上水资产组织02-1-14课件.ppt

1、组织结构、职位说明书、考评指标与薪资体系组织结构、职位说明书、考评指标与薪资体系、关键业务流程（部分）关键业务流程（部分）建议稿建议稿2001年年1月月上海水务资产经营发展有限公司上海水务资产经营发展有限公司1前言和有关说明前言和有关说明 受水务资产公司苏忠明先生1/10的委托，我们在2000/9/22方案稿和12/9子公司考评/薪酬稿的基础上修订成本方案稿。尽管在2001/1/10毛筱燕小姐转达了苏总的意见，但由于同苏总缺乏足够的时间讨论，而方案不经过双向的讨论是很难达到兼收管理顾问的专业经验同水务资产公司的实际情况的最佳效果的。实际上，这次修改过程中我再一次感到了不少疑问需要了解，本稿仍然

2、较为粗糙。所以，我们认为双方化些时间来讨论以下两大重点问题对水务资产公司这种新组建而又特殊的非市场化企业是完全有价值的：总公司中高级经理和子公司总经理的考评和薪酬制度是集团公司管理中最重要的杠杆手段之一，最敏感，也是最不容易设计的，往往是反复权衡和妥协的结果。所以务必在考评与薪酬方案的原则、内容、组织、程序和推进等方面务必多化些时间；2001年公司年度预算和公司5件大事水务资产公司在第一年尤其是最初的3-6个月取得初步的成功业绩，对公司获得水务局和城建以及下属子公司的信任至关重要，所以我们应当非常慎重地安排重点工作计划某种程度上说，在完成了同各方的讨价还价后，这些大事应当是“只许成功，不许失败

3、”。并通过这些大事尽快完善各项制度和团队的技能。2一、水务资产经营公司组织结构与职责一、水务资产经营公司组织结构与职责二、二、水务资产经营公司职位说明书水务资产经营公司职位说明书三、三、水务资产经营公司考评指标与薪资体系水务资产经营公司考评指标与薪资体系四、四、水务资产经营公司关键流程图水务资产经营公司关键流程图 1、工作关系图 2、合同审批权限表 3、经费审批权限表 4、战略规划流程 5、预算流程 6、项目投资流程 7、业绩考评流程五、对子公司的监管与支持五、对子公司的监管与支持 1、监管制度 2、总经理业绩考评与奖惩 3、公司化改制目录目录3董事会总经理办公会投资发展部计划财务部总经理监事

4、会副总经理副总经理综合管理部财务顾问市南自来水公司市北自来水公司浦东自来水公司闵行自来水公司城市排水有限公司原水股份有限公司组织结构图组织结构图审计师管理顾问投资银行总经理联席会议4董事会董事会人数：人数：按公司法规定3-9人。外部外部/内部董事：内部董事：为了充分发挥董事会的作用，建议人数为单数，外部董事人数应超过内部董事人数；如：设5名董事，则内部董事2人，外部董事3人。技术董事：技术董事：为了在董事会中引入先进的管理经验、技术和渠道、关系等，建议考虑在董事会中引进国内外大水务集团的高级经理作为“技术董事”没有投票权，实际意义上的外部顾问，尤其在制订集团战略、上海市供排水总体规划等重大事务

5、时。5董事会总经理办公会投资发展部计划财务部总经理监事会副总经理副总经理综合管理部公司战略计划审批子公司战略和子公司重大决策公司重大事务银行融资资产管理管理债务审计(外包)总公司预算与财务报表处理下派子公司人员：董事、监事规费管理子公司股份的出售、交易新项目投资地产等现有资产的运作资金运作(外包)子公司公司化改制人事管理对子公司考核行政管理后勤服务党团工作内部规章制定合同管理公共关系法律事务（外包）财务顾问提供以下3方面的顾问建议和方案设计并参与执行:融资:贷款、企业债券短期财务投资:国债一级市场结算:设计结算方案各部门职责各部门职责管理顾问投资银行购并交易方案的设计和实施短期资金运作购并方案

6、的设计-购并对象的选择-购并后整合方案的设计参与方案的实施6部门职位设置：计划财务部部门职位设置：计划财务部 岗位安排部门名称岗位名称岗位职责计划财务部经理1名与银行、税务建立良好关系，负责公司融资，拟订公司年度预算计划财务部主办会计1-2名负责公司帐目、管理子公司审计项目，债务处理工作，规费管理计划财务部会计1名负责公司日常帐目处理，参与子公司审计计划财务部出纳1名公司日常现金管理、帐目7部门职位设置：投资发展部部门职位设置：投资发展部 岗位安排部门名称岗位名称岗位职责投资发展部经理1名拟订公司战略计划、投资项目立项初审、负责重大项目的运作、参与其他项目工作投资发展部投资理财3名负责公司短期

