ISPS规则船舶内部审核课件.ppt

1、船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件 ISPS 规则船舶内部审核 CCS福州分社船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件 主要内容 内审程序 审核中常出现的问题船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件ISPS规则回顾规则回顾 保安目标6/11/12 89139.4(15)7.4 7.3 7.2/5缔约国政府/主管机关的保安等级 12.2(1)应急响应港口协作;79.4.1事件缺陷不合格的报告评审与改进评审与改进证实 104/7.船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件1.1 目标基于ISPS规则1.2的目标和1.3的功能要求,ISPS规则内外

2、审的目标:评价船舶实施船舶保安管理符合性、充分性和有效性；评定船舶的保安管理体系具备如下能力：a、辩识保安威胁风险；b、采取保安事件保安事件的防范措施；c、抵御遭受到的非法行为的威胁。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件与ISM规则审核的比较项目：项目：ISPS ISM目的目的 符合性符合性+充分性充分性+有效性有效性 符合性符合性+改进性改进性关注点：关注点：船舶船舶+港口设施安全港口设施安全 船舶本身安全船舶本身安全依据依据 SSP+ISPS ISM+SMS方式：方式：活动和设备全面审核活动和设备全面审核 覆盖覆盖ISM要素，要素，操作抽样操作抽样发证：发证：完全符合完全符

3、合SSP/ISPS 无严重不合格无严重不合格指导思想：指导思想：审核审核 审核审核+鼓励鼓励受审核方文件：批准受审核方文件：批准 审查审查原则：原则：风险评估风险评估 过程控制方法过程控制方法 船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.8内部审核 需要建立程序,开展船舶保安审核.审核范围:保安计划规定的保安活动,及其实施情况的评价;审核频次:每年一次(IACS 要求);审核或评价人员应独立于审核活动,除非公司或船舶规模和性质的 原因而无法做.船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件审核步骤 审核前准备 具备审核的条件 审核方法 审核的实施 审核报告 船舶保安认证

4、中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件审核前准备 指派审核组及组长 编制审核计划 准备检查表确保覆盖船舶保安计划所规定的保安活动 熟悉经批准的船舶保安计划和船舶保安评估文件、船舶总布置图等；准备表格资料船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件具备审核的条件 确认公司编制的保安计划已经得到批准 公司的船舶保安计划是否有重大改变,改变后的保安计划是否已批准 船舶处于营运状态船舶配员满足最低安全配员证书 船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件审核方法 通过询问，现场观察，查阅文件和记录来验证保安体系运行情况 船舶和设备现场巡视，来验证船舶保安设备和监视设备的符合性和有效性，

5、确认维护记录与现场情况的一致性；保安设备的检查应100%进行 船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件审核方法 审核组可视具体情况，要求船舶进行演习或船员进行现场操作来验证船员熟悉保安规则情况和执行保安规则的有效性 船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件审核的实施 首次会议 现场审核 不合格项目 末次会议 船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件首次会议 审核组与受审船舶的船长、船舶保安员及高级船员召开一次会议。会议由审核组长主持。参加会议人员应在会议签到表上签字。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件首次会议的内容 向船上管理层介绍审核员；

6、解释审核的依据、目的和范围；简要说明审核的方法和程序；不合格的处理 审核报告 确认末次会议和任何可能的临时会议的日期和时间 船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件现场审核 审核使用预先制定的检查表 现场审核按照审核计划的安排进行，审核具体情况记录在审核检查表上船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件现场审核（查阅记录）审核员应核查有关自动识别系统，保安警报系统和船舶识别码的法定检验记录，证实他们的真实性和准确性。核对连续概要记录(CSR)与船舶现行状态的一致性 船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件现场审核（查阅记录）确认经批准的保安计划存放船上,船长、

7、SSO和负有保安责任的人员已经接受有关船舶保安方面的培训、操练和演习；保安操作及通信 保安活动的内部审核和评审按规定的要求进行；对船上保安设备的保养、校准和测试包括对船舶保安报警系统的测试 保安措施实施记录活动证据(ISPS A/10.1.1,10.1.6 和10.1.10的要求）船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件现场审核（询问）询问船长，SSO，负有保安职责的船员，其他船员 了解船员保安意识 了解船长，SSO，船员对保安操作程序的熟悉 了解保安活动实施情况船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件现场审核(观察及检查)梯口及其他进入口的控制情况 保安硬件及布置 .

