第四章当代国际贸易理论课件.ppt

1、 相互需求理论，亦称重叠需求理论，其核心思想是两国之间贸易相互需求理论，亦称重叠需求理论，其核心思想是两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。一、背景分析一、背景分析 要素禀赋理论解释初级产品之间的贸易要素禀赋理论解释初级产品之间的贸易(自然资源密集型，自然资源密集型，Intensive in Natural Resources)，不能解释制成品之间的贸易。现实中，不能解释制成品之间的贸易。现实中国际贸易主要发生在收入水平相近的国家和地区，尤其是发达国家与国际贸易主要发生在收入水平相近的国家和地区，尤其是发达国家与发达国家

2、之间。发达国家之间。第一节第一节 相互需求理论相互需求理论二、代表性人物二、代表性人物 林德（林德（S.B.Linder）在论贸易与转换一书中，从需求方面探）在论贸易与转换一书中，从需求方面探讨了国际贸易产生的原因，提出了重叠需求理论（讨了国际贸易产生的原因，提出了重叠需求理论（Theory of Overlapping Demand）。）。学习目标：学习目标：1、理解相互需求理论对当前国际贸易解释；、理解相互需求理论对当前国际贸易解释；2、掌握规模经济与国际贸易的关系；、掌握规模经济与国际贸易的关系；3、掌握技术差距、技术变化与国际贸易；、掌握技术差距、技术变化与国际贸易；4、掌握产品生命周

3、期与国际贸易的关系；、掌握产品生命周期与国际贸易的关系；5、掌握产业内贸易的基本知识；、掌握产业内贸易的基本知识；6、理解钻石理论的内涵。、理解钻石理论的内涵。第四章当代国际贸易理论第四章当代国际贸易理论第一节第一节 相互需求理论相互需求理论三、消费者行为假设三、消费者行为假设 假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品；者就越偏好必需品；假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同

4、。其偏好也相同。根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。平越接近，消费结构也就越相似。第一节第一节 相互需求理论相互需求理论四、主要观点四、主要观点 国际间制成品贸易的发生，往往是先由国内市场建立起生产国际间制成品贸易的发生，往往是先由国内市场建立起生产的规模经济和国际竞争力，而后再向国外市场拓展。因为厂商出于的规模经济和国际竞争力，而后再向国外市场拓展。因为厂商出于盈利的目的，首先为其所熟悉的本国市场生产新产品，当生产发展盈利的

5、目的，首先为其所熟悉的本国市场生产新产品，当生产发展到一定程度后，国内市场的扩展受到限制时，才去开拓国外市场。到一定程度后，国内市场的扩展受到限制时，才去开拓国外市场。潜在贸易（潜在贸易（Potential Trade）为潜在出口（）为潜在出口（Potential Exports）和潜在进口（和潜在进口（Potential Imports）。）。潜在出口是由国内需求决定的，使一种产品成为潜在出口产品潜在出口是由国内需求决定的，使一种产品成为潜在出口产品的必要条件（但非充分条件）是该产品必须是国内消费品或投资品的必要条件（但非充分条件）是该产品必须是国内消费品或投资品（资本品），即产品存在国内需

6、求，这种国内需求通常被商人们称（资本品），即产品存在国内需求，这种国内需求通常被商人们称为国内市场支持（为国内市场支持（the Support of the Domestic Market）。）。潜在进口也是由国内需求决定的，正是对某种商品国内需求的潜在进口也是由国内需求决定的，正是对某种商品国内需求的存在，才使得该种商品的进口成为可能。存在，才使得该种商品的进口成为可能。第一节第一节 相互需求理论相互需求理论四、主要观点四、主要观点当一国潜在出口商品（或其中的一部分）与另一国潜在进口商当一国潜在出口商品（或其中的一部分）与另一国潜在进口商品（或其中的一部分）在范围上一致时，两国之间就会发生贸

7、易。品（或其中的一部分）在范围上一致时，两国之间就会发生贸易。两个国家的需求结构的相似性越大，两国之间存在的潜在贸易两个国家的需求结构的相似性越大，两国之间存在的潜在贸易就越大。就越大。该理论强调需求结构的相似性对贸易的影响，因而有时也称为该理论强调需求结构的相似性对贸易的影响，因而有时也称为需求相似理论（需求相似理论（Theory of Preference Similarity）。）。由于人均收入（由于人均收入（Per Capita Income）与商品需求之间存在很强）与商品需求之间存在很强的相关关系（需求的收入弹性），因而，需求的相似性也可以用人的相关关系（需求的收入弹性），因而，需求

