国际贸易(第二版)13第十三章.ppt

1、第十三章 非关税壁垒 第一节、非关税壁垒概述 一、非关税壁垒的含义 非关税壁垒非关税壁垒(NonTariff Barrier)是指关税 壁垒以外影响国际贸易正常流动的各种调 节、管理和控制措施。 二、非关税壁垒的特点 与关税壁垒相比较，非关税壁垒具有如下 特点： （一）、非关税壁垒比关税壁垒具有更大（一）、非关税壁垒比关税壁垒具有更大 的灵活性和针对性的灵活性和针对性 （二）、非关税壁垒比关税壁垒更能达（二）、非关税壁垒比关税壁垒更能达 到限制进口的作用到限制进口的作用 （三）、非关税壁垒比关税壁垒更具有（三）、非关税壁垒比关税壁垒更具有 隐蔽性和歧视性隐蔽性和歧视性 三、非关税壁垒的作用 （

2、一）、对发达国家的作用（一）、对发达国家的作用 1、限制外国商品进口，保护本国“夕阳” 产业和农业，以保障本国垄断资产阶级获 得高额垄断利润。 2、作为国际贸易谈判的砝码，逼迫对方妥 协让步，争夺国际市场。 3、作为对其他国家进行贸易歧视的手段， 甚至作为实现政治利益的工具。 （二）、对发展中国家的作用（二）、对发展中国家的作用 1、限制非必需品进口，节省外汇支出。 2、保护本国民族工业和幼稚产业。 3、促进民族经济发展，摆脱发达国家对本 国经济的控制和剥削。 第二节、非关税壁垒的主要种类 一、进口配额制(1report Quota System) 进口配额制是指一国政府在一定时期对某 种商品

3、的进口数量或金额事先加以规定， 在限额内可以进口，超过限额则不准进口， 或征收较高关税或罚款。 （一）、绝对配额（一）、绝对配额(Absolute Quotas)。是 指在一定时期内，一国政府对某些商品的 进口规定最高的数量或金额，在限额内可 以进口，超过限额即禁止进口。 1、全球配额（Global Quota)。属于在世 界范围内的绝对配额，对来自任何国家或 地区的商品一律适用。 （1）、货物还在运输途中，但配额数量已 满，进口商因得不到配额，不得不负担货 物运回及毁约的损失。 （2）、由于不同地区进口所需运输时间不 同，邻近国家距离近，到货快，较之远方 国家有利，因此进口国难以贯彻国别政策

4、。 （3）、争相进口还可能使受配额限制的进 口商品价格波动不定，尤其那些不宜久存， 易腐坏的商品，其价格更容易波动。 2、国别配额国别配额(Country Quotas)。是指在总 配额内按国别或地区分配给固定的配额， 超过规定的配额便不准进口。 协议配额协议配额是由进口国与出口国举行谈判达 成双边协议，规定在一定时期内某种商品 的进口配额。 （二）、关税配额（二）、关税配额(Tariff Quotas)。是指一 国政府预先规定某种商品在一定时期内的 进口配额可按较低税率或优惠税率征收， 超过限额可继续进口，但必须征收较高关 税或进口附加税或罚款。 二、“自动”出口配额制 (“Voluntar

5、y”Export Quotas) “自动”出口配额”是有关出口国家或地区在有 关进口国的要求或压力下，“自动”限制在某 一时期内某些商品对该国的出口，在规定的配 额内自行控制出口，超过配额就禁止出口。 三、进口许可证制 (Import Licence System) 进口许可证制进口许可证制是指商品的进口，事先由进 口商向国家有关部门提出申请，主管部门 在审查批准并发给进口许可证后，才可进 口，没有许可证，一律不准进口。 从进口商品的许可程度上看，进口许可证 可分为两种： 公开一般许可证。 特种进口许可证。 进口许可证的发放主要有以下方式： （1）、竞争性拍卖。 （2）、固定受惠。 （3）、申

6、请分配。 四、外汇管制 (Foreign Exchange Control) 外汇管制外汇管制是一国政府为了调节国际收支， 减少外汇支出，对外汇的买卖直接加以管 制，以控制外汇的供给或需要，维持本国 货币对外汇率的稳定而采取的政策措施。 外汇管制的方式通常有以下几种： 1、数量性外汇管制。 2、成本性外汇管制。 3、混合性外汇管制。 五、进出口国家垄断(Foreign Trade under State Monopoly) 进出口国家垄断进出口国家垄断又称国营贸易（State Trade），是指一国政府规定该国某些商品 的进出口，由国家管理机关直接经营或委 托某些垄断组织经营。 第一类是烟和酒

7、。 第二类是农产品。 第三类是武器。 第四类是石油。 六、歧视性政府采购政策 （Discriminatory Government Procurement Policy） 歧视性政府采购政策是指国家通过制定法 令，规定政府机构在采购时要优先购买本 国产品的做法。 七、国内税(Domestic Taxes) 国内税是指一国政府对外国商品进口，除 征收进口税外，还征收国内税。 八、最低限价(Minimum Price) 最低限价是指一国政府规定某种进口商品 的最低价格，只有进口价格在最低价格水 平以上方准进口，如在最低价格以下则禁 止进口或征收进口附加税。 九、进口押金制度 (Advanced D

