特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求课件.ppt

1、TSG Z0004-2007TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求维修质量保证体系基本要求介介 绍绍 20082008年年7 7月月1717日日特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求pptppt特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求pptppt1 制订的必要性和其特点制订的必要性和其特点2 关于质量保证体系的名称关于质量保证体系的名称3 关于适用范围关于适用范围4 质量保证体系建立的基本要求质量保证体系建立的基本要求5 解释权和

2、施行日期解释权和施行日期6 质量保证体系基本要素简介质量保证体系基本要素简介制订的必要性和其特点制订的必要性和其特点1.1 1.1 必要性必要性 (1)(1)保证特种设备制造、安装、改造、维修（以下简称生保证特种设备制造、安装、改造、维修（以下简称生产）的安全性能满足要求的重要因素产）的安全性能满足要求的重要因素 (2)(2)特种设备行政许可重要条件之一特种设备行政许可重要条件之一 (3)(3)提供统一的质量保证体系模式提供统一的质量保证体系模式 1 制订的必要性和其特点制订的必要性和其特点1.2 1.2 特点特点 (1)(1)以要素形式表述，提出模板，适用性强以要素形式表述，提出模板，适用性

3、强 (2)(2)基本要素和内容与特种设备生产活动和监督管理一致，有基本要素和内容与特种设备生产活动和监督管理一致，有利于建立和贯彻利于建立和贯彻 (3)(3)与行政许可鉴定评审要求一致，有利于行政许可审查与行政许可鉴定评审要求一致，有利于行政许可审查 (4)(4)统一的一套生产质量保证体系，有利于管理统一的一套生产质量保证体系，有利于管理 2 关于质量保证体系的名称关于质量保证体系的名称 2.1 2.1 相关的表述相关的表述 质量体系包括质量管理体系和质量保证体系质量体系包括质量管理体系和质量保证体系 质量管理体系是对内部的要求质量管理体系是对内部的要求 质量保证体系是对外部，对执行法律、法规

4、和用户的承诺质量保证体系是对外部，对执行法律、法规和用户的承诺2.2 2.2 质量保证体系的通常表述质量保证体系的通常表述 (1)(1)针对外部针对外部 (2)(2)产品是依据合同、条令进行生产产品是依据合同、条令进行生产 (3)(3)针对重要的产品或者工程项目针对重要的产品或者工程项目 3 关于适用范围关于适用范围:除境外特种设备的设计、制造、安装、改除境外特种设备的设计、制造、安装、改造、维修和境内特种设备设计外造、维修和境内特种设备设计外 (第二条第二条)(1)(1)设备设备 锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐

5、设施及其原材料、部件、大型游乐设施及其原材料、部件、安全附件和安全保护装置安全附件和安全保护装置 (2)(2)项目（环节）项目（环节）制造、安装、改造、修理制造、安装、改造、修理 不包括设计、移动式压力容器和气瓶充装、检验检测不包括设计、移动式压力容器和气瓶充装、检验检测 4 质量保证体系建立的基本要求质量保证体系建立的基本要求 4.1 4.1 建立的基本原则建立的基本原则 第三条第三条 有八项有八项 (1)(1)符合法规要求符合法规要求 (2)(2)对安全性能能够有效控制对安全性能能够有效控制 (3)(3)质量方针、质量目标符合实际质量方针、质量目标符合实际 (4)(4)质量保证体系组织能够

6、独立行使职责质量保证体系组织能够独立行使职责 (5)(5)责任人员职责、权限、工作接口明确责任人员职责、权限、工作接口明确 (6)(6)设置合理、齐全设置合理、齐全 (7)(7)体系文件规范、系统、齐全体系文件规范、系统、齐全 (8)(8)满足许可制度要求满足许可制度要求4.2 4.2 对责任人员的基本要求对责任人员的基本要求 第四条第四条 特种设备制造、安装、改造、维修单位法定代表人（或其授特种设备制造、安装、改造、维修单位法定代表人（或其授权代理人）是承担安全质量责任的第一责任人权代理人）是承担安全质量责任的第一责任人 在管理层中任命在管理层中任命1 1名质量保证工程师，对质量保证体系的建

