第二章中国对外贸易的理论依据总结课件.ppt
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1、第二章第二章中国发展对外贸易的理论依据中国发展对外贸易的理论依据重点提示:重点提示:1.要素禀赋理论的主要内容要素禀赋理论的主要内容2.国际贸易新理论的主要内容国际贸易新理论的主要内容3.国家竞争优势理论的主要内容国家竞争优势理论的主要内容 1 传统国际贸易理论传统国际贸易理论传统国际贸易理论主要包括以下传统国际贸易理论主要包括以下 2 部分:部分:一、一、古典贸易理论古典贸易理论;二、新古典贸易理论二、新古典贸易理论。一、古典贸易理论一、古典贸易理论主要有以下主要有以下 4 方面内容:方面内容:(一)绝对成本理论(一)绝对成本理论;(二)比较成本理论;(二)比较成本理论;(三)要素禀赋理论;
2、(三)要素禀赋理论;(四)里昂惕夫之谜。(四)里昂惕夫之谜。(一)绝对成本理论(一)绝对成本理论亚当亚当 斯密斯密是英国古是英国古典经济学家,典经济学家,1776年年发表了著名的发表了著名的国民国民财富的性质和原因的财富的性质和原因的研究研究一书,在书中一书,在书中他系统地论述他系统地论述“劳动劳动分工分工”的理论。他认的理论。他认为为“劳动分工劳动分工”能够能够提高劳动生产率。提高劳动生产率。1.基本原理基本原理 两国之间进行贸易的动机建立在成本的两国之间进行贸易的动机建立在成本的差异之上。用本国比较擅长生产的产品与差异之上。用本国比较擅长生产的产品与别国擅长生产的产品进行交换,那么贸易别国
3、擅长生产的产品进行交换,那么贸易双方都是可以获利的。双方都是可以获利的。2.举例说明举例说明 假设有两个国家(英国和葡萄牙)、两假设有两个国家(英国和葡萄牙)、两种商品(毛呢和葡萄酒)和一种生产要素种商品(毛呢和葡萄酒)和一种生产要素(劳动)。假设两个国家都生产这两种商(劳动)。假设两个国家都生产这两种商品。品。(见下表)(见下表)表表1-1 分工前分工前 国家国家葡萄酒产葡萄酒产量(单位量(单位)所需劳动人所需劳动人数(人数(人/年年)毛呢产量毛呢产量(单位)(单位)所需劳所需劳动人数动人数(人(人/年年)英国英国1120170葡萄牙葡萄牙1801110表表1-2 分工后分工后国家国家葡萄酒
4、产量葡萄酒产量(单位)(单位)所需劳动人所需劳动人数(人数(人/年)年)毛呢产量(毛呢产量(单位)单位)所需劳动所需劳动人数(人人数(人/年)年)英国英国002.7190葡萄牙葡萄牙2.37519000表表1-3 毛呢与葡萄酒交换结果毛呢与葡萄酒交换结果国家国家葡萄酒产量(单位)葡萄酒产量(单位)毛呢产量(单位)毛呢产量(单位)英国英国11.7葡萄牙葡萄牙1.37513.3.绝对成本论的主要结论绝对成本论的主要结论(1)在有贸易的条件下,可以进行国际专业化分)在有贸易的条件下,可以进行国际专业化分工,两个国家都将本国的资源转移至本国具有绝工,两个国家都将本国的资源转移至本国具有绝对优势的部门。
5、对优势的部门。(2)双方进行贸易,可以用本国劳动率高、成本)双方进行贸易,可以用本国劳动率高、成本低,也就是具有绝对优势的产品去换取本国劳动低,也就是具有绝对优势的产品去换取本国劳动率低、成本高,处于劣势的产品。率低、成本高,处于劣势的产品。(3)双方进行贸易获利的源泉在于:由于国际专)双方进行贸易获利的源泉在于:由于国际专业化分工,双方都发挥了本国的绝对优势,提高业化分工,双方都发挥了本国的绝对优势,提高了劳动生产率,增加了产量,降低了成本。了劳动生产率,增加了产量,降低了成本。(二)比较成本理论(二)比较成本理论 英国经济学家英国经济学家大卫大卫李嘉图李嘉图(David Ricardo,1