8、的相似性也可以用人均收入水平的相似性来代替。均收入水平的相似性来代替。这样，林德的重叠需求理论也可以表述为：两国人均收入水平这样，林德的重叠需求理论也可以表述为：两国人均收入水平越相似，则其需求结构的相似性越大，从而两国发生贸易的可能性越相似，则其需求结构的相似性越大，从而两国发生贸易的可能性也就越大。也就越大。第一节第一节 相互需求理论相互需求理论五、图示（五、图示（3.1）图中横轴表示人均收入水平图中横轴表示人均收入水平y,纵纵轴表示消费者所需的各种商品的品质轴表示消费者所需的各种商品的品质等级等级q,OP表示二者的关系表示二者的关系E和和F之间之间的商品，两国的重叠需求是两国开展的商品，

9、两国的重叠需求是两国开展贸易的基础。贸易的基础。当两国的人均收入水平越接近时，当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。收需要的商品都有可能成为贸易品。收入水平相似的国家，互相间的贸易关入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。系也就可能越密切。图图3.1相互需求理论图示相互需求理论图示第二节第二节 技术差距、技术变化与国际贸易技术差距、技术变化与国际贸易一、内容介绍一、内容介绍 在在HO理论中，由于假定各国使用相同的技术，因而技术及技术进理论中，由于假定各国使用相同的技术，因而技术及技术进步的国际差异对

10、贸易的影响被假定掉了。而实际上，各国之间，技术和步的国际差异对贸易的影响被假定掉了。而实际上，各国之间，技术和技术进步是存在明显的差异的。发达国家物质资本和人力资本雄厚，投入技术进步是存在明显的差异的。发达国家物质资本和人力资本雄厚，投入强度大，技术创新能力强，技术先进，技术进步的速度快，这就形成了发强度大，技术创新能力强，技术先进，技术进步的速度快，这就形成了发达国家在技术上的明显优势。达国家在技术上的明显优势。技术差距理论和产品生命周期理论，就是把技术作为独立于劳动和技术差距理论和产品生命周期理论，就是把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易的影响的资本

11、的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易的影响的理论。由于技术变动包含了时间因素，因而有人把技术差距理论和产品理论。由于技术变动包含了时间因素，因而有人把技术差距理论和产品生命周期理论，看成是对生命周期理论，看成是对HO理论的动态扩展。理论的动态扩展。第二节第二节 技术差距、技术变化与国际贸易技术差距、技术变化与国际贸易二、技术差距与国际贸易代表性人物与观点二、技术差距与国际贸易代表性人物与观点l 1956年，克拉维斯发表年，克拉维斯发表可获得性以及影响贸易商品构成的其可获得性以及影响贸易商品构成的其他因素他因素一文。在这篇文章中，克拉维斯指出，使一国能够出一文。在这篇文章中，克拉维

12、斯指出，使一国能够出口技术先进的产品的关键因素，是该国与其贸易伙伴相比，具口技术先进的产品的关键因素，是该国与其贸易伙伴相比，具有技术上的优势。有技术上的优势。l 他认为，从本质上说，每个国家将出口其企业家能够开发出来他认为，从本质上说，每个国家将出口其企业家能够开发出来的商品。的商品。l 克拉维斯的这种可获得性分析方法（克拉维斯的这种可获得性分析方法（The Availability Approach）受到了波斯纳（受到了波斯纳（M.V.Posner）和胡佛鲍尔（）和胡佛鲍尔（G.C.Hufbauer）等）等人的重视。人的重视。l 1961年，波斯纳发表年，波斯纳发表国际贸易与技术变化国际贸

13、易与技术变化一文，提出了国一文，提出了国际贸易的技术差距模型（际贸易的技术差距模型（Technological Gap Model）。）。T(时间时间)创新国生产和出口创新国生产和出口需求时滞需求时滞反应时滞反应时滞模仿时滞模仿时滞掌握时滞掌握时滞仿制国生产仿制国生产仿制国出口仿制国出口创新国进口创新国进口to仿制国生产和出口仿制国生产和出口t1t2创新国生产创新国生产创新国出口创新国出口仿制国进口仿制国进口t3第二节第二节 技术差距、技术变化与国际贸易技术差距、技术变化与国际贸易技术差距理论（技术差距理论（Technology Gap Theory）三、国际贸易的产品生命周期理论三、国际贸易