7、立、名质量保证工程师，对质量保证体系的建立、实施、保持和改进负责实施、保持和改进负责 任命各质量控制系统责任人员，对特种设备制造、安装、改任命各质量控制系统责任人员，对特种设备制造、安装、改造、维修过程中的质量控制负责造、维修过程中的质量控制负责 质量保证系统责任人员应当是特种设备制造、安装、改造、质量保证系统责任人员应当是特种设备制造、安装、改造、维修单位聘用的相关专业工程技术人员，其任职条件应当符维修单位聘用的相关专业工程技术人员，其任职条件应当符合安全技术规范的规定，并与单位签订了劳动合同，不得同合安全技术规范的规定，并与单位签订了劳动合同，不得同时受聘于两个以上单位时受聘于两个以上单位

8、 质量控制系统责任人员最多只能兼任两个管理职责不相关的质量控制系统责任人员最多只能兼任两个管理职责不相关的质量控制系统责任人质量控制系统责任人 4.3 4.3 编制文件的要求编制文件的要求 第五条第五条 (1)(1)质量保证手册质量保证手册 质量保证体系的总体描述，重点各控制要素体系程序和基本质量保证体系的总体描述，重点各控制要素体系程序和基本要求，是生产单位质量保证活动遵循的要求，是生产单位质量保证活动遵循的“法律法律”，引出程序性文，引出程序性文件件 (2)(2)程序性文件程序性文件 规定各个生产过程等活动的具体程序和职能及其接口规定各个生产过程等活动的具体程序和职能及其接口 (3)(3)

9、作业（工艺）文件作业（工艺）文件:操作层面的文件操作层面的文件 (4)(4)质量记录质量记录:工作见证工作见证 4.4 4.4 基本要素的基本要求基本要素的基本要求 第六条第六条 最基本的控制要素最基本的控制要素 （1313项，不可少）项，不可少）(1)(1)管理职责管理职责 (2)(2)质量保证体系文件质量保证体系文件 (3)(3)文件和记录控制文件和记录控制 (4)(4)合同控制合同控制 (5)(5)设计控制设计控制 (6)(6)材料材料(零部件零部件)控制控制 (7)(7)作业作业(工艺工艺)控制控制 (8)(8)检验与试验控制检验与试验控制 (9)(9)设备和检验试验装置控制设备和检验

10、试验装置控制 (10)(10)不合格品不合格品(项项)控制控制 (11)(11)质量改进与服务质量改进与服务 (12)(12)人员培训考核及其管理人员培训考核及其管理 (13)(13)执行特种设备许可制度执行特种设备许可制度 还应当包括安全技术规范规定的其他控制还应当包括安全技术规范规定的其他控制 过程和分包控制要求过程和分包控制要求4.5 4.5 定期进行评审的要求定期进行评审的要求 第七条第七条 定期对质量保证体系进行管理评审定期对质量保证体系进行管理评审4.6 4.6 质量保证体系文件的修订要求质量保证体系文件的修订要求 第八条第八条出现以下情况，受到影响，一般就要进行出现以下情况，受到

11、影响，一般就要进行 修订：修订：(1)(1)法规、安全技术规范、标准变化法规、安全技术规范、标准变化 (2)(2)单位内部机构变化单位内部机构变化 (3)(3)相关人员发生变化相关人员发生变化 (4)(4)日常运行或者评审时发现问题日常运行或者评审时发现问题5 解释权和施行日期解释权和施行日期 第九条、第十条第九条、第十条 (1)(1)国家质检总局负责解释国家质检总局负责解释 (2)(2)执行日期，执行日期，20072007年年1010月月1 1日，颁布前有关要求同时废止日，颁布前有关要求同时废止 6 质量保证体系基本要素简介质量保证体系基本要素简介 17个基本要素和一个另外要求个基本要素和一

12、个另外要求6.1 6.1 管理职责管理职责6.1.16.1.1 质量方针和目标质量方针和目标 应当经批准，形成正式文件。应当经批准，形成正式文件。应当符合本单位实际情况和许可项目范围、特性，突出特种设应当符合本单位实际情况和许可项目范围、特性，突出特种设备安全性能要求；备安全性能要求；质量方针体现对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺，质量方针体现对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺，指明本单位的质量方向和所追求的目标；指明本单位的质量方向和所追求的目标；13 质量目标进行量化和分解，落实到各质量控制系统及其相关质量目标进行量化和分解，落实到各质量控制系统及其相关的部门和责任人员，并且定

