国际贸易理论与实务（第四版）04第4章 国际贸易新理论.ppt

1、 第四章 国际贸易新理论 第一节 规模报酬递增说 第二节 产业内贸易理论 第三节 技术差距论 第四节 产品生命周期说 第五节 国家竞争优势说 第六节 其他国际贸易新理论 第一节第一节 规模报酬递增说规模报酬递增说 规模报酬递增说规模报酬递增说(theory of increasing returns to scale)(theory of increasing returns to scale)也也 称规模收益递增理论，是克鲁格曼称规模收益递增理论，是克鲁格曼(Paul (Paul KrugmanKrugman) )在与艾瀚南在与艾瀚南 ( (HelpmanHelpman Elhanan)El

2、hanan)合著的合著的市场结构与对外贸易市场结构与对外贸易(1985)(1985)一书一书 中提出的。中提出的。 规模报酬递增规模报酬递增 O QY1 QY2 QY3 Y QX1 QX2 X CIC1 CIC2 PA E 主要观点：主要观点： 规模报酬递增是国际贸易的 基础，当某一产品的生产发生 规模报酬递增时，随着生产规 模的扩大，单位产品成本递减 而取得成本优势，因此导致专 业化生产并出口这一产品。 内部规模经济效益内部规模经济效益 (internal economies of (internal economies of scale)scale) 外部规模经济效益外部规模经济效益 (e

3、xternal economies of (external economies of scale)scale) 第二节 产业内贸易理论 产业内贸易理论产业内贸易理论(intra(intra- -industry trade theory)industry trade theory)又称差异化产又称差异化产 品理论（品理论（differentiated product theorydifferentiated product theory），是当前国际贸易），是当前国际贸易 理论最热门的课题之一，该理论博采战后国际贸易新理论的研理论最热门的课题之一，该理论博采战后国际贸易新理论的研 究成果，着

4、重产业内贸易的探讨，即一国同时出口和进口同一究成果，着重产业内贸易的探讨，即一国同时出口和进口同一 产业的产品，国际间进行同产业的产品异样化竞争，并认为这产业的产品，国际间进行同产业的产品异样化竞争，并认为这 是更符合现实情况的国际贸易。是更符合现实情况的国际贸易。 一一 产业内贸易理论的发展产业内贸易理论的发展 佛丹恩佛丹恩 迈凯利迈凯利 巴拉萨巴拉萨 考基玛考基玛 和集团内贸易相关的生产专业化形成于同种贸易类和集团内贸易相关的生产专业化形成于同种贸易类 型之内，交易的产品具有较大的异质性。型之内，交易的产品具有较大的异质性。 高收入国家的进出口商品的结构呈明显的相似性，高收入国家的进出口商

5、品的结构呈明显的相似性， 而大多数发展中国家则相反。而大多数发展中国家则相反。 欧共体制成品贸易的增长大部分是产业内贸易。欧共体制成品贸易的增长大部分是产业内贸易。 高度发达的、类似的工业国之间横向制成品贸易增高度发达的、类似的工业国之间横向制成品贸易增 长迅速。长迅速。 20世纪世纪70年代中期以前年代中期以前 格鲁贝尔和劳尔德格鲁贝尔和劳尔德 格雷、兰卡斯特格雷、兰卡斯特 戴维斯戴维斯 克鲁格曼克鲁格曼 20世纪世纪70年代年代 中期以后中期以后 主要致力于研究产业内贸易的程度和趋势，以及在主要致力于研究产业内贸易的程度和趋势，以及在 不同类型国家、不同产业中的发展状况及原因不同类型国家、

6、不同产业中的发展状况及原因 技术差距技术差距、研究与开发研究与开发、产品的异质性和产品生命周期产品的异质性和产品生命周期 的结合以及人力资本密集度的差异与收入分配差异的结合以及人力资本密集度的差异与收入分配差异(或或 偏好的差异偏好的差异)相结合均可能导致产业内贸易相结合均可能导致产业内贸易。 产品的差异性是产业内贸易的基础产品的差异性是产业内贸易的基础。 从市场的障碍和规模经济的角度揭示产业内贸易的成因从市场的障碍和规模经济的角度揭示产业内贸易的成因。 强调规模经济的原因强调规模经济的原因，并认为并认为，各国的生产要素越相似各国的生产要素越相似， 产业结构的差异便越小产业结构的差异便越小，其