14、的产品生命周期理论第二节第二节 技术差距、技术变化与国际贸易技术差距、技术变化与国际贸易三、国际贸易的产品生命周期理论三、国际贸易的产品生命周期理论2、理论概要、理论概要产品生命周期产品生命周期(product life cycle)，简称，简称PLC，指一种新，指一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程。产品生命要产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程。产品生命要经历一个开发、引进、成长、成熟、衰退的阶段。经历一个开发、引进、成长、成熟、衰退的阶段。由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样，也具有一由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样，也具有一个生命周期。制成品的生命周期可以大致划分

15、为个生命周期。制成品的生命周期可以大致划分为5个阶段：个阶段：（1）引入期（）引入期（Introduction）；）；（2）成长期（）成长期（Expension）；）；（3）成熟期（）成熟期（Maturity）；）；（4）销售下降期（）销售下降期（Sales Decline）；）；（5）衰亡期（）衰亡期（Demise）。在产品生命周期的不同阶段，）。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。各国在国际贸易中的地位是不同的。第二节第二节 技术差距、技术变化与国际贸易技术差距、技术变化与国际贸易销售量销售量美国美国创新国创新国)(衰亡期衰亡期1TV引入期引入期I成长期成长期II成熟

16、期成熟期III降期降期销售下销售下IV02T3T4T5T)(at净出口净出口MX 0MX 贸易贸易如新加坡如新加坡发展中模仿国发展中模仿国)()(如日本如日本发达模仿国发达模仿国贸易贸易如美国如美国创新国创新国)(t)(bMXMX-=净出口净出口表示进口表示进口表示出口表示出口,三、国际贸易的产品生命周期理论三、国际贸易的产品生命周期理论第二节第二节 技术差距、技术变化与国际贸易技术差距、技术变化与国际贸易3、理论解释、理论解释 引入期。产品的引入期是指产品的研制与开发阶段。贸易主要发生在少数先引入期。产品的引入期是指产品的研制与开发阶段。贸易主要发生在少数先进国家与其他发达国家之间，因为这些

17、国家的收入水平相对较高且比较接近。进国家与其他发达国家之间，因为这些国家的收入水平相对较高且比较接近。成长期。产品进入大量生产与销售阶段。在生产上从研究与开发密集型转化成长期。产品进入大量生产与销售阶段。在生产上从研究与开发密集型转化为资本（物质资本管理、营销所需的人力资本）密集型。根据要素禀赋理论，为资本（物质资本管理、营销所需的人力资本）密集型。根据要素禀赋理论，发达国家在这一产品阶段拥有比较优势，产品将主要由发达国家输出到发展中发达国家在这一产品阶段拥有比较优势，产品将主要由发达国家输出到发展中国家。国家。成熟期。产品已实现了标准化，并普及到广大的市场中，厂商的生产基本达成熟期。产品已实

18、现了标准化，并普及到广大的市场中，厂商的生产基本达到了最佳规模点。发展中国家，特别是在工业化方面已取得相当成效的发展中到了最佳规模点。发展中国家，特别是在工业化方面已取得相当成效的发展中国家或地区，如亚洲国家或地区，如亚洲“四小龙四小龙”拥有比较优势，产品主要由发展中国家向发达拥有比较优势，产品主要由发展中国家向发达国家输出。国家输出。衰退期。指产品进入了淘汰阶段。随着科技的发展以及消费习惯的改变等原衰退期。指产品进入了淘汰阶段。随着科技的发展以及消费习惯的改变等原因，产品的销售量和利润持续下降，产品在市场上已经老化，不能适应市场需因，产品的销售量和利润持续下降，产品在市场上已经老化，不能适应

19、市场需求，市场上已经有其它性能更好、价格更低的新产品，足以满足消费者的需求。求，市场上已经有其它性能更好、价格更低的新产品，足以满足消费者的需求。此时成本较高的企业就会由于无利可图而陆续停止生产，该类产品的生命周期此时成本较高的企业就会由于无利可图而陆续停止生产，该类产品的生命周期也就陆续结束，以至最后完全撤出市场。也就陆续结束，以至最后完全撤出市场。三、国际贸易的产品生命周期理论三、国际贸易的产品生命周期理论第二节第二节 技术差距、技术变化与国际贸易技术差距、技术变化与国际贸易三、国际贸易的产品生命周期理论三、国际贸易的产品生命周期理论4、简评、简评l 优点：优点：提供了一套适用的营销规划观