8、锚链孔,吊,梯等进入点 .限制区域的标示 .门锁及其他控制硬件 .保安照明 .其他保安措施的落实船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件现场审核(观察及检查)SSAS等保安设备测试检查 船员保安措施及设备操作检查 组织演习船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件不合格项目 审核员通过客观证据认定保安体系或附属保安设备方面有不合格时,应开具不合格报告 该不合格危及船舶在保安等级1-3的操作能力时,审核员应在船舶开航前验证替代保安措施的执行情况并批准整改措施 船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件不合格项目 该不合格并不危及船舶在保安等级1-3的操作能力时,审

9、核员应批准整改措施.SSO向CSO报告不合格或缺陷（A12.2.5)CSO确保迅速处理不合格或缺陷(A11.2.7)船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件末次会议 审核组在完成审核验证后，应和船上高级管理人员（参加人员同首次会议）举行一次会议，其目的是为了确保验证中所发现的问题能得到清楚了解。会议由审核组长主持，参加会议人员应在会议签到表上签名，船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件审核报告 审核工作结束后由审核组长编写审核报告 船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件审核中常出现的问题 1.保安员未持有证书(培训证明)2.船长/SSO不了解如何保安等级

10、变化 3.船长/SSO不了解谁决定船上保安等级 4.船长/SSO不了解DOS的含义 船长/SSO不了解何种情况应要求签署DOS或被要求签署DOS 5.现阶段DOS签署的问题 6.不熟悉保安事件的报告/保安威胁的应急反应 7.船长未整理公司应提供船舶的信息,不了解应港口要求时,需提交的保安信息有哪些.船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件审核中常出现的问题 8.船上保安培训的问题(计划的编制,培训的内容及对象不符号规则要求)9.登船点(吊,梯,电梯)等未考虑 10.梯口控制不严 11.保安巡逻的路线与安全巡逻的异同 12.非携带行李的统一理解 13.危险物品清单的编制和更新船舶保安

11、认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件审核中常出现的问题 14.硬件:限制区域标示,门锁,标牌,锚链筒封板,照明不足,饮用水舱,逃生孔,天窗的控制.便携式金属探测器.15.信息保密/电脑密码未设 16.钥匙管理 17.船上通信工具不足 18.备件物料,油料的供应问题(确认供方,上船前检查)船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社

12、编辑课件船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.1船舶的保安组织结构（1）船舶保安员(B13.2)1、在每条船上均应任命一名；2、规定职责和责任注注:任命任命SSO人员应保证履行职责人员应保证履行职责,如船上水手作为如船上水手作为SSO就较难履行职责就较难履行职责船长

13、船长1、应强调船长权限的声明。2、应明确规定:船长在就船舶保安方面作出决定的越权处置越权处置的权限,以及;在必要时,具有请求公司或任何缔约国政府提供协助的权限和责任。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.1船舶的保安组织结构（2）具有保安职责的船上人员(B13.3)专职保安人员 保安应急反应人员；其他人员（B13.4)可包括：a、值班船员；b、所有船员。公司保安员 船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.1船舶的保安组织结构（3）应规定船舶保安有关船上人员履行职责所需的能力和培训要求。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.2船舶保

