国际贸易与国际投资课件.ppt
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1、第二讲国际贸易和国际投资一、国际贸易理论1.绝对优势理论v亚当.斯密 1776年国富论。社会生产率的巨大增进是分工的结果;一国内部的分工原则同样适用于多国之间v亚当斯密认为,两国间的贸易基于绝对优势(absolute advantage)。当一国相对另一国在某种商品的生产上有更高效率(或有绝对优势),但在另一种商品生产上效率更低(或有绝对劣势),那么两国就可以通过专门生产自己有绝对优势的产品并用其中一部分来交换其有绝对劣势的商品。v结论:国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利生产条件,因为其可以使一国在生产某种产品时的成本绝对低。v评价:说明贸易的互利性;不能解释在所有产品上具有绝对优势或
2、绝对劣势的国家发生贸易活动的可能性和利益问题。2.比较优势理论v大卫.李嘉图 1817年 政治经济学及其赋税原理v逻辑思路:两国贸易模型分析v根据比较优势原理,即使一国在两种商品的生产上较之另一国均处于劣势(即无绝对的优势),仍有可能在互利贸易。一个国家可以专门生产、出口它的绝对劣势相对小一些的商品(这是其有比较优势的商品),同时进口其绝对劣势相对大的商品(这是其有比较劣势的商品)v结论:比较优势而不是绝对优势决定了一个国家将生产和应该生产那种产品。当两个国家分别只生产其具有比较优势的产品时,每个国家都将从中获得收益。v评价:没有解释哪些因素引起了各国劳动效率的差异;对绝对优势理论作出补充,发
3、展了古典国际贸易理论的基本框架3.赫克歇尔俄林的要素禀赋理论v1919年,瑞典经济学家埃利赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文,他的学生,另一位瑞典经济学家伯尔蒂尔俄林1933年才在这篇文章的基础上作了进一步的研究。他在出版了著名的区际贸易与国际贸易一书。v从图的右下角出发,生产要素所有权的分配和需求偏好共同决定了对商品的需求。对生产要素的需求可以从对最终商品的需求中派生出来。对要素的供需力量共同决定了要素价格。要素价格和技术水平决定了最终产品的价格。各国相对商品价格之间的差异确定了比较优势和贸易模式。赫俄理论的一般均衡框架 要素禀赋理论v逻辑思路:运用边际分析工具和从资源优化配置
4、的角度切入分析v观点:国际贸易产生的直接原因在于各国生产同种产品的价格差异,而价格差异最终是由于各国在生产同种产品上的生产要素的丰裕程度不同。v正是由于各国生产要素丰裕程度的不同,决定了各国在生产不同产品时所具有的比较优势或价格优势,所以,一国应当出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型的商品,进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型的商品。简而言之,劳动相对丰裕的国家应当出口劳动密集型的商品,进口资本密集型的商品。v评价:接近于国际贸易的实际,吸收了新古典经济学的思想,成为新古典贸易理论的发端。4.波特的金刚石模型v迈克尔.波特 1990 国家竞争优势v逻辑思路:对十个国家的100个行业的实证研究的结论