7、贸易越具有产业内贸易的特其贸易越具有产业内贸易的特 征征。 一一 产业内贸易理论的发展产业内贸易理论的发展 20世纪世纪70年代中期年代中期 20世纪世纪70年代中期以后年代中期以后 二二 产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释 产业内贸易 规模经济或规模经济或 规模报酬递规模报酬递 增与不完全增与不完全 竞争竞争 偏好相偏好相 似似 产品差产品差 异性异性 差别化系列产 品 市场需求多样 化 规模经济 产品价格下降 发达国家间产 业内贸易量 产业内贸易指数产业内贸易指数 注意：注意：界定一个产业的范围大小不同，会得出极不相同的B值。界定的范围越 大，B值也越大，因为某一产业的范围越大，一国

8、越可能出口该产业的某些差 异产品，而进口另一些差异产品，反之亦然。 B=1.0 XM XM X与M分别代表属于同一产业的产品的出口值和进口值。B的最大值为1，最小 值为0。当某一产业产品的进口、出口相等，即X-M=0时，B为最大值1；但当 某一产业只有进口没有出口或只有出口没有进口，即没有产业内贸易时，B为 最小值0。工业国之间的产业内贸易程度较高。 三三 产业内贸易程度的测定产业内贸易程度的测定 四四 产业内贸易理论的当代解析产业内贸易理论的当代解析 规模经济 要素禀赋 产品差异 需求偏好 第三节 技术差距论 技术差距论技术差距论(technological gap theory)(tech

9、nological gap theory)又称创新与模仿理论又称创新与模仿理论 (innovation and imitation theory)(innovation and imitation theory)，由，由波斯纳波斯纳(M(MA APosner)Posner) 于于19611961年在年在国际贸易和技术变化国际贸易和技术变化一文中提出的。一文中提出的。 理论内容：理论内容： 技术差距论认为一国在出口方面 的优势是由技术优势决定的，当 一国创新某种产品成功后，在国 外掌握该项技术之前产生了技术 领先差距，可出口技术领先产品； 当一国创新的技术为外国模仿时， 因技术差距而产生的国际贸

10、易将 逐渐缩小；随着技术差距消失， 贸易持续到技术模仿国能够生产 出满足其对该产品的全部需求为 止；在动态的经济社会，科技发 达的国家是不断会有再创新、再 出口出现的。 重重 要要 概概 念念 模仿模仿 滞后滞后 技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间 间隔称为模仿滞后间隔称为模仿滞后(imitation lag)(imitation lag)时期，全期又分为反应时期，全期又分为反应 滞后滞后(reaction lag)(reaction lag)和掌握滞后和掌握滞后(mastery lag)(mastery lag)两个阶段。两个

11、阶段。 反应反应 滞后滞后 是指技术创新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术是指技术创新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术 开始生产新产品的时间。开始生产新产品的时间。 掌握掌握 滞后滞后 指其他国家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。指其他国家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。 需求需求 滞后滞后 指技术创新国开始生产新产品到开始出口新产品之间的时间指技术创新国开始生产新产品到开始出口新产品之间的时间 间隔，是反应滞后阶段的初期。间隔，是反应滞后阶段的初期。 A国的生产 A国的出口，B国的进口 B国的出口，A国的进口 掌握滞后 反应滞后 需求滞后 模仿滞后 t0 t1 t2

12、t3 Q 胡弗鲍尔的图形描述胡弗鲍尔的图形描述 B国的生产 第四节 产品生命周期说 内容提要内容提要：产品生命周期说是战后解释制成品贸易的著名产品生命周期说是战后解释制成品贸易的著名 理论。该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物理论。该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物 一样具有生命周期，先后经历五个不同的阶段，即：新生一样具有生命周期，先后经历五个不同的阶段，即：新生 期；成长期；成熟期；销售下降期；让与期。在产期；成长期；成熟期；销售下降期；让与期。在产 品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。 生命生命

13、 周期周期 特点特点 产品供应的市场产品供应的市场 比较优势比较优势 贸易贸易 流向流向 新 生新 生 期期 新产品研发阶段新产品研发阶段，生产生产 技术尚不确定技术尚不确定，产量较产量较 少少，无规模经济收益无规模经济收益， 成本很高成本很高 生产国本国市场生产国本国市场，满满 足本国高收入阶层的足本国高收入阶层的 特殊需求特殊需求 拥有丰富的物质资本和人拥有丰富的物质资本和人 力资本的高收入发达国家力资本的高收入发达国家 具有比较优势具有比较优势 无无 成 长成 长 期期 生产技术确定并趋生产技术确定并趋 于成熟于成熟，生产规模生产规模 随之扩大随之扩大 国内消费者普遍接受创新产国内消费者