13、期对质量目标进行考核的部门和责任人员，并且定期对质量目标进行考核 单位有总的目标，还应当分解到各部门和各单位有总的目标，还应当分解到各部门和各层次，并且在定性的基础上进行定量，以便可以检查和评价（测层次，并且在定性的基础上进行定量，以便可以检查和评价（测量）量）鉴审方法鉴审方法：查阅质量保证体系文件，结合申请单位实际情况：查阅质量保证体系文件，结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，采用与有关责任人员交流、座谈等方式和受理的许可项目特性，采用与有关责任人员交流、座谈等方式,审查申请单位制定的质量方针和目标是否符合要求。审查申请单位制定的质量方针和目标是否符合要求。146.1.2 质量保证体系

14、组织质量保证体系组织 (1)(1)地位地位 建立在法定代表人或者代理人领导下建立在法定代表人或者代理人领导下 (2)(2)主要机构主要机构 质量监督和验证部门（检验部门）质量监督和验证部门（检验部门）质量实施和控制部门（相关职能部门）质量实施和控制部门（相关职能部门）要和本单位的实际情况一致，在文件中要和本单位的实际情况一致，在文件中 一般用图表示一般用图表示 鉴审方法鉴审方法：审查申请单位是否建立具有独立行使：审查申请单位是否建立具有独立行使TSTS安全性能安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制管理职责、权限的质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动。活动。6.

15、1.3 职责、权限职责、权限 应当明确规定以下人员职责、权限：应当明确规定以下人员职责、权限：(1)(1)法定代表人（委托的代理人）法定代表人（委托的代理人）(2)(2)质量保证工程师质量保证工程师 (3)(3)系统责任人员系统责任人员 系统责任人员的设置，按照相关许可规则要求，但列入控系统责任人员的设置，按照相关许可规则要求，但列入控制要素的一般应当设置制要素的一般应当设置 当然与质量管理、控制的其他人员也应当建立岗位责任制，当然与质量管理、控制的其他人员也应当建立岗位责任制，明确责任明确责任 鉴审方法：鉴审方法：查阅质量保证体系文件、管理制度、责任人员任查阅质量保证体系文件、管理制度、责任

16、人员任命文件，召开责任人员座谈会或者与责任人员进行交流，审查责命文件，召开责任人员座谈会或者与责任人员进行交流，审查责任人员的职责、权限是否符合要求。任人员的职责、权限是否符合要求。6.1.4 管理评审管理评审 管理评审是法定代表人的职责之一管理评审是法定代表人的职责之一 (1)(1)评审时间评审时间 至少每年一次至少每年一次 (2)(2)评审范围评审范围 包括所有质量管理、保证的所有活动，包括总的，也包括各部包括所有质量管理、保证的所有活动，包括总的，也包括各部门、各层次及分包（供）方的门、各层次及分包（供）方的 (3)(3)保存评审记录保存评审记录 鉴审方法鉴审方法：查阅管理评审记录及报告

17、，审查申请单位的管理评查阅管理评审记录及报告，审查申请单位的管理评审是否符合质量保证体系文件的规定。审是否符合质量保证体系文件的规定。6.2 质量保证体系文件质量保证体系文件 这是对除质量保证手册外，其他相关体系文这是对除质量保证手册外，其他相关体系文 件进行原则性的、结构上的描述件进行原则性的、结构上的描述6.2.1 6.2.1 质量保证手册质量保证手册 (1)(1)主要包括的内容主要包括的内容 术语和缩写术语和缩写 体系的适用范围体系的适用范围 质量方针和目标质量方针和目标 质量保证体系组织及其管理职责质量保证体系组织及其管理职责 质量保证体系基本要求和控制系统、控制环节、控制点要质量保证

18、体系基本要求和控制系统、控制环节、控制点要 求求 (2)(2)其他内容其他内容 手册的制订、发布、修订、发放、使用、回收、手册的制订、发布、修订、发放、使用、回收、解释、解释、销毁等销毁等 法定代表人的承诺法定代表人的承诺 责任人员的任命责任人员的任命 生产单位概括生产单位概括 有些内容也是作为展示和宣传有些内容也是作为展示和宣传 实际上对生产单位质量保证的所有工作、要素进行了纲实际上对生产单位质量保证的所有工作、要素进行了纲领性的描述，并且列出程序性文件的名称领性的描述，并且列出程序性文件的名称 鉴审方法鉴审方法：查阅申请单位提交的质量保证手册和相关资料。审查质查阅申请单位提交的质量保证手册

