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1、比较政治学：体系，过程和决 策 加里布埃尔阿尔蒙德著 作者简介 阿尔蒙德是美国著名的政治学家，先后执教于耶鲁大学、普林斯顿大学、斯坦福大学等著名学府，1976年退休后为斯坦福大学政治学系荣誉教授。阿尔蒙德是一位跨世纪的多产的学者，1911年生于美国伊利诺斯州，1938年获芝加哥大学博士学位，从此除了有一段时间担任政府公职之外，都是从事教学研究和有关学术工作，直到2002年去世，始终孜孜不倦地进行科研和写作，在其六十多年的学术生涯中，先后出版过18本著作，发表过数以百计的论文。他的主要著作有：发展中地区的政治（合著）、公民文化（合著）、政治发展等。他对政治科学的研究有着执著的追求。在他生命最后的

2、岁月里，仍然关注着两大课题的研究，一是政治科学的学科状况，二是宗教原教旨主义在政治生活中的作用。他生前的最后一篇论文就是对外政策与古以色列神学。目录 第一部分：导论 第一章 绪论 第二章 政治文化 第三章 政治结构 第二部分：体系功能 第四章 政治社会化 第五章 政治录用 第六章 政治交流 第三部分：过程功能 第七章 利益表达 第八章 利益综合 第九章 决策规则和决策 第十章 政府结构及其功能 第四部分：公共政策 第十一章 政治体系的实际作为 第十二章 结果和反馈 第十三章 发展的政治经济 第十四章 政治产品和政治生产力 第一部分：导论 政治文化和政治结构 一、政治文化1.体系层次 2.过程层

3、次:要求和支持的输入通过一个转换过程变成了权威性政策的输出。它由四方面组成：利益表达、利益综合、政策制定、政策实施 3.政策层次:付诸实施的政策输出主要包括资源的提取、产品和服务编配、行为的管制、象征和信息的交流。4.三个层次的相互作用必须把政治体系看作一种有规律的计划系统。这些层次、功能和结构都是同时并存和相互作用的。实际上，体系本身的稳定 也有赖于这三个层次之间的动态平衡。二、政治结构 政治体系的结构，指的是构成这一体系的各种活动，即具有某种行为、意图和期望的规则性的活动。所有的社会体系，包括政治体系，都是由各种角色构成的。政治角色是政治体系的基本单位之一。角色的组合就是结构。结构(例如立

4、法机关）是由各种相互关联而又相互作用的角色组成的;政治体系则是由相互作用的结构(例如立法机关、选民、压力集团和法院等)构 成的。考察多种类型的结构，其中包括选民、利益集团、竞争性的、合作性的和等级制的政党;官僚机构，立法会议;君主制政府、总统制政府、政治局政府、内阁政府或军政府。第二部分：体系功能 一、政治社会化 阿尔蒙德认为，政治社会化是政治文化得以维持和变迁的过程。经过这种过程，形成对于政治目标的取向。因此，政治社会化就是把人引入政治文化的过程。它的最终目标结果是个人对政治体系、系统内的各种参与角色、角色扮演者有较系统的认识。政治社会化还包括了个人对系统的要求和主张，以及政治系统中输出的知

5、识、价值和情感。阿尔蒙德还特别强调在非政治环境中形成的一般倾向朝政治对象的转移。他认为，最重要的政治社会化是通过间接的学习过程产生的对后来的政治行为产生重要影响的社会化经历在很早的时候就产生了；这些经历虽然不是政治经历，但是它们具有潜在政治影响，就是说，并非它们有意要产生政治影响，且这种影响也不易识别；他还强调早期的家庭经历在形成一般的人格特征中的重要作用，并把政治倾向以及其他类型的具体的社会见解和价值观念看成是这些特征的反映和扩展。在强调童年早期的学习以及最初形成的一般人格和社会评价标准影响政治倾向方面，他有独到的见解。二、政治录用 每种政治体系都必定通过某种方式选用人员在政治结构中担任每种

6、角色。当专门的社会角色出现后，即使在爱斯基摩人村落那种仅有祭司和首领角色的非常简单的结构中也必定会有某种方式来选择特殊的人担任这类职务，并要求他们所期望的方式行事。在现代政治体系中的许多复杂的角色中，也必须履行同样的录用功能。一个政治体系中的各部分往往是相互依存的。录用功能是一种体系功能，它与社会化和交流这两种其他的体系功能相互作用。但是录用功能执行中的某种变化，也可能影响到过程层次和政策层次。在过程层次上，录用功能决定了政治体系的容纳范围和担当政治角色者的代表性。确实，在现代体系中，取得担任各项公职的普遍资格已变得这样平常，以致人们轻易忘却了为扩大选举权和为少数民族争取投票资格或担任公职所曾

