建设单位的工程竣工备案和工程档案资料b课件.ppt

1、陈绍周2007年11月22日基本概念基本概念（一）（一）|数据数据z 数据是客观实体属性的反映，是一组表示数据是客观实体属性的反映，是一组表示数量、行为和目标，可以记录下来加以鉴别数量、行为和目标，可以记录下来加以鉴别的符号。的符号。z数据有多种形态，包括文字、数值、语言、数据有多种形态，包括文字、数值、语言、图表、图形、颜色等图表、图形、颜色等|信息信息z信息来源于数据，又高于数据，信息是数据信息来源于数据，又高于数据，信息是数据的灵魂，数据是信息的载体。的灵魂，数据是信息的载体。z信息是对数据的解释，反映了事物信息是对数据的解释，反映了事物(事件事件)的的客观规律，为使用者提供决策和管理所

2、需要客观规律，为使用者提供决策和管理所需要的依据。的依据。z信息是决策和管理的基础，决策和管理依赖信息是决策和管理的基础，决策和管理依赖信息，正确的信息才能保证决策的正确，管信息，正确的信息才能保证决策的正确，管理则更离不开信息。理则更离不开信息。|建设工程文件：建设工程文件：z在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。|建设工程档案建设工程档案z在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价

3、在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的值的 文字、图表、声像等各种形式的历史记文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。录，也可简称工程档案。|建设工程文件档案资料建设工程文件档案资料z建设工程文件和档案组成建设工程文件档案资建设工程文件和档案组成建设工程文件档案资料料。|建设工程文件档案资料载体建设工程文件档案资料载体z纸质载体纸质载体 、缩微晶载体、光盘载体、缩微晶载体、光盘载体 、磁性载、磁性载体。体。建设工程信息管理建设工程信息管理（二）（二）建设工程信息管理的建设工程信息管理的基本环节基本环节建立信息代码系统、信息的建立信息代码系统、信息的 收集、传递、收集、传递

4、、加工、整理、检索、分发、存储。加工、整理、检索、分发、存储。建建立立信信息息代代码码系系统统 信息的编码考虑以下几个方面：信息的编码考虑以下几个方面：|(1)(1)代码系统的可扩充性代码系统的可扩充性z在不需调整和修改原有代码系统基本结构在不需调整和修改原有代码系统基本结构的前提下代码列表增加条目的能力。在代的前提下代码列表增加条目的能力。在代码系统适当的层次和位置对每一代码位要码系统适当的层次和位置对每一代码位要留有可扩充的余地以适应未来的需要留有可扩充的余地以适应未来的需要.建建立立信信息息代代码码系系统统|(2)代码系统采用的符号代码系统采用的符号z编码的过程实际上是逐个把一个或一组符

5、编码的过程实际上是逐个把一个或一组符号指定给信息条目列表中的每一个条目，号指定给信息条目列表中的每一个条目，以便被编码的条目可以绝对地区别于列表以便被编码的条目可以绝对地区别于列表中的其他条目。中的其他条目。z根据编码的需要，要么使用字母进行编码，根据编码的需要，要么使用字母进行编码，要么使用数字进行编码，或者同时使用数要么使用数字进行编码，或者同时使用数字和字母。字和字母。z采用纯数字进行编码；有采用纯数字进行编码；有1010个符号可以使个符号可以使用，采用纯字母编码系统时，为避免与数用，采用纯字母编码系统时，为避免与数字字0 0、1 1、2 2混淆，混淆，2626个英文字母中个英文字母中O

6、 O、I I、Z Z、Q Q不用。有不用。有2121个字母可用。个字母可用。建建立立信信息息代代码码系系统统|(3)(3)代码系统的编码规则代码系统的编码规则z只要不降低代码系统的可扩充性及满只要不降低代码系统的可扩充性及满足被编码对象足被编码对象(即信息即信息)检索或存贮方检索或存贮方面的灵敏性，代码的长度越短越好。面的灵敏性，代码的长度越短越好。代码长度方面，应尽可能保持一致代码长度方面，应尽可能保持一致建立信息代码系统|(4)(4)代码系统的编码方法代码系统的编码方法z顺序编码法：顺序编码法：简单，代码短，没有逻辑基础，简单，代码短，没有逻辑基础，本身不能说明任何信息特征。本身不能说明任

