企业国有产权交易操作规则课件.ppt
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- 企业 国有产权 交易 操作 规则 课件
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1、 2009年年5月月1日起施行的日起施行的企业国有资产法企业国有资产法明确规定其调整对象为企业国有资产。产权交易明确规定其调整对象为企业国有资产。产权交易市场可以将该法引援作为市场可以将该法引援作为“上位法上位法”依据。依据。企业国有资产法企业国有资产法对企业国有资产、国家对企业国有资产、国家出资企业、国有资产转让的含义及其范围作出了出资企业、国有资产转让的含义及其范围作出了界定,将对产权交易市场的发展起到了支撑性的界定,将对产权交易市场的发展起到了支撑性的作用。作用。企业国有资产在法律意义上具有两个特征:企业国有资产在法律意义上具有两个特征:一是由国家作为主体以各种形式对企业的出资形成的;一
2、是由国家作为主体以各种形式对企业的出资形成的;二是由国家作为出资人对出资企业所享有的一种权益。二是由国家作为出资人对出资企业所享有的一种权益。国家出资企业,是指国家出资的国有独资企国家出资企业,是指国家出资的国有独资企业、国有独资公司,以及国有资本控股公司、国业、国有独资公司,以及国有资本控股公司、国有资本参股公司有资本参股公司。不同组织形态的国家出资企业,无论其国有不同组织形态的国家出资企业,无论其国有资产份额的高低,本质上都是国家的出资。资产份额的高低,本质上都是国家的出资。国家出资企业是企业法人,享有法人财国家出资企业是企业法人,享有法人财产权和经营自主权,并对其所出资企业依法产权和经营
3、自主权,并对其所出资企业依法享有出资人权利。享有出资人权利。除国家出资企业之外,因国家出资企业除国家出资企业之外,因国家出资企业出资而形成的含有国有权益的企业是量大面出资而形成的含有国有权益的企业是量大面广的。广的。国有资产转让,是转让国有独资企业的出国有资产转让,是转让国有独资企业的出资以及转让国有独资公司、国有资本控股公司、资以及转让国有独资公司、国有资本控股公司、国有资本参股公司的股权或股份的行为。国有资本参股公司的股权或股份的行为。国有资产转让应当遵循等价有偿和公开、国有资产转让应当遵循等价有偿和公开、公平、公正的原则。除按照国家规定可以直接公平、公正的原则。除按照国家规定可以直接协议
4、转让的以外,国有资产转让应当在依法设协议转让的以外,国有资产转让应当在依法设立的产权交易场所公开进行立的产权交易场所公开进行。我国首次以立法形式规定了国有资产转让的我国首次以立法形式规定了国有资产转让的方式,确立了产权交易市场的地位。方式,确立了产权交易市场的地位。国有资产转让,按照等价有偿的市场原则,国有资产转让,按照等价有偿的市场原则,如实披露有关信息,征集受让方,公开、公平、如实披露有关信息,征集受让方,公开、公平、公正地运用产权交易市场的发现价格机制,实现公正地运用产权交易市场的发现价格机制,实现市场化交易,已经成为法定的程序和方式。市场化交易,已经成为法定的程序和方式。京津沪渝四地产
5、权交易机构在共同执行京津沪渝四地产权交易机构在共同执行企业企业国有产权转让管理暂行办法国有产权转让管理暂行办法等国有产权转让的等国有产权转让的有关规定时,却存在操作规则不统一、执行标准有关规定时,却存在操作规则不统一、执行标准不协调的现象。不协调的现象。(1)北京产权交易市场操作规则的建设情况)北京产权交易市场操作规则的建设情况 北京产权交易所在制订操作规则工作方面北京产权交易所在制订操作规则工作方面相对领先。相对领先。2006年期间,该所根据年期间,该所根据企业国有企业国有产权转让管理暂行办法产权转让管理暂行办法及其配套文件,对产及其配套文件,对产权交易的相关规则作了一次全面梳理,形成了权交
