国际贸易理论与实务（第三版）17第十七章.ppt

1、第十七章第十七章 商品的检验与争议商品的检验与争议 的解决的解决 一般来说，货物进出口交易过程中，往往都会出现一些争一般来说，货物进出口交易过程中，往往都会出现一些争 议，争议的解决对贸易双方是否能够建立长期友好贸易关系议，争议的解决对贸易双方是否能够建立长期友好贸易关系 至关重要。至关重要。 在所有的争议中，由商品的品质所引起的争议几在所有的争议中，由商品的品质所引起的争议几 乎是最多和最常见的。所以，进出口货物商检就成为贸易过乎是最多和最常见的。所以，进出口货物商检就成为贸易过 程的重要环节。程的重要环节。 第一节第一节 商品的检验商品的检验 一一、商品检验的内容和意义商品检验的内容和意义

2、 商品检验，是指在国际货物买卖过程中，由具有权威性的专门的进出口商品 检验机构依据法律、法规或合同的规定，对商品的质量、数量、重量和包装等方 面的检验和鉴定，同时出具检验证书的活动。商品检验是买卖双方交接货物不可 缺少的重要环节。 （一一）商品检验的内容商品检验的内容 1 商品品质检验. 商品品质检验亦称质量检验。 2 商品数量和重量检验 3 商品包装检验 4 商品残损检验 5 商品卫生检验 6 商品的安全性能检验 7 商品的安全性能检验 （二二）商品检验的意义商品检验的意义 1 有利于商品出口 2 有利于维护进口方的权益 二、商品检验的时间和地点二、商品检验的时间和地点 实务中主要有以下5种

3、做法： （一一）在出口国产地检验在出口国产地检验 发货前，由卖方检验人员会同买方检验人员对货物进行检验， 卖方只对商品离开产地前的品质负责。离产地后运输途中的风险， 由买方负责。 （二二）在装运港在装运港（地地）检验检验 货物在装运前或装运时由双方约定的商检机构检验，并出具 检验证明，作为确认交货品质和数量的依据。这种规定，称为以 “离岸品质和离岸数量”为准。 （三三）目的港目的港（地地）检验检验 货物在目的港（地）卸货后，由双方约定的商检机构检验， 并出具检验证明，作为确认交货品质和数量的依据。这种规定，称 为以“到岸品质和到岸数量”为准。 （四四）买方营业处所或用户所在地检验买方营业处所或

4、用户所在地检验 对于那些密封包装、精密复杂的商品，不宜在使用前拆包检验，或需要 安装调试后才能检验的产品，可将检验推迟至用户所在地，由双方认可的检 验机构检验并出具证明。 （五五）出口国检验出口国检验，进口国复检进口国复检 按照这种做法，装运前的检验证书作为卖方收取货款的出口单据之一， 但货到目的地后，买方有复验权。如经双方认可的商检机构复验后，发现货 物不符合合同规定，且系卖方责任，买方可在规定时间内向卖方提出异议和 索赔，直至拒收货物。 三三、商品检验机构商品检验机构 （一一）国际贸易领域中商品检验机构的种类国际贸易领域中商品检验机构的种类 1国家设立的官方商检机构。官方的检验机构只对特定

5、商品（粮食、药 物等）进行检验，如美国食品药物管理局（FDA）。 2民间私人或社团经营的非官方机构。 3工厂企业、用货单位设立的化验室、检测室等。 （二）我国商检机构及其职责任务（二）我国商检机构及其职责任务 1法定检验 进口商品分法定检验商品和非法定检验商品。法定检验是指商检机 构依据国家法律、法规对重点进出口商品实行的一种强制性检验。法 定检验的范围包括： （1）列入商检机构实施检验的商品种类表的进出口商品。 （2）中华人民共和国食品卫生法和进出境动植物检疫法规定的 商品。 （3）对出口危险货物包装容器、危险货物运输设备和工具安全技术的性 能和使用鉴定。 （4）对装运易腐烂变质食品、冷冻品

6、的船只和集装箱等运输工具实施适 载检验。 （5）根据国外法规要求强制检验或认证的商品。 （6）对外贸易合同规定由商检局检验出证的进出口商品。 2.监督管理 3.鉴定业务 四、检验证书及其作用四、检验证书及其作用 （一）检验证书（一）检验证书 检验证书是商检机构对进出口商品进行检验、鉴定后签发 的书面证明文件。商检证书对贸易有关各方履行契约义务、处 理索赔争议和仲裁、诉讼举证，具有法律效力，也是海关验放、 征收关税和优惠减免关税的必要证明。常见的检验证书有： 1. 品质检验证书 品质检验证书是出口商品交货结汇和进口商品结算索赔的 有效凭证。法定检验商品的证书，是进出口商品报关、输出输 入的合法凭