7、何信息特征。z表意式编码法：表意式编码法：它通过助记符来描述但在信它通过助记符来描述但在信息项较多的情况下，编码十分困难。息项较多的情况下，编码十分困难。z基于标准分类法：基于标准分类法：把要编码的条目表详细划把要编码的条目表详细划分为若干类型。再在每大类中分十小类便于分为若干类型。再在每大类中分十小类便于确定各信息项的分类及特性；便于信息项的确定各信息项的分类及特性；便于信息项的添加；逻辑意义清楚便于进行信息项的排序、添加；逻辑意义清楚便于进行信息项的排序、检索及分类统计。检索及分类统计。|(一一)项目决策阶段的信息收集项目决策阶段的信息收集 z项目相关市场方面的信息。项目相关市场方面的信息

8、。z项目资源相关方面的信息。项目资源相关方面的信息。z自然环境相关方面的信息。自然环境相关方面的信息。z新技术、新设备、新工艺、新材料，新技术、新设备、新工艺、新材料，专业配套能力方面的信息。专业配套能力方面的信息。z政治环境，社会治安状况，当地法律、政治环境，社会治安状况，当地法律、政策、教育的信息。政策、教育的信息。|(二二)设计阶段的信息收集设计阶段的信息收集 z可行性研究报告，前期相关文件资料，存可行性研究报告，前期相关文件资料，存在的疑点和建设单位的意图，建设单位前在的疑点和建设单位的意图，建设单位前期准备和项目审批完成的情况期准备和项目审批完成的情况;z同类工程相关信息同类工程相关

9、信息;z拟建工程所在地相关信息拟建工程所在地相关信息;z勘察、测量、设计单位相关信息勘察、测量、设计单位相关信息;z工程所在地政府相关信息工程所在地政府相关信息;z设计中的设计进度计划，设计质量保证体设计中的设计进度计划，设计质量保证体系系.l(三三)施工招投标阶段的信息收集施工招投标阶段的信息收集z工程地质、水文地质勘察报告、施工图工程地质、水文地质勘察报告、施工图设计、概预算、设计算有关信息。设计、概预算、设计算有关信息。z建设单位建设立项文件，建设用地、征建设单位建设立项文件，建设用地、征地、拆迁文件。地、拆迁文件。z工程造价、材料、构件、设备、劳动力工程造价、材料、构件、设备、劳动力信

10、息。信息。z当地施工单位管理水平，保证体系、技当地施工单位管理水平，保证体系、技术装备能力。术装备能力。z规范、规程、标准，特别是强制性规范。规范、规程、标准，特别是强制性规范。z所在地关于招投标有关法规、规定文件所在地关于招投标有关法规、规定文件及合同范本。及合同范本。z招投标代理机构能力、特点，招投标管招投标代理机构能力、特点，招投标管理机构。理机构。z该建设工程采用的新技术、新设备、新该建设工程采用的新技术、新设备、新材料、新工艺。材料、新工艺。|(四四)施工阶段的信息收集施工阶段的信息收集z 1.1.施工准备期施工准备期 施工组织设计、监理规划、参建各方现场机构组成、进场人员资质、施工

11、图的会审和交底记录、合同交底记录、法律、法规和规范、规程。在在施工准备期项目组或要求监理部建立施工准备期项目组或要求监理部建立如下台账如下台账：参建单位组织台账 技术准备文件台账 设计文件台账 合同文件台账z2.2.施工实施期施工实施期人员、设备、水电气等能源的动态信息；施工期气象的中长期趋势及同期历史数据；物资的进场、加工、保管、使用等信息；项目经理部管理程序；施工中需要执行的规范、规程、标准、施工合同的执行情况；施工中发生的工程数据；建筑材料必试项目有关信息；设备安装的试运行和测试项目有关信息；施工索赔相关信息。施工实施期监理部须建立和登记如下台账施工实施期监理部须建立和登记如下台账：工程