14、安相关方的关系 相关方：具有海上保安作用和责任的各有关方面。-公司 -港口设施 -保安当局 应阐明在保安活动中相互关系，包括正常、紧急情况 应有联络资料。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.3通信和信息交流(1)目的目的:建立与保安相关方建立信息交流和协调机制.范围范围:船舶与主管机关、船舶与公司、船舶与港口设施、船舶 与其他船舶等之间，就船舶保安等级改变确认、措施协 调。通信方式：通信方式：-规定在正常、异常和紧急情况下的船舶可使用的安全通讯 方式；-与公司保安员的通信联系应保持24小时畅通。-在港口，可以与港口设施建立临时通讯渠道，并定期测试。船舶保安认证 中中 国

15、国 船船 级级 社社 编辑课件说明:规定通信中应报告的信息.保安事件处理,船舶电话系统不安全;手机使用不安全.船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.4 船舶保安措施 SOLAS XI-2的定义的定义“船/船界面活动”系指涉及物品或人员从一船向另一船转移任何与港口设施无关的活动.诸如,船舶在海上救助作业.思考题:船舶在某港口的锚地与小驳船进行货物过驳作业是否 是船/船界面活动?船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件 船/港界面活动SOLAS XI-2的定义的定义“船船/港界面活动港界面活动”“系指当船舶受到往来于船舶的人员、货物移动或港口服务提供等活动的直接和

16、密切影响时发生的交互活动。”船舶与港口设施的界面活动，可能包括：a、货物装卸；b、船舶港内移动（靠泊、离泊、引航、移泊）；b、港方服务，如加水、加油、垃圾回收等；船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.4 船舶保安措施(1)目的：制定措施，防止以任何方式在从事国际航行 的船舶上未经 授 权 或运载武器、爆炸物或其他可能用于非法干扰行为的 危险装置，以及防止人员非法破坏、控制船舶，使船舶变成 危险 物。范围：任何使危险物质或非法人员接近或进入船舶或其内的限制 区 域或易受攻击区域的船上操作。危险物质接近或进入船舶的途径：-船员、乘客、港口作业人员及其手提物品、行李；-货物；船

17、舶供应品；-车辆要求：针对三种保安等级制定防范措施。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.4 船舶保安措施(2)所有船上需开展的保安活动，并采取防范措施：a、登船通道控制；b、人员及其物品上船控制；c、限制和易受攻击区域监控；d、监控甲板区域和船舶周围区域；e、货物和船舶备品装卸监督。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.4 船舶保安措施(3)船舶保安监控措施可包括：a、使用照明；b、值班和巡逻；c、使用自动探测和监视设备 d、以上组合船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.4 船舶保安措施(4)三个保安等级的措施。（见附件1,船

18、舶各保安等级的保安措施）船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.5 应急响应（1）目的:避免或减少保安威胁或破坏事件对船舶、港口设 施及其人员造成损失和损害。应急状况：（1）船舶保安状况发生威胁或破坏，如恐吓电话、威 胁言论、反常行为、可以物品、火灾、爆炸、货 物泄漏、中毒、人员劫持和船舶劫持等。（2）缔约国政府发出保安等级3的指令；（3）人员撤离。要求：建立应急响应程序。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.5 保安事件报告（2）目的：以便组织保安资源 及时采取有效措施，也便于船舶保安评估，修订船舶保安计 划。报告:公司、缔约国政府要求：应建立报告保

19、安事件的程序规定：报告的信息 船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.6 船舶保安设备或系统配备:1)按SOLAS XI-2 第6条要求配置；2)标识报警系统启动点所在位置；维护:1)应建立程序；2)定期检验、测试、校验和保养；使用：依照设备或系统的试验、启动、关闭和复位以及 限制误发警报的程序、说明和指南。注：这些资料属于机密信息船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.7 培训、操练和演习 目的:确保船上人员具备船舶保安防范意识和技能和应 急反应能力.范围:船舶保安员、所有承担保安职责的人员。要求：1）建立程序 2）规定各类人员的能力和培训要求；3）定