6、易的相关规则作了一次全面梳理,形成了比较完整的产权交易制度规则体系。比较完整的产权交易制度规则体系。(2)天津产权交易市场操作规则的建设情况)天津产权交易市场操作规则的建设情况 天津产权交易的相关规则形成于天津产权交易的相关规则形成于2004年,年,修订完善工作相对滞后;操作规则不够齐全,修订完善工作相对滞后;操作规则不够齐全,偏重于产权交易的审核鉴证功能,对市场化运偏重于产权交易的审核鉴证功能,对市场化运作的规范不够注重。作的规范不够注重。(3)重庆产权交易市场操作规则的建设情况)重庆产权交易市场操作规则的建设情况 重庆产权交易的相关制度建设工作仍然重庆产权交易的相关制度建设工作仍然处于起步
7、阶段尚未形成一个基本齐全的制度处于起步阶段尚未形成一个基本齐全的制度规则体系,还需要在实践中不断加以完善。规则体系,还需要在实践中不断加以完善。(4)上海产权交易市场操作规则的建设情况)上海产权交易市场操作规则的建设情况 上海产权交易市场起步早,经过近十年的上海产权交易市场起步早,经过近十年的建设和发展,制度规则的建设工作不断加强。建设和发展,制度规则的建设工作不断加强。上海市产权交易市场管理办法实施细则上海市产权交易市场管理办法实施细则,构成了本市产权交易市场制度规则的第一层面构成了本市产权交易市场制度规则的第一层面规范),制度规则体系逐步趋成完善。规范),制度规则体系逐步趋成完善。(1)制
8、订和执行各自为阵)制订和执行各自为阵 京津沪渝四地产权交易市场在贯彻京津沪渝四地产权交易市场在贯彻3号令的规号令的规定、制订相应细化的操作规则的过程中,由于缺少定、制订相应细化的操作规则的过程中,由于缺少统一引导、缺乏相互沟通,不可避免地基于自身的统一引导、缺乏相互沟通,不可避免地基于自身的运行状态而形成不同执行要求的交易制度规范。运行状态而形成不同执行要求的交易制度规范。(1)制订和执行各自为阵)制订和执行各自为阵 在具体操作层面上,各家产权交易机构在具体操作层面上,各家产权交易机构各自为阵,组织交易的操作规则不尽统一,各自为阵,组织交易的操作规则不尽统一,客观上造成了四地产权交易市场规范化
9、要求客观上造成了四地产权交易市场规范化要求的差异性。长此以往,还会带来产权交易市的差异性。长此以往,还会带来产权交易市场缺乏规制、交易机构执行规则随意性较大场缺乏规制、交易机构执行规则随意性较大的负面效应。的负面效应。(2)交易机构自行制订制度规则)交易机构自行制订制度规则 北京、天津、重庆的产权交易市场由于未设置北京、天津、重庆的产权交易市场由于未设置专司的市场监管机构,通常都由产权交易机构自行专司的市场监管机构,通常都由产权交易机构自行制订发布产权交易市场的相关规则。制订发布产权交易市场的相关规则。(2)交易机构自行制订制度规则)交易机构自行制订制度规则 市场规则通常用于调节市场各主体的权
10、市场规则通常用于调节市场各主体的权利义务关系,产权交易机构与产权交易主体利义务关系,产权交易机构与产权交易主体都是产权交易市场规则的遵循者,都应纳入都是产权交易市场规则的遵循者,都应纳入市场规则的规范与调整范围。市场规则的规范与调整范围。(1)国资委牵头制发,上海统稿)国资委牵头制发,上海统稿 形成统一规则的市场机遇和条件趋于成熟。形成统一规则的市场机遇和条件趋于成熟。上海协议上海协议天津播种天津播种北京开花北京开花上海结果上海结果天津成熟天津成熟重庆收获重庆收获四地交易机构自愿发起交易规则的统一工作。四地交易机构自愿发起交易规则的统一工作。国务院国资委牵头领导,全程参与。国务院国资委牵头领导
