国际贸易理论与实务（第四版）03第3章 新古典国际贸易理论.ppt

1、 第第3 3章章 新古典国际贸易理论新古典国际贸易理论 第一节 赫克歇尔和俄林的要素禀赋论 第二节 里昂惕夫之谜 第一节 赫克歇尔和俄林的要素禀赋论 狭义的要素禀赋论用生产要素丰缺来解释国际贸易的产生和一国的 进出口贸易类型。 广义的要素禀赋论包括狭义的要素禀赋论和要素价格均等说。 一、与要素禀赋论有关的几个概念 生产要素生产要素(factor of production)是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必 须投入或使用的主要手段。须投入或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管 理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也

2、当作生产要素。 要素价格要素价格(factor price)是指生产要素的使用费用或要素的报酬。是指生产要素的使用费用或要素的报酬。 要素密集度要素密集度(factor intensity)指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要 素投入比例大，称为该要素密集程度高。素投入比例大，称为该要素密集程度高。 根据产品生产所投人的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产根据产品生产所投人的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产 品划分为不同种类的品划分为不同种类的要素密集型产品要素密集型产品(factor intensive comm

3、odity)。 要素禀赋要素禀赋(factor endowment)是指一国拥有各种生产要素的数量。是指一国拥有各种生产要素的数量。 要素丰裕要素丰裕(factor abundance)是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例 大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。 生产要素和要素价格 要素密集度和要素密集型产品 要素密集度和要素密集型产品 二、H-O 要 素 禀 赋 论 (1) 假定只有两个国家、两种商品、两种生产要素(劳动和资本)。 (2) 假定两国的技

4、术水平相同，即同种产品的生产函数相同。 (3) 假定X产品是劳动密集型产品，Y产品是资本密集型产品。 (4) 假定两国在两种产品的生产上规模经济利益不变。 (5) 假定两国进行的是不完全专业化生产。 (6) 假定两国的消费偏好相同。 (7) 在两国的两种商品、两种生产要素市场上，竞争是完全的。 (8) 假定在各国内部，生产诸要素是能够自由转移的，但在各国间 生产要素是不能自由转移的。 (9) 假定没有运输费用，没有关税或其他贸易限制。 基基 本本 假假 设设 基基 本本 内内 容容 俄林俄林逻辑分析逻辑分析： (1)国家间的商品相对价格差异是国际贸易产生的主要 原因。 (2)国家间的生产要素相

5、对价格的差异决定商品相对价格的差异。 (3)国家间的要素相对供给不同决定要素相对价格的差异。 俄林俄林结论结论：一个国家生产和出口那些大量使用本国供给丰富的生产要素 的产品，价格就低，因而有比较优势；相反，生产那些需大量使用本国 稀缺的生产要素的产品，价格便贵，出口就不利。各国应尽可能利用供 给丰富、价格便宜的生产要素，生产廉价产品输出，以交换别国价廉物 美的商品。 技术技术 要素供给要素供给 消费偏好消费偏好 生产要素所有者的收入分配生产要素所有者的收入分配 商品相对价格商品相对价格 要素价格要素价格 要素的派生需求要素的派生需求 最终产品需求最终产品需求 二、H-O 要 素 禀 赋 论 国

6、I的生产可能性曲线偏向X坐标轴，因为X是劳动密集型产品，而国I又是劳动力 丰富的国家；国的生产可能性曲线偏向Y坐标轴，因为国是资本丰富的国家， 而Y又是资本密集型产品。现假设两国用相同的生产技术生产X和Y产品，两国对商 品的消费偏好亦相同，以同一社会无差异曲线簇表示。 没有贸易的情况没有贸易的情况 A CIC1 PA X O Y A 国国 国国 PA CIC2 开展贸易后的情况开展贸易后的情况 A C PE X O Y A 国国 国国 B CIC2 E=E C 赫赫 克克 歇歇 尔尔 俄俄 林林 模模 型型 B 要素禀赋论的进一步说明 三 要素价格均等化学说 国际贸易可能导致要素价格均等化的论

