比较制度分析原理课件.ppt
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1、一、比较制度分析方法回顾一、比较制度分析方法回顾二、美国整体性制度安排分析二、美国整体性制度安排分析三、日本整体性制度安排分析三、日本整体性制度安排分析关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统,是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统,是在参与人的策略互动中内生的,制度就是对均衡博弈路径上的在参与人的策略互动中内生的,制度就是对均衡博弈路径上的显著和固定特征的一种显著和固定特征的一种。(青木昌彦,。(青木昌彦,2001)域。它由参与人集合和每个参与人在随后各期域。它由参与人集合和每个参与人在随后各期所面临的技术上可行的行动集合组成。共有六种基本的域:共所面临的技术上可行的行动集合组成
2、。共有六种基本的域:共用资源域、交易(经济交换)域、组织域、组织场、政治域和用资源域、交易(经济交换)域、组织域、组织场、政治域和社会交换域。社会交换域。指在该域内存在着某种共用资源,任何参与人都指在该域内存在着某种共用资源,任何参与人都可获得这种资源,在技术上要排除一些潜在获益者从共用资源可获得这种资源,在技术上要排除一些潜在获益者从共用资源中得益非常困难。共用资源域的典型特征是参与人的行动决策中得益非常困难。共用资源域的典型特征是参与人的行动决策(关于共用资源的生产维护和使用)都具有明显的外部性。(关于共用资源的生产维护和使用)都具有明显的外部性。指那些拥有可以自由交易或处置的私人物品的个
3、人所指那些拥有可以自由交易或处置的私人物品的个人所构成的域。其实施可以通过个人信任、惠顾关系、俱乐部式的构成的域。其实施可以通过个人信任、惠顾关系、俱乐部式的规范,也可以通过第三方的信息传播、法治系统等。规范,也可以通过第三方的信息传播、法治系统等。指在该域中,参与人可以通过联合行动生产产品(收指在该域中,参与人可以通过联合行动生产产品(收益)并在他们之间进行分配;进出自由和激励机制使之区别于益)并在他们之间进行分配;进出自由和激励机制使之区别于共用资源域。根据其信息加工和传递的特征,组织域中的组织共用资源域。根据其信息加工和传递的特征,组织域中的组织结构可分为层级分解、信息同化和信息包裹三种
4、类型。结构可分为层级分解、信息同化和信息包裹三种类型。层级分层级分解的治理主要依赖于物质资产的支配权,信息同化和信息包裹解的治理主要依赖于物质资产的支配权,信息同化和信息包裹在一定的相机治理机制下也会变得有效。在一定的相机治理机制下也会变得有效。是介于交易域和组织域之间但又有别于两者的域。它是介于交易域和组织域之间但又有别于两者的域。它比交易域和组织域更原始,组织的建立就是通过域内人们的配比交易域和组织域更原始,组织的建立就是通过域内人们的配对实现的。对实现的。一、比较制度分析概念回顾一、比较制度分析概念回顾是由一个独特的中心参与人是由一个独特的中心参与人政府和私人参与者所政府和私人参与者所组
5、成。二者有着不对称的决策集合,二者博弈的稳定结果形成组成。二者有着不对称的决策集合,二者博弈的稳定结果形成国家。国家。是描述人们用来进行非经济物品提供和交换的概是描述人们用来进行非经济物品提供和交换的概念。例如,人际交往中的尊严、赞同、谴责等行为,它以某种念。例如,人际交往中的尊严、赞同、谴责等行为,它以某种社会符号或语言来表达,形成社会舆论。社会交换域连同其他社会符号或语言来表达,形成社会舆论。社会交换域连同其他类型的域一起导致了各种各样的社会规范的产生类型的域一起导致了各种各样的社会规范的产生。一个经济体就是由这些不同的域所组成的混合体,其中有些域一个经济体就是由这些不同的域所组成的混合体