8、eposit) 进口押金制又称进口存款制。该制度规定， 进口商在进口商品时，必须按规定的时间 和指定的银行无息存储相当于进口金额一 定比例的存款，方准进口。 十、海关估价制度 海关估价制度是一国海关当局通过专断地 提高对进口货的海关估价，来提高进口货 的关税负担，阻碍商品进口的一种措施。 （1）、进口商品的成交价格。 （2）、相同商品成交价格。 （3）、类似商品的成交价格。 （4）、倒扣法。 （5）、计算价格法。 （6）、合理办法。 十一、贸易技术壁垒 （一）、技术标准（一）、技术标准(Technical Standard)。它是 指一国政府通过颁布严格、繁琐的技术标准，规定 进口货须符合这些

9、标准方准进口的一种措施。 （二）、卫生检疫规定（二）、卫生检疫规定(Health and Sanitary Regulation)。它是一国政府规定某种进口商品的卫 生检疫标准，凡不符合卫生检疫标准的进口货一律 禁止输入。 （三）、商品包装和标签规定（三）、商品包装和标签规定(Packaging and Labeling Regulation)。是指一国政府对在国内市场 销售的商品规定了内容繁杂的包装和标签条例，进 口商品必须符合这些规定，否则不准进口或禁止在 其市场销售。 第三节、非关税壁垒的经济效应分析 一、进口配额制的经济效应 现以局部均衡分析法对贸易小国实行配额的经 济效应进行分析，如

10、图5所示，该贸易小国面对 的某种商品的世界价格为P1，因假定该国是贸 易小国，实行进口配额措施时，不会改变国际 市场价格，所以，国内市场价格与国际市场价 格是一致的，均为P1。图中Sd、Dd分别为该国 某进口商品的国内需求及供给曲线，Sf为出口 国该商品的供给曲线。在自由贸易状态下，该 进口国国内的产量为OQ，消费量为Q2，进口 量为Q1Q2。 假定进口国对该商品进口配额为ED，则该 国国内购买者面临的供给曲线将不再是Sf水 平线(不无限供给)，而是国内供给曲线与配 额量ED的叠加，即Sf+d，是Sf向右移ED距 离后得到的。从图中可以看出，实行进口配 额后的供求平衡点为D，均衡价格为P2，将

11、 实行进口配额后的状况同自由贸易时相比， 就可看出进口配额具有以下效应： P P2 P1 E D B G Q O Q1 Q3 Q4 Q2 Dd Sf Sf+d Sd e a b c d h g 进口配额制的经济效应进口配额制的经济效应 (1)保护保护(生产生产)效应效应：由于价格提高，国内 供应量从OQ1增至OQ3，生产者剩余从e 增加至e+a。 (2)、消费效应、消费效应：消费由OQ2减至OQ4，消 费者剩余减少a+b+c+d。 (3)、国际收支效应国际收支效应：由于进口减少，减少 贸易支出g+h，改善了国际收支。 (4)、配额利润效应配额利润效应：获得配额的进口商可 以以P1的价格进口，进

12、口量为配额限量ED （= Q3 Q4），但国内却可以按较高的价 格P2出售，所以可以从中获得相当于c的配 额利润。 (5)、再分配效应再分配效应：消费者剩余的减少中，a和c 实际上是转化为生产剩余和进口商的配额利润了。 进口配额的综合效应等于生产者剩余的增加量、 进口商配额利润与消费者剩余减少量的差额，即 a+c(a+b+c+d）= (b+d），净效应为负。它 表明，生产者剩余减少中有一部分没有得到补偿， 形成国民经济净损失，其中b为生产损失，产生 于以高于P1的成本提供产品，d为消费损失，产 生于价格提高后消费量的减少。 （6)、贸易条件效应贸易条件效应：一个国家在实行进口配额 后，贸易条件

13、趋于恶化还是趋于改善，主要取决 于两个因素：一是需求，二是垄断。 二、进口配额与关税的比较 1、关税作为政府税收归政府所有。实施进口配额后， 价格上涨，这部分收入归进口商，政府无任何收入。 2、关税只影响价格机制，而配额是政府的强制决定， 完全排除价格机制的作用。 3、进口国中制造那些和进口货同类产品的生产者的 垄断程度不同。 4、关税对生产者提供的保护是不确定的，配额对国 内生产者的保护更有效。 5 、从生产效率和消费者主权来看，配额比关税更 有害。 （1）、进口配额倾它妨碍了生产效率的提高。 （2）、取得进口配额的进口商可以获得垄断利润。 三、非关税壁垒对国际贸易的影响 (一)、非关税壁垒影响了国际贸易的发展速度 (二)、非关税壁垒在一定程度上影响了国际贸 易的商品结构和地理方向 (三)非关税壁垒对进出口国的影响 对进口国来说，对进口商品实施非关税壁垒， 会造成国内市场商品供不应求，推动物价上涨。 既少了消费者对商品进行选择的机会，又加重 了他们的负担。 对出口国来说，进口国强化非关税壁垒，将造 成其出口商品价格下跌、出口增长率下降或出 口数量减少。