7、资金运作投资发展部资本运作3名负责公司购并方案的设计和实施投资发展部工程技术3名负责公司工程技术支持与决策8部门职位设置：综合管理部部门职位设置：综合管理部 岗位安排部门名称岗位名称岗位职责综合管理部经理1名党团工作、公共关系、法律（外聘）综合管理部人事专员1名人事管理、内部规章制定、子公司考核、文秘工作综合管理部行政专员1名行政管理、后勤管理、合同管理综合管理部接待文员1名前台接待9一、水务资产经营公司组织结构与职责一、水务资产经营公司组织结构与职责二、二、水务资产经营公司职位说明书水务资产经营公司职位说明书三、三、水务资产经营公司考评指标与薪资体系水务资产经营公司考评指标与薪资体系四、四、

8、水务资产经营公司关键流程图水务资产经营公司关键流程图 1、工作关系图 2、合同审批权限表 3、经费审批权限表 4、战略规划流程 5、预算流程 6、项目投资流程 7、业绩考评流程五、对子公司的监管与支持五、对子公司的监管与支持 1、监管制度 2、总经理业绩考评与奖惩 3、公司化改制目录目录10职务名称：职务名称：总经理 设立日期：设立日期：单位：单位：总部 部门：部门：职务代码：职务代码：职责：职责：统率公司所属人员，为董事会提供决策支持，并执行董事会决策。公司战略公司战略 主导制定公司价值最大化总体战略向公司董事会汇报公司运营情况并接受工作质询初审公司战略规划；寻找市场机会审定现有各项业务的计

9、划，确保其创造最大价值领导规划并实施重大交易就具体提案作出决策预算与管理控制预算与管理控制 根据公司战略制定公司组织结构、业务流程及各项管理制度，确保各级经理确定正确的目标和决策，并监测其绩效终审公司预算大纲，初审公司年度预算终审公司年度、季度、月度业务计划、部门预算确定部门经理与子公司总经理的业绩考评指标终审水务资产经营公司各部门的管理制度主持对子公司的业绩评估人力资源人力资源 作为公司最高人力资源主管，根据公司战略领导制定人力资源政策并监督其执行终审部门经理与子公司总经理的职务说明书决定部门经理的任免并建议子公司总经理的任免11终审公司的薪资体系和福利政策主持对部门经理与子公司总经理的业绩

10、考评和奖惩决定其它其它完成董事会委托与自行发展的其它工作处理公司突发事件组织关系：组织关系：向上：在重大问题上向董事会汇报，并提供建议；执行董事会的决定向下：副总经理综合部经理及子公司总经理外部：发展与管理同主要外部团体的关系：有可能建立合作关系或将进入市场的政府机构投资者可能进入行业中的企业或其它可能的战略合作伙伴任职资格任职资格：由董事会任命教育背景：大学本科以上学历工作经验：8年以上大型企业高级主管工作经验能力要求：-杰出的远见与商业判断力-领导公司成为一流公司的强烈的进取心，鼓动性与号召力-领导和协调重大交易谈判的能力12-出色的行政与人事管理能力-对中国政府机构的深刻理解及良好的政府

11、关系，尤其是省、市一级政府目标：目标：1年内年内制订公司战略公司完成了转型变革的初步工作，初步实现向市场化转变的目标3年内年内：基本完成公司向市场化的转变财务上：财务状况达到健康的标准，具备了进一步发展的良好的财务基础；体制和机制上：市场化，建立了现代企业制度；管理与技术水平：逐步缩短同世界级公司的差距，某些方面初步具备平等竞争的能力；人才：建立合理的、支持长期发展的人才梯队。13职务名称：职务名称：计划财务副总经理 设立日期：设立日期：业务单位：业务单位：部门：部门：财务部 职务代码：职务代码：职责：职责：主持拟订公司战略规划、财务战略，主持预算计划与管理控制、财务管理，同时作为总经理及其他

12、主管在财务方面的内部顾问公司战略公司战略 在制订公司价值最大化总体战略方面发挥主要作用主持拟订并参与终审公司战略规划，并协助制订业务发展计划-促进各业务单位在同现有业务密切相关的领域寻找业务机会-促进投资发展部在公司战略规定的领域寻找业务机会-协助总经理评估公司现有能力同公司战略所要求的能力间的差距，找出弥补这种差距的公司能力发展方案-主持对具体提案和项目的财务评估并参与业务评估 主持审查现有各项业务计划，确保其价值最大化-不断评估各项计划的价值创造潜力-评估现有各项业务对其它公司的价值，寻找通过出售现有业务或资产创造价值的机会-关注经营环境的变化可能给公司现有业务带来的价值变化-在重大提案上