6、,其中有些域互相重叠互相交叉,有些域则可能寓于其他域中。对于同一外互相重叠互相交叉,有些域则可能寓于其他域中。对于同一外生性博弈规则,多重制度可能共存于每一个域中;而且,制度生性博弈规则,多重制度可能共存于每一个域中;而且,制度因为参与人策略的关联性也可能跨域演化。因为参与人策略的关联性也可能跨域演化。一、比较制度分析概念回顾一、比较制度分析概念回顾 制度之间的耦合可以理解为在经济中不同域的个人策略之制度之间的耦合可以理解为在经济中不同域的个人策略之间所产生的类似一般均衡的反馈作用。这种反馈作用是通过关间所产生的类似一般均衡的反馈作用。这种反馈作用是通过关联博弈的方式进行的。青木昌彦把这种关联
7、区分为两种类型:联博弈的方式进行的。青木昌彦把这种关联区分为两种类型:。经济作为一个整体可以看作是各域的。经济作为一个整体可以看作是各域的制度在这种关联和互补作用下形成的稳固而连贯的整体性安排。制度在这种关联和互补作用下形成的稳固而连贯的整体性安排。当整体性制度安排中加入时间历史因素时,就可考虑当整体性制度安排中加入时间历史因素时,就可考虑机制。制度变迁可界定为这样一种情况,即参与人行动决策机制。制度变迁可界定为这样一种情况,即参与人行动决策规则的策略选择,连同相关的共有信念,同时发生一种基本的规则的策略选择,连同相关的共有信念,同时发生一种基本的变化。青木昌彦提出了主观博弈模型,认为参与人对
8、博弈结构变化。青木昌彦提出了主观博弈模型,认为参与人对博弈结构持一种主观和简化的信念,当遇到客观博弈内生的巨大外部冲持一种主观和简化的信念,当遇到客观博弈内生的巨大外部冲击或困境时,他们将以一种互动和创新的方式修改其信念。因击或困境时,他们将以一种互动和创新的方式修改其信念。因此,制度演进过程可以概括此,制度演进过程可以概括.一、比较制度分析概念回顾一、比较制度分析概念回顾人们之间进行沟通和协调相对来说就比较困难,人们之间进行沟通和协调相对来说就比较困难,从而社区规范就比较薄弱。这种交往方式使得社会交换域在与从而社区规范就比较薄弱。这种交往方式使得社会交换域在与其他域进行嵌入(其他域进行嵌入(
9、embedmentembedment)和捆绑()和捆绑(bundlingbundling)时互补功能)时互补功能并不显著。并不显著。基于人际关系的价格歧视基于人际关系的价格歧视 相对来说比较少,相对来说比较少,因此人们对清晰界定产权的要求就比较高。因此人们对清晰界定产权的要求就比较高。基于人际关系的价格歧视基于人际关系的价格歧视 相对来说比较少,因此相对来说比较少,因此人们对清晰界定产权的要求就比较高。人们对清晰界定产权的要求就比较高。应美国这个国家多民族、多利益集团这一基本特征,应美国这个国家多民族、多利益集团这一基本特征,美国采取联邦主义的政治架构。美国采取联邦主义的政治架构。其首要功能是
10、通过允许人们在其首要功能是通过允许人们在不同地方政府管辖地的自由流动,使得地方政府对某一利益集不同地方政府管辖地的自由流动,使得地方政府对某一利益集团的歧视无效。团的歧视无效。出于保护个人权利和限制政府权力的需要,地方和联邦的出于保护个人权利和限制政府权力的需要,地方和联邦的预算约束必须硬化,产生了美国式联邦主义的一个起支柱作用预算约束必须硬化,产生了美国式联邦主义的一个起支柱作用的制度设计的制度设计货币政策的独立性,它使得政府预算约束硬化货币政策的独立性,它使得政府预算约束硬化的承诺可信的承诺可信.二、美国整体性制度安排分析二、美国整体性制度安排分析美国企业是一种典型的功能层级制,即在企业内
11、部习美国企业是一种典型的功能层级制,即在企业内部习惯于对工作任务进行分解,乃至分解到最基本的单元,使各单惯于对工作任务进行分解,乃至分解到最基本的单元,使各单元相互独立,以形成员工之间某种稳定的分工;任务单元之间元相互独立,以形成员工之间某种稳定的分工;任务单元之间必要的协调则通过一个共同的上级进行,这个上级接收所在环必要的协调则通过一个共同的上级进行,这个上级接收所在环境的信息并进行适当加工后传达给他的各个下级。这种功能层境的信息并进行适当加工后传达给他的各个下级。这种功能层级制的典型体现是泰罗制。级制的典型体现是泰罗制。二、美国整体性制度安排分析二、美国整体性制度安排分析M型组织结构型组织