19、和相关资料。审查质量保证手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及量保证手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容是否符合相关要求。质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容是否符合相关要求。6.2.26.2.2 程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）提出四点要求：提出四点要求：与质量方针一致与质量方针一致 满足质量保证手册基本要素的要求满足质量保证手册基本要素的要求 符合实际情况符合实际情况 具有可操作性具有可操作性 鉴审方法鉴审方法：查阅申请单位提交的手册和程序文件（管理制度）。审查程序：查阅申请单位提交的手册

20、和程序文件（管理制度）。审查程序文件（管理制度）是否贯彻了质量方针，是否与手册设置的质量控制基本要素文件（管理制度）是否贯彻了质量方针，是否与手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应，程序文件（管理制度）规定的控制及其控制系统、控制环节、控制点相适应，程序文件（管理制度）规定的控制范围、程序、内容是否符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有范围、程序、内容是否符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。可操作性。6.2.3 6.2.3 作业（工艺）文件和质量记录作业（工艺）文件和质量记录 根据项目特性编制作业文件，要满足实施过程的控制根据项目特性编制

21、作业文件，要满足实施过程的控制需要，文件格式、项目、内容应当规范化、标准化。需要，文件格式、项目、内容应当规范化、标准化。鉴审方法：查阅质量保证体系文件、技术文件、作业鉴审方法：查阅质量保证体系文件、技术文件、作业 （工艺）文件和质量记录，抽查所使用的作业（工艺）文（工艺）文件和质量记录，抽查所使用的作业（工艺）文件和质量记录等，审查是否符合要求。件和质量记录等，审查是否符合要求。6.2.4 6.2.4 质量计划质量计划 质量计划（过程控制表卡、施工组织设计或者施工方案）质量计划（过程控制表卡、施工组织设计或者施工方案）有效控制安全性能，合理设置控制环节、控制点（包括审有效控制安全性能，合理设

22、置控制环节、控制点（包括审核点、见证点、停止点），满足受理的许可项目特性和申核点、见证点、停止点），满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况。请单位实际情况。(1)(1)质量计划内含质量计划内含 针对某一类（台）设备、某一项工程落实目标的一种针对某一类（台）设备、某一项工程落实目标的一种总的筹划总的筹划 (2)(2)质量计划主要内容质量计划主要内容 控制程序、内容、要求控制程序、内容、要求 过程的实际操作要求过程的实际操作要求 责任人员工作见证的要求责任人员工作见证的要求 鉴审方法：鉴审方法：审阅质量保证体系文件有关质量计划审阅质量保证体系文件有关质量计划(过程控制卡、过程控制卡、施工组织设计

23、或者施工方案施工组织设计或者施工方案)的规定，审查质量计划的编制和实施的规定，审查质量计划的编制和实施是否符合要求。是否符合要求。6.3 文件和记录控制文件和记录控制 提出对文件和记录本身控制的具体要求提出对文件和记录本身控制的具体要求6.3.1 6.3.1 文件控制文件控制 (1)(1)规定受控文件类别，包括：规定受控文件类别，包括：体系文件，必须为有效版本体系文件，必须为有效版本 外来文件外来文件 其他文件其他文件 其中安全技术规范、标准是正式版本其中安全技术规范、标准是正式版本 外来文件还应包括：外来文件还应包括：往来函件、订货合同的附件如技术协议往来函件、订货合同的附件如技术协议等、顾

24、客提供产品的有关文件、认证与鉴定评审文件、监督检验等、顾客提供产品的有关文件、认证与鉴定评审文件、监督检验报告等报告等 22 (2)控制程序、内容控制程序、内容 编制、会签，审批、标识编制、会签，审批、标识 发放、修改、回收发放、修改、回收 外来文件的收集、购买、接受外来文件的收集、购买、接受 使用有效版本使用有效版本 保管、销毁保管、销毁 保管设施保管设施 6.3.2 6.3.2 记录控制记录控制 控制程序、内容和要求控制程序、内容和要求 填写、确认填写、确认 收集、归档收集、归档 储存、保管、期限储存、保管、期限 使用现场有效版本使用现场有效版本 鉴审方法：鉴审方法：1 1、查阅文件和记录

25、控制程序文件（管理制度）等、查阅文件和记录控制程序文件（管理制度）等QMSQMS文件。审查文件。审查是否明确规定了文件和记录控制范围、程序、内容及其编制、会是否明确规定了文件和记录控制范围、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁（对于外来文件还应当包括收集、购买、接收）的要求，质量记（对于外来文件还应当包括收集、购买、接收）的要求，质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。v2 2、结合抽查产品、结合抽查产品(设备设备)的质量档案，查阅质量计划的质量档案，查阅