13、为总经理、副总经理和部门经理、子公司总经理提供其对公司价值影响的专家意见-主持制订财务业绩标准极其监督制度参与规划和实施公司重大交易财务战略财务战略 拟订、建议并实施公司总体财务战略，以支持公司的业务战略14拟订公司资本结构与红利政策的建议主持重大财务交易的谈判与实施，包括借贷与债券发行，参与资本运作的谈判与实施，包括股票、子公司上市、股权重购以及购并等等预算计划与管理控制预算计划与管理控制 制订预算计划与相关业务流程，确保高层经理决策所需信息的准确、及时与完整，并监测绩效主持制定公司预算大纲，并参与终审主持制定公司预算，并参与终审部门预算和业务计划主持制订公司的财务预算流程参与对子公司的业绩

14、考评财务管理财务管理确保履行公司各项外部申报和规定的义务建立资产管理制度并监督其实施确保公司现金与出纳管理的安全和效率管理税务，确保公司履行报税与纳税义务，处理税收返还寻找机会以减轻公司税务负担同相关银行保持密切的关系拟定风险管理方案，审定通过后，监督其实施其它其它完成总经理委托与自行发展的其它工作15组织关系：组织关系：向上：向上：在所有重大问题上向总经理提供建议和分析结果；并执行财务方面决定向下：向下：计划财务部直接向他负责外部：外部：开发与管理同各主要团体的关系金融机构（商业银行和投资银行）外部审计师工商、税务机构任职资格：任职资格：由总经理提名，董事会任命教育背景：大学本科以上学历，财

15、务相关专业工作经验：五年以上大型企业高级财务主管工作经验或会计师、审计师事务所高级职位经验技能（语言、计算机等）：中文读写听流利；熟练使用计算机能力要求：-敏锐的商业判断力和出色的分析能力，尤其在重大业务和财务分析方面16-领导和协调重大交易谈判的能力-较强的行政与人事管理能力应熟悉：-金融市场-财务与管理会计-税务17职务名称：职务名称：投资发展副总经理 设立日期：设立日期：业务单位：业务单位：总部 部门：部门：投资发展部 职务代码：职务代码：职责：职责：参与公司重大事务；参与公司战略计划；参与公司年度预算制定；主持以下业务：新业务开发、子公司合资、购并、重大项目投资、公司债务重组、短期财务

16、投资参与公司战略计划并领导战略计划规定的投资发展业务的实施参与公司战略计划并领导战略计划规定的投资发展业务的实施参与终审公司战略计划与业务发展计划-领导投资发展部在同现有业务密切相关的领域寻找业务机会-领导投资发展部在公司战略规定的领域寻找业务机会-评估公司现有能力同公司战略所要求的能力间的差距，找出弥补这种差距的公司能力发展方案-主持对具体提案和项目的业务评估 主持审查现有各项业务计划，确保其价值最大化并符合公司战略规划-不断评估各项计划的价值创造潜力-评估现有各项业务对其它公司的价值，寻找通过出售现有业务或资产创造价值的机会-关注经营环境的变化可能给公司现有业务带来的变化-参与制订业绩标准

17、极其监督制度领导规划和实施公司重大交易：子公司合资、购并、重大项目投资、公司债务重组、子公司上市参与制订公司年度预算参与制订公司年度预算主持拟订公司新项目投资计划并参与公司年度融资计划 18-制定公司新项目投资计划，向财务部门提出年度资金需求以及需要财务部门提供的支持-针对本部门的项目计划，听取财务部门对资金成本的建议，并调整需求计划新投资项目的开发新投资项目的开发根据公司战略，主持对相关领域的研究主持寻找新项目机会及项目的价值评估对投资项目的初审并参与对项目的终审组织重大项目的寻找、立项和实施工作，参与其他项目主持项目总结，完善项目管理系统参与建立同金融机构、其他行业公司及政府机构的关系领导

18、子公司合资、购并、重大投资项目、债务重组、上市的设计和操作领导子公司合资、购并、重大投资项目、债务重组、上市的设计和操作子公司业务重组-设计子公司的公司化改制、引进外资、业务与债务重组、分拆上市等方案-根据方案选择合适的合作方并领导方案的实施子公司重大项目投资-对子公司新项目的评估和初审短期财务投资短期财务投资初审短期财务投资计划领导寻找与评估外部财务投资顾问，初审财务投资委托合同短期投资项目的部门内审核并监督项目的执行领导投资发展部领导投资发展部初审投资发展部计划与年度预算19初审投资发展部工作人员的职务说明书与业绩考评标准初审投资发展部的人员招聘、任免、培训、业绩考评与奖惩决定其它其它参加