7、进行的艰苦斗争。时至今日，许多国家中还有不少大的集团没有获得选举权或担任公职权。更多的政治体系在原则上可以录用所有人担任过程层次上的角色，但在实践中却对不同集团持有严重的厚此薄彼的偏见。录用结构会对所建立的角色的代表性，以及在挑选角色中所体现的代表性产生重大影响。录用也会影响公共政策的执行。第一，由于录用提高了政策制订和执行人员的能力。第二，按特殊的选择倾向录用个别人员充任重要的角色也会影响政策。近年来的研究表明，上层角色中的人事变化通常反映在预算中具有重大统计意义的变化之中。最后，录用结构的性质决定了其在不断促进一部分精英人物对公民政策选择倾向做出积极反应方面也有作用。三、政治交流 长期以来

8、，政治领袖和政治理论家都同样认为交流对政治体系具有重要的意义。民主政治理论家一贯坚持必须保障新闻自由和言论自由，从而实行人民对统治者的监督。所有居民和政府官员都依赖于他们所搜集到的信息和他们传递信息的效率。政治交流是一种基本的体系功能，它会对政治文化和政治结构的维持和改变产生许多结果。确实，人们可以设想，政治体系中的所有重大变化，通常既可以作为原因又可以作为结果。例如，所有的社会化过程都是交流过程，尽管交流并不一定导致态度的变化，同样，要对不同组织中的个人加以协调和控制，就需要交流信息。因此，确立新的社会化模式和建立新的组织，都需要在交流上有所改变。第三部分：过程功能一、利益表达一、利益表达

9、当某个集团或个人提出一项政治要求时，政治过程就开始了。这种提出要求的过程称为利益表达。例：一位公民写信给他那个地区的众议员，求其帮助得到一笔小企业贷款利益集团的要求成功与否，取决于利益综合、政策制定和政策执行的整个过程，利益表达只是这个过程的第一个阶段，它对体系、过程和政策的最终意义同样取决于其他几个阶段。（一）利益集团的类型 利益集团：利益集团：指因兴趣或利益而联系在一起，并意识到这些共同利益的人的组合。从组织的角度出发，分为：1.非正规的。无组织的暴徒和骚乱 自发 快速2.非社团性的。无组织 更多利益联系 3.机构性的。执行利益表达外的功能4.社团性的。从事利益表达的专门机构 （二）利益集

10、团次体系的类型 在发达的工业社会中，利益集团构成了政治体系的次体系。从广义上分为1.竞争性的。美。2.非自主性的。法 意。3.阶级合作性的。三十年代的奥地利。4.国家控制的。共产主义和法西斯主义特有。（三）接近的渠道和施加影响的策略1.合法的接近渠道：个人联系（精英人物代理；大众传播工具）政党（立法机构）2.强制性的接近渠道：罢工 阻挠二、利益综合 把各种要求转变成重大政策选择的功能，称作利益综合。各种要求得到大量政治资源的支持，就转变成为重大的政治选择。（一）从事利益综合的结构所有从事利益表达的集团和组织都肯能从事利益综合。1.作为利益综合者的个别精英人物2.利益集团：社会性的、非社会性的、

11、机构性的3.竞争性的政党制度4.非竞争性政党：合作性的和等级制的（二）利益综合的两极化和非极化 竞争者们两极化的程度很可能反映了政治文化的两极化。利益综合对精英人物竞争者中两极化的程度起着直接的作用。精英人物两极化并不单一的反映社会的两极化。（三）利益综合和发展问题发展问题即影响利益综合的实施，也受利益综合实施的影响。一种方法是压制竞争，另一种方式压制竞争。最雄心勃勃的方法，是运用进取性的利益综合结构来动员和协调民众对社会变革的支持，同时控制许多社会集团的活动。三、决策规则和决策决策时政治过程的关键性阶段，是把有效的政治要求转换成权威决策的阶段。（一）决策规则包括授予当局基本权限，或予以限制。