20、点。它将产品分成不同的策略时期，可针对提供了一套适用的营销规划观点。它将产品分成不同的策略时期，可针对各个阶段不同的特点而采取不同的销售策略。各个阶段不同的特点而采取不同的销售策略。只考虑销售和时间两个变数，简单易懂。只考虑销售和时间两个变数，简单易懂。解释了国际贸易的动态变化，指出贸易差额与竞争力的非相关性。解释了国际贸易的动态变化，指出贸易差额与竞争力的非相关性。l 缺点：缺点：产品生命周期各阶段的起止点划分标准不易确认。产品生命周期各阶段的起止点划分标准不易确认。非所有的产品生命周期曲线都是标准的非所有的产品生命周期曲线都是标准的S型，还有很多特殊的产品生命周期型，还有很多特殊的产品生命

21、周期曲线。曲线。无法确定产品生命周期曲线到底适合单一产品项目层次还是一个产品集合无法确定产品生命周期曲线到底适合单一产品项目层次还是一个产品集合层次。层次。该曲线只考虑销售和时间的关系，未涉及成本及价格等其它影响销售的变该曲线只考虑销售和时间的关系，未涉及成本及价格等其它影响销售的变数。数。产品衰退并不表示无法再生。如通过合适的改进策略，公司可能再创产品产品衰退并不表示无法再生。如通过合适的改进策略，公司可能再创产品新的生命周期。新的生命周期。第二节第二节 技术差距、技术变化与国际贸易技术差距、技术变化与国际贸易第三节第三节 收益递增与国际贸易收益递增与国际贸易一、假设一、假设在在HO理论中，

22、假定两国的生产理论中，假定两国的生产是在规模收益不变的基础上进行的，把是在规模收益不变的基础上进行的，把可能引起贸易的规模经济因素给漏掉了。可能引起贸易的规模经济因素给漏掉了。在现实中，存在着三种类型的生产，在现实中，存在着三种类型的生产，即：规模收益递增、规模收益不变和规即：规模收益递增、规模收益不变和规模收益递减。模收益递减。事实上，生产的规模收益可以用微事实上，生产的规模收益可以用微观经济学中的平均成本曲线来表示。如观经济学中的平均成本曲线来表示。如图图34中，平均成本的下降阶段代表生中，平均成本的下降阶段代表生产的规模收益递增（产的规模收益递增（Increasing Return to

23、 Scale），平均成本不变（平坦）阶段），平均成本不变（平坦）阶段代表规模收益不变（代表规模收益不变（Constant Return to Scale），而平均成本的上升阶段，则代），而平均成本的上升阶段，则代表规模收益递减（表规模收益递减（Decreasing Return to Scale）。）。图图3-4规模收益递增示意图规模收益递增示意图AC收益收益递增递增不变收益不变收益收益收益递减递减0Q第三节第三节 收益递增与国际贸易收益递增与国际贸易二、引起规模收益递增的因素二、引起规模收益递增的因素 1、专业化分工：随着生产规模的扩大（因市场扩大），专业化分工、专业化分工：随着生产规模的扩

24、大（因市场扩大），专业化分工将加深，从而导致劳动生产率的提高。将加深，从而导致劳动生产率的提高。2、更有效率的设备：大规模生产使更有效率、更专业化的设备的利、更有效率的设备：大规模生产使更有效率、更专业化的设备的利用成为可能，而这类设备在小规模生产中的运用是不经济的。用成为可能，而这类设备在小规模生产中的运用是不经济的。3、投入物的单位成本降低：大规模生产使生产者能大规模雇佣生产、投入物的单位成本降低：大规模生产使生产者能大规模雇佣生产要素，从而有可能从生产要素供应者那里获得要素，从而有可能从生产要素供应者那里获得“数量折扣数量折扣”的利益，降的利益，降低投入物的单位成本。低投入物的单位成本。

25、4、副产品（、副产品（By-Product）的利用：在某些产业，大规模生产能使在）的利用：在某些产业，大规模生产能使在小规模生产情况下作为废弃物的副产品的利用成为可能，从而通过副产小规模生产情况下作为废弃物的副产品的利用成为可能，从而通过副产品的利用来降低主要产品的生产成本。品的利用来降低主要产品的生产成本。5、辅助设备的开发：在某些情况下，一个厂商的大规模生产引起其、辅助设备的开发：在某些情况下，一个厂商的大规模生产引起其他厂商开发辅助设备（如运输、供电、供水、供气、通迅、金融等），他厂商开发辅助设备（如运输、供电、供水、供气、通迅、金融等），从而使大规模生产厂商节约成本，精干生产，提高效率