12、变更（设计变更、技术签证）台账材料报验、试验台账工程验收（检验批、隐蔽验收）台账经济签证及索赔签证台账计量及工程款支付台账气象台账监理指令台账z 3 3竣工保修期竣工保修期收集的信息收集的信息 （工程准备阶段文件（工程准备阶段文件 、监理文件、施工文件、施工资料监理文件、施工文件、施工资料 、竣工图竣工图 、竣工验收资料、竣工验收资料 ）|信息的加工主要是把建设各方得到的数据信息的加工主要是把建设各方得到的数据和信息进行鉴别、选择、核对、合并、排和信息进行鉴别、选择、核对、合并、排序、更新、计算、汇总、转储，生成不同序、更新、计算、汇总、转储，生成不同形式的数据和信息，提供给不同需求的各形式的

13、数据和信息，提供给不同需求的各类管理人员使用。类管理人员使用。调整、核对、合并、计算、汇总、转储各类台账，形成可利用、可追溯的数据和信息，与台账相呼应。|信息的分发、检索的原则：信息的分发、检索的原则：z需要的部门和使用人，有权在需要的需要的部门和使用人，有权在需要的第一时间，方便地得到所需要的、以第一时间，方便地得到所需要的、以规定形式提供的一切信息和数据，而规定形式提供的一切信息和数据，而保证不向不该知道的部门保证不向不该知道的部门(人人)提供任提供任何信息和数据。何信息和数据。|主要内容有：主要内容有：z了解使用部门了解使用部门(人人)的使用目的、使用的使用目的、使用周期、使用频率、得到

14、时间、数据的周期、使用频率、得到时间、数据的安全要求；安全要求；z决定分发的项目、内容、分发量、范决定分发的项目、内容、分发量、范围、数据来源；围、数据来源；z决定分发信息和数据的数据结构、类决定分发信息和数据的数据结构、类型、精度和如何组合成规定的格式；型、精度和如何组合成规定的格式；z决定提供的信息和数据介质决定提供的信息和数据介质(纸张、显纸张、显示器显示、磁盘或其他形式示器显示、磁盘或其他形式)。|信息的存储一般需要建立统一的数据库，信息的存储一般需要建立统一的数据库，各类数据以文件的形式组织在一起，组织各类数据以文件的形式组织在一起，组织的方法要考虑规范化。一般按照：类别的方法要考虑

15、规范化。一般按照：类别 、工程代号工程代号 、开工年月、开工年月 、组成文件名、组成文件名 组成组成序列号。序列号。|各建设方协调统一存储方式，在国家技术各建设方协调统一存储方式，在国家技术标准有统一的代码时尽量采用统一代码。标准有统一的代码时尽量采用统一代码。建设工程文件档案资建设工程文件档案资料管理料管理（三）（三）|工程准备阶段文件工程准备阶段文件：工程开工以前，在立工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。工程准备阶段形成的文件。|监理文件监理文件：监理单位在工程设计、施工等监理单位在工程设计、施工等阶段监理过程中

16、形成的文件。阶段监理过程中形成的文件。|施工文件施工文件：施工单位在工程施工过程中形施工单位在工程施工过程中形成的文件。成的文件。|竣工图竣工图：工程竣工验收后，真实反映建工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。设工程项目施工结果的图样。|竣工验收文件竣工验收文件：建设工程项目竣工验收建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。活动中形成的文件。|分散性和复杂性分散性和复杂性|继承性和时效性继承性和时效性|全面性和真实性全面性和真实性|随机性随机性|多专业性和综合性多专业性和综合性 总体规定总体规定z建设、勘察、设计、施工、监理等单建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程

17、中形成的位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；文件向本单位档案管理机构移交；z勘察、设计、施工、监理等单位将本勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交；建设单位档案管理机构移交；z建设单位按照现行建设单位按照现行建设工程文件归建设工程文件归档整理规范档整理规范(GB(GBT 50328T 503282001)2001)要要求，将汇总的该建设工程文件档案向求，将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。地方城建档案管理部门移交。通用职责通用职责z（1 1）工程各参建单位填写的建设工程

18、档）工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据。为依据。z（2 2）工程档案资料应随工程进度及时收）工程档案资料应随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类，认真写，集、整理，并应按专业归类，认真写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项。表格应采用统一表格，特殊未了事项。表格应采用统一表格，特殊要求需增加的表格应统一归类。要求需增加的表格应统一归类。通用职责通用职责z（3 3）工程档案资料进行分级管理，建）工程档案资料进行分级管