12、（二）决策：历史的观察决策是或然的和非常规的，这正是传统的真正本质。（三）决策过程1.政策和实施（是连续的过程）；2.问题领域和政策专业化；3.政策协调和控制：预算；4.领导和决策。四、政府结构及其功能 政府是一套制定和执行政策的结构，是在一定领土上对一定人民具有约束的权威。政府结构为政府行动的进行提供多少具有稳定性的权威框架。（一）行政领导部门（二）议会 议会是以正式审议和表决来开展活动的多成员的机构，一般由公民普选产生，因此它要向全体公民负责。所以，议会至少也是授予政府合法性的机构。（三）官僚机构第四部分：公共政策 政治体系的实际作为政治体系的实际作为 公共政策表示在政治过程中形成的目标，

13、反映决策联盟期望的社会结果，反映领导人认为可用以取得这些结果的手段。提取方面的实际作为 所有的政治体系，都以人们对社会的义务性贡献的方式来提取某种资源。一、税收 二、服兵役 分配方面的实际作为 与分配相关的因素：各种分配物的数量，这些利益所影响人类生活的领域，享受这些利益的特定人口部分，人类需求与旨在满足这些需求的政府分配之间的关系。管制方面的实际作为 管制方面的实际作为指政治体系对社会中个人和集团的行为施加的控制。政治体系在国际上的实际作为 一、提取 国际提取可以基于武装力量，如战胜国对战败国强行索取赔款，可以基于有利可图的经济交易。国际提取的另一种形式是别国的外援。二、分配 国际分配开支包

14、括前面讨论过的在贸易和援助中差额间题上的相互补足的方面。国内活动和国际活动是高度互相依存的，每一个范围中不同的活动领域也是一样。高水平的国际分配活动要求有高水平的国内提取实际作为。衡量国际开支的另一个尺度同安全有关，但是也同国际行动的其他方面有联系，这就是外交机构的规模。三、管制 如同在国内一样，有效的国际管制也有赖于资源和适当的组织结构。各种类型的国际输出都是互相依存的。因此，高度的国际分配作为就可能减少使用国际强制的必要。四、其他国际输出 国际交流 情报刺探结果和反馈 在考察公共政策及其实施的结果时，我们必须区分:这种结果是有意造成的还是无意产生的;是即时发生的还是随后出现的。外交政策的输

15、出与其结果之间的关系甚至更成问题。政策制订和执行本质上是不断不断摸索的过程。决策、执行、输出、结果、反馈和再次决策，构成了公共政策过程的各个阶段。考察一下政府作为的某些即时的和重要的结果。发展的政治经济 政治发展，来指在社会经济现代化较为广泛的环境中已经和正在发生的一系列相互关联的政治体系、过程和政策的变化。政治发展一方面是社会经济现代化的结果，但它另一方面越来越成为现代化的原因。经济意义上的现代化，是指生产率的增长和经济收益更为平等的分配。在社会意义上说，现代化则是指许多相互关联的变革。虽然政治发展和社会经济的现代化过程交互影响，但从历史上看，政治发展往往成为更大规模的现代化过程中的中心过程

16、。政治产品和政治生产力 政治产品就是政治行动的结果。国内政策产品:福利福利 对福利予以评价的观点必须从经济生产力的事实出发。除了考察经济发展的水平以外，一考察经济增长的动力是分析政治生产力所必不可少的。安全安全 安全作为一个国内政治产品由两部分构成:人身和财产安全不受侵犯以及公共 安宁和秩序。自由自由 在这里使用的自由概念是指保护各活动领域，免受外来干涉以及保护私生活不 受干扰的权利。自由作为一项政治产品，可以由政府干涉私人行动而得到促进。国际产品：国际政治产品国际政治产品 国际体系产品国际体系产品 阿尔蒙德结合其他学者的成果，提出政治生产力的概念，就是看政治系统提供的政治产品的多少与优劣。政

17、治产品通常包括福利、安全、自由与民主等。在中国，政治生产力的引入比较晚，在政治经济生活中的运用也比较局限，而且其全部作用并未得到淋漓尽致的发挥，可以说这个阿尔蒙德在N年以前提出的概念，也并未引起现代化的中国多少重视，或许在学术界已经是家喻户晓，但是在政治舞台上其并没有转变为一种政策而长期执行下去，又或是没有成为一种标准让民主政治生动活泼起来。评价政府业绩，不能简单的以GDP为唯一指标，在这方面，阿尔蒙德就给我们带来了些启示政治生产力，其包括福利、安全、自由、民主等内涵。相对于，GDP而言，自由与民主的衡量标准却远非那么简单，不过在理论上，阿尔蒙德还是给我们带来不小的惊喜。所以，我们应该好好学习一下这方面，并把有用的知识应用到实际生活当中。祝大家圣诞快乐！