5、v结论:一个国家某一产业集群的竞争优势由四个方面因素决定:要素禀赋;需求状况;相关产业和辅助行业;公司的策略、结构和竞争;政府可对金刚石的四个方面施加影响;各国应该出口其四个部分都有利的产业产品,而进口其四个部分都不利的产业产品v评价:每个理论都只是对国际贸易模式作出了一定的说明。国家竞争优势的决定要素v(1)要素禀赋:一个国家在生产要素方面所处的地位,这些要素包括参与某个行业竞争所必需的熟练劳动力和生产设施。基础要素:自由环境、气候、地理位置、人口等高级要素:通信设施、技术熟练劳动力、科研设施、技术诀窍等v(2)需求状况:国内市场对该行业的产品和服务的需求特点。国内需求的特点对于国内产品特征
6、的形成和促进创新及质量提高是尤为重要的。国家竞争优势的决定要素v(3)相关产业与辅助产业:国内是否有国际竞争力的供货行业和相关产业。一个国家内部的成功行业往往是由许多相关行业组成的行业“群”。v(4)公司的策略、结构和竞争:有关公司的创立、组织和管理的规定以及国内的竞争状况。不同国家有不同的“管理观念”,这些观念对建立国家优势可能存在影响。某些行业里,国内竞争的激烈程度与国家竞争优势的创立和保持是密切相关的。国家竞争优势的决定要素二、政府对国际贸易的干预1.政府对国际贸易的干预的原因分析1.1传统贸易保护理论重商主义v经济学作为一门系统化的科学可以说是始于1776年亚当斯密发表了国富论。但是,
7、国际贸易方面的著作在一些国家内要早于这一时间。在英国、西班牙、法国、葡萄牙及荷兰等国在发展成现代国家的过程中,产生了许多关于国际贸易方面的著作。v具体地说,在17、18世纪期间,一批人(包括商人,银行家,政府官员,甚至哲学家)写了许多关国际贸易的文章和小册子,推崇一种被称为重商主义重商主义(mercantilism)的经济哲学。v重商主义者认为国家富强的方法应当是尽量使出口大于进口。出超的结果是金银等贵重金属的流入。而一个国家拥有越多的金银,就会越富有、越强大。因此,政府应当竭尽所能鼓励出口,不主张甚至限制商品(尤其是奢侈类消费品)的进口。v然而,由于不可能所有贸易国同时出超,而且任一时点上金
8、银总量是固定的,一个国家的获利总是基于其他国家的损失,因此,重商主义者鼓吹经济民族主义,认为国家利益在根本上是冲突的。托马斯曼的重商主义观点v托马斯曼(Thomas Munn)(15711641)贸易带给英格兰的财富是重商主义思想的杰出代表作。v重商主义者主张政府严格控制经济活动,鼓吹经济民族主义,因为他们认为一国只有在他国损失的前提下才能获利(也就是说,贸易是一种零和游戏)。v这个观点在以下两种意义上是重要的:第一,更好地理解亚当斯密、大卫李嘉图及其古典经济学家反对重商主义者的贸易观,反对政府干预经济的观点;第二,随着被高失业率控制的国家试图通过限制进口来刺激国内生产和就业,现在新重商主义有
9、卷土重来的势头。事实上,除了1815年至1914年间的英国,没有一个西方国家曾彻底摆脱过重商主义者的观点。v经济学家们普遍认为这一保护论点从增进世界整体福利的角度来看是能够成立的。v幼稚产业保护论(infant industry argument)是以单个行业(或厂商)中存在规模经济作为理论依据的。v该理论认为,若本国能暂时地对这一产业进行保护,该行业中的厂商就有可能实现可观的规模经济。这种规模经济可以是企业的内部规模经济,它使每家厂商现在都能生产更多数量的产出;也就是说,本国的生产者将沿一条向下倾斜的长期平均成本曲线向下移动。v国内产业的比较优势虽然无法在短期内实现,但若给予暂时的保护,从长
10、期看却是能够实现的。本国的消费者目前被要求支付高价以为该行业的长期扩张提供资金支持,而一旦形成规模经济,他们将得到的绝不只是“原价奉还”。1.1传统贸易保护理论幼稚产业保护论1.1传统贸易保护理论生产力保护理论v自由贸易理论体系的三个重要缺点:不承认国家原则,不考虑如何满足国家利益没有考虑国家的精神和政治价值抹煞了国家和国家利益的差别v国家的综合生产力,特别是工业生产力对国家存亡生死攸关。v对外贸易政策只是国家经济发展战略之一。1.2现代贸易保护理论新重商主义v凯恩斯认为保持贸易顺差可以不断扩大国外投资,增加投资需求和有效需求,解决就业问题,促进经济繁荣,因而他积极主张政府对经济生活进行全面干