20、期（每3个月和25%船员更换时）进行训练 和演习，方式可以：-模拟剧情的实况演习；-讨论会；-与其他演习（如搜救演习）合并进行。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.3.9 船舶保安计划的控制目的:保持适合于特定船舶的贸易特点.要求:1)建立程序 2)定期评审和更新 3)修改的批准 4)控制机密信息 船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.4 计划审批2.4.1 目的2.4.2 报审资料2.4.2 审查2.4.3 审查结论船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.4.1 目的1、确定船舶保安评估的充分性；2、确定对各保安等级所采取措施的适宜性；3

21、、确定与ISPS规则的符合性船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.4.2 报审资料保安计划的审批应获得如下资料:船舶保安计划船舶保安计划 公司保安计划 船舶保安评估资料 船舶的资料，包括船舶总布置图和船舶营运 的航线或区域以及承载货物特征的说明。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.4.2 审查船舶保安计划的文件审查可包括步骤：1、与ISPS规则第9条的符合性审查；2、与船舶特征充分性审查；3、保安措施适宜性审查船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件1、符合性审查（1）1）提交的船舶保安计划文件,应包括:船舶保安组织及其职责、权限和作用保安活动

22、的措施 ISPS规则要求的程序（至少9个）报警系统的使用指南船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件符合性审查（2）2）船舶保安计划编制语言。3）文件保密性4）与特定船舶和公司名称的一致性说明说明：1）如果提交的船舶保安计划非单独版本，应要求公司提交与船舶保安有关的 文件清单；2）如果所提交的船舶保安计划是公司船队中通用性计划，如有保安评估能证 实该通用性计划适用该船舶可以接受。3）如符合性审查不符合ISPS规则，应要求公司补充相应的文件。符合后，再 进 行 后续审查船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2、充分性审查（1）审查依据：1）船舶保安评估文件；2）船舶总布

23、置图3）船舶资料，包括承载货物特性、航线船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件充分性审查（2）船舶保安评估文件能证实如下方面的船舶保安威胁源和脆弱性：1）船舶结构和布置方面，包括位置、被破坏的可能性、受到威胁的后果和需要采取的措施：a、船舶进入口和通道 舷梯通道、舷门、船首吊门、门、舷窗以及舷门、系泊绳 和锚链、克令吊和升降装置）船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件 b、限制区域 1）驾驶台、机舱、）驾驶台、机舱、SOLAS第第II-2章中规定的其他控制站；章中规定的其他控制站；2）安装了保安、监控设备和系统及其控制、照明系统的）安装了保安、监控设备和系统及其控制

24、、照明系统的 处所；处所；3）通风和换气系统和其他类似处所；）通风和换气系统和其他类似处所；4）通往引用水舱、泵舱、总管的处所；）通往引用水舱、泵舱、总管的处所；5）装有危险货物或财产的处所；装有危险货物或财产的处所；6）装有货物泵及其控制的处所；装有货物泵及其控制的处所；7）货物处所和船舶备品处所；）货物处所和船舶备品处所；8）船员舱室；）船员舱室；9）其他认为必要的区域，其他认为必要的区域，船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件c、易受攻击的区域、部位 空调装置和风机房 电池和蓄电池室 电站 液压室，包括通道的液压控制处 电梯机器处所 瓶装气体仓库 油漆间船舶保安认证 中中

25、国国 船船 级级 社社 编辑课件 2）船舶关键操作方面 a、货物操作 b、物品供应 c、船舶修理 d、船舶航行 e、燃油操作 f、上下旅客和在船管理船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件3）程序和规定脆弱性 a、船舶操作和管理程序 b、应急响应程序船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件4）船舶技术系统的脆弱性a、无线电系统B、计算机网络系统船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件充分性审查（3）1）如果船舶保安计划所描述的保安活动未包 含保安评价所识别的保安威胁风险，不予 以接受。2）如果保安计划虽然与保安评估结果一致，但 根据审核员的专业判定对该船舶存