19、理，建设工程项目各单位技术负责人负责本设工程项目各单位技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程组织工作单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核，各相关单位档案管理员并负责审核，各相关单位档案管理员负责工程档案资料的收集、整理工作。负责工程档案资料的收集、整理工作。z（4 4）对工程档案资料进行涂改、伪造、）对工程档案资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。追究法律责任。建设单位职责建设单位职责z（1 1）在工程招标及与勘察、设计、监）在工程招标及与勘察、设计、监理、施工等

20、单位签订协议、合同时，理、施工等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求；移交时间等提出明确要求；z（2 2）收集和整理工程准备阶段、竣工）收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档；归档；z（3 3）负责组织、监督和检查勘察、设）负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；也可委形成、积累和立卷归档工作；也可委托监理单位监督、检查工程文件的形托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累和立卷归档工作；成

21、、积累和立卷归档工作；建设单位职责建设单位职责z（4 4）收集和汇总勘察、设计、施工、）收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；监理等单位立卷归档的工程档案；z（5 5）在组织工程竣工验收前，应提请在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收；文件，不得组织工程竣工验收；z（6 6）对列入当地城建档案管理部门接对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，工程竣工验收收范围的工程，工程竣工验收3 3个月内，个月内，向当地城建档案管理部门移交一套

22、符向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件；合规定的工程文件；|建设单位职责建设单位职责z(7)(7)必须向参与工程建设的勘察设计、必须向参与工程建设的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设工程有施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，原始资料必须真实、关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全；准确、齐全；z(8)(8)可委托承包单位、监理单位组织工可委托承包单位、监理单位组织工程档案的编制工作；负责组织竣工图程档案的编制工作；负责组织竣工图的绘制工作，也可委托承包单位、监的绘制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准按理单位、设计单位完成，收费标准按照所在地相关

23、文件执行。照所在地相关文件执行。监理单位职责监理单位职责z(1)(1)应设专人负责监理资料的收集、整应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，监理理和归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责，资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施，监理资料应在并指定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。各阶段监理工作结束后及时整理归档。z(2)(2)监理资料必须及时整理、真实完整、监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。在设计阶段，对勘察、测分类有序。在设计阶段，对勘察、测绘、设计单位的工程文件的形成、积绘、设计单位的工程文件的形成、积累和

24、立卷归档进行监督、检查；在施累和立卷归档进行监督、检查；在施工阶段，对施工单位的工程文件的形工阶段，对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查。成、积累、立卷归档进行监督、检查。监理单位职责监理单位职责|(3)(3)可以按照委托监理合同的约定，接受可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作。形成积累和立卷归档工作。|(4)(4)按照现行按照现行建设工程文件归档整理规建设工程文件归档整理规范范(GB(GBT 50328T 503282001)2001)和各地城建档和各地城建档案管理部门的要求编制移交

25、清单（文件的案管理部门的要求编制移交清单（文件的套数、提交内容、提交时间），双方签字、套数、提交内容、提交时间），双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。监理公司档案部门需要的监收集和汇总。监理公司档案部门需要的监理档案，由项目监理部提供。理档案，由项目监理部提供。施工单位职责施工单位职责z（1）实行技术负责人负责制，逐级建实行技术负责人负责制，逐级建立、健全施工文件管理岗位责任制，立、健全施工文件管理岗位责任制，配备专职档案管理员，负责施工资料配备专职档案管理员，负责施工资料的管理工作。工程项目的施工文件应的管理工作。工程项目的施工文件应

26、设专门的部门设专门的部门(专人专人)负责收集和整理。负责收集和整理。施工单位职责施工单位职责z（2 2）建设工程实行总承包的，总承包单位建设工程实行总承包的，总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，各分包单位应将本单位形成的工程文案，各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总承包单位。建件整理、立卷后及时移交总承包单位。建设工程项目由几个单位承包的，各承包单设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理、立卷其承包项目的工位负责收集、整理、立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交，各承程文件，并应及时向建设单位移交，各承