7、证。商检机构签发的放行单和在报关单上加盖的放 行章有与商检证书同等通关效力，签发的检验情况通知单同为 商检证书性质。 2. 重量或数量检验证书 重量或数量检验证书是出口商品交货结汇、签发提单和进口商品 结算索赔的有效凭证。出口商品的重量证书也是国外报关征税和计算 运费、装卸费用的证件。 3. 兽医检验证书 4. 卫生健康证书 5. 消毒检验证书 6. 产地证明书 7. 残损检验证书 8. 价值证明书 9. 船舱检验证书 （二）检验证书的作用（二）检验证书的作用 1作为议付货款的单据之一。 2作为证明交货的品质、重量、包装等是否符合规定的依据。 3作为对品质、重量、数量、包装等提出异议，拒收、理

8、赔，解决争议 的凭证。 4作为海关验关放行的凭证。 5作为进口国实行关税差别待遇的依据。 五、商品检验的程序五、商品检验的程序 办理进出口商品检验，是国际贸易中的一个重要环节。进出口商品的 检验程序如下： 1申请检验 2抽样 3检验 4签发证书 六、合同中的商品检验条款六、合同中的商品检验条款 （一）出口合同中的商品检验条款（一）出口合同中的商品检验条款 在我国出口合同中，商检条款一般订法为： “双方同意以中国进出口商品检验局所签发的品质数量检验证书作 为信用证项下议付单据的一部分。买主有权对货物进行复检。复检费由买 方负担。如发现品质或数量与合同不符，买方有权向卖方索赔，但需提供 经卖方同意

9、的公证机构出具的检验报告。索赔期限为货到达目的港天 内。” （二）进口合同中的商品检验条款（二）进口合同中的商品检验条款 在我国进口合同中，商检条款一般订法为： “双方同意以制造厂（或检验机构）出具的品质及数（重）量 检验证明书作为有关信用证项下付款的单据之一。货到目的港经中国 进出口商检局复验，如发现品质或数（重）量与本合同规定不符时， 除属保险人或承运人责任外，买方凭中国出入境检验检疫机构的检验 证书，在索赔有效期内向卖方提出退货或索赔。索赔有效期为天， 自货物卸毕日期起计算。所有退货或索赔引起的一切费用（包括检验 费）及损失均由卖方负担”。 （三三）商品检验条款的注意事项商品检验条款的注

10、意事项 在与外商签订的进出口合同中，需要“科学、明确、具体、 合理”地确定这些内容。 第二节第二节 赔索赔索 一、争议、索赔和理赔的含义一、争议、索赔和理赔的含义 （一）争议（一）争议 1争议（disputes）是指买卖的一方认为另一方没有履行合同规定的责任 与义务所引起的纠纷。 2争议引起的原因 （1）卖方违约。如卖方不交货，或未按合同规定的时间、品质、数量、包 装条款交货，或单证不符等； （2）买方违约。如买方不开或缓开信用证，不付款或不按时付款赎单，无 理拒收货物，在FOB条件下不按时派船接货等； （3）合同规定不明确。买卖双方国家的法律或对国际贸易惯例的解释不一 致，甚至对合同是否成立

11、有不同的看法； （4）在履行合同过程中遇到了买卖双方不能预见或无法控制的情况，如 某种不可抗力，双方有不一致的解释等。 由上述原因引起的争议，概括起来讲就是：是否构成违约，双方 对违约的事实有分歧，对违约的责任及其后果的认识不一致。对此， 双方应采取适当措施，妥善解决。 （二）索赔与理赔（二）索赔与理赔 1索赔（Claim） 索赔是指签订合同的一方违反合同的规定，直接或间接地给另一方 造成损害，受损方向违约方提出损害赔偿要求。 2理赔 理赔（Settlement of Claims）是指违约方受理受损方提出的赔偿 要求。可见，索赔和理赔是同一个问题的两个方面。 二、不同法律对违约行为的不同解释

12、二、不同法律对违约行为的不同解释 所谓违约（Breach of Contract），是指买卖双方之中任何一方 违反合同义务的行为。国际货物买卖合同是对缔约双方具有约束力的法 律文件。任何一方违反了合同义务，就应承担违约的法律责任，受损的 一方有权提出损害补偿要求。 1 1英国的法律规定英国的法律规定 英国的货物买卖法将违约分为违反要件和违反担保两种。违 反要件（breach of condition）是指违反合同的主要条款，即违反与 商品有关的品质、数量、交货期等要件；在合同的一方当事人违反要件 的情况下，另一方当事人，即受损方有权解除合同，并有权提出损害赔 偿。违反担保（breach of