11、预,实行贸易保护,改变国际收支状况,提高一国的国民收入。v新保护主义是以保护国内充分就业和维持国际收支平衡为目的一种贸易保护主义理论。v认为促使出口扩张,保持贸易顺差,直接关系到一国国民收入的提高和充分就业。保持国内生产的扩张,进而形成较多的税收。v财政收入的增加使得政府有可能增加公共投资,或采取关税政策刺激私人投资增加,其结果都会提高就业水平。1.2现代贸易保护理论新保护主义1.3战略贸易理论 v战略性贸易政策认为虽然在完全竞争的市场结构和常数规模经济的前提下自由贸易优于闭关自守的传统贸易,但实际情况是不完全竞争的市场结构和规模收益递增成为经济中的常态,这种对传统自由贸易理论前提的背离使市场
12、本身处于“次优”地位,适当的政策干预有可能改进市场运行的结果,使自由贸易政策失去“最优”地位。v另外,任何外部将就都只能限于国内,如果外部效应一旦成为国际性的,那么政府对企业的补贴就失去了意义,因为国外企业也将会部分或全部地从中受益。v因此,国家应正确地选择目标产业,并予以适当的支持,使其不断获取动态递增的规模效益。v具体包括信贷优惠,国内税收优惠或补贴,对国内企业进口中间品的关税优惠,对外国竞争产品征收关税等。1.4其他理论贸易条件改善论v保护的贸易条件理论(terms-of-trade argument)强调,可通过限制性贸易政策手段来增加一国的福利。v但由于本国福利的增加可能远不抵他国福
13、利的损失,它亦承认背离自由贸易会造成世界整体福利水平的下降。v因为它是以牺牲别国的利益来使自己获利的,故而贸易条件论也像很多其他保护理论一样,所采取的保护主义政策都是以邻为壑的政策邻为壑的政策(beggar-my-Neighbor policy)。限制贸易世界需求降低进口品价格下降提高P出口/P进口增进一国的福利。1.4其他理论抵消外国倾销的关税说v这一理论,通常被称做关税的反倾销反倾销论论(antidumping argument),近年来在美国得到了极为突出的运用。v倾销倾销(dumping):是指厂商在出口市场上以比国内更低的价格销售其产品。这个定义丝毫未提及“以低于成本的价格进行销售”
14、这是一般人所谓的倾销的含义。v保护的理论是这样的,外国厂商对本国的倾销从某种意义上说有失公平,且其低廉的进口价格还对本国生产者构成了威胁;因此,征收关税能够抵消外国厂商不合理的价格优势。v这种理论得到1974年美国贸易法案的支持。v该理论认为,进口税不是一项保护工业的措施,而是财政收入的来源。v1、征收关税要比征收复杂的其他种类的税收更经济。v2、其他税种由于无法计量和监督而难以征收。1.4其他理论增加政府收入v认为一国的某个产业失去国际竞争力,进入衰退联合体,会引起结构性摩擦,使国际收支状况恶化,结构性失业加剧,因此对这种产业采取关税和非关税壁垒措施加以保护,以便延缓衰退,缓和摩擦。1.4其
15、他理论夕阳产业保护说反倾销:是不是新的贸易壁垒?v反倾销法旨在防止外国制造商的“掠夺性定价”,即外国制造商以低于生产成本的价格在进口国销售他们的产品,削弱竞争,控制市场。它被视为国际贸易的反托拉斯法。v违犯者因为以低于成本进行销售而被征收“反倾销税”或被征收“反补贴税”,以防止外国企业使用政府补贴削弱进口国工业。许多国家都有类似的法律。世界贸易组织规则允许该法律的存在。v关税和非关税贸易壁垒历来阻碍着自由贸易的开展。但多年来,通过关贸总协定和世界贸易组织的努力,已经消除或减少了关税和非关税壁垒。现在又有了一种新的非关税壁垒:反倾销法已成为把外国产品拒之门外的一种方法。v近年来,美国的反倾销案件
