国际贸易理论与实务(第四版)12第12章 贸易条约和协定与世界贸易组织.ppt
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1、 第第1212章章 贸易条约与协定和世界贸易组织贸易条约与协定和世界贸易组织 贸易条约与协定是国际贸易政策措施之一。贸易条约与协定是国际贸易政策措施之一。 世界贸易组织是国际贸易领域最大的政府间国际组织,世界贸易组织是国际贸易领域最大的政府间国际组织, 统辖当今国际贸易中货物、服务、知识产权、投资措统辖当今国际贸易中货物、服务、知识产权、投资措 施等领域的规则。施等领域的规则。 第12章 贸易条约与协定和 世界贸易组织 第一节 贸易条约与协定 第二节 关税与贸易总协定 第三节 世界贸易组织 第一节 贸易条约与协定 一 贸易条约与协定的涵义 贸易条约与协定贸易条约与协定(commercial(c
2、ommercial treatytreaty andand agreement)agreement)是两个或两个是两个或两个 以上的主权国家为了确定彼此间在经济以上的主权国家为了确定彼此间在经济、贸易关系方面的权利和义贸易关系方面的权利和义 务关系而缔结的书面协议务关系而缔结的书面协议。 分类分类:双边和多边贸易条约与协定:双边和多边贸易条约与协定。 贸易条约与协定是国际条约与协定的一种贸易条约与协定是国际条约与协定的一种,是国家间经济贸易往来是国家间经济贸易往来 的法律文件形式和法律依据之一的法律文件形式和法律依据之一。贸易条约与协定的条款贸易条约与协定的条款,通常在通常在 形式上保持平等形
3、式上保持平等,但实际上但实际上,缔约国在经济上的利益缔约国在经济上的利益,往往取决于往往取决于 缔约国的政治缔约国的政治、经济实力对比状况经济实力对比状况。 贸易条约与协定已成为各国对外贸易对策的主要组成部分贸易条约与协定已成为各国对外贸易对策的主要组成部分。但但2020世世 纪纪7070年代中期以后年代中期以后,发达国家之间以及发达国家和发展中国家所签发达国家之间以及发达国家和发展中国家所签 订的许多贸易条约与协定中订的许多贸易条约与协定中,往往带有贸易保护主义的色彩往往带有贸易保护主义的色彩,对国对国 际经济与贸易的发展产生了消极影响际经济与贸易的发展产生了消极影响。 二 贸易条约与协定的
4、种类 定义定义:又称通商航海条约:又称通商航海条约(treaty(treaty ofof commercecommerce andand navigation)navigation),是全是全 面规定缔约国之间经济面规定缔约国之间经济、贸易关系的条约贸易关系的条约。 内内 容容:关税的征收及海关手续的规定:关税的征收及海关手续的规定、船舶航行与使用港口的规船舶航行与使用港口的规 定定、关于缔约双方的公民和企业组织在对方国家所享受待遇的规定关于缔约双方的公民和企业组织在对方国家所享受待遇的规定、 有关知识产权保护的规定有关知识产权保护的规定、关于进口商品征收国内捐税的规定关于进口商品征收国内捐税
5、的规定、关关 于铁路运输和过境的规定于铁路运输和过境的规定、关于仲裁裁决的规定等等关于仲裁裁决的规定等等。 签签 订订:是以国家或国家首脑的名义签订的,由国家或国家首脑特:是以国家或国家首脑的名义签订的,由国家或国家首脑特 派全权代表签订。有效期限一般比较长。派全权代表签订。有效期限一般比较长。 贸贸 易易 条条 约约 贸贸 易易 协协 定定 定定 义义:缔约国间为调整和发展相互间经济贸易关系而签订的书面:缔约国间为调整和发展相互间经济贸易关系而签订的书面 协议协议。 内内 容容:贸易额:贸易额、双方出口货单双方出口货单、作价办法作价办法、使用的货币使用的货币、支付方支付方 式式、关税优惠等关
6、税优惠等。 签签 订订:只需经签字国的行政首脑或其代表签署即可生效:只需经签字国的行政首脑或其代表签署即可生效,有效期有效期 较短较短。 贸贸 易易 议议 定定 书书 定义定义:是缔约国就发展贸易关系中某项具体问题所达成的书面协议:是缔约国就发展贸易关系中某项具体问题所达成的书面协议。 内容内容:贸易协定的补充:贸易协定的补充、解释或修改而签订的解释或修改而签订的,内容较为简单内容较为简单,如如 用来规定有关贸易方面的专门技术问题用来规定有关贸易方面的专门技术问题,或个别贸易协定中的某些或个别贸易协定中的某些 条款条款,有时也用来规定延长条款或协定的有效期有时也用来规定延长条款或协定的有效期。