13、warranty）是指违反合同的次要条款，受损 方只能提出损害赔偿，而不能解除合同。至于在每份具体合同中，那个 属于要件，那个属于担保，该法并无明确具体的解释，只是根据“合同 所作的解释进行判断”。这样，在解释和处理违约案件时，难免带有不 确定性和随意性。 2 2联合国国际货物销售合同公司联合国国际货物销售合同公司的规定的规定 联合国国际货物销售合同公司则对违约的后果及其严重性进行判 断，将违约分为根本性违约和非根本性违约。根本性违约（Fundamental Breach）是指违约方的故意行为造成的违约，如卖方完全不交货，买方 无理拒收货物、拒付货款，其结果给受损方造成实质损害。如果一方当 事

14、人根本违约，另一方当事人可以宣告合同无效，并可要求损害赔偿。 非根本性违约（Non-fundamental Breach）是指违约的状况尚未达到根 本违反合同的程度，受损方只能要求损害赔偿，而不能宣告合同无效。 三、进出口合同中的索赔条款三、进出口合同中的索赔条款 订立索赔条款通常有两种方式： （一一）异议和索赔条款异议和索赔条款 该条款针对卖方交货品质、数量或包装不符合合同规定而订立。主 要内容包括索赔依据和索赔期限、赔偿损失的办法和金额。 1索赔依据主要是指双方认可的商检机构出具的检验证书。 2索赔期限主要是指受损方向违约方提出索赔要求的有效期限。如 逾期提出索赔，违约方可不予理赔。 3索

15、赔的办法和索赔金额。一般对此问题只做笼统规定，主要是由 于违约的原因通常较复杂，在订合同时很难进行预计。 （二）罚金条款（二）罚金条款 主要内容是在合同中规定：如由一方为履约或未完全履约，应向对方 支付一定数量的约定金额，即罚金或违约金以补偿对方的损失。罚金的 支付并不解除违约方继续履行合同的义务。因此，违约方支付罚金外， 仍应履行合同义务，如因故不能履约，则另一方在收受罚金之外，仍有 权索赔。 违约金的起算日期由两种方法：一种是按合同规定的交货期或开证期 终止后立即起算；一种是规定优惠期，指在合同规定的有关期限终止后 再宽限一段时间，在优惠期内免于罚款，优惠期届满即开始起算。 各国在法律上对

16、罚金条款的解释和规定存在差异，实务中应引起重视。 如英美法系国家的法律，只承认损害赔偿，不承认对于带有惩罚性的罚 金。所以在与这些国家进行贸易时，应注意约定的罚金额的合法性。 第三节第三节 不可抗力不可抗力 一一、不可抗力概述不可抗力概述 不可抗力（Force Majeure）是指买卖合同签订后，不是由于当事人一 方的过失或故意，发生了当事人在订立合同时不能预见，对其发生和后 果不能避免，并且不能克服的事件，以致不能履行合同或不能如期履行 合同。遭受不可抗力事件的一方，可以据此免除履行合同的责任或推迟 履行合同，对方无权要求赔偿。 在国际贸易中不同的法律、法规等各有自己的规定。1980年联合

17、国国际货物销售合同公司在其免责一节中作了如下规定：“如果他能 证明此种不履行义务，是由于某种非他所能控制的障碍，而且对于这种 障碍没有理由预期他在订立合同时能考虑到或能避免或克服它或它的后 果。”该公约指明了一方当事人不能履行义务，是由于发生了他不 能控制的障碍，而且这种障碍在订约时是无法预见、避免或克服的可予 免责。 二二、进出口合同中的不可抗力条款进出口合同中的不可抗力条款 不可抗力条款的内容，主要包括不可抗力事件的范围、不可抗力事件 的处理原则和方法、事件发生后通知对方的期限和通知方式以及出具事 件证明的机构等。 （一一）不可抗力事件的范围不可抗力事件的范围 关于不可抗力事件的范围，应在

18、买卖合同中订明。通常有下列三种规 定办法： 1.概括规定 即在合同中不具体规定不可抗力事件的范围，只作概括的规定。例如： 如果由于不可抗力的原因导致卖方不能履行合同规定的义务时，卖方不 负责任，但卖方应立即电报通知买方，并须向买方提交证明发生此类事 件的有效证明书。 If the fulfillment of the contract is prevented due to force majeure，the Seller shall not be liableHowever，the Seller shall notify the buyer by cable and furnish the