26、。等等。从而使大规模生产厂商节约成本，精干生产，提高效率。等等。因此，现实中，规模收益递增的生产是完全可能存在的。因此，现实中，规模收益递增的生产是完全可能存在的。第三节第三节 收益递增与国际贸易收益递增与国际贸易三、规模收益递增的存在对国际贸易的影响三、规模收益递增的存在对国际贸易的影响 1、假设条件、假设条件 两个国家（两个国家（A和和B）生产两种商品（）生产两种商品（X和和Y）具有完全）具有完全相同的生产技术（两国生产可能性曲线相同）相同的生产技术（两国生产可能性曲线相同）两个国家对两种商品的消费具有完全相同的偏好（两两个国家对两种商品的消费具有完全相同的偏好（两国社会无差异曲线相同），

27、但两国在国社会无差异曲线相同），但两国在X和和Y两种商品生产两种商品生产中具有规模经济。中具有规模经济。在这种条件下，两国是否有可能发生互利贸易呢？在这种条件下，两国是否有可能发生互利贸易呢？)(EE)(AAAAPPC III0CBXYB 3-5规模经济与国际贸易示意图规模经济与国际贸易示意图第三节第三节 收益递增与国际贸易收益递增与国际贸易三、规模收益递增的存在对国际贸易的影响三、规模收益递增的存在对国际贸易的影响 第三节 收益递增与国际贸易三、规模收益递增的存在对国际贸易的影响 2、规模经济是引起国际贸易的一个独立因素、规模经济是引起国际贸易的一个独立因素 在两国要素禀赋、需求偏好、技术等

28、影响贸易的因素完全相同的在两国要素禀赋、需求偏好、技术等影响贸易的因素完全相同的情况下，仅仅由于规模经济的存在，两国也可能发生互利的贸易。情况下，仅仅由于规模经济的存在，两国也可能发生互利的贸易。值得注意的是，规模经济理论虽然解释了为什么规模经济的存在值得注意的是，规模经济理论虽然解释了为什么规模经济的存在是引起互利贸易的一个独立因素，但我们无法根据规模经济理论来预是引起互利贸易的一个独立因素，但我们无法根据规模经济理论来预测贸易模式。测贸易模式。此外，如果规模经济在很高的产量水平上仍然存在，一国少数几此外，如果规模经济在很高的产量水平上仍然存在，一国少数几个企业或一个企业就会占有某种商品的整

29、个市场，从而导致寡头垄断个企业或一个企业就会占有某种商品的整个市场，从而导致寡头垄断（Oligopoly）或完全垄断（）或完全垄断（Monopoly）。）。第三节第三节 收益递增与国际贸易收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济1、规模经济、规模经济是指企业的产量提高时，企业生产的平均成本下降，即规模经济或规是指企业的产量提高时，企业生产的平均成本下降，即规模经济或规模报酬递增是存在于企业内部的，因而又称为内部经济（模报酬递增是存在于企业内部的，因而又称为内部经济（Internal Economy）或内部规模经济）或内部规模经济(Inter

30、nal Economy of Scale)。2、外部经济、外部经济是指当整个产业的产量（因企业数量的增加）扩大时（企业外部的因是指当整个产业的产量（因企业数量的增加）扩大时（企业外部的因素），该产业各个企业的平均生产成本下降，因而有时也称为外部规模经素），该产业各个企业的平均生产成本下降，因而有时也称为外部规模经济（济（External Economy of Scale）或范围经济（）或范围经济（Economy of Scope）。）。还有一种情况，是当一个国家某个产业的累积产量扩大时，该产业各还有一种情况，是当一个国家某个产业的累积产量扩大时，该产业各企业的平均成本下降，通常被称为动态的外部

31、经济（企业的平均成本下降，通常被称为动态的外部经济（Dynamic External Economy），该产业随累积产量增加而呈下降趋势的平均成本曲线，通常），该产业随累积产量增加而呈下降趋势的平均成本曲线，通常被称为学习曲线（被称为学习曲线（Learning Curve）。）。第三节第三节 收益递增与国际贸易收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济 外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易行业行业企业企业价格价格价格价格QS1MC1S2MC2LRACD1D2PP2MC1MC2AC1AC2q1=q2S1第三节第三节 收益递增与国际贸易收

32、益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济坎姆模型坎姆模型:规模经济和两个工业国之间的贸易规模经济和两个工业国之间的贸易NPT/PWM QT QWECIC0图图 1:有规模经济的生产可能性边界（有规模经济的生产可能性边界（PPF）图图 2:规模经济和国际贸易规模经济和国际贸易MQW FN出口CIC1 C I进口进口出口EPT/PW第三节第三节 收益递增与国际贸易收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济 图图 3:规模经济，专业化和国际贸易规模经济，专业化和国际贸易MGN出口出口CIC2进口进