27、包单位应保证归档文件的完整、准确、系包单位应保证归档文件的完整、准确、系统，能够全面反映工程建设活动的全过程。统，能够全面反映工程建设活动的全过程。施工单位职责施工单位职责z（3 3）可以按照施工合同的约定，接受建可以按照施工合同的约定，接受建设单位的委托进行工程档案的组织、编设单位的委托进行工程档案的组织、编制工作。制工作。z（4 4）按要求在竣工前将施工文件整理汇按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕，再移交建设单位进行工程竣工总完毕，再移交建设单位进行工程竣工验收。验收。施工单位职责施工单位职责z(5)(5)负责编制的施工文件的套数不得少于负责编制的施工文件的套数不得少于地方城建档案管理部

28、门要求，但应有完地方城建档案管理部门要求，但应有完整施工文件移交建设单位及自行保存，整施工文件移交建设单位及自行保存，保存期可根据工程性质以及地方城建档保存期可根据工程性质以及地方城建档案管理部门有关要求确定。如建设单位案管理部门有关要求确定。如建设单位对施工文件的编制套数有特殊要求的，对施工文件的编制套数有特殊要求的，可另行约定。可另行约定。地方城建档案管理部门职责地方城建档案管理部门职责 z（1）负责接收和保管所辖范围应当永负责接收和保管所辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料。久和长期保存的工程档案和有关资料。z（2）负责对城建档案工作进行业务指负责对城建档案工作进行业务指导，监督

29、和检查有关城建档案法规的导，监督和检查有关城建档案法规的实施。实施。z（3）列入向本部门报送工程档案范围列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应有本部。的工程项目，其竣工验收应有本部。门参加并负责对移交的工程档案进行门参加并负责对移交的工程档案进行验收。验收。|（1 1）归档的工程文件一般应为原件。归档的工程文件一般应为原件。|（2 2）工程文件的内容及其深度必须符合）工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。方面的技术规范、标准和规程。|（3 3）工程文件的内容必须真实、准确，）工程文件的内容

30、必须真实、准确，与工程实际相符合。与工程实际相符合。|（4 4）工程文件应采用耐久性强的书写材）工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易退色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨退色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。，|（5 5）工程文件应字迹清楚，图样清晰，）工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。图表整洁，签字盖章手续完备。|（6 6）工程文件中文字材料幅面尺寸规格工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为宜为A4A4幅面幅面(297mmX210mm)(297mmX210

31、mm)。图纸宜采用。图纸宜采用 国家标准图幅。国家标准图幅。|（7 7）工程文件的纸张应采用能够长期保）工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机所出图纸出图必须清晰，不得使用计算机所出图纸的复印件。的复印件。|（8 8）所有竣工图均应加盖竣工图章。所有竣工图均应加盖竣工图章。|（9 9）利用施工图改绘竣工图，必须标明利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变

32、，或变更部分超过图面布置等有重大改变，或变更部分超过图面面1 13 3的，应当重新绘制竣工图。的，应当重新绘制竣工图。|（1010）不同幅面的工程图纸应按）不同幅面的工程图纸应按技术制技术制图复制图的折叠方法图复制图的折叠方法(佃佃10609106093 389)89)统一折叠成统一折叠成A4A4幅面，图标栏露在外面。幅面，图标栏露在外面。|（1111）工程档案资料的缩微制品，必须按工程档案资料的缩微制品，必须按国家缩微标准进行制作，主要技术指标国家缩微标准进行制作，主要技术指标(解像力、密度、海波残留量等解像力、密度、海波残留量等)要符合国要符合国家标准，保证质量，以适应长期安全保管。家标准

33、，保证质量，以适应长期安全保管。|（1212）工程档案资料的照片）工程档案资料的照片(含底片含底片)及声及声像档案，要求图像清晰，声音清楚，文字像档案，要求图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。说明或内容准确。|（1313）工程文件应采用打印的形式并使用）工程文件应采用打印的形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能够使用档案规定用笔，手工签字，在不能够使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。注明原件保存处。归档工程文件归档工程文件立卷应遵循的原则立卷应遵循的原则z立卷应遵循工程文件的自然形成规律，立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文

