投资决策委员会-第七章-1.docx

1、 - 1 - A A 公司投资决策委员会组成及议事程序公司投资决策委员会组成及议事程序 一、总则一、总则 为加强公司的投资管理，规范公司的投资行为，提高资金的运作效益，保障资金的运营 安全，公司决定设立投资决策委员会，并制订该委员会的议事规则。 二、投资决策委员会的组成二、投资决策委员会的组成 根据公司招股说明书的规定，投资决策委员会由公司首席执行官、总裁、首席财务官及 其他执行副总裁组成，由公司首席执行官任该委员会主任。 计划投资部是投资决策委员会的办事机构，其职责是：组织该委员会日常的具体工作； 协调投资项目的可行性研究或投资方案的专家论证等工作； 审查投资项目是否符合公司发展 战略、投资

2、方向和回报的要求，对项目是否符合投资决策委员会审查的标准进行把关，并协 调安排该委员会开会的时间。 三、投资决策委员会的职责三、投资决策委员会的职责 1. 审查并批准公司及所属分公司、 事业部、 全资和控股、 参股子公司 （以下称各单位） 超过 1000 万元（120 万美元）的投资项目。 2. 审查重要的在建项目的阶段性报告。 3. 审查公司的参股和股权的受让。 4. 审查公司资产的收购、兼并及处理。 5. 审查并批准所属各单位的年度计划预算。 6. 审查并批准投资项目和所属各单位的年度计划预算执行情况报告。 7. 审查公司上报总公司的年度计划预算及执行情况报告。 8. 审查公司向董事会报告

3、的年度计划预算及执行情况报告。 四、四、投资决策委员会委员投资决策委员会委员 1. 委员应本着廉洁自律、 勤勉尽责、 诚实正直的原则， 严格遵守执业标准和道德规范。 2. 委员应保证有足够的时间和精力履行相应的职责， 按要求出席投资决策委员会会议。 3. 如有委员三次以上 （含本数） 无故不参加投资决策委员会会议， 则免除其委员资格， 由管理公司总经理向管理公司董事会提名新的委员予以调换。 4. 委员应保守商业秘密，不得泄漏投资决策委员会会议讨论内容、具体表决情况及其 他有关情况。 5. 委员应充分树立风险管理意识，并不断提高自身的专业水准。必要时，委员应到项 目现场进行调查，深入了解项目的具

4、体情况。 四、投资决策委员会议事程序四、投资决策委员会议事程序 1. 需报投资决策委员会审查、批准的项目，必须首先由项目申请单位提出申请，计划 投资部组织论证。 2. 凡需要提交投资决策委员会审查的项目，由项目申请单位提前两周向计划投资部提 交符合规定的可行性研究报告。 3. 提交投资决策委员会审查的项目应符合公司投资方向和投资回报的要求，取得必要 的政府部门审批，有可靠的资金筹措渠道，项目具备实施的基本条件。 4. 项目申请单位（或项目组）应根据有关人员的论证意见，在两周内修改、完善报审 - 2 - 的文件和资料，报计划投资部和业务主管部门。业务主管部门在两周内完成审查和认定，并 将审查和认

5、定意见送计划投资部。 5. 修改报审的文件和资料经计划投资部确认符合要求后，于投资决策委员会会议召开 日期的两周前送达各委员。 6. 由投资决策委员会主任决定召开审查会议的时间、 地点、 参会人员 （或专家） 名单， 计划投资部负责通知。 7. 投资决策委员会会议由委员会主任主持，一般应按以下议程进行： （1）计划投资部总经理向会议报告会议议题、参会人员、列席人员（或专家）名单， 项目预审情况。 （2）项目申请单位（或项目组）简要汇报项目基本情况、投资及经济效益。 （3）技术组报告论证意见及根据意见修改完善的情况。 （4）风险控制专员报告风险评估意见； （4）计划投资部报告项目经济效益、资金筹