19、sufficient certificate attesting such event or events 2.具体规定 即在合同中明确规定不可抗力事件的范围，凡在合同中没有订明的， 均不能作为不可抗力事件加以援引。例如：如果由于战争、洪水、火灾、 地震、雪灾、暴风的原因致使卖方不能按时履行义务时，卖方可以推迟 这些义务的履行时间，或者撤销部分或全部合同。 IF the shipment of the contracted goods is delayed by reason of war，flood，fire，earthquake，heavy snow and storm， the sell

20、er can delay to fulfill，Or revoke part or the whole contract. 3.综合规定 即采用概括和列举综合并用的方式。在我国进出口合同中，一般都 采取这种规定办法。 例如：如果因战争或其他人力不可控制的原因， 买卖双方不能在规定的时间内履行合同，如此种行为或原因，在合同 有效期后继续三个月，则本合同的未交货部分即视为取消，买卖双方 的任何一方，不负任何责任。 If the fulfillment of the contract is prevented by reason of war or other causes of force maj

21、eure，which exists for three months after the expiring the contract，the non shipment of this contract is considered to be void，for which neither the Seller nor the buyer shall be liable （二二）不可力抗的法律后果不可力抗的法律后果 发生不可抗力事件后，应按约定的处理原则和办法及时进行处理。不 可抗力引起的法律后果有两种：一种是解除合同；另一种是延期履行合 同。至于什么情况下可以解除合同，什么情况下只能延期履行合同

22、，应 视事件的原因、性质、规模及其对履行合同所产生的实际影响程度而定。 （三三）不可抗力事件的通知期限不可抗力事件的通知期限、方式方式 不可抗力事件发生后如影响合同履行时，发生事件的一方当事人，应 按约定的通知期限和通知方式，将不可抗力事件情况如实通知对方，如 以电报通知对方，并在15天内以航空信提供事故的详尽情况和影响合同 履行的程度的证明文件。对方在接到通知后，应及时答复，如有异议也 应及时提出。 （四四）不可抗力事件的证明不可抗力事件的证明 在国际贸易中，当一方援引不可抗力条款要求免责时，必须向对方 提交有关机构出具的证明文件，作为发生不可抗力的证明。在国外，一 般由当地的商会或合法的公

23、证机构出具。在我国，由中国国际贸易促进 委员会或其设在口岸的贸促分会出具。 （五五）援引不可抗力条款和处理不可抗力事件应注意的事项援引不可抗力条款和处理不可抗力事件应注意的事项 当不可抗力事件发生后，合同当事人在援引不可抗力条款和处理不 可抗力事件时，应注意如下事项： 1发生事故的一方当事人应按约定期限和方式将事件情况通知对方， 对方应及时答复。 2双方当事人都要认真分析事件的性质，看其是否属于不可抗力事 件的范围。 3发生事件的一方当事人应出具有效的证明文件，以作为发生事件 的证据。 4双方当事人应就不可抗力的后果，按约定的处理原则和办法进行 协商处理。处理时，应弄清情况，体现实事求是的精神

24、。 第四节第四节 仲裁贸易争端解决机制仲裁贸易争端解决机制 一一、仲裁的含义和特点仲裁的含义和特点 1.1.仲裁的含义仲裁的含义 仲裁（Arbitration）又称公断，是指买卖双方在争议发生之前或 发生之后，签订书面协议，自愿将争议提交双方所同意的第三者予以 裁决（award）。 2.2.仲裁的特点仲裁的特点 二二、仲裁协议的形式和作用仲裁协议的形式和作用 1.仲裁协议的形式 2.仲裁协议的作用 1.如何一方不得向法院起诉 2.任何仲裁机构无权受理无书面仲裁协议的案件 三三、仲裁协议的内容仲裁协议的内容 1.仲裁地点 2.仲裁机构选择 3.仲裁程序的适用 4.仲裁裁决的效力 5.仲裁费用的负

25、担 四、贸易争端解决机制四、贸易争端解决机制 贸易争端解决机制是WTO不可缺少的一部分，是多边贸易机制的支 柱，在经济全球化发展中颇具特色。 （一）世贸组织争端解决机制原则（一）世贸组织争端解决机制原则 争端解决机制的基本原则是平等、迅速、有效、双方接受。这个 原则是经全体WTO的成员同意，如果他们认为其他成员正在违反贸易 规则，受到贸易侵害的成员将使用多边争端解决机制，而不是采取单 边行动。 （二）世贸组织争端解决机制的机构（二）世贸组织争端解决机制的机构 争端解决机制机构是由“专家组”组成的。 （三）世贸贸易组织争端解决机制的基本程序（三）世贸贸易组织争端解决机制的基本程序 1磋商 这一阶