26、在明显不 足，或不符合政府有关保安的法规要求，也 不予以接受。（保安评估不合格）船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件3、适宜性审查审查依据：1）保安威胁风险水平 保安评估结果 2）ISPS规则B部分的指南详细审查评定对制定的保安措施的适宜性注：保安措施的适宜性尚需船舶审核中进一步评价。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2.4.3 审查意见和结论 1）签发审查证明文件2）船舶保安计划加盖批准章。思考:当不能判定的情况下,是否有必要安排访船?船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件 1）船舶保安计划审批检查清单（附件2）2）练习一船舶保安计划审批（见附

27、件3）每组审查,组内人员可以分工.时间1小时,船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件三、船舶保安审核3.1审核目标、范围和依据3.2审核种类3.3审核实施过程3.4 临时审核船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件3.1审核目标、范围和依据ISPS规则19.1.1.1规定:对船舶的初次审核应包括第XI-2章、本规则的本部分和经批准的船舶保安计划的相关要求所涉及的船舶保安系统和任何相关保安设备的全面验证全面验证。该验证应确保船舶的保安系统和任何相关保安设备完全符合第XI-2章和本规则本部分的适用要求，处于令人满意的状况并适合船舶预定的营运；船舶保安认证 中中 国国 船船

28、 级级 社社 编辑课件说明：1）审核应是完整的审核，覆盖保安计划所涉及的 所有保安活动和所有所配备的保安设备；2）签发证书的状态应是：a、船舶保安系统和保安设备完全符合公约 和SPS规则要求；b、系统和设备必须处于令人满意状态，并；c、适合于预定的营运。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件审核准则 ISO19011定义：将收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求。船舶保安审核的审核准则通常可以是：1、SOLAS XI-2；ISPS规则A部分，B部分也可作为审 核准则；2、船舶保安计划，保安活动有关的形成文件的程序和 其他相关的文件；3、法律法规和其他要求 船舶保安认证 中中

29、国国 船船 级级 社社 编辑课件3.2 ISPS规则审核种类 初次审核 中间审核 换证审核 附加审核 临时审核船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件初次审核1、目的：a、评定船上ISPS规则符合性；b、验证船舶保安计划实施的有效性。2、审核条件：a、船舶保安计划已经批准；b、计划至少实施了三个月，包括内部 审核证据。c、配员满足安全配员证书；3、审核范围：a、SSP规定的所有保安活动；b、所有保安设备或系统；4、证书签发：a、存在不合格项，不得发证 b、有效期不超过5年。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件中间审核目 的：a、验证船舶保安计划的保持有效实施；b、判

30、定保安计划的任何修改保持符合ISPS规则要 求。审核条件：a、配员满足安全配员证书；周 期：a、证书的第2个和第3个周年日之间；审核范围：a、船舶保安系统；b、所有相关保安设备保安和校准；证书：a、签署；b、如在规定周期之前完成，证书到期日修改至不如在规定周期之前完成，证书到期日修改至不 迟于迟于3 3年；年；c、如增加一次附加审核，原证书期保持不变。d、有不合格项不得签署。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件思考 中间审核的保安体系审核范围如何确定?船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件换证审核 目的、审核范围：同初次审核 新证书有效期：1）新证书有效期5年 2

31、）如换证审核完成，新证不能签发或 放船可签注，不超过5个月。展期：如果证书到期，没有实施审核的港口，如主管机关 准许，可办理展期：a、至下一港口；b、3个月到期日前3月原到期日计原到期日计审核日计船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件附加审核 时机时机：船舶应在下列情况申请附加审核：（1）船旗国主管机关的要求；（2）船舶配备的保安设备发生变更；（3）批准的船舶保安计划发生改变；（4）发生船舶因保安缺陷导致被滞留、驱逐出港等情况 审核范围审核范围：按提出的目的确定,但必须包括船舶相关保安设备按船舶保安计划规定保养和校准的确认。证书证书：签注船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社

