企业合规制度课件.pptx

1、publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance system宣讲人：某某某 时间：20XX.XX合 规 制 度企 业 合 规 制 度 宣 导 培 训自 然全 面规 则PUBLICITY AND TRAINING 目录合规到底是什么01合规制度有哪些02合规到底难不难03合规宣导方式有哪些04合规案例分享与总结05PUBLICITY AND TRAINING 01PUBLICITY AND TRAINING 合规到底是什么第一部分

2、publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance合规到底是什么字体结构：人、一、口“合”是自然的、全面的，它包括内外相合，上下相合，左右相合，前后相合等合情、合理、合法“合”离不开人“合”是自然的、全面的，它包括内外相合，上下相合，左右相合，前后相合等字体结构：见“规”是会意字，左边是夫，像男人，右边是见，像人睁大眼睛看，合起来表示成年男子的见识有规度。(规则法度)规范、规矩、规则、法规“规”离不开人字体结构：夫 见“规”是会意字

3、，左边是夫，像男人，右边是见，像人睁大眼睛看，合起来合规到底是什么一公司及其所有的员工的行为应符合法律法规二监管规定、行业自律规则、公司内部管理制度三保障公司员工利益；播下一种行为四播下一种性格，你将收获一种命运。02PUBLICITY AND TRAINING 合规制度有哪些第二部分publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance合规制度有哪些本制度适用于翼勋全体员工。合规管理制度网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法为规范、

4、落实办法要求，保证公司合规经营总则、禁言规定、禁行规定、附则。专门从事网络借贷信息中介业务活动的金融信息翼勋提供借贷撮合服务，并不直接发放贷款爲了防止他人使用軟件爬取本文檔，我加入了版權聲明，不影響您使用，用時把此頁删除即可。用软件爬取的文档没有动画效果，并且大段文字被切割成了很多小文本框，在修改时比较麻烦，PPT的背景图层有时也被合并了，你想要的PPT中无背景的PNG图片都不存在，还需要你自己去除背景。反对软件爬取，请用原版。合规制度有哪些“红、黄、蓝”牌处罚制度制定危害或损失程度的不同维护维护公司经营管理秩序保障保障公司持续稳健发展合规制度有哪些口头批评、通报批评、警告、记小过、记大过、辞

5、退开除公司不再向其个人出具处罚决定，但公司保留向相应的征信公司直接责任人是指授意、决策、组织、策划、操纵、实施违规行为的违规人员。不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范违规行为的发生，对违规行为负有领导、管理和监督责任的公司人员，间接责任人向上追溯两级。合规制度有哪些私刻、伪造、变造公司及外部单位印章擅自使用未许可的宣传模板；未经授权擅自通过第三方媒介进行宣传活动；泄露公司商业秘密，违规使用客户信息资料泄露或倒卖公司内部员工信息，泄露个人或各类系统权限的帐号密码引导或协助客户伪造借款申请资料拒绝或拖延向检查人员提供检查必要的资料，或者提供虚假资料，妨碍合规检查合规制度有哪些采购、装修、广告

6、、活动未按公司规定招标资金支付或费用报销审核把关不严；招聘录用、晋升员工审核流程把关不严；印章丢失未及时上报，或者印章交接未签署保管责任书；对外签订经济合同中未添加反商业贿赂条款；违反翼勋信息安全管理制度和权限；各类证照登记信息变更不及时、年检不及时；未按标准流程办理客户借款；私自保留已申请客户资料 采购、装修、广告、活动未按公司规定招标；未经公司允许擅自使用公司标识；有价单证管理不善、会计凭证、业务档案等重要原始文档遗失；未及时上报或未上报监管检查、违法案件、重大客户投诉等事项；个人过失或操作不当引发客户投诉合规制度有哪些处理流程对紧急事件的定义主要包括办公管理类紧急事件紧急事件最快时间快速

7、调动办公管理全体员工恢复正常爲了防止他人使用軟件爬取本文檔，我加入了版權聲明，不影響您使用，用時把此頁删除即可。用软件爬取的文档没有动画效果，并且大段文字被切割成了很多小文本框，在修改时比较麻烦，PPT的背景图层有时也被合并了，你想要的PPT中无背景的PNG图片都不存在，还需要你自己去除背景。反对软件爬取，请用原版。03PUBLICITY AND TRAINING 合规到底难不难第三部分publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of complian

8、ce合规到底难不难合规最难的地方我们很难想象在大家都认为制度麻烦、制度是在整人、制度是对业务发展不利的情况下会每个人都遵守制度，只有大家切实意识到了合规操作是在给公司带来好处合规不难之处在全公司范围内形成“合规创造价值”的理念。只有思想正确了，才可能有正确的行为。04PUBLICITY AND TRAINING 合规宣导方式有哪些第四部分publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance合规宣导方式有哪些营业部张贴合规漫画已经累计发

9、布39期合规漫画翼勋全员邮件发送经理副理 客服综合05PUBLICITY AND TRAINING 合规案例分享与总结第五部分publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance爲了防止他人使用軟件爬取本文檔，我加入了版權聲明，不影響您使用，用時把此頁删除即可。用软件爬取的文档没有动画效果，并且大段文字被切割成了很多小文本框，在修改时比较麻烦，PPT的背景图层有时也被合并了，你想要的PPT中无背景的PNG图片都不存在，还需要你自己去除

10、背景。反对软件爬取，请用原版。合规案例分享与总结客户来电投诉某客户经理在宣传时向客户承诺放款金额至少6万；在签约后，向客户索要费用6000元，客户表示不愿意支付，客户经理表示若不支付该费用就不放款违规案例分析与探讨客户经理仍向其索要剩余5500元经确认该客户经理在提供服务期这样的行为是我们所允许的吗合规案例分享与总结倾听的层次查证属实出示红牌严格禁止对直接责任人给予记小过（含）以上处罚，对间接责任人给予警告第十二条对于下列违规行为，应出示红牌根据“红、黄、蓝”牌处罚制度第三章 违规行为的亮牌和处罚合规案例分享与总结如何履行合规责任行为严格遵守公司各项规章制度准则严格遵守公司SOP业务流程只有思想正确了，才可能有正确的行为publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance system演 示 完 毕 感 谢 您 的 观 看合 规 制 度企 业 合 规 制 度 宣 导 培 训自 然全 面规 则PUBLICITY AND TRAINING