26、质量计划(过程控过程控制卡、施工组织设计或施工方案制卡、施工组织设计或施工方案)、设计文件、作业、设计文件、作业(工艺工艺)文件、质量记录、检验检测和试验报告文件、质量记录、检验检测和试验报告(包括分供方提供的包括分供方提供的检验检测和试验报告检验检测和试验报告)等，审查这些文件和记录的有效性及等，审查这些文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和记录是存期限、销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和记录是否是有效版本，外来文件是否齐全、有效。质量记录的填写、否是有效版

27、本，外来文件是否齐全、有效。质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。确认、收集、归档、贮存是否符合规定。3 3、查阅相关的法规、安全技术规范及标准明细表，审查申、查阅相关的法规、安全技术规范及标准明细表，审查申请单位所持有的相关法规、安全技术规范及其相应标准是否请单位所持有的相关法规、安全技术规范及其相应标准是否齐全完整，是否是有效版本。齐全完整，是否是有效版本。6.4 合同控制合同控制 (1)(1)合同评审的范围、内容，并且包括执行的法律法规、安全合同评审的范围、内容，并且包括执行的法律法规、安全技术规范、标准及技术条件等。技术规范、标准及技术条件等。形成评审记录并且有效保存的规

28、定形成评审记录并且有效保存的规定 (2)(2)合同控制程序、内容合同控制程序、内容 签订、修改、会签、评审签订、修改、会签、评审v鉴审方法：鉴审方法：1 1、查阅合同评审程序文件（管理制度）等质量保证体系文、查阅合同评审程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审查是否规定了合同评审的范围、内容，合同签定、修件。审查是否规定了合同评审的范围、内容，合同签定、修改、会签程序和要求。改、会签程序和要求。2 2、抽查近期合同评审记录，审查所签订的合同是否满足相、抽查近期合同评审记录，审查所签订的合同是否满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定；合同关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的

29、规定；合同的评审、签订、修改、会签是否按程序执行，并形成和妥善的评审、签订、修改、会签是否按程序执行，并形成和妥善保存评审记录。保存评审记录。6.5 设计控制设计控制 (1)(1)控制范围控制范围 外来设计文件外来设计文件 提供设计要求提供设计要求 (2)(2)输入、输出控制要求输入、输出控制要求 输入，对生产单位是提出设计要求输入，对生产单位是提出设计要求(设计任务书设计任务书)输出，对生产单位是接受设计文件输出，对生产单位是接受设计文件 (3)(3)设计过程和使用控制设计过程和使用控制 验证验证 设计文件鉴定、型式试验设计文件鉴定、型式试验 修改修改 26鉴审方法：鉴审方法：1 1、查阅设

30、计控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。、查阅设计控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审查设计控制的范围、程序、内容是否符合相关要求。审查设计控制的范围、程序、内容是否符合相关要求。2 2、审查设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴、审查设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验等过程控制是否符合要求。定、产品型式试验等过程控制是否符合要求。3 3、设计文件由外单位提供时，抽查设计文件，审查外来设计文、设计文件由外单位提供时，抽查设计文件，审查外来设计文件是否符合相关安全技术规范的规定和质量保证体系文件对外来件是否符合相关安全技术规范的规定和质量保

31、证体系文件对外来设计文件的控制要求，设计责任人员履行了确认手续。设计文件的控制要求，设计责任人员履行了确认手续。276.6 6.6 材料、零部件控制材料、零部件控制（包括配套设备）（包括配套设备）基本要求：控制范围、程序、内容、采购、验收、标识、存放、基本要求：控制范围、程序、内容、采购、验收、标识、存放、保管、使用、代用保管、使用、代用 (1)(1)材料、零部件的采购（对分供方实施质量控制的方式和内材料、零部件的采购（对分供方实施质量控制的方式和内容，包括对分供方进行评价、选择、重新评价，并编制分供方评容，包括对分供方进行评价、选择、重新评价，并编制分供方评价报告，建立合格供方名录等，对法规

32、、安全技术规范有行政许价报告，建立合格供方名录等，对法规、安全技术规范有行政许可规定的分供方，应当对分供方许可资格进行确认）可规定的分供方，应当对分供方许可资格进行确认）(2)(2)材料、零部件验收材料、零部件验收(复验复验)控制控制 (3)(3)材料标识（可追溯性标识）材料标识（可追溯性标识）(4)(4)材料、零部件的存放与保管材料、零部件的存放与保管 (5)(5)材料、零部件领用和使用材料、零部件领用和使用 (6)(6)材料、零部件代用材料、零部件代用 鉴审方法：鉴审方法：1 1、查阅材料、零部件控制程序文件（管理制度）等质量、查阅材料、零部件控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审