6、7721823)于)于1817年出版的年出版的政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理一书中提出一书中提出 该该理论。大卫理论。大卫李嘉图进一步发展了亚当李嘉图进一步发展了亚当斯密斯密的绝对优势理论,提出了比较成本理论,的绝对优势理论,提出了比较成本理论,论证了国际贸易分工的基础不限于绝对成论证了国际贸易分工的基础不限于绝对成本差异,只要各国之间产品的生产成本存本差异,只要各国之间产品的生产成本存在着相对差异,即比较成本差异,就可以在着相对差异,即比较成本差异,就可以参与国际分工,并可以获得贸易利益。参与国际分工,并可以获得贸易利益。1.举例说明举例说明 假设有两个国家(英国和葡萄牙)、两假设
7、有两个国家(英国和葡萄牙)、两种商品(毛呢和葡萄酒)和种商品(毛呢和葡萄酒)和 一种生产要素一种生产要素(劳动)。假设两个国家都生产这两种商(劳动)。假设两个国家都生产这两种商品。品。两国分工前后的对比表两国分工前后的对比表分工前分工前毛呢毛呢葡萄酒葡萄酒英国英国100100人人/年年120120人人/年年葡萄牙葡萄牙9090人人/年年8080人人/年年表表2-1:分工前:分工前表表2-2:分工后:分工后分工后分工后毛呢毛呢葡萄酒葡萄酒英国英国2.22.2单位单位葡萄牙葡萄牙2.1252.125单位单位 按照斯密的绝对成本论,英国生产两种产按照斯密的绝对成本论,英国生产两种产品都处于绝对劣势,
8、两国不会发生贸易分工;品都处于绝对劣势,两国不会发生贸易分工;李嘉图认为,英国虽然生产两种产品成本李嘉图认为,英国虽然生产两种产品成本都 比 葡 萄 牙 高,但 是 比 例 不 同:毛 呢 为都 比 葡 萄 牙 高,但 是 比 例 不 同:毛 呢 为100/90=1.1倍,葡萄酒为倍,葡萄酒为120/80=1.5倍,因倍,因此,毛呢的成本相对低一点,具有比较优势。此,毛呢的成本相对低一点,具有比较优势。两害相权取其轻两害相权取其轻,应该专门生产毛呢。,应该专门生产毛呢。葡萄牙葡萄牙两利相权取其重两利相权取其重,应该专门生,应该专门生产普通酒。产普通酒。表表2-3:毛呢与葡萄酒交换结果:毛呢与葡
9、萄酒交换结果国家国家 毛呢(单位)毛呢(单位)葡萄酒(单位)葡萄酒(单位)英国英国1.21.21 1葡萄牙葡萄牙1 11.1251.1252.比较成本论的主要内容比较成本论的主要内容(1)在有贸易的条件下,可以进行国际专)在有贸易的条件下,可以进行国际专业化分工业化分工,两个国家将本国的资源转移至本两个国家将本国的资源转移至本国具有相对优势的部门。国具有相对优势的部门。(2)贸易双方将出口本国具有比较优势的)贸易双方将出口本国具有比较优势的产品,进口本国处于劣势的产品。产品,进口本国处于劣势的产品。(3)双方贸易获利的源泉在于:由于两国)双方贸易获利的源泉在于:由于两国进行了国际专业化分工,发
10、挥了本国的比进行了国际专业化分工,发挥了本国的比较优势,提高了劳动生产率。较优势,提高了劳动生产率。(三)要素禀赋理论(三)要素禀赋理论又称要素比例理论,或者赫克歇尔俄又称要素比例理论,或者赫克歇尔俄林理论,是由瑞典经济学家赫克歇尔(林理论,是由瑞典经济学家赫克歇尔(Eli Heckscher,18791952)和俄林()和俄林(Bertil Ohlin,18991979)提出的。)提出的。1.要素禀赋理论的内容要素禀赋理论的内容要素禀赋论简称要素禀赋论简称H-O定理,该学说主要通过定理,该学说主要通过对相互依存的对相互依存的价格体系的分析价格体系的分析,用,用生产要生产要素的丰缺素的丰缺来解