26、段最长的时间为60天。如果双方磋商失败，他们也可以要求 WTO总干事进行调解。 2专家组裁决 如果磋商失败，起诉方可以要求任命专家组。在贸易争端双方提交 仲裁申请后，专家组在6个月内做出裁决。被起诉方可以对专家组的成 立提出异议，但这种异议的提出只有一次机会。在争端解决机构召开第 二次会议后，对专家组的任命异议就不能再提出和阻止。除非各方协商 一致，向贸易争端解决机构提出反对意见，要求更换专家组。 专家组的报告通常应在6个月内提交争端各方，在紧急案件中，包 括那些与易腐货物有关的案件，期限缩短3个月。 3上诉 任何一方就专家组做出的裁决均可提出上诉，上诉必须根据法律 点，如法律解释等，而不能重

27、新审查现有的证据或审查新的证据。 上诉案由常设上诉机构中的3名成员组成审理合议庭。 上诉可以确认、修改或推翻专家组的法律调查结果和结论。一般 情况下，上诉不应超过60天，因特殊原因可以延长到90天。 争端解决机构必须在30天内接受或否决上诉报告，而否决必须是 协商一致才可以。 4裁决的执行 裁决以后，败诉方应立即纠正。如果不按裁决执行，那将做出补 偿或者承担处罚。 在处理案件上，贸易争端解决机构负责裁决的实施。任何未决案 件都将留在争端解决机构的日程上，直到问题得到解决。 在贸易争端解决机制下的WTO争端解决分为不同的阶段，WTO争端 解决的特点是所有的阶段、争端各方均可以进行调解和磋商，以便

28、 “庭外”调解解决争端。在争端解决过程中，WTO总干事均可以进行 斡旋、调解或调停。 WTO争端解决机制与GATT争端解决机制相比，是一种司法性和政 治性交融的综合性争端解决机制。WTO争端解决机制的实质在于:不是 决定当事国在有关案件中的胜败或制裁某一当事方，而是求得有关争 端的有效解决，维持和恢复争端当事方依照有关协议的权利和义务之 间的平衡 案例案例 某企业生产并出口颜料中间体，其产品质量非常好，深受海外客 户的好评。一次，一家美国客户来询购，厂方按照外商要求，从刚生 产出来的一批货物中取了样品寄给了这家公司，该客户不久便确认了 样品，并按照样品的指标和含量下了价值近10万美元的定单。厂

29、方按 期将货物生产了出来。由于与这家外商是首次合作，因此，厂方在生 产上格外注意，经检验所有的指标都达到出口合同的要求，而且其主 含量超过了合同规定的99.6%，达到99.8%。但货到美国用户手中时， 却来电告知“货物与样品不符，不能使用，我方要求退货。”这家出 口商急忙回电客户：“我们所交货物比合同规定的还要好，我们没有 涨价主要是考虑我们首次合作，希望长期合作有一个好的开始，而你 方为什么竟要求退货？”外商来电说，他们的车间是按照所提供的样 品及其指标来调配产品的，生产出来的颜料的颜色已经用户确认，现 交来的货物由于主含量过高，生产出来的颜料的颜色就变了，从而造 成他们无法按时向用户交货，

30、要求赔偿损失。最后，这批货由于退回 中国的成本太高，只好作半价委托客户在当地作了处理。工厂直接和 间接(还要赶交一批货、补偿延迟交货等等)共损失了近8万美元。 分析提示：分析提示： 本例中，卖方在确定检验内容的时候，规定商品的品质指 标要科学合理，并要结合行业或技术上的需要。国内这家工厂自己应 该清楚，每一批货物的含量不可能完全一样，在给客户寄送样品时应 向客户声明“样品仅供参考”，而在签定正式的出口合同时，应在确 定的检验内容中规定主含量指标为“99.6%min.”，其它杂质含量规定 为“xx%max.”，这样，客户如有实际需要就会提出来。本例中，美国 公司可能会要求99.6%为他能接受的水平。如外商不提出来，出口企业 根据合同中确定的检验条款交货，外商就没有理由提出异议或索赔。 复习思考题复习思考题 名词概念：名词概念： 商品检验 索赔 理赔 不可抗力 仲裁 思考题：思考题： 1商品检验的时间和地点有哪些规定方式； 2合同中商检条款包括哪些主要内容； 3仲裁协议包括哪些内容； 4世贸组织争端解决的程序。