法第一百三十六条规定的“提取标的物单证以外的有关单证和资料”，主要应当包括保险单、保修单、普通发票、增值税专用发票、产品合格证、质量保证书、质量鉴定书、品质检验证书、产品进出口检疫书、原产地证明书、使用说明书、装箱单等。3、税款负担.07抵押登记手续办理问题（吉林案）.1、真实性2、合法性08合同解除问题.1、条件程序条件及实质条件，合同法第九十三条、第九十四条以及九十六条。

5、2、方式09设备采购问题.1、验收（与使用的关系）2、所有权转移3、质保期内及期后4、售后服务10施工问题.1、竣工/验收/结算/备案资料2、工程量问题（签证、单项工程、单位工程）3、价格问题（政策因素）4、保修问题5、保修期后问题整体措施：梳理法律、法规、政策；合同管理办法；规范文本二、劳动合同问题.11劳动关系问题.劳动关系成立的条件。一、用人单位招用劳动者未订立书面劳动合同，但同时具备下列情形的，劳动关系成立。（一）用人单位和劳动者符合法律、法规规定的主体资格；（二）用人单位依法制定的各项劳动规章制度适用于劳动者，劳动者受用人单位的劳动管理，从事用人单位安排的有报酬的劳动；（三）劳动者提

6、供的劳动是用人单位业务的组成部分。用人单位未与劳动者签订劳动合同，认定双方存在劳动关系时可参照下列凭证：（一）工资支付凭证或记录、缴纳各项社会保险费的记录；（二）用人单位向劳动者发放的“工作证”、“服务证”等能够证明身份的证件；（三）劳动者填写的用人单位招工招聘“登记表”、“报名表”等招用记录；（四）考勤记录；（五）其他劳动者的证言等。12担保问题.收取抵押金是否合法？劳动合同法第九条：用人单位招用劳动者，不得扣押劳动者的居民身份证和其他证件，不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物。13未签劳动合同支付双倍工资问题.劳动合同法第八十二条第一款：用人单位自用工之日起超过一个月不满一

7、年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付二倍的工资。14未签订无固定期限劳动合同支付双倍工资问题.劳动合同法第八十二条第二款：用人单位违反本法规定不与劳动者订立无固定期限劳动合同的，自应当订立无固定期限劳动合同之日起向劳动者每月支付二倍的工资。15社保问题（工伤及第三人侵权问题）.1、社保费缴纳方式社会保险法、社会保险费征缴暂行条例2、工伤认定工伤保险条例、工伤认定办法3、工伤与第三人侵权最高人民法院关于审理工伤保险行政案件若干问题的规定16劳动合同解除问题.1、解除类型及依据2、解除程序3、证据留存4、末尾淘汰、旷工认定、规章制度合法性17带薪休假工资支付问题.1、期限。职工累计

8、工作已满1年不满10年的，年休假5天；已满10年不满20年的，年休假10天；已满20年的，年休假15天。2、冲抵。3、工资支付18加班问题.1、标准劳动合同法第三十一条，最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（三）第九条：劳动者主张加班费的，应当就加班事实的存在承担举证责任。2、不定时工作制19竞业限制及补偿问题.1、效力问题2、期限3、补偿20劳动者赔偿问题.劳动合同法第九十条：【劳动者的赔偿责任】劳动者违反本法规定解除劳动合同，或者违反劳动合同中约定的保密义务或者竞业限制，给用人单位造成损失的，应当承担赔偿责任。整体措施：梳理法律、法规、政策；规章制度；劳动合同文本三、企业

9、投资问题.21投资方式的选择问题.1、资产2、股权3、其他22尽职调查问题.1、范围2、承诺保证23章程问题（上海案）.公司法第四十条（主持），四十一条（通知），四十二条（行使表决权），四十三条（议事方式和表决程序），第四十一条（召开股东会会议时间和记录），第四十二条（表决权），第四十三条（股东会的议事方式和表决程序）24实际控制问题（上海案；北京案）25回购问题.公司法第七十四条 有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(一)公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的;(二)公司合并、分立、转让主要财产的

10、;(三)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。公司法第一百四十二条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：(一)减少公司注册资本;(二)与持有本公司股份的其他公司合并;(三)将股份奖励给本公司职工;(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。公司因前款第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。26股权转让问题.1、限制问题 公司法第七十一条规定：公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。但过度限制导致股权实质上不能转让的条款无效。2、程序等问题 公司法第七十一条：有限

11、责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。27解散、清算问题.公司法第一百八十条：公司因下列原因解散：(一)公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现;(二)股东会或者股东大会决议解散;(三)因公司合并或者分立需要解散;(四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;(五)人民法院依照本法第一百八十二条的规定予以解散。28破产问题.企业破产法第二条：企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，依照本法规定清理债务。企业法人有前款规定情形，或者有明显丧失清偿能力可能的，可以依照本法规定进

12、行重整。第八条：向人民法院提出破产申请，应当提交破产申请书和有关证据。第十九条 人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的保全措施应当解除，执行程序应当中止。第二十条 人民法院受理破产申请后，已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或者仲裁应当中止;在管理人接管债务人的财产后，该诉讼或者仲裁继续进行。29国资问题.1、效力2、程序30涉外问题.1、法律适用2、争议解决方式3、细节约定整体措施：梳理法律、法规、政策；设计好条款四、企业刑事风险.31涉税问题.刑法第二百零一条：【逃税罪】纳税人采取欺骗、隐瞒手段进行虚假纳税申报或者不申报，逃避缴纳税款数额较大并且占应纳税额百分之十以上的，处三年以下有

13、期徒刑或者拘役，并处罚金；数额巨大并且占应纳税额百分之三十以上的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。32损害商誉问题.刑法第二百二十一条：【损害商业信誉、商品声誉罪】捏造并散布虚伪事实，损害他人的商业信誉、商品声誉，给他人造成重大损失或者有其他严重情节的，处二年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。.损害商业信誉、商品声誉案（刑法第二百二十一条）捏造并散布虚伪事实，损害他人的商业信誉、商品声誉，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（一）给他人造成直接经济损失数额在五十万元以上的；（二）虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的：1.利用互联网或者其他媒体公开损害他人商业信誉、商品声誉的；2.造成公司、企业等单位停业、停产六个月以上，或者破产的。.整体措施：梳理构成要件，防范风险THANK