11、释国际贸易的产生和一国的来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。进出口贸易类型。商品价格差异是国际贸易的基础,而商品商品价格差异是国际贸易的基础,而商品价格的差异是由于各国的生产要素禀赋比价格的差异是由于各国的生产要素禀赋比率不同。因此,率不同。因此,生产要素禀赋比率的不同生产要素禀赋比率的不同,是产生国际贸易最重要基础。,是产生国际贸易最重要基础。1.要素禀赋理论的内容要素禀赋理论的内容一国应出口的产品是其具有比较优势的产品一国应出口的产品是其具有比较优势的产品,即在生产上密集使用该国丰裕而便宜的生,即在生产上密集使用该国丰裕而便宜的生产要素的产品,而进口其在生产上密集使用产要素的产品,
12、而进口其在生产上密集使用该国相对稀缺且昂贵的生产要素的产品。该国相对稀缺且昂贵的生产要素的产品。H-O定理假设:两个国家、两种产品、两种定理假设:两个国家、两种产品、两种生产要素。生产要素。绝对成本理论与比较成本理论假设:两个国绝对成本理论与比较成本理论假设:两个国家、两种产品、一种生产要素。家、两种产品、一种生产要素。2.举例说明假设日本和澳大利亚使用假设日本和澳大利亚使用劳动和土地劳动和土地两种要两种要素,生产小麦和纺织品两种产品。两国生产素,生产小麦和纺织品两种产品。两国生产小麦和纺织品的生产技术即两种产品的要素小麦和纺织品的生产技术即两种产品的要素投入比例相同。投入比例相同。日本劳动力
13、资源相对丰富,日本劳动力资源相对丰富,因而劳动力价格相对便宜;因而劳动力价格相对便宜;澳大利亚土地资澳大利亚土地资源相对丰富源相对丰富,因而土地价格相对便宜。要素,因而土地价格相对便宜。要素禀赋的差异决定了两国在小麦和纺织品生产禀赋的差异决定了两国在小麦和纺织品生产上的比较成本差异(见表上的比较成本差异(见表3)。)。表表3 要素比例、要素价格与比较成本要素比例、要素价格与比较成本要素比例要素比例要素价格要素价格成成本本劳动劳动土地土地劳动劳动土地土地日本日本 小麦小麦a1纺织品纺织品b1 110 51 1日元日元1日元日元 4日元日元4日元日元 21日元日元14日元日元 澳国澳国小麦小麦a2
14、纺织品纺织品b2 110 51 2澳元澳元2澳元澳元 1澳元澳元1澳元澳元 7澳元澳元21澳元澳元 2.举例说明在表在表3中,中,a1/b1:a2/b221/14:7/213/2:1/3,表明日本纺织品成本比较低,澳,表明日本纺织品成本比较低,澳大利亚小麦成本比较低。因此,根据要素大利亚小麦成本比较低。因此,根据要素禀赋比率造成的比较成本差异,日本和澳禀赋比率造成的比较成本差异,日本和澳大利亚的分工格局应该是:日本生产纺织大利亚的分工格局应该是:日本生产纺织品并向澳大利亚出口,澳大利亚生产小麦品并向澳大利亚出口,澳大利亚生产小麦并向日本出口。并向日本出口。(四)里昂惕夫之谜(四)里昂惕夫之谜
15、要素禀赋理论提出后,逐渐为西方经济要素禀赋理论提出后,逐渐为西方经济学界普遍接受。美国经济学家里昂惕夫运学界普遍接受。美国经济学家里昂惕夫运用其创造的投入产出分析法,以美国的用其创造的投入产出分析法,以美国的情况为案例,计算了在情况为案例,计算了在1947年和年和1951年生年生产每百万美元美国出口产品和每百万美元产每百万美元美国出口产品和每百万美元进口竞争产品所需资本和劳动数量,发现进口竞争产品所需资本和劳动数量,发现美国出口的竟然是劳动密集型产品,而进美国出口的竟然是劳动密集型产品,而进口的却是资本密集型产品。口的却是资本密集型产品。(四)里昂惕夫之谜(四)里昂惕夫之谜一般认为,美国资本充