19、总经理联席会议完成其它总经理委托与自行发展的工作组织关系：组织关系：向上：向上：对总经理负责，提供投资发展方面的建议；并执行投资决策平行：平行：同各部门和业务单位密切合作向下：向下：投资发展部经理直接对他负责外部：外部：同其下属人员发展并管理同主要外部团体的关系，包括：管理顾问相关政府机构希望进入行业的相关企业金融机构、投资者任职资格：任职资格：由总经理任命教育背景：大学本科或以上学历工作经验：5年以上大型企业管理或管理咨询公司、投资银行收购与兼并部高级以上职务工作经验技能（语言、计算机等）：能熟练使用计算机能力要求：-出色的商业判断力，尤其是分析能力-出色的谈判能力-行政与人事管理能力-良好

20、的组织、协调与沟通技能-杰出的团队领导能力20职务名称：职务名称：计划财务部经理 设立日期：设立日期：业务单位：业务单位：总部 部门：部门：计划财务部 职务代码：职务代码：职责：职责：参与公司重大事务；公司计划与财务管理；监督下属业务单位的财务运行；管理计划财务部公司计划与财务管理公司计划与财务管理监督预算的执行主持制作公司月度、季度、年度财务报表拟订公司财务管理制度，终审后监督执行现金流量控制，确保资金的及时到位收集、汇编与分析下属业务单位的年、月度财务报表，监督业务单位的财务运行确保公司履行国家规定的财政税务政策及会计准则与会计制度主持拟订公司资产管理制度，终审后负责执行监督公司现金与出纳

21、管理的安全和效率负责公司报税与纳税寻找机会以减轻公司税务负担同相关金融机构保持密切的关系组织本公司的会计核算管理计划财务部管理计划财务部主持拟订计划财务部年度、季度、月度工作计划和费用预算、现金流计划，终审后负责执行主持拟订计划财务部工作人员的职务说明书与绩效考评标准212000-5-1主持计划财务部的定岗定编、人员招聘、任免、培训计划绩效考评与奖惩决定参与公司重大事务参与公司重大事务参与拟订和初审公司战略规划编制公司预算大纲汇编公司业务计划与预算汇编公司现金流计划拟定公司预算其它其它完成计划财务副总经理委托和自我发展的其它工作组织关系：组织关系：向上：向上：向计划财务副总经理汇报平行：平行：

22、与总部其他部门经理、管理处保持信息互通和协作关系向下：向下：计划财务部人员直接向他负责各业务单位财务人员在业务上对他负责外部：外部：同他的下属一道开发与管理同各主要团体的关系商业银行外部审计师工商、税务机构财政、外汇管理等机构222000-5-1任职资格：任职资格：由计划财务副总经理提名，总经理任命教育背景：大学本科以上学历，会计或相关专业工作经验：5年以上大型企业财务主管或会计师事务所中级以上职务经验技能（语言、计算机）：英语流利，能熟练掌握信息技术，尤其精通网络环境中的会计软件能力要求：-出色的分析能力-较强的组织与协调能力熟悉：-国内外金融市场-财务与管理会计-税务法规232000-5-

23、1职务名称：职务名称：投资发展部经理 设立日期：设立日期：业务单位：业务单位：部门：部门：投资发展部 职务代码：职务代码：职责：职责：参与公司重大事务；子公司的股份出售、引进外资；资产与债务重组；新项目投资与融资；管理投资发展部股份出售、引进外资、业务与债务重组股份出售、引进外资、业务与债务重组 主持利用外部管理顾问研究下属子公司，寻找通过股份出售、引进外资、资产与债务重组、分拆上市及其他各种途径能增加公司价值的机会-组织对子公司各项资产的评估，寻找机会-主持方案设计，寻找并评估交易对象：如资产的潜在购买者-主持同外资、银行等的交易谈判新项目投资与融资新项目投资与融资根据公司战略，主持利用外部

24、管理顾问对水务行业的研究，寻找同现有业务密切相关的市场机会主持寻找、选拔和培养优秀的业务开发经理主持寻找新项目机会及项目的价值评估参与对项目机会的终审主持组建项目小组，制定项目实施方案，并主持新项目的谈判和交易主持项目总结，完善项目管理系统参与建立同金融机构、其他行业公司及政府机构的关系证券投资证券投资 寻找与评估理财顾问242000-5-1拟定证券投资方案，上报分管副总经理负责实施获准后的证券投资方案主持证券市场研究协调管理理财顾问管理投资发展部管理投资发展部拟定投资发展部计划与年度预算拟定投资发展部现金流计划主持拟订投资发展部工作人员的职务说明书与绩效考评标准主持投资发展部的人员招聘、任免

25、、培训计划绩效考评与奖惩决定参与公司重大事务参与公司重大事务 参与公司战略规划参与拟定公司业务计划与预算其它其它完成其它分管副总经理委托与自行发展的工作组织关系：组织关系：向上：向上：对分管副总经理负责，提供业务开发方面的建议；并执行新项目决策平行：平行：同各部门和业务单位密切合作向下：向下：投资发展部人员直接对他负责外部：外部：同其下属人员发展并管理同主要外部团体的关系，包括：外部管理顾问水务行业主管机构及相关政府机构252000-5-1有可能建立合作关系的企业与省市政府金融机构任职资格：任职资格：由分管副总经理提名，总经理任命教育背景：大学本科或以上学历工作经验：3年以上大型企业管理或管理