7、 签订签订:一般经签字国有关行政部门的代表签署后即可生效:一般经签字国有关行政部门的代表签署后即可生效。 支支 付付 协协 定定 定义定义:是规定两国间关于贸易和其他方面债权债务结算方法的书面:是规定两国间关于贸易和其他方面债权债务结算方法的书面 协议协议。支付协定是外汇管制的产物支付协定是外汇管制的产物。 内容内容:清算机构的确定:清算机构的确定、清算账户的设立清算账户的设立、清算项目与范围清算项目与范围、清算清算 货币货币、清算办法清算办法、差额结算办法的规定等差额结算办法的规定等。 二 贸易条约与协定的种类 国国 际际 商商 品品 协协 定定 二 贸易条约与协定的种类 定义定义:是某项商
8、品的主要生产国:是某项商品的主要生产国( (出口国出口国) )和消费国和消费国( (进口国进口国) )就该项商就该项商 品的购销品的购销、价格等问题价格等问题,经过协商达成的政府间多边协定经过协商达成的政府间多边协定。 目的目的:稳定该项商品的价格和供销:稳定该项商品的价格和供销,消除短期和中期的价格波动消除短期和中期的价格波动。 对象对象:发展中国家所生产的初级产品:发展中国家所生产的初级产品。 方 式方 式 : 设立缓 冲 库 存: 设立缓 冲 库 存 (buffer(buffer stock)stock) 、 签订 多 边 合同签订 多 边 合同 (multilateral(multil
9、ateral contracts)contracts)、规定出口限额规定出口限额(export(export quotas)quotas)或出口限额与缓冲库存相结合或出口限额与缓冲库存相结合 等办法来稳定价格等办法来稳定价格。 作用作用:对协定商品的短期价格发挥一些稳定作用。:对协定商品的短期价格发挥一些稳定作用。 缓冲库存 多边合同 出口限额 出口限额与缓冲存货相结合 三 贸易条约与协定的结构 贸贸 易易 条条 约约 与与 协协 定定 序序 言言 正正 文文 结结 尾尾 序言有一定的格式序言有一定的格式,通常载明条约当事国的国名通常载明条约当事国的国名、特命全特命全 权代表的姓名和缔结条约的
10、目的与遵循的原则权代表的姓名和缔结条约的目的与遵循的原则。 正文是贸易条约与协定的主要组成部分正文是贸易条约与协定的主要组成部分,它是有关缔约各它是有关缔约各 方权利方权利、义务的具体规定义务的具体规定,是实质性条款的部分是实质性条款的部分。各种贸各种贸 易条约或协定的主要内容易条约或协定的主要内容,都是在正文中予以规定的都是在正文中予以规定的。 结尾包括条约的生效结尾包括条约的生效、有效期有效期、延长或废止的程序延长或废止的程序、份数份数, 条约使用的文字等内容条约使用的文字等内容,还有签订条约的地点和各方代表还有签订条约的地点和各方代表 的签名的签名。其中缔结条约的地点对于需经批准的条约有
11、特别其中缔结条约的地点对于需经批准的条约有特别 的意义的意义。 四 贸易条约与协定中所依据的法律原则 (一一)最惠国待遇原则最惠国待遇原则 涵义:缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权涵义:缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权、优惠和豁免优惠和豁免, 也同样给予缔约对方也同样给予缔约对方。 分类:无条件的最惠国待遇和有条件的最惠国待遇两种分类:无条件的最惠国待遇和有条件的最惠国待遇两种。 不适用:最惠国待遇的限制和例外条款不适用:最惠国待遇的限制和例外条款。 (二二)互惠待遇原则互惠待遇原则 基本要求:缔约国双方根据协议相互给予对方的法人或自然人对等的权利和基本要求:缔约国双
12、方根据协议相互给予对方的法人或自然人对等的权利和 待遇。这项原则必须与其他特定的权利或制度的内容结合在一起,才能成为待遇。这项原则必须与其他特定的权利或制度的内容结合在一起,才能成为 独立的单项条款。独立的单项条款。 (三三)国民待遇原则国民待遇原则 定义:缔约国双方相互承诺,保证对方的公民、企业和船舶在本国境内享有定义:缔约国双方相互承诺,保证对方的公民、企业和船舶在本国境内享有 与本国公民、企业和船舶同等的待遇。与本国公民、企业和船舶同等的待遇。 基本要求:缔约国一方根据条约的规定,应将本国公民、企业和船舶享有的基本要求:缔约国一方根据条约的规定,应将本国公民、企业和船舶享有的 权利和优惠