16、之多,令人惊讶。一年中,12家美国钢铁制造商对30个国家的82家钢铁制造商提出反倾销诉讼。许多经济学家感到,因为涉及到的公司和国家太多,没有必要进行这些反倾销指控。应该由供给和需求来选择最好的制造商和决定价格。v尽管如此,反倾销案件已成为事实上的贸易壁垒。调查费用高昂、解决所需的时间太长,因此在案件得到解决之前,他们会有效地遏制贸易。此外,受反倾销指控打击的威胁就足以将一些公司挤出市场。v作为一项倾销案件的诉讼对象,一家巴西公司发现,美国的反倾销法律强行给他们带来了100万美元以上的费用。公司必须填写由四个部分组成的问卷,每个部分都长达40页左右。五位调查员花了45个工作日翻阅公司卷宗。v这项
17、调查是该公司经历的最糟糕的事件之一,“就好像是受到侵略一样。按照这样的法律办事,实在太难了,我们曾经一度被迫停产”。尽管他们为之作出了努力,美国还是对该公司的出口征收了5.88的反补贴税和42.08的反倾销税,最终该公司由于价格过高而被挤出市场。v即使公司打赢官司也不是最后的赢家。在过去的十年中,哥伦比亚的花卉生产商已经被调查了九次,被征收的反倾销税从来没有超过3.2。但是为应付这些官司,每年所造成的费用在300万到500万美元之间。v该法律被戏称为“32美分诉状”,因为美国制造商的一封信,贴上32美分的邮票,就能引发调查。按照美国法律,一旦被指控,“倾销”公司必须证明自己是无辜的,但这需要时
18、间和金钱。v但是负担还不全在被征税的公司身上。根据最近的一项研究,在192宗非钢铁倾销案件中,119件对美国消费者造成的额外费用达48亿美元。19宗钢铁案件造成钢铁产品成本上升33亿美元。v滥用反倾销法的国家不只是美国。欧盟对外国出口商的反倾销诉讼为159件。北美自由贸易协定亦是四面楚歌,指控不断:加拿大诉墨西哥,墨西哥诉美国。v当然,许多反倾销和反补贴诉讼是站得住脚的。一些国家确实对行业进行补贴,公司也确实以低于市场的价格销售产品,从而以不公正的手法在其他市场上取得立足点。v但是,经济合作与发展组织的一项研究表明,世界绝大多数反倾销案件都没有经济理由。有不少反倾销指控案件不得不让人认为反倾销
19、法律是新的非关税壁垒。1关税壁垒2非关税壁垒3调整出口的政策措施4 贸易政策工具效应分析二、政府对国际贸易干预的主要形式1、关税壁垒v按课税商品的流向:进口税(Import Duties)、出口税(Export Duties)、过境税(Transit Duties)v按课税目的:财政关税(Revenue Tariff)、保护关税(Protection Tariff)v按课税标准:从量税(Specific Duties)、从价税(Ad Valorem Duties)、复合关税、选择关税 v按课税的优惠程度:普通税、最惠国税、特惠税、普惠税进口关税、出口关税和过境关税 v进口关税:即对国外转入本国
20、的货物所征收的一种关税。一般是在货物进入国境(关境、时征收,或在货物从海关保税仓库转出,投入国内市场时征收。进口关税是当前世界各国征关税的最主要的一种,在许多国家已不征出口关税与过境关税的情况下,它成为唯一的关税。v出口关税:对本国出口货物在运出国境时征收的一种关税。由于征收出口关税会增加出口货物的成本,不利于本国货物在国际市场的竞争,目前西方发达国家都取消了出口税。还在征收的主要是发展中国家,目的是取得财政收入与调节市场供求关系。我国目前对少数货物还征收出口税。v过境关税:即对外国经过一国国境(关境、运往另一国的货物所征收的关税。由于过境货物对本国工农业生产和市场不产生影响,而且还可以从交通