26、咨询公司、投资银行收购与兼并部中级以上职务工作经验技能（语言、计算机等）：英语流利；能熟练使用计算机能力要求：-出色的商业判断力，尤其是分析能力-出色的谈判能力-行政与人事管理能力-良好的组织、协调与沟通技能-杰出的团队领导能力262000-5-1职务名称：职务名称：综合管理部经理 设立日期：设立日期：业务单位：业务单位：水务资产经营公司 部门：部门：综合管理部 职务代码：职务代码：职责：职责：参与公司重大事务；人力资源管理；水务资产经营公司办公后勤；合同管理；水务资产经营公司行政财务管理；文件档案管理；公共关系;法律事务管理；管理综合部人力资源管理人力资源管理设计水务资产经营公司和子公司总经

27、理绩效考评方案并组织水务资产经营公司和子公司的绩效考评定岗定员招聘薪资体系的设计和实施内部培训水务资产经营公司办公后勤水务资产经营公司办公后勤主持拟定公司的办公制度，并监督执行接待车辆管理安全制度及管理合同管理合同管理制定合同管理的流程与制度并确保公司所有合同的签定和执行符合流程与制度监督法律事务：合同条款符合法律印章保管与合同归档保管27水务资产经营公司行政和财务管理水务资产经营公司行政和财务管理公司水务资产经营公司、党组织、工会预算及执行水务资产经营公司资产管理零星采购管理会议与文件档案管理会议与文件档案管理公司文件的收、发、存会议组织、会议纪要制度文本的管理督办总经理办公会议决议的执行督

28、办总经理办公会议决议的执行大事记、对外信息发布大事记、对外信息发布公共关系公共关系公司CI 的管理与推广建立和维护政府及新闻机构的关系管理综合部管理综合部主持拟定综合部年度、季度、月度工作计划和预算、现金流计划，终审后负责执行主持拟定综合部人员职位说明书及绩效指标主持综合部的招聘、任免、培训、考核及奖惩参与公司重大事务参与公司重大事务参与制定公司战略规划参与总经理联席会议28其它其它完成总经理委托和自我发展的其它工作组织关系：组织关系：向上：向上：向总经理汇报平行：平行：与水务资产经营公司其他部门经理、子公司保持信息互通和协作关系向下：向下：综合部任职资格：任职资格：由总经理任命教育背景：大学

29、本科以上学历工作经验：5年以上大型企业中级以上管理经验技能（语言、计算机）：熟练使用计算机要求：-出色的行政管理能力与人际沟通技能-公共关系经验 29一、水务资产经营公司组织结构与职责一、水务资产经营公司组织结构与职责二、二、水务资产经营公司职位说明书水务资产经营公司职位说明书三、三、水务资产经营公司考评指标与薪资体系水务资产经营公司考评指标与薪资体系四、四、水务资产经营公司关键流程图水务资产经营公司关键流程图 1、工作关系图 2、合同审批权限表 3、经费审批权限表 4、战略规划流程 5、预算流程 6、项目投资流程 7、业绩考评流程五、对子公司的监管与支持五、对子公司的监管与支持 1、监管制度

30、 2、总经理业绩考评与奖惩 3、公司化改制目录目录30投资发展部经理计划财务部经理总经理副总经理副总经理综合管理部经理综合税率加权平均资本成本现金流（保证日常业务和公司开支需要、还贷需要）预算质量新项目预期投资收益率和收益额短期投资收益率项目成功率项目按计划实现程度新业务比重吸收外部资本额资产增值比率人事管理考评和薪资系统设计与执行合同制度建设与执行公共关系维护行政和后勤管理法律事务支持净资产收益率营收增长率国有资产增值率新项目成功率 水务资产经营公司考评水务资产经营公司考评KPI指标指标31总经理总经理KPI指标54321权重资料来源净资产收益率高于目标10%以上高于目标5-10%目标5%低

31、于目标5-10%低于目标10%以上30%财务部营收增长率高于目标10%以上高于目标5-10%目标5%低于目标5-10%低于目标10%以上20%财务部新项目成功率高于目标10%以上高于目标5-10%目标5%低于目标5-10%低于目标10%以上20%综合部国有资产增长率高于目标10%以上高于目标5-10%目标5%低于目标5-10%低于目标10%以上30%财务部32计划财务部经理计划财务部经理KPI指标54321权重资料来源综合税率高于目标10%以上高于目标5-10%目标5%低于目标5-10%低于目标10%以上15%财务部加权平均资本成本高于目标10%以上高于目标5-10%目标5%低于目标5-10%