33、查保证体系文件。审查TSTS制造（安装、改造、维修）所使用制造（安装、改造、维修）所使用材料（零、部件）的控制范围、程序、内容是否符合相关材料（零、部件）的控制范围、程序、内容是否符合相关规定。规定。2 2、查阅采购合同、合格分供方名录及评价报告，抽查材、查阅采购合同、合格分供方名录及评价报告，抽查材料库、零部件库、焊材库和制造料库、零部件库、焊材库和制造(安装、改造、维修安装、改造、维修)现场，现场，审查采购控制是否符合以下要求：审查采购控制是否符合以下要求：(1)(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内；原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内；(2)(2)分供方的选择、

34、评价、重新评价按照相关质量保证体系分供方的选择、评价、重新评价按照相关质量保证体系文件的规定实施，对分供方的行政许可情况（许可项目、范文件的规定实施，对分供方的行政许可情况（许可项目、范围、许可证有效期限等）进行了评价；围、许可证有效期限等）进行了评价；(3)(3)采购计划和采购合同按照相关程序实施，经责任人员审采购计划和采购合同按照相关程序实施，经责任人员审批、签字确认。批、签字确认。3 3、按照质量体系文件的相关要求，结合对材料库、零部件、按照质量体系文件的相关要求，结合对材料库、零部件库、焊材库和制造（安装、改造、维修）现场的巡查，检库、焊材库和制造（安装、改造、维修）现场的巡查，检查材

35、料、零部件验收查材料、零部件验收(复验复验)记录、报告、入库记录、台帐，记录、报告、入库记录、台帐，检查材料、零部件的存放与保管、标识和标识移植、材料检查材料、零部件的存放与保管、标识和标识移植、材料代用记录，审查是否符合以下要求：代用记录，审查是否符合以下要求：(1)(1)材料、零部件的验收（复验）按照控制程序执行，材材料、零部件的验收（复验）按照控制程序执行，材料责任人员履行了职责，材料、零部件验收料责任人员履行了职责，材料、零部件验收(复验复验)质量得质量得到有效控制；到有效控制；(2)(2)材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植

36、等符合相关要求；移植等符合相关要求；(3)(3)材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，与实物一致；晰，与实物一致；(4)(4)发生材料代用时按照相关安全技术规范、标准及质量发生材料代用时按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。保证体系文件的规定实施。6.7 作业（工艺）控制作业（工艺）控制 针对一般作业活动的具体控制的要求针对一般作业活动的具体控制的要求 (1)(1)工艺文件：编制、修改、审核、批准、验证、使用要求；工艺文件：编制、修改、审核、批准、验证、使用要求；工艺文件管理规定：发放数量、流程程序，变更、修改和回收，

37、工艺文件管理规定：发放数量、流程程序，变更、修改和回收，分类、编号、归档等的要求；分类、编号、归档等的要求；(2)(2)定期进行执行工艺纪律检查规定：检查时间间隔或时机，定期进行执行工艺纪律检查规定：检查时间间隔或时机，组织和参加人员，关键工序，内容及检查记录保存等；组织和参加人员，关键工序，内容及检查记录保存等；(3)(3)工装、模具管理规定：设计、制作及验证，建档、标识、工装、模具管理规定：设计、制作及验证，建档、标识、保管、定期检验、维修及报废等要求。保管、定期检验、维修及报废等要求。鉴审方法鉴审方法：1 1、查阅工艺控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文、查阅工艺控制程序文件（管理制

38、度）等质量保证体系文件规定的控制范围、程序、内容，审查是否符合相关要求。件规定的控制范围、程序、内容，审查是否符合相关要求。2 2、结合抽查产品（设备）安全性能，查阅产品（设备）的、结合抽查产品（设备）安全性能，查阅产品（设备）的作业（工艺）文件、质量计划、工艺纪律检查记录、产品作业（工艺）文件、质量计划、工艺纪律检查记录、产品（设备）档案、施工验收记录、竣工报告等，抽查制造（设备）档案、施工验收记录、竣工报告等，抽查制造（安装、改造、维修）现场使用的作业（工艺）文件、质（安装、改造、维修）现场使用的作业（工艺）文件、质量计划、质量记录等，审查工艺执行情况是否符合要求。量计划、质量记录等，审查