32、 编辑课件临时审核在2004年7月1日之后，且具有如下合理理由的船舶可签发临时证书：(1)在交船时或在投入营运或重新投入营运之前，船舶 没有证书；(2)船舶更换船旗国；(3)(3)船舶的主管机关从非缔约变更为缔约国；(4)当公司承担了以前不是由该公司经营的船舶的经营责任时；有效期：不超过6个月，不得展期。如船舶有回避履行SOLAS XI-2和ISPS规则的责任的目的，不得签发临时证书船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件3.3 船上审核基本过程(1)过程目标:保证船舶保安审核的完整性和有效性申请受理组成审核组审核准备船舶巡视船上准备和策划现场审核审核结果报告和发证船舶保安认证 中

33、中 国国 船船 级级 社社 编辑课件3.3.1审核准备登轮前审核准备:a、与公司联系，确认船舶类型、航行区域和货物（近 3个月、船舶保安计划的批准包括修改的批准；b、初步了解船舶结构特点(必要时)；c、了解船舶贸易航线的当前存在的威胁形式；d、熟悉必要的船旗国海上保安法规要求(必要时)；e、如有必要，寻求技术支持；f、确定审核员和审核时间等审核安排。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件3.3.2 全船巡视全船巡视 在审核前,在船舶保安员的陪同下,对船舶做一次全面巡视,目的是:熟悉船舶舱室布置和布局,及其用途,以及保安设备配置;初步判定保安威胁的脆弱性,和保安评估的充分性;了解船

34、舶即时的保安状况,建立初步的印象;注:1）对一艘大型、结构复杂的船舶全船巡视尤其必要，以提高审核 有效性。1)船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件3.3.3 船上审核准备船上审核准备 基于船舶保安计划的机密性，通常ISPS审核员不便在登轮前获得该计划，在审核实施前，在船上进行审核准备成为十分必要的过程。a a、熟悉经批准的、熟悉经批准的船舶保安计划船舶保安计划和船舶保安评估文和船舶保安评估文 件、船舶总布置图等；件、船舶总布置图等；b b、编制、编制审核检查清单审核检查清单，确保覆盖船舶保安计划所规定，确保覆盖船舶保安计划所规定 的保安活动。的保安活动。c c、列出船舶应急设备

35、的清单；、列出船舶应急设备的清单；d d、与船长和船舶保安员简短交流，确认计划实施时间、与船长和船舶保安员简短交流，确认计划实施时间、船员配备、审核的计划安排等。船员配备、审核的计划安排等。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件审核检查清单的编制(1)1、船舶保安过程船舶保安过程 船舶保安体系可以理解为船舶管理体系的组成部分，船舶保安活船舶保安体系可以理解为船舶管理体系的组成部分，船舶保安活动开展均容纳在船舶日常操作和管理之中，诸如，船舶在港值班动开展均容纳在船舶日常操作和管理之中，诸如，船舶在港值班/巡巡逻、开航前防偷渡搜查等，因此，船舶移动的四种营运状态，即船舶逻、开航前防偷

36、渡搜查等，因此，船舶移动的四种营运状态，即船舶在港、船舶出港、船舶航行、船舶进港，都存在若干船舶保安活动。在港、船舶出港、船舶航行、船舶进港，都存在若干船舶保安活动。而每一项船舶保安活动都有如下控制环节：而每一项船舶保安活动都有如下控制环节：a a、保安威胁信息的搜集、评估和交流、保安威胁信息的搜集、评估和交流 b b、确定保安等级；、确定保安等级；c c、采取保安措施，防止人员擅自进入船舶、采取保安措施，防止人员擅自进入船舶/限制区域和危险物品限制区域和危险物品 带入船带入船 d d、保安状况监视（值班、巡逻、报警系统；、保安状况监视（值班、巡逻、报警系统；e e、应急响应、应急响应 船舶保