32、低于目标10%以上30%财务部现金流90-100%满足需要80-90%满足需要70-80%满足需要60-70%满足需要低于60%满足需要25%总经理预算质量准确性95-100%准确80-95%准确60-80%准确40-60%准确低于40%准确15%总经理灵活性需求时间1天需求时间2天需求时间3天需求时间4天需求时间5天以上15%33投资发展部经理投资发展部经理KPI指标54321权重资料来源新项目预期投资收益率高于目标10%以上高于目标5-10%目标5%低于目标5-10%低于目标10%以上15%财务部新项目预期投资收益额高于目标10%以上高于目标5-10%目标5%低于目标5-10%低于目标10

33、%以上10%财务部短期投资收益率高于目标10%以上高于目标5-10%目标5%低于目标5-10%低于目标10%以上15%财务部项目成功率高于目标10%以上高于目标5-10%目标5%低于目标5-10%低于目标10%以上10%综合部项目按计划实现程度实现95-100%实现80-95%实现60-80%实现40-60%实现40%以下10%综合部新业务比重高于目标10%以上高于目标5-10%目标5%低于目标5-10%低于目标10%以上10%财务部吸收外部资本额高于目标10%以上高于目标5-10%目标5%低于目标5-10%低于目标10%以上15%财务部资产增值比率高于目标10%以上高于目标5-10%目标5%

34、低于目标5-10%低于目标10%以上15%财务部34综合管理部经理综合管理部经理 KPI指标54321权重资料来源人事管理培训完成95-100%完成80-95%完成60-80%完成40-60%完成40%以下10%相关部门人员流动合理流动率、人员绩效高合理流动率、人员绩效较高一定流动率、人员绩效一般较高流动率、人员绩效较低高流动率、人员绩效低15%考评和薪资体系设计与执行公正有序执行、效果好公正有序执行、效果较好有序执行、效果一般能够执行、效果一般执行混乱、效果差20%相关部门合同制度建设和执行制度健全、执行完全制度健全、基本执行制度建立、基本执行制度建立、执行不力制度缺乏、未能执行15%相关部

35、门公共关系维护好较好一般较差差15%总经理行政和后勤管理井井有条、满意度高井井有条、反映良好基本有序、反应尚好时有差错、反应较差差错率高、反应差15%相关部门法律事务支持支持有力、满意度高支持有效、反应良好能够支持、反应尚好支持不够、反应较差支持甚少、反应差10%相关部门35建议水务资产经营公司薪资水平和结构（一）建议水务资产经营公司薪资水平和结构（一）职位基本工资(固定)*奖金额度(浮动)考评得分指标得分指标权重实得奖金奖金额度考评得分总经理60000/年40000-90000/年4项考评指标计划财务部经理48000/年32000-72000/年5项考评指标投资发展部经理48000/年短投1

36、5-30万8项考评指标资本运作10万1.1-2.4万综合管理部经理36000/年24000-54000/年7项考评指标*奖金额度建议为基本工资的60-150%，具体比例依照公司实际情况决定。单位：元36建议水务资产经营公司薪资水平和结构（二）建议水务资产经营公司薪资水平和结构（二）职位基本工资(固定)*奖金额度(浮动)考评得分指标得分指标权重实得奖金奖金额度考评得分高级职员24000/年中级职员18000/年初级职员12000/年单位：元*奖金额度建议为基本工资的60-100%，具体比例依照公司情况决定37建议水务资产经营公司薪资水平和结构（三）建议水务资产经营公司薪资水平和结构（三）职位基本

37、工资(固定)奖金额度(浮动)考评得分指标得分指标权重实得奖金奖金额度考评得分投资理财24000/年*建议按照当年公司短期投资收益额的1%提取资本运作24000/年建议按照当年所参加项目的收益情况考核，建议奖金额度为10万元工程技术24000/年比照其他部门方式发放单位：元*建议公司最低收益率为10%，超出部分按公司获得收益总额提取。38一、水务资产经营公司组织结构与职责一、水务资产经营公司组织结构与职责二、二、水务资产经营公司职位说明书水务资产经营公司职位说明书三、三、水务资产经营公司考评指标与薪资体系水务资产经营公司考评指标与薪资体系四、四、水务资产经营公司关键流程图水务资产经营公司关键流程

38、图 1、工作关系图 2、合同审批权限表 3、经费审批权限表 4、战略规划流程 5、预算流程 6、项目投资流程 7、业绩考评流程五、对子公司的监管与支持五、对子公司的监管与支持 1、监管制度 2、总经理业绩考评与奖惩 3、公司化改制目录目录39董事会总经理计划财务部经理财务顾问主办会计会计出纳综合管理部经理人事专员行政专员投资发展部经理管理顾问投资银行短期投资资本运作工程技术战略规划审定审定初审初审参与参与参与参与提交提交/修修改议案改议案年、季度预算审定审定初审初审提交提交/修修改改参与参与参与参与现金流计划（月）审核审核/监监控控参与参与提交提交/修修改改参与参与项目投资审定审定复审复审提供