39、工艺执行情况是否符合要求。3 3、查阅工装模具台帐，抽查工装模具的设计、制造、检验、查阅工装模具台帐，抽查工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料，在存放、使用现场检查工装模具的管维修、报废等资料，在存放、使用现场检查工装模具的管理情况，审查工装模具管理是否按照相关要求执行。理情况，审查工装模具管理是否按照相关要求执行。6.8 焊接控制焊接控制 属于特种设备，特别是承压类设备的特殊控制，必须形成独属于特种设备，特别是承压类设备的特殊控制，必须形成独立的具体的控制系统立的具体的控制系统 基本要求：控制范围、程序、内容、焊接人员、焊接材料、焊基本要求：控制范围、程序、内容、焊接人员、焊接材料、

40、焊接工艺评定报告（接工艺评定报告（PQRPQR）、焊接工艺（）、焊接工艺（WPSWPS）、焊接工艺评定的覆）、焊接工艺评定的覆盖、焊接过程、焊缝返修、焊接试板盖、焊接过程、焊缝返修、焊接试板 （1 1）焊接人员：培训、考核，合格项目，标识，档案及其考核）焊接人员：培训、考核，合格项目，标识，档案及其考核记录记录 （2 2）焊接材料：采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用）焊接材料：采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收和回收 （3 3）焊接工艺评定报告（）焊接工艺评定报告（PQRPQR）和焊接工艺指导书（）和焊接工艺指导书（WPSWPS），检），检验检测报告、工艺评定施焊记录、焊接工

41、艺评定试样的保存验检测报告、工艺评定施焊记录、焊接工艺评定试样的保存 （4 4）焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工）焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺艺（5 5）焊接过程：焊接工艺、施焊记录、设备、质量统计、统）焊接过程：焊接工艺、施焊记录、设备、质量统计、统计数据分析计数据分析（6 6）焊缝返修（母材缺陷补焊）：返修工艺、返修次数和返）焊缝返修（母材缺陷补焊）：返修工艺、返修次数和返修审批、返修后的检验检测修审批、返修后的检验检测（7 7）焊接试板：试板的数量、制作、焊接方式、标识、热处）焊接试板：试板的数量、制作、焊接方式、标识、热处理、检验检测项目、试样加工

42、、检验检测方法、焊接试板和理、检验检测项目、试样加工、检验检测方法、焊接试板和试样不合格的处理、试样的保存等试样不合格的处理、试样的保存等 鉴审方法：鉴审方法：焊接是制造中的重中之重！焊接是制造中的重中之重！1 1、查阅焊接控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的控制范、查阅焊接控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的控制范围、程序、内容，审查是否符合相关要求。围、程序、内容，审查是否符合相关要求。2 2、按照提交的、按照提交的TSTS焊接人员明细表和资格证，抽查焊接人员档案、产品（设焊接人员明细表和资格证，抽查焊接人员档案、产品（设备）质量档案或在焊接现场检查焊接人员资格和施

43、焊记录，审查是否符备）质量档案或在焊接现场检查焊接人员资格和施焊记录，审查是否符合以下要求：合以下要求：(1)(1)建立了焊接人员档案并妥善保存；建立了焊接人员档案并妥善保存；(2)(2)焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定；焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定；(3)(3)焊接人员标识清晰（根据实际情况焊接人员标识可采用多种形式，如焊接人员标识清晰（根据实际情况焊接人员标识可采用多种形式，如钢印、资料记录等），且与施焊记录一致；钢印、资料记录等），且与施焊记录一致；(4)(4)焊接人员施焊项目为持证的合格项目。焊接人员施焊项目为持证的合格项目。3 3、结合现场巡视或者专门检查

44、，根据抽查产品（设备）档案和焊接材料验、结合现场巡视或者专门检查，根据抽查产品（设备）档案和焊接材料验收（复验）记录和报告、焊接材料台帐（发放、领用记录）、焊材库温收（复验）记录和报告、焊接材料台帐（发放、领用记录）、焊材库温湿度记录、焊接材料烘干保温记录等资料，审查焊接材料控制是否符合湿度记录、焊接材料烘干保温记录等资料，审查焊接材料控制是否符合以下要求：以下要求：(1)(1)焊接材料的储存条件、烘干保温设备、焊材库的温湿度装置满足规焊接材料的储存条件、烘干保温设备、焊材库的温湿度装置满足规定；定；(2)(2)焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收管焊接材料的采购、验收、检