14、普遍接受创新产 品品，国外开始模仿消费新产国外开始模仿消费新产 品品，国外需求发展国外需求发展 新技术尚未扩散到国外新技术尚未扩散到国外， 创新国仍保持其竞争优势创新国仍保持其竞争优势 向外向外 出口出口 成 熟成 熟 期期 生产技术已成熟生产技术已成熟，批量批量 生产达到适度规模生产达到适度规模。研研 发要素已不重要发要素已不重要，产品产品 由由R&D密集型变成资密集型变成资 本密集型本密集型 本国与外国市场本国与外国市场 生产技术扩散到国外生产技术扩散到国外，外国厂外国厂 商模仿生产新产品商模仿生产新产品，竞争加剧；竞争加剧； 经营管理水平和销售技巧成为经营管理水平和销售技巧成为 竞争优势

15、的重要条件；一般发竞争优势的重要条件；一般发 达工业国有竞争优势达工业国有竞争优势 向外向外 出口出口 销售销售 下降期下降期 产品已高度标准化产品已高度标准化，国国 外生产者利用规模经济外生产者利用规模经济 大批量生产大批量生产，生产成本生产成本 降低降低 国外生产能力增强到能满足国外生产能力增强到能满足 其需求其需求，开始在第三国市场开始在第三国市场 上以低于创新国产品售价销上以低于创新国产品售价销 售其产品售其产品 创新国渐渐失去竞争优创新国渐渐失去竞争优 势势，品牌竞争让位于价品牌竞争让位于价 格竞争格竞争 创新国出创新国出 口量不断口量不断 下降下降 让 与让 与 期期 创新国的该产

16、品生产急创新国的该产品生产急 剧下降剧下降，RD要素不要素不 重要重要，甚至资本要素亦甚至资本要素亦 不甚重要不甚重要，创新国又利创新国又利 用人力资本和物质资本用人力资本和物质资本 丰富的优势进行再创新丰富的优势进行再创新， 开发其他新产品开发其他新产品 模仿国在创新国市场上低价模仿国在创新国市场上低价 销售其产品销售其产品。创新国因完全创新国因完全 丧失竞争优势而变为该产品丧失竞争优势而变为该产品 的净进口者的净进口者，产品生命周期产品生命周期 在创新国结束在创新国结束 低工资的非熟练劳动成低工资的非熟练劳动成 为比较优势的重要条件为比较优势的重要条件， 具备这个条件的是有一具备这个条件的

17、是有一 定工业化基础的发展中定工业化基础的发展中 国家国家 创 新 国创 新 国 变 为 该变 为 该 产 品 净产 品 净 进口者进口者 产品生命周期、竞争优势与贸易流向产品生命周期、竞争优势与贸易流向 产品生命周期模型产品生命周期模型 某发达某发达 国家国家 消费消费 生产生产 t1 t2 t3 t4 t5 数量数量 O 出口出口 进口进口 出口出口 进口进口 出口出口 进口进口 创新国创新国 生产生产 消费消费 生产生产 消费消费 其他发其他发 达国家达国家 发展中发展中 国家国家 模仿国模仿国 模仿国模仿国 时间时间 第五节 国家竞争优势说 涵涵 义义 国家竞争优势说的国家竞争优势说的

18、核心是核心是 “创新是竞争力的源泉创新是竞争力的源泉”。 波特认为，一国的竞争优势，波特认为，一国的竞争优势， 就是企业、行业的竞争优势。就是企业、行业的竞争优势。 一国的竞争力高低取决于其一国的竞争力高低取决于其 产业发展和创新的能力高低。产业发展和创新的能力高低。 竞争优势的四个方面竞争优势的四个方面 企业战略、企业战略、 结构与竞争结构与竞争 需求状况需求状况 相关产业及相关产业及 支撑产业支撑产业 要素状况要素状况 要素状况要素状况指适于一国在某一产业竞争中获胜的生产要素状况指适于一国在某一产业竞争中获胜的生产要素状况 需求状况需求状况指企业在国内市场上面临的竞争及其健康程度指企业在国