33、口进口进口出口出口EFCIC1PT/PWN第三节第三节 收益递增与国际贸易收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济第三节第三节 收益递增与国际贸易收益递增与国际贸易五、市场结构与国际贸易五、市场结构与国际贸易 产生的背景与假设条件产生的背景与假设条件传统贸易理论（传统贸易理论（Orthodox Trade Theory，包括比较优，包括比较优势理论和要素禀赋理论）的基本假定是：势理论和要素禀赋理论）的基本假定是：（1）完全竞争；）完全竞争；（2）国际贸易商品在不同国家也都是完全同质的。）国际贸易商品在不同国家也都是完全同质的。传统贸易理论所

34、讨论的国际贸易只有产业之间的贸易传统贸易理论所讨论的国际贸易只有产业之间的贸易（Inter-industry Trade），即传统贸易理论只考虑了不同），即传统贸易理论只考虑了不同产业间产品的交换。也就是说，根据传统贸易理论，一国产业间产品的交换。也就是说，根据传统贸易理论，一国不可能同时出口和进口相同的商品。因而，传统理论不能不可能同时出口和进口相同的商品。因而，传统理论不能解释当今世界普通存在的产业内贸易（解释当今世界普通存在的产业内贸易（Intra-industry Trade）现象。）现象。第四节第四节 产业内贸易产业内贸易一、产业内贸易与产业间贸易一、产业内贸易与产业间贸易产业内贸易

35、，也称为水平贸易（产业内贸易，也称为水平贸易（Horizontal Trade）或双向）或双向贸易（贸易（Two-Way Trade），是指一国同时出口和进口属于同一），是指一国同时出口和进口属于同一产业的商品。产业的商品。产业间贸易，产业间贸易是产业间国际贸易的简称，是指产业间贸易，产业间贸易是产业间国际贸易的简称，是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品只出口或一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品只出口或只进口的现象。产业间贸易中，同一产业产品基本上是单向流只进口的现象。产业间贸易中，同一产业产品基本上是单向流动的。包括发达国家第二产业和发展中国家第一产业之间的贸动的。

36、包括发达国家第二产业和发展中国家第一产业之间的贸易以及工业国之间不同工业部门之间的贸易，其形成基础是易以及工业国之间不同工业部门之间的贸易，其形成基础是产产业业之间的分工，由于各国在各种产品的生产上有自己的成本优之间的分工，由于各国在各种产品的生产上有自己的成本优势，从而形成价格优势，这就构成了各国产业间分工与贸易的势，从而形成价格优势，这就构成了各国产业间分工与贸易的基础，而这种优势来源于自然禀赋或技术的差异。基础，而这种优势来源于自然禀赋或技术的差异。第四节第四节 产业内贸易产业内贸易二、背景分析二、背景分析在当今世界，产业内贸易现象不是偶然的例外，而是一在当今世界，产业内贸易现象不是偶然

37、的例外，而是一种普遍现象。随意的观察就可以发现：种普遍现象。随意的观察就可以发现：（1）与完全竞争市场（）与完全竞争市场（Perfect Competition）不同的垄）不同的垄断竞争（断竞争（Monopolistic Competition）以及寡头（）以及寡头（Oligopoly）市场的存在并不是一种例外，而是一种常态；市场的存在并不是一种例外，而是一种常态；（2）产品的差异性（）产品的差异性（Product Differentiation）比产品同）比产品同质性（质性（Product Homogeneity）更为普遍；）更为普遍；（3）产业内贸易是国际贸易的一个重要组成部分，对发）产业

38、内贸易是国际贸易的一个重要组成部分，对发达国家之间的贸易来说，产业内贸易也许是其国际贸易中更达国家之间的贸易来说，产业内贸易也许是其国际贸易中更大的一部分。大的一部分。为了探讨与上述三个特征相关的国际贸易现象，就需要放弃完全竞争和同为了探讨与上述三个特征相关的国际贸易现象，就需要放弃完全竞争和同质产品这两个传统贸易理论的基本假定，把产业组织理论的研究方法（质产品这两个传统贸易理论的基本假定，把产业组织理论的研究方法（The Industrial Organization Approach）运用到国际贸易的研究中，形成新的贸易理）运用到国际贸易的研究中，形成新的贸易理论。因此，新贸易理论的显著特