37、安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2、船舶保安管理和支持过程a、保安评估和保安现场检查；b、内部审核c、培训、操练和演习d、记录管理船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶保安涉及的人员船长 -必审船舶保安员必审保安活动涉及的人员-抽查船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件检查清单的编制可考虑如下因素：1、以船舶营运状态或环境顺序进行；2、各船舶营运状态的各保安活动审核 船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件检查清单的编制可考虑如下因素3、按船舶营运状态审核，可按：“保安检查和威 胁识别 保安等级确 保安措施 应 急准备 报告 评估和计划

38、修改”审 核 路线编制检查表船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件检查清单的编制可考虑如下因素4、检查表的重点应是对船舶及其重要区域保安措施的实施，特别应注意船舶结构特点。在编制检查表之前应事先熟悉船舶保安计划和船舶技术图纸等文件。5、应注意抽样的合理性。船舶同一航次不同的营运状态，由于货物、港口/航线环境，缔约国政府规定等可变因素，船舶保安等级及其变化可能不同，保安措施也不同。建议同一航次船舶保安活动不能抽样。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件可考虑如下因素：7、应注意只有经验证的信息才作为审核证据。信息的收集和验证的方式有面谈、观察、测试、收集文件和记录、以

39、及收集来自港口设施、缔约国政府主管机关和公司保安员的保安和信息。特别应重视面谈和观察在审核中的作用。应与船舶保安员、船长、各级船员特别是值班船员的面谈；在船舶各保安重要区域检查,包括人防,物防和保安设备与警报系统,不能抽样.9、检查表内容必须包括ISPS规则的适用要求。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶审核检查清单通用船舶审核检查清单示例（附件4）船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件3.3.4 现场审核1、审核内容2、审核发现3、审核结论4、不合格消除船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件1、审核内容ISPS规则要求的审核：1）船舶保安员职责

40、的履行2）船舶保安措施的落实3）保安信息收集、评价和交流船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件 船舶保安员职责的履行船舶审核应重点关注船舶保安员的职责的履行（ISPS规则12条）：1、定期的船舶保安检查，以保证保安措施的保持、为船长采取保安决定提供依据、监督保安计划的实施和提出计划修改建议；2、与相关人员（内部和外部）协调保安事项；3、报告内部审核、定期评审和保安检查和外部审核确定的缺陷和不合格并实施纠正3、提高船上人员的保安意识和警惕性和培训；4、保安保安事件。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶保安措施的落实 对于不同的船舶因航线、货物、结构等特点采取的保

41、安措施不同，审核员应依据批准的船舶保安计划所规定的保安措施验证其实施情况，并应按船舶所处的保安等级相适应。审核保安活动的措施适宜性和有效性可可基于如下基本要素的控制：船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶保安措施的落实 1）执行保安任务人员的安排的合理性；2）保安设备的使用，如照明、阻隔设施、警示标识、报警监视系统和设备、探测和检查设备和工具等 3）程序、须知 4）执行保安任务人员的意识、责任性和警觉性 5）与港口设施保安协调性。注：如果缔约国政府规定保安等级的保安措施，即使保安计划未作规定 ，船舶应予以 执行。如实施有困难，必须与港口设施协作进行。船舶保安认证 中中 国国

42、船船 级级 社社 编辑课件船舶保安措施的实施如下方面的船舶保安活动必须审核：1、常规保安活动：人员：防止擅自进入船舶及其限制区域 接班船员、港口作业人员、访问人员、商贩等 物品：防止擅自带入船舶，武器、燃烧装置、爆炸物2、紧急保安活动：爆炸物搜查、人员撤离、破坏事件等 船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件船舶保安措施的实施 1、现场检查，确认审核时，船舶所处保安等级的保安措施实施状况；检查所有保安设备的技术状态 检查范围露天甲板通道露天甲板通道、限制区域、易受攻击区域（一般全船）；2、追溯近三个月内保安活动的实施证据 船长、船舶保安员面谈、查记录和文件船舶保安认证 中中 国国