16、足,科技发达,一般认为,美国资本充足,科技发达,劳动力相对不足(劳动力成本较高),因劳动力相对不足(劳动力成本较高),因此美国在生产资本密集型产品方面应有相此美国在生产资本密集型产品方面应有相对优势。按照要素禀赋理论,美国应出口对优势。按照要素禀赋理论,美国应出口资本密集型产品,进口劳动密集型产品,资本密集型产品,进口劳动密集型产品,而实际验证结果却恰恰相反,这一矛盾被而实际验证结果却恰恰相反,这一矛盾被称为称为“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”(Leontief Paradox)。)。二、新古典贸易理论二、新古典贸易理论主要包括以下方面:主要包括以下方面:(一)国际贸易新要素理论(一)国际贸易新要
17、素理论(二)产品生命周期理论(二)产品生命周期理论(一)国际贸易新要素理论(一)国际贸易新要素理论该理论认为,应赋予生产要素以新的含该理论认为,应赋予生产要素以新的含义,生产要素不仅仅是要素禀赋理论所说义,生产要素不仅仅是要素禀赋理论所说的劳动、资本和土地,的劳动、资本和土地,技术、人力资本、技术、人力资本、研究与开发、信息及管理研究与开发、信息及管理等等,都是生产等等,都是生产要素,这些要素,这些“新新”要素对于说明贸易分工要素对于说明贸易分工基础和贸易格局,都有重要作用。基础和贸易格局,都有重要作用。(一)国际贸易新要素理论(一)国际贸易新要素理论国际贸易新要素理论主要有以下国际贸易新要素
18、理论主要有以下 4 种:种:1技术差距论;技术差距论;2人力资本理论;人力资本理论;3研究与开发要素理论;研究与开发要素理论;4信息要素理论。信息要素理论。1技术差距论技术差距论 技术差距论又称创新与模仿理论,是由技术差距论又称创新与模仿理论,是由美国经济学家波斯纳美国经济学家波斯纳提出的。该理论把国提出的。该理论把国家间的贸易与技术差距的存在联系起来,家间的贸易与技术差距的存在联系起来,认为不同国家之间的技术差距是引起国际认为不同国家之间的技术差距是引起国际贸易发生的原因。贸易发生的原因。1技术差距论技术差距论波斯纳把技术差距产生到技术差距引起的波斯纳把技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终
19、止之间的时间间隔称为模仿时国际贸易终止之间的时间间隔称为模仿时滞时期,全期又分为需求时滞、反应时滞滞时期,全期又分为需求时滞、反应时滞和掌握时滞。和掌握时滞。需求时滞(反应时滞初期):技术创新国需求时滞(反应时滞初期):技术创新国开始生产新产品到开始出口新产品之间的开始生产新产品到开始出口新产品之间的时间间隔。时间间隔。1技术差距论技术差距论反应时滞是指技术创新国家开始生产新产反应时滞是指技术创新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产新产品品到其他国家模仿其技术开始生产新产品的时间;的时间;掌握时滞是指其他国家开始生产新产品到掌握时滞是指其他国家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。