39、点是讨论制成品之间的贸易。论。因此，新贸易理论的显著特点是讨论制成品之间的贸易。新贸易理论的显著特点新贸易理论的显著特点:讨论制成品贸易的理论，讨论差异性产品的产业内讨论制成品贸易的理论，讨论差异性产品的产业内贸易现象。贸易现象。2008年年10月月13日当地时间日当地时间13时左右时左右(北京时间北京时间19时左右时左右)，瑞典皇家科学院诺贝尔奖委员会宣布将，瑞典皇家科学院诺贝尔奖委员会宣布将2008年度诺贝尔经济学奖授予美国经济学家保罗年度诺贝尔经济学奖授予美国经济学家保罗克克鲁格曼。他将获得的奖金额度仍为鲁格曼。他将获得的奖金额度仍为1000万瑞典克朗万瑞典克朗（约合（约合140万美元）

40、，不会受金融危机影响。万美元），不会受金融危机影响。诺贝尔奖委员会授予他的颁奖词是，因为其在诺贝尔奖委员会授予他的颁奖词是，因为其在贸易模式上所做的分析工作和对经济活动的定位。贸易模式上所做的分析工作和对经济活动的定位。延伸阅读延伸阅读邹恒甫：克鲁格曼在新国际贸易理论上无人能及邹恒甫：克鲁格曼在新国际贸易理论上无人能及第四节第四节 产业内贸易产业内贸易二、背景分析二、背景分析第四节第四节 产业内贸易产业内贸易三、产业内贸易中的产品差异解释三、产业内贸易中的产品差异解释产品的垂直差异（产品的垂直差异（Vertical Differentiation）与产品的水平差异）与产品的水平差异（Horiz

41、ontal Differentiation）产品的垂直差异是指仅由产品的质量（）产品的垂直差异是指仅由产品的质量（Quality）不同而产生的差异。不同而产生的差异。在产品存在垂直差异的情况下，消费者相对于低质量的商品更偏好于高质在产品存在垂直差异的情况下，消费者相对于低质量的商品更偏好于高质量的商品，假定对产品质量存在一种可接受的统一的评价标准，在一定的预算量的商品，假定对产品质量存在一种可接受的统一的评价标准，在一定的预算约束下，消费者对不同质量商品的需求是与消费者的收入水平相关的，高收入约束下，消费者对不同质量商品的需求是与消费者的收入水平相关的，高收入水平的消费者需求高质量的商品（假定

42、商品价格与商品质量正相关）。水平的消费者需求高质量的商品（假定商品价格与商品质量正相关）。产品的水平差异则指相同质量的商品因特征（产品的水平差异则指相同质量的商品因特征（Characteristics）不同（真）不同（真实的或假定的）而产生的差异。实的或假定的）而产生的差异。在产品存在水平差异的情况下，不同消费者对商品的特征有不同的评价在产品存在水平差异的情况下，不同消费者对商品的特征有不同的评价（不同的人喜欢不同的颜色、式样，等等）。一般而言，消费者喜欢多样性（不同的人喜欢不同的颜色、式样，等等）。一般而言，消费者喜欢多样性（即使喜欢红色的消费者，也会购买各种不同颜色的产品，而不会购买完全相

43、（即使喜欢红色的消费者，也会购买各种不同颜色的产品，而不会购买完全相同颜色的各种产品）。因此，人们对具有不同特征的商品的需求，是与人们喜同颜色的各种产品）。因此，人们对具有不同特征的商品的需求，是与人们喜欢多样性（或与人们对商品特征具有不同的主观评价）相关的。欢多样性（或与人们对商品特征具有不同的主观评价）相关的。第四节第四节 产业内贸易产业内贸易四、巴克尔的多样性假说（四、巴克尔的多样性假说（Barkers Variety Hypothesis）消费者喜欢多样性，消费者喜欢多样性，“随着实际收入的增加，购买者有能力购随着实际收入的增加，购买者有能力购买更多种类的产品；由于更大数量的额外品种来

44、自国外而非国内，买更多种类的产品；由于更大数量的额外品种来自国外而非国内，因而，随着收入的增加，进口需求的份额将增加。如果考虑全部进因而，随着收入的增加，进口需求的份额将增加。如果考虑全部进口的话，随着实际人均收入的增加，进口需求的增加将快于实际人口的话，随着实际人均收入的增加，进口需求的增加将快于实际人均收入的增加。均收入的增加。”巴克尔认为，人们购买商品，并不是要购买商品本身，而是购巴克尔认为，人们购买商品，并不是要购买商品本身，而是购买包含在商品中的商品的各种特征。这样，消费者无差异曲线的变买包含在商品中的商品的各种特征。这样，消费者无差异曲线的变量就应该是商品的特征而非商品本身，因此，