7、点是由赫克歇尔首先提出的。俄林则认为，虽然 各国要素缺乏流动性使世界范围内要素价格相等的理想状态不能实现，但商品贸易可以 部分代替要素流动，弥补缺乏流动性的不足，所以国际贸易使要素价格存在均等化趋势。 萨缪尔森论证了自由贸易将导致要素价格均等化。这一理论被称为H-O-S理论，它研究 国际贸易对要素价格的影响。 要素价格均等说(factor-price equalization theory)可表述为：在满足要素禀赋论的全部假在满足要素禀赋论的全部假 设条件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要素的绝对和相对设条件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要素的绝对和相

8、对 报酬趋于均等。报酬趋于均等。 K KE b a K K Y X O L L LE L 四 赫克歇尔-俄林-萨缪尔森的国际贸易理论简评 现实意义现实意义： 赫克歇尔、俄林用等量产品不同货币价格(成本)比较两国不同的商品价格比例，两 国的交换是货币交换，各国的要素生产率是相同的，用生产要素禀赋的差异寻求 解释国际贸易产生的原因和国际贸易商品结构以及国际贸易对要素价格的影响， 认识到了生产要素及其组合在各国进出口贸易中居于重要地位。 缺陷和不足缺陷和不足： 要素禀赋论和要素价格均等化学说所依据的一系列假设条件都是静态的，忽略了 国际国内经济因素的动态变化。就技术而言，现实是技术不断进步，而技术进

9、步 能使老产品的成本降低，也能产生新产品，因而会改变一国的比较利益格局，使 比较优势产品升级换代，扩大贸易的基础。就生产要素来说，也远非同质。 四、对赫克歇尔-俄林模型要素禀赋理论的修正 （一） 生产函数的巨大差异带来的要素密集度的差异 （二） 要素的流动性彻底摧毁了以要素禀赋为基础的国际分工原则 （三） 规模经济和供应链优势形成的行业壁垒，在某些重要领域削弱 乃至排除了要素禀赋带来的优势 第二节第二节 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 里昂惕夫之谜是针对要素禀赋论所提出的一种质疑， 它的提出成为西方传统微观国际贸易理论在当代新 发展的转折点。 1953年，里昂惕夫用投入产出分析法对1947年美国20

10、0个行业进行分析。研究发 现，美国进口替代品的资本密集程度反而高于出口品的资本密集程度(约高出30 )。该发现被称为里昂惕夫之谜(the Leontief Paradox)。里昂惕夫1956年又利用 投人产出法对美国1951年的贸易结构进行第二次检验，检验结果与第一次是一 致的。 一、 对要素禀赋论的实证检验 里昂惕夫之谜 一、 对要素禀赋论的实证检验 里昂惕夫之谜 日本两位经济学家建元正弘(M. Tatemoto)和市村真一(SIchimura)1959年使 用了与里昂惕夫相类似的研究方法对日本的贸易结构进行分析发现，就日本 的全部对外贸易而言，建元和市村的结论支持里昂惕夫之谜，但在双边贸易

11、 上，他们的结论则支持了要素禀赋论。 原民主德国两位经济学家斯托尔珀(WStolper)和劳斯坎普(KRoskamp)对 原东德的贸易的研究表明结论与要素禀赋论是一致的。 1961年，加拿大经济学家沃尔(DFWahl)分析了加拿大与美国的贸易发现， 加拿大出口品为相对资本密集型，因为加拿大的大部分贸易与美国进行，而 美国是个相对于加拿大而言资本丰富的国家，所得结论与里昂惕夫之谜一致。 1962年，印度经济学家巴哈德瓦奇(RBharadwai)对印度的贸易结构分析结 论与要素禀赋论一致，“谜”并不存在。 劳动效劳动效 率的差率的差 异异 里昂惕夫认为各国的劳动生产率是不同的。按生产效率计算的美国