43、船船 级级 社社 编辑课件 举例-露天甲板甲板船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件保安信息收集、评价和交流 船舶保安状况的保持取决于对保安威胁信息的警觉性，并应建立有效的信息收集、分析和交流机制。审核应验证如下方面：船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件 信息渠道 船舶关注缔约国政府向船舶提供的保安威胁信息（ISPS4.2、5.1，SOALSXI-2/7）船/船、船/港界面的保安声明（ISPS5）历史数据（本船经验和其他船舶的经验）（ISPS10.1 ，SOALSXI-2/2.1 公司保安员提供的信息；本船在特定营运状态和环境对保安事件的观察信息（人员异常言论、行

44、为、可疑物品）；船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件分析评价 分析评价，判定保安等级 对高保安等级的威胁信息，报告。船长应提供上述书面记录船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件2、审核发现引用ISO19011“审核发现”定义：“将收集到的审核证据对照审核准则进行的评价结果。”审核发现可包括符合和不符合项。在审核的适当阶段对审核发现进行评审；审核发现应形成文件或在审核记录中反映。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件审核发现 案例练习（附件5，案例资料）船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件3、审核结论 ISPS规则明确指出：船舶保安系统

45、只有“完全满足”SOLAS XI-2和ISPS规则A部分的所有要求才能签发ISSC证书。如有任何客观证据表明执行已批准的SSP时，有任何不符合项存在，则不能签发全期全期证书。(讨论)ISPS规则可接受准则（附件6）。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件4、不合格项和消除不符合项不符合项：ISPS规则适用要求未实施或该要求的 实施不适合于该船舶。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件不合格就船舶审核而言，不合格存在如下方面：1）ISPS规则要求未执行。如未适时提出保安声明；保安等级改变未响应等2）船舶保安计划未实施。3）保安措施未达到效果，保安评估缺乏充分性。如，食

46、品库未纳入限制区域控制；4）未执行法律法规规定的保安措施，包括缔约国政府发 出保安指令。5)保安设备设备的缺陷.注：涉及保安计划本身不合格应与认可保安组织沟通。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件不合格项消除 制订/实施纠正措施，并跟踪验证：船舶和公司负责确定和实施纠正不符合项或消除其产生原因所需的纠正措施 对纠正措施实施前,进行船舶保安评估是必要的.审核员只负责确定不符合项.船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件审核报告 依据所搜集的资料和船舶符合经批准保安计划的情况以及符合ISPS规则的实施的客观证编写 准确和完整;内容:a、完成审核和提交审核报告的日期；b.

47、说明船舶保安计划的实施状况；c.报告船上所有保安设备的操作状况；包括审核结论。船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件3.3 临时审核临时证书签发之前船舶应申请临时审核并验证下列项目：1）船舶保安评估已业完成；2）船上配备了船舶保安计划的副本而且已提交审批并在船上实施；3）船舶配备了SOLAS XI-2章要求的保安设备（如有要求）；4）船舶配备了要求的保安员；5）船长、船舶保安员和承担船舶保安具体职责的人员熟悉各自的职责和任务和船舶保安计划有关规定,并提供了用船上人员的工作语言或其所懂得的语言所编制的船舶保安有关资料船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件临时审核要求（

48、2）6）公司保安员已确保：.1 对船舶保安计划与符合ISPS规则A部分符合性进行评审;.2该计划已提交批准，和 .3该计划正在船上实施；7)船上有关训练、演习和公司将在三个月之内进行内部保安审核计 划安排的证据,包括船舶将在6个月内完成ISPS规则要求的初次审核的计划；船舶保安认证 中中 国国 船船 级级 社社 编辑课件四、审核员责任 1）有效地执行指派的审核；2）确保符合适用的要求和其他适当的指示；3）报告在执行审核时所遇到的任何重大问题；4）必要时寻求技术支持技术支持，以满足审核的适任要求；5）明确、切实、及时地报告审核结果；6）及时向公司和船旗国主管机关提交审核报告。7）对审核所涉及到的船舶保安信息予以保密。