21、运输、港口使用、仓储保管等方面获得收入,因而目前绝大多数国家都不征过境关税,仍在征收的只有伊朗、委内瑞拉等少数国家。财政关税和保护关税 v财政关税:即以增加财政收人为主要目的的关税。其基本特征是对进口产品与本国同类产品征同样的税,或者征收的关税既不引导本国生产该种产品,也不引导生产能转移该种产品需求的代用品。v保护关税:即为保护本国工农业生产而征收的关税。保护关税政策始于重商主义。现代各国关税保护的重点则有所不同。发达国家所要保护的通常是国际间竞争性很强的商品,发展中国家则重在保护本国幼稚工业的发展。从价关税、从量关税、复合关税和选择关税 v从价关税。即以货物的价格为计征标准而计算征收的税。从
22、价关税的优点是税负较为合理,关税收入随货物价格的升降而增减,其不足之处是完税价格必须严格审定,钓税手续比较复杂。从价关税是关税的主要征收形式。v从量关税:是以货物的计量单位(重量、数量、体积、为计征标准而计算征收的一种关税。从量关税的优点是无须审定货物的价格、品质、规格,计税简便,对廉价进口商品有较强的抑制作用。其缺点是对同一税目的商品,在规格、质量、价格相差较大的情况下,接同一定额税率计征,税额不够合理,且在物价变动的情况下,税收的收人不能随之增减。从价关税、从量关税、复合关税和选择关税 v复合关税:即对同一种进口货物采用从价、从量两种标准课征的一种关税。课征时,或以从价税为主,加征从量税;
23、或以从量税为主,加征从价税。计征手续较为繁琐,但在物价波动时,可以减少对财政收入的影响。v选择关税:即在税则中对同一税目规定从价和从量两种税率,在征税时可由海关选择其中一种计征。一殷是选择税额较高的一种。选择的基本原则是,在物价上涨时,使用从价税;在物价下跌时,使用从量税。加重关税v加重关税。也称歧视关税,是指对某些输出国、生产国的进口货物,因某种原因(如歧视、报复、保护和经济方面的需要等,使用比正常税率较高的税率所征收的关税。在歧视关税中,使用较多的是反倾销税和反补贴税。v反倾销税是指进口国海关对被认定构成出口倾销并对其国内相关工业构成损害的进口产品所征收的一种临时进口附加税。反补贴税是对于
24、直接或间接接受任何津贴和补贴的外国商品在进口时所征收的附加关税。优惠关税v优惠关税。即指一国对特定的受惠国给予优惠待遇,使用比普通税率较低的优惠税率。具体形式有:互惠关税、特惠关税、普惠关税、最惠国待遇。v互惠关税是两国间相互给予对方比其他国家优惠的税率的一种协定关税。其目的在于发展双方之间的贸易关税,促进双方国家工农业生产的发展。v特惠关税是对有特殊关系的国家,单方面或相互间按协定采用特别低的进口税率,甚至免税的一种关税。其优惠程度高于互惠关税,但只限对有特殊关系的国家适用。v特惠税是按进口品的地理产地对某种商品所征的关税税率;适用于特惠税的国家征缴较少量的关税。历史上曾有过联邦特惠,或称帝
25、国特惠,即不列颠王国对来自英联邦其他成员,如澳大利亚、加拿大、印度等国的进口产品征收一个较低的关税税率。v目前,欧盟(EU)的特惠关税使得欧盟的任一成员国(如法国)从另一成员国(如意大利)进口的商品可以不必缴税。而这一商品若是从欧盟之外的其他国家进口的,则往往需要缴纳一定数额的关税,除非还有其他的特殊协议。优惠关税优惠关税v普惠关税是经济发达国家对发展中国家出口货物普遍给予的一种关税优惠制度。普惠制是广大发展中国家长期斗争的结果,它对打破发达国家的关税壁垒,扩大发展中国家货物进入给惠国市场,推动本国经济的发展有积极意义。但在实施中,普惠制遇到发达国家为了自身的经济利益设置的种种障碍和限制。v最
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