6、措情况。 （5）法律合规专员报告法律合规评估意见； （6）对年度计划预算、计划预算责任人执行情况报告的审查，由计划投资部作主题汇 报，相关业务部门作补充报告。 （7）委员自由提问，并进行讨论，列席专家发表意见，项目组成员、风险控制专员和 法律合规专员对委员提出的问题进行回答； （8）投票表决； （9）委员会主任宣布决议。 8. 投资决策委员会决议采取记名投票方式。 表决票设同意票、 反对票。 委员应当客观、 公正地做出独立判断，且投反对票时应当在表决票上说明理由。 9. 投票时，除委员、会议秘书等工作人员外，其他人员需离开会场。会议秘书负责现 场计票，并当场宣布投票结果。宣布时，项目组成员应进

7、场。 10. 投票规则：全体委员投同意票，视为通过；如有一人（含本数）以上反对，则不予 通过。委员投同意票但附有条件时，会议应对该等条件进行充分讨论，并对是否作为项目通 过的前置条件做出最终决定。 11. 投资决策委员会的决议或决定有效期为三个月， 项目组应严格执行投资决策委员会 的决议或决定，投资合同、协议签署前需经投资决策委员会委员审核。 如果投资决策委员会已批准的投资条款发生重大变化， 或投资项目发生重大事项或异常 情形时， 项目组应及时向投资决策委员会报告， 并提请召开投资决策委员会会议进行重新审 议。 如果在投资决策委员会决议或决定有效期内未能完成项目投资， 项目组应及时向投资决 策

8、委员会委员通报， 并由投资决策委员会主任委员决定是否延长决议或决定的有效期， 或召 开投资决策委员会会议进行重新审议。 12. 对于投资决策委员会有条件通过的项目， 项目组应在会议结束后逐一落实投资决策 委员会提出的问题或条件。 项目组应就问题解决或条件落实情况及时向投资决策委员会委员 通报，并由投资决策委员会主任委员对是否满足前置条件进行评判。 如果有条件通过的问题未能解决，或设定的前置条件未能满足，则需重新召开投资决策 - 3 - 委员会会议进行审议。 13. 投资决策委员会根据项目审议的需要， 可以邀请独立行业研究员到会提供专业咨询 意见。独立行业研究员没有投票权。 14. 投资决策委员

9、会委员与审议项目有利害关系或利益冲突的， 应当回避表决。 如需回 避表决的委员超过半数（含半数） ，则该项目不予审议。 15. 投资决策委员会会议结束后， 会议秘书根据会议记录和投票结果拟定会议决议， 委 员应在决议上签字或签署意见。会议决议一式两份，一份由会议秘书存档，一份交项目组留 存编入项目档案。 16. 投资决策委员会会议形成的会议记录、表决票、会议决议、项目全套资料等重要文 件，在会议结束后由会议秘书存档。 17. 会议决定事项的落实及项目跟踪： （1）计划投资部负责整理会议纪要，报投资决策委员会主任审核、签发。 （2）项目申请单位（项目组）应根据会议决定，在两周内修改完善报审文件和

10、资料， 落实决定要求事项。计划投资部和有关业务主管部门负责督促。 （3） 需上报国家主管部门或中国海洋石油总公司批准的项目， 投资决策委员会同意后， 由计划投资部负责上报，并跟踪催办，对进展情况和结果及时向主管领导汇报。 （4）投资项目被批准后，由计划投资部负责拟文批复。 （5）对批准实施的项目，建设单位（或项目组）要严格做好项目进度、质量和费用的 三大控制。 在主要工程及设备招标结束时， 建设单位 （或项目组） 应重新调整项目控制预算， 报计划投资部、相关业务部门及主管领导审批；如需超出批准预算 10%（含 10%）以下，公 司总裁批准；如需超出批准预算 10%以上，须重新报投资决策委员会审查批准。 （6） 投资决策委员会一般应在受理对外长期投资项目立项申请后 30 个工作日内做出决 策。 （7）项目竣工后 3 个月内，建设单位（或项目组）应负责编制并完成竣工决算及项目 总结，上报业务主管部门和计划投资部。审计部门进行项目竣工审计，并将所有文件存档。 五、附则五、附则 本规定由公司首席执行官批准，自下发之日起执行。