20、其新产品进口为零的时间。A国生产国生产B国生产国生产模仿差距模仿差距反应差距反应差距掌握差距掌握差距需求差距需求差距B国生产、出口国生产、出口TT3T2T1T0A国生产、出口国生产、出口A国出口国出口技术差异与国际贸易技术差异与国际贸易2人力资本理论人力资本理论 人力资本是指资本与劳动力结合而形成人力资本是指资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素。的一种新的生产要素。一国通过对劳动力进行投资,比如正规一国通过对劳动力进行投资,比如正规的学校教育、卫生保健、在职培训等,可的学校教育、卫生保健、在职培训等,可以改善劳动者的素质,提高劳动生产率,以改善劳动者的素质,提高劳动生产率,从而对该国的对外
21、贸易格局产生重要影响从而对该国的对外贸易格局产生重要影响。2人力资本理论人力资本理论 一般认为,资本丰裕的国家常常也是人一般认为,资本丰裕的国家常常也是人力资本丰裕的国家,因此人力资本丰裕是力资本丰裕的国家,因此人力资本丰裕是这类国家参与国际分工和贸易的基础。这类国家参与国际分工和贸易的基础。在贸易结构和流向上,这些国家往往出在贸易结构和流向上,这些国家往往出口人力资本要素密集型产品。口人力资本要素密集型产品。3研究与开发要素理论研究与开发要素理论 研究一般是指与新产品、新技术、新工研究一般是指与新产品、新技术、新工艺紧密相关的基础与应用研究,开发则是艺紧密相关的基础与应用研究,开发则是指新产
22、品的设计开发与试制。指新产品的设计开发与试制。该理论认为,研究与开发也是一种生产该理论认为,研究与开发也是一种生产要素。一个国家越重视研究与开发要素的要素。一个国家越重视研究与开发要素的作用,产品的知识与技术密集度就越高,作用,产品的知识与技术密集度就越高,在国际市场竞争中就越能获利。在国际市场竞争中就越能获利。4信息要素理论信息要素理论 作为生产要素的信息是指一切来源于生作为生产要素的信息是指一切来源于生产过程之外并作用于生产过程的、能带来产过程之外并作用于生产过程的、能带来利益的信息的总称。利益的信息的总称。西方经济学家认为,现代经济生活不仅西方经济学家认为,现代经济生活不仅需要土地、资本
23、和劳动这样的传统生产要需要土地、资本和劳动这样的传统生产要素,更需要信息这样的无形生产要素。素,更需要信息这样的无形生产要素。(二)产品生命周期理论(二)产品生命周期理论 产品生命周期理论是由产品生命周期理论是由美国经济学家弗农美国经济学家弗农(Raymond Vernon)于)于1966年在年在产品周产品周期中的国际贸易与国际投资期中的国际贸易与国际投资一文中提出的一文中提出的,后经威尔斯等人的不断发展、完善。,后经威尔斯等人的不断发展、完善。该理论从产品生产的技术变化出发,分析该理论从产品生产的技术变化出发,分析了产品生命周期各阶段的循环及其对国际贸了产品生命周期各阶段的循环及其对国际贸易
24、格局的影响。易格局的影响。(二)产品生命周期理论(二)产品生命周期理论 创新阶段:创新阶段:1、创新企业在生产和销售方面具有垄断权、创新企业在生产和销售方面具有垄断权,新产品不仅满足国内市场需求,还可以出,新产品不仅满足国内市场需求,还可以出口到与创新国收入水平类似的国家或地区;口到与创新国收入水平类似的国家或地区;2、创新企业几乎没有竞争对手,竞争的关、创新企业几乎没有竞争对手,竞争的关键不是生产成本。键不是生产成本。3、新产品的生产地确定在创新国;、新产品的生产地确定在创新国;4、生产要素的密集性表现为技术密集型产、生产要素的密集性表现为技术密集型产品。品。(二)产品生命周期理论(二)产品
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