45、在一定预算约束下，量就应该是商品的特征而非商品本身，因此，在一定预算约束下，消费者的最优选择，应该由消费者预算线与以商品特征为变量的消消费者的最优选择，应该由消费者预算线与以商品特征为变量的消费者无差异曲线来决定。这样，在一定收入预算约束下，消费者总费者无差异曲线来决定。这样，在一定收入预算约束下，消费者总是喜欢消费更多的商品特征，即喜欢多样性。是喜欢消费更多的商品特征，即喜欢多样性。第四节第四节 产业内贸易产业内贸易五、产业内贸易的其他解释五、产业内贸易的其他解释 国际贸易商品通常根据标准国际贸易分类（国际贸易商品通常根据标准国际贸易分类（Standard International Tra

46、de Classificaiton，简称，简称SITC）系统划分为不）系统划分为不同类型。同类型。这种分类（按这种分类（按1974年修订本）把国际贸易商品分为年修订本）把国际贸易商品分为10大类大类（以第一位数字表示，从（以第一位数字表示，从0-9）、）、63章（以第一和第二两位数字章（以第一和第二两位数字表示）、表示）、233组（以第一至第三位数字表示）、组（以第一至第三位数字表示）、786分组（以第分组（以第一至第四位数字表示）和一至第四位数字表示）和1924个基本项目（以第一至第五位数个基本项目（以第一至第五位数字表示）。除前字表示）。除前5位数字以外，各国为了进一步细分商品类型，位数字

47、以外，各国为了进一步细分商品类型，可以增加分类数字的位数（实际应用中最大的分类数字位数为可以增加分类数字的位数（实际应用中最大的分类数字位数为7位），并自由选择商品描述和商品范围。位），并自由选择商品描述和商品范围。习惯上把习惯上把0-4类产品称为初级产品，类产品称为初级产品，5-9类产品称为制成品。类产品称为制成品。很显然，分类数字所包含的位数越多，分类就越细，所定义的很显然，分类数字所包含的位数越多，分类就越细，所定义的同类商品就越准确。同类商品就越准确。第四节第四节 产业内贸易产业内贸易五、产业内贸易的其他解释五、产业内贸易的其他解释1、巴拉萨（、巴拉萨（B.Balassa）指数）指数

48、巴拉萨曾经对产业内贸易现象作过统计研究，并提出巴拉萨曾经对产业内贸易现象作过统计研究，并提出测量产业内贸易重要性程度的指标测量产业内贸易重要性程度的指标产业内贸易指数产业内贸易指数（Index of Intra-industry Trade，简称，简称IIT）iIITiiMX+iiMX-第四节第四节 产业内贸易产业内贸易五、产业内贸易的其他解释五、产业内贸易的其他解释2、GL公式公式格鲁贝尔（格鲁贝尔（H.G.Grubel）和劳艾德（）和劳艾德（P.J.Lloyd）于于1975年在其合著的年在其合著的产业内贸易：差异性产品国际贸产业内贸易：差异性产品国际贸易的理论与度量易的理论与度量一书中，系

49、统研究了产业内贸易的理一书中，系统研究了产业内贸易的理论和实践，并提出了测量产业内贸易指数的论和实践，并提出了测量产业内贸易指数的GL公式公式：iiIITiiMX+MX-1-ni-niiMXIIT1+iiiMX1)(1iiMX-第四节第四节 产业内贸易产业内贸易五、产业内贸易的其他解释五、产业内贸易的其他解释 运用他们所提出的产业内贸易指数公式，格鲁贝尔和劳艾德计算了运用他们所提出的产业内贸易指数公式，格鲁贝尔和劳艾德计算了1967年年10个工业化国家不同产业的产业内贸易指数。他们发现，对于原个工业化国家不同产业的产业内贸易指数。他们发现，对于原油、润滑油产业，油、润滑油产业，10个国家产业内

50、贸易指数的加权平均数为个国家产业内贸易指数的加权平均数为30%，而对，而对于与之相关的化学工业，于与之相关的化学工业，10个国家产业内贸易指数的加权平均值为个国家产业内贸易指数的加权平均值为0.66，这表明，产品越是自然资源密集的产品，其产业内贸易指数越小，产业这表明，产品越是自然资源密集的产品，其产业内贸易指数越小，产业内贸易的重要性越小，产业间贸易的重要性越大；而随着加工程度的加内贸易的重要性越小，产业间贸易的重要性越大；而随着加工程度的加深，产业内贸易指数增大，产业内贸易的重要性增加。深，产业内贸易指数增大，产业内贸易的重要性增加。同时，他们还计算了同时，他们还计算了1958、1964和