12、 工人数与美国拥有的资本量之比，较之于其他国家，美国就成了劳 动力丰富而资本相对短缺的国家，所以它出口劳动密集型产品，进 口资本密集型产品，与要素禀赋论揭示的内容是一致的。这种解释 是行不通的。 人力资人力资 本的差本的差 异异 克拉维斯(JBKravis)、基辛(DBKeesing)，凯能(PB.Kenen) 和鲍德温(REBaldwin)等经济学家用人力资本的差异来解释“谜” 的产生。这些经济学家认为，若将人力资本部分加到有形资本当中， 将得出美国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。因为美国 劳动比国外劳动包含更多的人力资本。 贸易壁贸易壁 垒的存垒的存 在在 由于市场竞争不完全，国际

13、间商品流通因受贸易壁垒的限制而使要素 禀赋论揭示的规律不能实现。如果实行自由贸易或美国政府不实行这 种限制的话，美国进口品的劳动密集程度必定比实际高。鲍德温的研 究表明，如果美国的进口商品不受限制的话，其进口品中资本和劳动 之比率将比实际高5。 二 对里昂惕夫之谜的不同解释 自然资自然资 源因素源因素 被忽略被忽略 实际上，一些产品既不是劳动密集型产品，也不属于资本密集型 产品，而是自然资源密集型产品。里昂惕夫后来在对美国的贸易 结构进行检验时，在投入-产出表中减去19种自然资源密集型产品， 结果就成功地解开了“谜”。这个原因也可用来解释加拿大、日 本、印度等国的贸易结构中“谜”的存在。 要素

14、密要素密 集型逆集型逆 转转 要素密集型逆转要素密集型逆转(factor intensity reversal)是指同一种产品在劳动丰富的是指同一种产品在劳动丰富的 国家是劳动密集型产品国家是劳动密集型产品，在资本丰富在资本丰富 的国家又是资本密集型产品的情形的国家又是资本密集型产品的情形。 当两种商品生产的替代弹性当两种商品生产的替代弹性(elasticity of substitution)差异较大时差异较大时，即随着要即随着要 素相对价格的变化素相对价格的变化，一种产品的生产一种产品的生产 中极易用一种生产要素代替另一种要中极易用一种生产要素代替另一种要 素素，而另一种产品的生产则很难用

15、一而另一种产品的生产则很难用一 种要素代替另一种要素种要素代替另一种要素，这时就可能这时就可能 发生要素密集型逆转发生要素密集型逆转。 O Y2 L K Y Y X X Y1 X1 X2 P2 P1 二 对里昂惕夫之谜的不同解释 三 里昂惕夫之谜简评 现实意义现实意义： 里昂惕夫对要素禀赋论的检验具有重大 的理论意义，推动了战后国际贸易理论 的新发展。他的投入-产出分析法对美国 贸易结构的计算分析，开辟了用统计数 据全面检验贸易理论的道路。当今西方 传统国际贸易理论中居主导地位的仍然 是以比较优势为核心、经过修正的要素 禀赋论，它被誉为西方传统国际贸易理 论的基石之一。 本 章 小 结 要素禀

16、赋论要素禀赋论用生产要素丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进用生产要素丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进 出口贸易类型。这一理论遭到了出口贸易类型。这一理论遭到了里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜的质疑。而“谜”的质疑。而“谜” 和对“谜”的解释则推动了战后国际贸易理论的新发展。和对“谜”的解释则推动了战后国际贸易理论的新发展。 要素禀赋要素禀赋 要素密集度要素密集度 人力资本人力资本 生产要素生产要素 要素价格要素价格 基 本 概 念 1.1.简述要素禀赋论的基本假设，并说明这些假设的必要性。简述要素禀赋论的基本假设，并说明这些假设的必要性。 2.2.分别叙述要素禀赋论和价格均等化学说的内容。分别叙述要素禀赋论和价格均等化学说的内容。 3.3.什么是里昂惕夫之谜什么是里昂惕夫之谜? ?如何解释“谜”的产生如何解释“谜”的产生? ? 4.4.什么是要素密集型逆转什么是要素密集型逆转? ?在什么情况下才会发生这种现象在什么情况下才会发生这种现象? ? 复 习 思 考 题