39、资金提供资金支持支持/参参与复审与复审参与参与执行执行初审初审/执执行行/参与参与寻找寻找/评评估项目估项目/设计方案设计方案参与参与提交提交/执执行行参与参与融资审核审核提供方案提供方案/谈判谈判参与参与执行执行汇总需求汇总需求提出需求提出需求合资/并购/重组审定审定复审复审提供资金提供资金支持支持/参参与复审与复审参与参与执行执行初审初审/执执行行/参与参与寻找寻找/评评估项目估项目/设计方案设计方案参与参与提交提交/执执行行参与参与子公司上市审定审定复审复审提供资金提供资金支持支持/参参与复审与复审参与参与执行执行初审初审/执执行行/参与参与寻找寻找/评评估项目估项目/设计方案设计方案参

40、与参与提交提交/执执行行参与参与会计报表（月、季、年）审核审核复核复核/上上报报初核初核编制编制内部审计审定审定初审初审组织组织/报报告告参与参与规费管理审定审定初审初审日常核日常核算算/收支收支情况汇情况汇报报债务管理审定审定初审初审参与参与安排还安排还款计划款计划/汇报汇报短期投资审核审核参与参与参与参与初审初审/参参与与/监督监督参与参与提交提交/执执行行培训审定审定初审初审计划计划/执执行行业绩考评（半年度）*审定审定报告报告/初初审审执行执行/汇汇总结果总结果子公司考核审定审定初审初审 参与参与报告报告/参参与执行与执行执行执行/汇汇总结果总结果 参与参与决定奖惩审定审定初审初审 参

41、与初参与初审审提交议案提交议案执行执行 参与初参与初审审公共关系参与参与建立建立/维维护护联席会议参加参加参加参加组织组织/参参加加具体事务具体事务参加参加二、业务一、计划三、行政人事水务资产经营公司工作关系图水务资产经营公司工作关系图40董事长董事长总经理总经理分管副总分管副总部门经理部门经理预付款审批（万元以上）审批（万元以下）填制预付款通知书核付款审批（万元以上）审批（万元以下）填制核付款通知书预算内审批（万元以下）审批（万元以下）预算外审批（万元以上）审批（万元以下）填制核付款通知书融资贷款融资贷款审批企业间借款企业间借款审批支票审批（万元以上）审批（万元以下）审批（万元以下）现金审批

42、（万元以上）审批（万元以下）审批（万元以下）差旅费差旅费审批（万元以上）审批（万元以下）预算内一次性5000元以下一次性2000元以下一次性500元以下预算外审批一次性1000元以下申请紧急用款紧急用款*审批（万元以上）审批（万元 以 下）申请注：注：*范围需确定范围需确定经费审批权限表经费审批权限表招待费招待费合同采购合同采购暂支款暂支款零星采购零星采购水务资产经营公司经费审批权限表水务资产经营公司经费审批权限表41合同类型合同类型董事长董事长总经理总经理分管副总分管副总部门经理部门经理购并购并审批签署合资合资审批签署采购采购500万以上500万以下100万以下注：应以经过公证的注：应以经过

43、公证的授权委托书正式授权授权委托书正式授权合同审批权限表合同审批权限表水务资产经营公司合同审批权限表水务资产经营公司合同审批权限表42流程名：战略规划流程流程文件编号：流程总责任人：总经理本流程共 1页之第 1 页生效日期：流程制订人：审核：签署：备注 董事会计划财务部总经理总经理办公会 综合管理部 责任人 流程协调人：投资发展部经理董事长、总经理、投资发展部经理投资发展部拟订公司战略计划修改公司战略计划1组织公司战略讨论会终审否发布执行指令是初审是否1发布指令制定公司战略计划下达行业战略规划总经理、各部门经理投资部经理董事长、总经理总经理1.公司战略计划水务资产经营公司关键流程图水务资产经营

44、公司关键流程图43流程年度业务计划及预算流程流程文件编号本流程共1 页之第1 页 生效日期:计划财务部集团董事会责任人备注总经理,投资部经理总经理各部门经理流程协调控制部门:计划财务部经理总责任人:总经理制订人:审核:签署:总经理综合管理部初审发布公司战略计划发布预算大纲1财务部经理投资发展部NY终审YN拟订年度业务计划1拟订年度预算大纲终审N发布执行Y拟订各部门年度预算23董事长,总经理,财务部经理总经理,各部门经理1.公司年度业务计划2.公司年度预算大纲3.各部门年度预算4.公司年度预算拟订年度预算4总经理水务资产经营公司关键流程图水务资产经营公司关键流程图44流程项目投资/上市/合资/重