19、内市场上面临的竞争及其健康程度 相关和支撑产业相关和支撑产业指企业所有相关产业及供应商的竞争能力指企业所有相关产业及供应商的竞争能力 企业战略企业战略、结构与竞争结构与竞争指资助或妨碍企业创造和保持竞争力的国内环境指资助或妨碍企业创造和保持竞争力的国内环境 竞争优势发展的四个阶段竞争优势发展的四个阶段 阶段阶段 竞争优势与发展动力竞争优势与发展动力 要素推动要素推动 阶段阶段 竞争优势主要取决于一国的要素禀赋优势竞争优势主要取决于一国的要素禀赋优势，即拥有廉价即拥有廉价 的劳动力和丰富的资源的劳动力和丰富的资源 投资推动投资推动 阶段阶段 竞争优势主要取决于资本优势竞争优势主要取决于资本优势。

20、大量投资可更新设备大量投资可更新设备、 扩大规模扩大规模、增强产品竞争力增强产品竞争力 创新推动创新推动 阶段阶段 竞争优势主要来源于研究与开发竞争优势主要来源于研究与开发 财富推动财富推动 阶段阶段 创新竞争意识明显下降创新竞争意识明显下降，经济发展缺乏强有力的推动力经济发展缺乏强有力的推动力 对国家竞争优势说的评价对国家竞争优势说的评价 国家竞争优势理论弥补了其他国际贸易理论的某些不足，回答了理论界 长期未能解答的一些问题。 现实意义：现实意义： 首先，国家竞争优势决定因素系统为分析一国竞争优势的基础、预测其 竞争优势的发展方向以及潜力提供了一个十分有用的分析框架。其次， 国家竞争优势说强

21、调动态的竞争优势，弥补了以强调静态比较利益、注 重现有要素禀赋为特征的传统比较优势理论的不足。 再次，国家竞争优 势说注重国内需求的重要性，并强调国家在决定企业竞争力方面的关键 作用。 第六节第六节 其他国际贸易新理论其他国际贸易新理论 可获得性说 各国对某种 商品的获得 可能性的不 同，亦即供 给弹性的差 异，是国际 贸易产生的 一个重要原 因 熟练劳动说 明发达国家 在生产含有 较多熟练劳 动的商品上 具有比较优 势，欠发达 国家在生产 含有较少熟 练劳动的商 品上具有比 较优势 人力资本说 用人力资本 的差异来解 释国际贸易 产生的原因 和一国的对 外贸易类型 研究开发要素 说 即研究开

22、发 要素与产品 的国际竞争 力密切相关， 研究开发要 素比重大的 产品，其国 际竞争力也 强 本 章 小 结 二战之后国际贸易理论的发展是丰富多彩的。先后出现的国际二战之后国际贸易理论的发展是丰富多彩的。先后出现的国际 贸易新理论有可获得性说、熟练劳动说、人力资本说、研究开贸易新理论有可获得性说、熟练劳动说、人力资本说、研究开 发要素说、偏好相似说、规模报酬递增说、技术差距论、产品发要素说、偏好相似说、规模报酬递增说、技术差距论、产品 生命周期说、原料周期说、产业内贸易说、贸易引力模型及国生命周期说、原料周期说、产业内贸易说、贸易引力模型及国 家竞争优势说等。这些理论从不同角度揭示了国际贸易产

23、生的家竞争优势说等。这些理论从不同角度揭示了国际贸易产生的 一种或数种原因，为国际贸易理论宝库增添了新的内容。一种或数种原因，为国际贸易理论宝库增添了新的内容。 基 本 概 念 可获得性可获得性 里昂惕夫之迷里昂惕夫之迷 人力资本人力资本 模仿滞后模仿滞后 反应滞后反应滞后 掌握滞后掌握滞后 需求滞后需求滞后 原料周期原料周期 规模报酬递增规模报酬递增 产业间贸易产业间贸易 产业内贸易产业内贸易 内部规模经济内部规模经济 外部规模经济外部规模经济 产业内贸易指数产业内贸易指数 钻石模型钻石模型 复复 习习 思思 考考 题题 1.试述规模报酬递增说的内容。为什么会发生规模报酬递增试述规模报酬递增说的内容。为什么会发生规模报酬递增? 2.试述技术差距论的内容。试述技术差距论的内容。 3.试述产品生命周期论的要旨。试述产品生命周期论的要旨。 5.试述偏好相似说的要旨。试述偏好相似说的要旨。 4.试从理论上对产业内贸易进行解释。试从理论上对产业内贸易进行解释。 6.试述国家竞争优势说的基本内容。试述国家竞争优势说的基本内容。