11、,全程参与。上海产管办具体负责规则的起草和修改工作。上海产管办具体负责规则的起草和修改工作。(2)团队协作)团队协作,组织保障,组织保障 由国务院国资委、上海产管办、四地交由国务院国资委、上海产管办、四地交易机构的主要领导组成领导小组,上海产管易机构的主要领导组成领导小组,上海产管办以及四地交易机构的交易部、法律部、信办以及四地交易机构的交易部、法律部、信息部的主要业务人员共同参与。息部的主要业务人员共同参与。(3)顾全大局,求同存异)顾全大局,求同存异 根据根据3号令及相关配套文件的要求,在京号令及相关配套文件的要求,在京津沪渝四家从事中央企业国有产权交易试点津沪渝四家从事中央企业国有产权交
12、易试点机构已有的产权交易规则的基础上,分析比机构已有的产权交易规则的基础上,分析比较各自制度的差异性,立足市场发展大局,较各自制度的差异性,立足市场发展大局,舍弃了部门利益和局部利益,集各家大成,舍弃了部门利益和局部利益,集各家大成,达四地共识,共同推动形成统一企业国有产达四地共识,共同推动形成统一企业国有产权交易规则和相应的信息系统。权交易规则和相应的信息系统。(4)形成制度体系,实现全过程规范)形成制度体系,实现全过程规范 今年今年7月起,京津沪渝四家交易机构致月起,京津沪渝四家交易机构致力形成统一的交易制度规则体系,统一交易力形成统一的交易制度规则体系,统一交易规则及其配套的信息发布、意
13、向受让方受理、规则及其配套的信息发布、意向受让方受理、保证金提交、竞价活动组织、合规合法的审保证金提交、竞价活动组织、合规合法的审核规范、价款结算、纠纷调解等一系列操作核规范、价款结算、纠纷调解等一系列操作规范。规范。(5)统一规范,合作共赢)统一规范,合作共赢 在统一交易操作规则的规制和引导下,在统一交易操作规则的规制和引导下,将有效确立规范有序的市场秩序,四地交将有效确立规范有序的市场秩序,四地交易机构各自为阵的格局也将发生根本改变,易机构各自为阵的格局也将发生根本改变,走向战略合作、实现互利共赢是发展趋势。走向战略合作、实现互利共赢是发展趋势。企业国有产权交易规则体系可由三个企业国有产权
14、交易规则体系可由三个层面构成。层面构成。第一层面为第一层面为企业国有产权交易操作企业国有产权交易操作规则规则,是由,是由6个交易流程所构成的产权个交易流程所构成的产权交易的主流程,主要明确产权交易相关交易的主流程,主要明确产权交易相关行为主体的主要行为规范和相应的权利行为主体的主要行为规范和相应的权利义务责任。义务责任。第二层面是对应于产权交易主流程而形成第二层面是对应于产权交易主流程而形成的的6个产权交易流程的操作细则。个产权交易流程的操作细则。主要明确在各环节中实施产权交易的细化主要明确在各环节中实施产权交易的细化程序、执行标准和规范要求。程序、执行标准和规范要求。受理转让申请受理转让申请
15、组织交易签约组织交易签约出具交易凭证出具交易凭证结算交易价款结算交易价款登记受让意向登记受让意向发布转让信息发布转让信息 第三层面是各操作细则的相关附件,第三层面是各操作细则的相关附件,包括包括信息发布申请书信息发布申请书、产权转让公产权转让公告告、受理通知书受理通知书等一系列示范文本、等一系列示范文本、格式化的文书、表式等,是产权交易规范格式化的文书、表式等,是产权交易规范化要求的具体载体体现。化要求的具体载体体现。企业国有产权交易操作规则企业国有产权交易操作规则共有共有总则、受理转让申请、发布转让信息、登总则、受理转让申请、发布转让信息、登记受让意向、组织交易签约、结算交易资记受让意向、组
16、织交易签约、结算交易资金、出具交易凭证、附则等八个章节。金、出具交易凭证、附则等八个章节。主要明确了制订依据、适用范围、定义、主要明确了制订依据、适用范围、定义、原则、监管保障等内容。原则、监管保障等内容。(1)规则的适用范围)规则的适用范围 在中央企业国有产权交易试点机构实施的在中央企业国有产权交易试点机构实施的企业国有产权转让活动,都应当遵守本规则。企业国有产权转让活动,都应当遵守本规则。中央企业国有产权交易试点机构由国务院中央企业国有产权交易试点机构由国务院国资委选择确定,国务院国资委制发的产权交国资委选择确定,国务院国资委制发的产权交易操作规则也适用于中央企业国有产权交易试易操作规则也