45、验、储存、烘干、发放、使用和回收管理符合规定。理符合规定。4 4、审查焊接工艺评定报告（、审查焊接工艺评定报告（PQRPQR）（施焊记录、检验检测报告等）、焊）（施焊记录、检验检测报告等）、焊接工艺指导书（接工艺指导书（WPSWPS）、焊接工艺卡、焊接工艺评定试样，产品（设）、焊接工艺卡、焊接工艺评定试样，产品（设备）施焊记录等是否符合以下要求：备）施焊记录等是否符合以下要求：(1)(1)焊接工艺评定报告、焊接工艺指导书、焊接工艺卡符合安全技术规焊接工艺评定报告、焊接工艺指导书、焊接工艺卡符合安全技术规范及标准规定；范及标准规定；(2)(2)焊接工艺评定的项目、数量、方法覆盖焊接工艺评定的项目

46、、数量、方法覆盖TSTS焊接所需要的焊接工艺；焊接所需要的焊接工艺；焊接工艺评定程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、焊接工艺评定程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定；审核、批准符合规定；(3)(3)焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合规定。焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合规定。5 5、结合现场巡视或者针对性的专门检查，根据产品（设备）、结合现场巡视或者针对性的专门检查，根据产品（设备）质量档案检查焊接过程控制，审查是否符合以下要求：质量档案检查焊接过程控制，审查是否符合以下要求：(1)(1)现场施焊执行焊接工艺，

47、施焊记录规范、完整齐全，现场施焊执行焊接工艺，施焊记录规范、完整齐全，焊接质量得到有效控制；焊接质量得到有效控制；(2)(2)焊接设备完好，满足施焊要求；焊接设备完好，满足施焊要求；(3)(3)焊接试板满足相关安全技术规范及其相应标准要求；焊接试板满足相关安全技术规范及其相应标准要求；(4)(4)对焊接质量进行了统计，并对统计数据进行分析；对焊接质量进行了统计，并对统计数据进行分析；(5)(5)焊缝返修（母材缺陷补焊）时，按照焊缝返修（母材焊缝返修（母材缺陷补焊）时，按照焊缝返修（母材缺陷补焊）程序进行了审批，按照焊缝返修（母材缺陷补缺陷补焊）程序进行了审批，按照焊缝返修（母材缺陷补焊）工艺施

48、焊，返修（母材缺陷补焊）后按规定进行了复焊）工艺施焊，返修（母材缺陷补焊）后按规定进行了复验。验。6.9 热处理控制热处理控制 属于特种设备，特别是承压类设备的特殊控制，必须属于特种设备，特别是承压类设备的特殊控制，必须形成独立的具体的控制系统形成独立的具体的控制系统 基本要求：控制范围、程序、内容、基本要求：控制范围、程序、内容、热处理工艺、热热处理工艺、热处理过程控制、热处理分包方质量控制处理过程控制、热处理分包方质量控制 （1 1）热处理工艺基本要求；）热处理工艺基本要求；（2 2）热处理过程控制：设备、测温装置、温度自动记录）热处理过程控制：设备、测温装置、温度自动记录装置、记录（注明

49、热处理炉号、工件号装置、记录（注明热处理炉号、工件号/产品编号、热处产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等）、报理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等）、报告、审核确认告、审核确认 （3 3）热处理分包方质量控制：分包方的评价、选择、重）热处理分包方质量控制：分包方的评价、选择、重新评价，工艺控制，热处理记录（应当注明热处理炉号、新评价，工艺控制，热处理记录（应当注明热处理炉号、工件号工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等）、报告的审查确认。理责任人签字等）、报告的审查确认。鉴审方法：鉴审方法：1

50、 1、查阅热处理控制程序文件（管理制度）等质量保证体系、查阅热处理控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的控制范围、程序、内容是否符合相关规定。文件规定的控制范围、程序、内容是否符合相关规定。2 2、根据现场巡视情况和受理的许可项目特性，抽查产品、根据现场巡视情况和受理的许可项目特性，抽查产品（设备）质量档案，审查热处理控制是否符合如下要求：（设备）质量档案，审查热处理控制是否符合如下要求：(1)(1)热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等符热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等符合质量保证体系文件规定，热处理记录、报告符合相关要合质量保证体系文件规定，热处理记录、报告