13、扩及缔约对方在本国境内的公民、企业和船舶。权利和优惠扩及缔约对方在本国境内的公民、企业和船舶。 第二节 关税与贸易总协定 关税与贸易总协定关税与贸易总协定(General Agreement On Tariff and Trade(General Agreement On Tariff and Trade, GATT)GATT),简称关贸总协定,是关于关税与贸易政策的多边国际协定,简称关贸总协定,是关于关税与贸易政策的多边国际协定, 于于19471947年年1010月月3030日由日由2323个国家在日内瓦签订,个国家在日内瓦签订,19481948年年1 1月月1 1日生效,日生效, 1995
14、1995年年1 1月月1 1日为世界贸易组织所取代。日为世界贸易组织所取代。4747年内,总协定的成员不断年内,总协定的成员不断 增加,缔约方之间的贸易额不断提高,其规范的领域不断扩大,在增加,缔约方之间的贸易额不断提高,其规范的领域不断扩大,在 国际贸易中的作用日益加强。国际贸易中的作用日益加强。 一 关贸总协定的产生 19471947年年4 4月在日内瓦举行的第二次月在日内瓦举行的第二次 筹备会议上通过了筹备会议上通过了国际贸易组织国际贸易组织 宪章宪章草案,并达成了草案,并达成了123123项双边关项双边关 税减让协议。经修改后称为税减让协议。经修改后称为关税关税 与贸易总协定与贸易总协
15、定。同年。同年1010月月3030日,日, 2323个国家签署了个国家签署了关税与贸易总协关税与贸易总协 定临时适用议定书定临时适用议定书,并于,并于19481948年年1 1 月月1 1日起临时生效。日起临时生效。 总部设在瑞士日内瓦总部设在瑞士日内瓦,组织机构有组织机构有 缔约国大会缔约国大会、代表理事会代表理事会、委员会委员会、 工作组和专门小组工作组和专门小组、1818国咨询组国咨询组、 总干事总干事、秘书处秘书处。 二 关贸总协定的宗旨、内容及基本原则 ( (一一) )宗旨和内容宗旨和内容 关贸总协定既是一项含有一整套多边贸易原则和规则的契约,又是 缔约方进行贸易谈判的场所。 宗旨宗
16、旨:通过多边贸易谈判,大幅度地削减关税和其他贸易障碍,取 消国际贸易中的歧视待遇,从而实现提高生活水平,保证充分就业, 保障实际收入和有效需求的持续增长,扩大世界资源的充分利用和 扩大商品的生产和交换。 内容内容:总协定的第一部分为第1条和第2条,是总协定的核心,规定 了最惠国待遇原则和关税减让表;第二部分从第3条到第23条,是总 协定的重要条款,主要是各缔约方的贸易政策;第三部分从第24条 到第35条,主要为各有关程序和手续的规定;第四部分从第36条到 第38条,是专门处理发展中国家贸易和发展问题的条款。 (二二)关贸总协定的基本原则关贸总协定的基本原则 1.非歧视原则非歧视原则 这是最这是
17、最 为重要的原则,通过无条为重要的原则,通过无条 件的最惠国待遇条款和国件的最惠国待遇条款和国 民待遇条款体现。民待遇条款体现。 2.关税保护和关税减让关税保护和关税减让 原则原则 只允许缔约国通过关只允许缔约国通过关 税来保护国内某些产业;且税来保护国内某些产业;且 要求缔约国之间通过关税减要求缔约国之间通过关税减 让谈判逐步降低关税。总协让谈判逐步降低关税。总协 定不允许采用非关税壁垒进定不允许采用非关税壁垒进 行保护。行保护。 3一般取消或禁止数量一般取消或禁止数量 限制原则限制原则 原则上禁止采用进原则上禁止采用进 出口数量限制。但是,为了稳出口数量限制。但是,为了稳 定农产品市场,改
18、善国际收支,定农产品市场,改善国际收支, 促进发展中国家的经济发展等促进发展中国家的经济发展等 目的目的,可在非歧视的基础上实施可在非歧视的基础上实施 或维持数量限制或维持数量限制。 4公平贸易原则公平贸易原则 总协总协 定反对倾销和出口补贴等不定反对倾销和出口补贴等不 公平贸易行为公平贸易行为,并授权缔约并授权缔约 国在其某项工业由于倾销或国在其某项工业由于倾销或 出口补贴受到重大损害或受出口补贴受到重大损害或受 到重大威胁时到重大威胁时,可征收反倾可征收反倾 销税或反贴补税予以抵制销税或反贴补税予以抵制。 (二二)关贸总协定的基本原则关贸总协定的基本原则 5豁免与采取保障措施原则豁免与采取