12、结构二、美国整体性制度安排分析二、美国整体性制度安排分析M型组织结构型组织结构对应于组织信息结构上的功能层级制,在组织场中人对应于组织信息结构上的功能层级制,在组织场中人们竞相发展个人型人力资本们竞相发展个人型人力资本 ,普遍偏好于培养自己的专有技能,普遍偏好于培养自己的专有技能,追求独立、创新和与众不同。一项跨国研究的结果表明:和其追求独立、创新和与众不同。一项跨国研究的结果表明:和其他发达国家相比,在美国,工人阶级出身的人变成专业精英的他发达国家相比,在美国,工人阶级出身的人变成专业精英的现象要多很多。现象要多很多。事实上,美国文化中的个人主义是对这一现象的哲学反映。事实上,美国文化中的个
13、人主义是对这一现象的哲学反映。美国的个人主义主张个人是先于任何人际关系和人际情感而存美国的个人主义主张个人是先于任何人际关系和人际情感而存在的,每个人都可以依靠自己的力量,通过艰苦的努力提高生在的,每个人都可以依靠自己的力量,通过艰苦的努力提高生活水平。美国人常常具有较强的企业家精神、一种创业的冲动活水平。美国人常常具有较强的企业家精神、一种创业的冲动和对成功的渴望,和对成功的渴望,同时对团队合作和人际沟通的要求相对于日同时对团队合作和人际沟通的要求相对于日本和德国人而言则较低。本和德国人而言则较低。二、美国整体性制度安排分析二、美国整体性制度安排分析美国经济的组织域参与人中还有若干特别的也是
14、最美国经济的组织域参与人中还有若干特别的也是最关键的角色,即股权投资者、债权融资者和经理人员;而所谓关键的角色,即股权投资者、债权融资者和经理人员;而所谓的公司治理结构,就是指施加于这些参与者(如投资者、经理的公司治理结构,就是指施加于这些参与者(如投资者、经理和工人)的一系列自我实施的约束。和工人)的一系列自我实施的约束。就目标而言,美国的公司治理结构属于典型的股东至上主就目标而言,美国的公司治理结构属于典型的股东至上主义,即在两权分离的条件下,经理人员经营管理的目标就是为义,即在两权分离的条件下,经理人员经营管理的目标就是为了使股东利益最大化。为了实现这一制度目标,美国公司治理了使股东利益
15、最大化。为了实现这一制度目标,美国公司治理依托于一系列相互配套的制度设计:依托于一系列相互配套的制度设计:二、美国整体性制度安排分析二、美国整体性制度安排分析 1 1、充分发达而完备的资本市场。、充分发达而完备的资本市场。2 2、发挥着重大决策作用的董事会。、发挥着重大决策作用的董事会。3 3、对经理层完善的激励和约束机制。、对经理层完善的激励和约束机制。4 4、债务对公司治理的约束。、债务对公司治理的约束。5 5、对数码化信息的高度依赖。、对数码化信息的高度依赖。:是指那些可以表示为数字、书面或口头报告是指那些可以表示为数字、书面或口头报告的信息,以及通过分析这些数据而得到的信息,主要是指公
16、司的信息,以及通过分析这些数据而得到的信息,主要是指公司对外披露的财务会计信息以及中介组织的评估报告对外披露的财务会计信息以及中介组织的评估报告 二、美国整体性制度安排分析二、美国整体性制度安排分析人们更看重相互之间的认同、身份、声誉等带来人们更看重相互之间的认同、身份、声誉等带来的主观效用;的主观效用;社会交换域的捆绑效应使得共用资源的使用和提社会交换域的捆绑效应使得共用资源的使用和提供中的搭便车问题得到有效解决,共用资源域范围比美国就要供中的搭便车问题得到有效解决,共用资源域范围比美国就要广阔得多。广阔得多。关系交易现象相对较多,惠顾关系比较普遍。关系交易现象相对较多,惠顾关系比较普遍。日
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