45、组流程流程文件编号本流程共1 页之第1 页 生效日期:计划财务部集团董事会责任人备注投资部经理或项目人员投资部经理或项目人员总经理、项目相关人员财务部经理流程协调控制部门:投资发展部经理总责任人:总经理制订人:审核:签署:总经理综合管理部总经理董事长、总经理投资发展部拟订立项报告初审拟订项目报告初审参与初审终审发布执行指令执行财务支持与监管YNYNNY撰写项目执行情况报告审核财务部经理总经理、投资部经理或项目人员1231.项目立项报告:介绍项目情况,预计收益,需要投资额度等2.项目报告:项目具体内容,涉及单位,预计收益及其在时间上的分布,实施步骤和时间及每步所需资金投入时间和方式,参与人员等3

46、.项目执行情况报告:实际收益或结果,与预期作差异分析,项目中的经验与不足等4.管理顾问和财务顾问参与全过程水务资产经营公司关键流程图水务资产经营公司关键流程图45流程年度业务:业绩考评流程流程文件编号本流程共 页之第1 页生效日期:计划财务部集团董事会责任人备注综合部经理和人事专员综合部经理人事专员人事专员流程协调控制部门:综合管理部经理总责任人:总经理制订人:审核:签署:总经理综合管理部总经理董事长、总经理投资发展部各部门人员发布考评指令拟订考评计划审定公布考评计划各部门按计划执行考评汇总考评结果初审拟订奖惩计划终审执行奖惩计划YNYYNN总经理11231.考评计划2.考评结果汇总3.奖惩计

47、划水务资产经营公司关键流程图水务资产经营公司关键流程图46一、水务资产经营公司组织结构与职责一、水务资产经营公司组织结构与职责二、二、水务资产经营公司职位说明书水务资产经营公司职位说明书三、三、水务资产经营公司考评指标与薪资体系水务资产经营公司考评指标与薪资体系四、四、水务资产经营公司关键流程图水务资产经营公司关键流程图 1、工作关系图 2、合同审批权限表 3、经费审批权限表 4、战略规划流程 5、预算流程 6、项目投资流程 7、业绩考评流程五、对子公司的监管与支持五、对子公司的监管与支持 1、监管制度 2、总经理业绩考评与奖惩 3、公司化改制目录目录47对对子公司的监管制度子公司的监管制度

48、向子公司下派人员向子公司下派人员下派人员的职位说明书关键流程图下派人员工作考核与任免 通过董事会审定子公司战略规划与年度预算通过董事会审定子公司战略规划与年度预算关键流程图工作关系表 内部审计和财务报表处理内部审计和财务报表处理关键流程图生成报表表式 总经理联席会议总经理联席会议流程和提出问题的解决48向向子公司下派人员子公司下派人员水务资产经营公司将：根据公司法派员（公司中高级经理）参加子公司的董事会和监事会下派财务总监（财务部经理或主办会计兼）每月实地巡视子公司及其下属单位，检查财务工作水务资产经营公司董事会子公司监事会财务总监子公司子公司49总经理联席会议总经理联席会议总经理联席会议总经

49、理联席会议目的：目的：建立水务资产经营公司领导团队相互信赖、达成共识和协作子公司总经理、水务资产经营公司高层经理间的信息沟通和经验交流参与者：参与者：水务资产经营公司的总经理、副总经理、部门经理；子公司的总经理时间：时间：每季度的最后一个或两个工作日议题：议题：公司当前的重大问题难点：难点：对子公司总经理实施严格的业绩考评会形成强烈的内部竞争，联席会议的成功与否取决于子公司总经理们能否坦诚地交流经验，互相帮助；这是个矛盾。50一、考评与薪酬调整的推进计划一、考评与薪酬调整的推进计划二、原则二、原则三、考评内容以及薪酬体系三、考评内容以及薪酬体系四、考评的组织四、考评的组织五、考评程序五、考评程

50、序51推进过程中，应确保子公司总经理的充分推进过程中，应确保子公司总经理的充分参与并真正理解新考评方法的价值参与并真正理解新考评方法的价值拟订初稿审定试运行试运行后评审和调整 正式运行1周1周3个月1-2周水务资产公司拟定初稿远卓顾问拟定建议稿需要的话，同苏总讨论确定公司基本方案稿水务资产公司召开总经理联席会议审定方案（远卓公司可参与）水务资产公司组织试运行水务资产公司召开总经理联席会议对试运行效果进行评审和调整（远卓公司参与）水务资产公司组织正式运行52考评和薪酬方案评审会考评和薪酬方案评审会目的：目的：在公司基本方案的基础上，听取子公司总经理的意见，达成共识，确定方案和推进计划参与人：参与