19、保障措施原则 当某缔约国因承担义务使某种产品进当某缔约国因承担义务使某种产品进 口大量增加而严重损害或严重威胁国口大量增加而严重损害或严重威胁国 内同类产品的生产时,可以全部或部内同类产品的生产时,可以全部或部 分地暂停实施其所承担的义务,或者分地暂停实施其所承担的义务,或者 撤销或修改关税减让,但在采取该保撤销或修改关税减让,但在采取该保 障措施行动之前,必须与受影响的缔障措施行动之前,必须与受影响的缔 约国磋商,否则受影响的缔约国有权约国磋商,否则受影响的缔约国有权 暂停实施大体上对等的关税减让或其暂停实施大体上对等的关税减让或其 他义务。他义务。 6磋商调解原则磋商调解原则 在总协定在总
20、协定 范围内,大部分贸易争端通过有范围内,大部分贸易争端通过有 关缔约方直接协商解决,经缔约关缔约方直接协商解决,经缔约 方协商未能解决的问题,总协定方协商未能解决的问题,总协定 理事会可设立独立专家小组来审理事会可设立独立专家小组来审 查,寻求双方均满意的解决办法。查,寻求双方均满意的解决办法。 7给予发展中国家特殊优给予发展中国家特殊优 惠待遇原则惠待遇原则 总协定规定了给总协定规定了给 予发展中国家的贸易与经济发展方予发展中国家的贸易与经济发展方 面以关税和其他特殊优惠待遇面以关税和其他特殊优惠待遇。 8贸易政策法规在全国统贸易政策法规在全国统 一实施和透明原则一实施和透明原则 总协定原
21、总协定原 则上要求缔约方提前公布所有的贸则上要求缔约方提前公布所有的贸 易政策法规,使其他缔约方在其实易政策法规,使其他缔约方在其实 施前有一定时间熟悉之。但不要求施前有一定时间熟悉之。但不要求 公开那些会妨碍法令的贯彻执行,公开那些会妨碍法令的贯彻执行, 会违反公共利益,或会损害某一企会违反公共利益,或会损害某一企 业的正当商业利益的机密资料。业的正当商业利益的机密资料。 三 关贸总协定的历次多边贸易谈判 ( (一一) )关贸总协定历次贸易谈判简况关贸总协定历次贸易谈判简况 届 次 谈判时 间 谈判地点与 名称 参加 方 谈判主要议 题 谈判主要成果 1 1947 年 410月 瑞士日内瓦
22、23 关税减让 就45000项商品达成关税减让协议,使占 资本主义国家进口值54的应税商品平均 降低关税35,影响世界贸易额近100亿 美元;关贸总协定也随谈判的成功和临时 适用协定的签订而临时生效。 2 1949 年 410月 法国安纳西 33 关税减让 谈判总计达成的双边关税减让协议147项, 增加关税减让商品5000项,使占应税进口 值56%的商品平均降低关税35%。 3 1950 年 10 月1951 年4月 英国托尔基 39 关税减让 达成关税减让协议150项,又增加关税减 让商品8700项,使占应税进口值 11.7%的 商品平均降低关税26%。 4 1956 年 15月 瑞士日内瓦
23、 28 关税减让 达成近3000项商品的关税减让,但仅涉及 25亿美元的贸易额,使占应税进口值16% 的商品平均降低关税15%。 5 1960 年 9 月 1961 年7月 瑞士日内瓦 (狄龙回合) 45 关税减让 达成约4 400项商品的关税减让,共涉及49 亿美元的贸易额,使占应税进口值20%的 商品平均降低关税20。 6 1964 年 5 月1967年 6月 瑞士日内瓦 ( 肯尼迪回 合) 54 关税减让; 反倾销问题 使分别列入各国税则的关税减让商品项目合计 达60000项,工业品进口关税税率下降了35, 影响了400亿美元的商品贸易额;制定了第一个 反倾销协议;为发展中国家新增了贸易
24、与发展 部分;开创了波兰作为“中央计划经济国家” 参加关贸总协定多边贸易谈判的先例。 7 1973 年 9 月1979 年4月 瑞士日内瓦 (东京回合、 尼克松回合) 99 关税减让; 减少、消除非 关税壁垒; 框架协议 以一揽子关税减让方式达成关税减让与约束, 涉及3000多亿美元贸易额,平均关税水平下降 35%;达成多项非关税壁垒协议和守则;通过了 给予发展中国家优惠待遇的“授权条款”。 8 1986 年 9 月1993 年12月 瑞士日内瓦 ( 乌拉圭回 合) 117 共15项议题, 大致可分为4 大类:市场准 入;贸易竞争 规则;“新领 域”的议题和 贸易体制程序 的议题 达成涉及21
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