34、件的有机联系，便于档案保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用；的保管和利用；z一个建设工程由多个单位工程组成时，一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷；工程文件应按单位工程组卷；1.1.工程文件分类工程文件分类 可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件件5 5部分；部分；z工程准备阶段文件可按单位工程、分部工工程准备阶段文件可按单位工程、分部工程、专业、形成单位等组卷；程、专业、形成单位等组卷；z监理文件可按单位工程、分部工程、专业、监理文件可按单位工程、

35、分部工程、专业、阶段等组卷；阶段等组卷；z施工文件可按单位工程、分部工程、专业、施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；阶段等组卷；z竣工图可按单位工程、专业等组卷；竣工图可按单位工程、专业等组卷；z竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷；竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷；2.2.立卷过程中宜遵循下列要求：立卷过程中宜遵循下列要求：z（1）案卷不宜过厚，一般不超过案卷不宜过厚，一般不超过40mm40mm；z（2）案卷内不应有重份文件，不同载案卷内不应有重份文件，不同载体的文件一般应分别组卷。体的文件一般应分别组卷。3 3卷内文件的排列卷内文件的排列（1 1）文字材料按事项、专业顺序

36、排列。）文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。序排列。（2 2）图纸按专业排列，同专业图纸按图）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。号顺序排列。（3 3）既有文字材料又有图纸的案卷，文）既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。字材料排前，图纸排后。4 4案卷的编目案卷的编目|卷内文件页号卷内文件页号（1）卷内文件均按有书

37、写内容的页面编号。卷内文件均按有书写内容的页面编号。每卷单独编号，页号从每卷单独编号，页号从“1”1”开始。开始。（2）页号编写位置：单页书写的文字在右页号编写位置：单页书写的文字在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。折叠后的图纸一律在右背面在左下角。折叠后的图纸一律在右下角。下角。（3）成套图纸或印刷成册的科技文件材料，成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码。不必重新编写页码。（4）案卷封面、卷内目录、卷内备考表不案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。编写页

38、号。4 4案卷的编目案卷的编目|卷内目录卷内目录（1 1）卷内目录式样宜符合现行）卷内目录式样宜符合现行建设工程文建设工程文件归档整理规范件归档整理规范中附录中附录B B的要求。的要求。（2 2）序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数）序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数字从字从1 1依次标注。依次标注。（3 3）责任者：填写文件的直接形成单位和个）责任者：填写文件的直接形成单位和个人。有多个责任者时，选择两个主要责任人。有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余用者，其余用“等等”代替。代替。（4 4）文件编号：填写工程文件原有的文号或）文件编号：填写工程文件原有的文号或图号。图号。（5 5）文件题

39、名：填写文件标题的全称。）文件题名：填写文件标题的全称。（6 6）日期：填写文件形成的日期。）日期：填写文件形成的日期。（7 7）页次：填写文件在卷内所排列的起始页）页次：填写文件在卷内所排列的起始页号。最后一份文件填写起止页号。号。最后一份文件填写起止页号。（8 8）卷内目录排列在卷内文件之前。）卷内目录排列在卷内文件之前。4 4案卷的编目案卷的编目|卷内备考表卷内备考表（1 1）卷内备考表的式样宜符合现行）卷内备考表的式样宜符合现行建建设工程文件归档整理规范设工程文件归档整理规范中附录中附录C C的的要求。要求。（2 2）卷内备考表主要标明卷内文件的总）卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、

40、各类文件数页数、各类文件数(照片张数照片张数)，以及，以及立卷单位对案卷情况的说明。立卷单位对案卷情况的说明。（3 3）卷内备考表排列在卷内文件的尾页）卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后。之后。4 4案卷的编目案卷的编目|案卷封面案卷封面（1 1）案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，）案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，也可采用内封面形式。案卷封面的式样宜符也可采用内封面形式。案卷封面的式样宜符合现行合现行建设工程文件归档整理规范建设工程文件归档整理规范中附中附录录D D的要求。的要求。（2 2）案卷封面的内容应包括：档号、档案馆）案卷封面的内容应包括：档号、档案馆代号、案卷题名、编制单位、起止日