17、适用于中央企业国有产权交易试点机构。点机构。(2)产权交易的监管)产权交易的监管 国务院国资委是本规则的制发主体,因国务院国资委是本规则的制发主体,因此明确了国资监管机构对产权交易机构的监此明确了国资监管机构对产权交易机构的监管责任。管责任。上海产权交易市场有专司的监管机构,上海产权交易市场有专司的监管机构,在国资监管机构的领导下对上海联交所的产在国资监管机构的领导下对上海联交所的产权交易活动进行监管。权交易活动进行监管。(1)明确了委托代理制的原则)明确了委托代理制的原则 根据根据“企业国有产权转让实行委托代理企业国有产权转让实行委托代理制制”的要求,转让方、意向受让方在四地产的要求,转让方
18、、意向受让方在四地产权交易机构内进行产权交易的,必须委托产权交易机构内进行产权交易的,必须委托产权交易机构的会员代理实施。权交易机构的会员代理实施。会员代理制的统一,有利于进一步确立会员代理制的统一,有利于进一步确立产权经纪机构的执业地位,提升专业化能力。产权经纪机构的执业地位,提升专业化能力。(2)明确了受理转让申请的程序)明确了受理转让申请的程序 转让方通过会员向产权交易机构提出产权转转让方通过会员向产权交易机构提出产权转让信息发布申请,委托产权交易机构公开发布产让信息发布申请,委托产权交易机构公开发布产权转让信息。提交的材料符合齐全性要求的,产权转让信息。提交的材料符合齐全性要求的,产权
19、交易机构应当予以接收登记。权交易机构应当予以接收登记。(2)明确了受理转让申请的程序)明确了受理转让申请的程序 产权交易机构对材料进行审核,符合信息发产权交易机构对材料进行审核,符合信息发布要求的,转让申请予以受理,并向转让方出具布要求的,转让申请予以受理,并向转让方出具受理通知书;不符合信息发布要求的,产权交易受理通知书;不符合信息发布要求的,产权交易机构将审核意见通过会员及时告知转让方。机构将审核意见通过会员及时告知转让方。(3)明确了信息发布的标准和要求)明确了信息发布的标准和要求 规则中进一步强化了信息发布内容的规范化要规则中进一步强化了信息发布内容的规范化要求,明确各方在信息发布中的
20、权利义务,营造公开求,明确各方在信息发布中的权利义务,营造公开公平交易的市场环境。公平交易的市场环境。(3)明确了信息发布的标准和要求)明确了信息发布的标准和要求 转让方应当保证信息发布的真实性和充分性,转让方应当保证信息发布的真实性和充分性,在产权转让公告中披露转让方的承诺事项、产权转在产权转让公告中披露转让方的承诺事项、产权转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、与让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、与转让标的相关的重要信息、企业管理层或其他股东转让标的相关的重要信息、企业管理层或其他股东是否参与交易、竞价方式的选择、产权交易保证金是否参与交易、竞价方式的选择、产权交易保证金的设
21、置等内容。的设置等内容。(3)明确了信息发布的标准和要求)明确了信息发布的标准和要求 产权交易机构执行规则的责任要落到实处,产权交易机构执行规则的责任要落到实处,重点审核涉及产权标的信息披露的充分性和准确重点审核涉及产权标的信息披露的充分性和准确性、交易条件和受让方资格条件设置的公平性与性、交易条件和受让方资格条件设置的公平性与合理性,以及竞价方式的选择等内容。经纪机构合理性,以及竞价方式的选择等内容。经纪机构对材料核实的服务能力和执业要求应大大提高。对材料核实的服务能力和执业要求应大大提高。(3)明确了信息发布的标准和要求)明确了信息发布的标准和要求 增强了转让方充分发布信息的要求,比如转增
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