41、期、密代号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷。级、保管期限、共几卷、第几卷。4 4案卷的编目案卷的编目|案卷封面案卷封面（3 3）档号应由分类号、项目号和案卷号）档号应由分类号、项目号和案卷号组成。档号由档案保管单位填写。组成。档号由档案保管单位填写。（4）档案馆代号应填写国家给定的本档档案馆代号应填写国家给定的本档案馆的编号。档案馆代号由档案馆填案馆的编号。档案馆代号由档案馆填写。写。（5 5）案卷题名应简、准确地揭示卷内文）案卷题名应简、准确地揭示卷内文件的内容。案卷题名应包括工程名称、件的内容。案卷题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。专业名称、卷内文

42、件的内容。（6 6）编制单位应填写案卷内文件的形成）编制单位应填写案卷内文件的形成单位或主要责任者。单位或主要责任者。4 4案卷的编目案卷的编目|案卷封面案卷封面（7 7）起止日期应填写案卷内全部文件形）起止日期应填写案卷内全部文件形成的起止日期。成的起止日期。（8 8）保管期限分为永久、长期、短期三）保管期限分为永久、长期、短期三种期限。永久是指工程档案需永久保种期限。永久是指工程档案需永久保存。长期是指工程档案的保存期等于存。长期是指工程档案的保存期等于该工程的使用寿命。短期是指工程档该工程的使用寿命。短期是指工程档案保存案保存2020年以下。同一案卷内有不同年以下。同一案卷内有不同保管期

43、限的文件，该案卷保管期限应保管期限的文件，该案卷保管期限应从长。从长。4 4案卷的编目案卷的编目|案卷封面案卷封面（9 9）工程档案套数一般不少于两套，一）工程档案套数一般不少于两套，一套由建设单位保管，另一套原件要求套由建设单位保管，另一套原件要求移交当地城建档案管理部门保存，具移交当地城建档案管理部门保存，具体可向建设工程所在地城建档案管理体可向建设工程所在地城建档案管理部门询问。部门询问。（1010）密级分为绝密、机密、秘密三种。）密级分为绝密、机密、秘密三种。同一案卷内有不同密级的文件，应以同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。高密级为本卷密级。4 4案卷的编目案卷的编目|

44、卷内目录、卷内备考表、卷内封面应采用卷内目录、卷内备考表、卷内封面应采用70g70g以上白色书写纸制作，幅面统一采用以上白色书写纸制作，幅面统一采用A4A4幅面。幅面。(1)(1)列入城建档案管理部门档案接收范围列入城建档案管理部门档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收。建设单位未取得城建档案管理部预验收。建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织工程竣工验门出具的认可文件，不得组织工程竣工验收。收。|(2)(2)城建档案管理部门工程档案预验收重点内城建档

45、案管理部门工程档案预验收重点内容：容：z1)1)工程档案分类齐全、系统完整；工程档案分类齐全、系统完整；z2)2)工程档案的内容真实、准确地反映工程工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况；建设活动和工程实际状况；z3)3)工程档案已整理立卷，立卷符合现行工程档案已整理立卷，立卷符合现行建设工程文件归档整理规范建设工程文件归档整理规范的规定；的规定；z4)4)竣工图绘制方法、图式及规格等符合专竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章；业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章；z5)5)文件的形成、来源符合实际，要求单位文件的形成、来源符合实际，要求单位或个

46、人签章的文件，其签章手续完备；或个人签章的文件，其签章手续完备；z6)6)文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。托裱等符合要求。|(3)(3)国家、省市重点工程项目或一些特大国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型的工程项目的预验收和验收，必型、大型的工程项目的预验收和验收，必须有地方城建档案管理部门参加。须有地方城建档案管理部门参加。|(4)(4)为确保工程档案的质量，各编制单位、为确保工程档案的质量，各编制单位、地方城建档案管理部门、建设行政管理部地方城建档案管理部门、建设行政管理部门等要对工程档案进行严格检查、验收。门等要对工程档案进行严格检

47、查、验收。编制单位、制图人、审核人、技术负责人编制单位、制图人、审核人、技术负责人必须进行签字或盖章。对不符合技术要求必须进行签字或盖章。对不符合技术要求的，一律退回编制单位进行改正、补齐，的，一律退回编制单位进行改正、补齐，问题严重者可令其重做。不符合要求者，问题严重者可令其重做。不符合要求者，不能交工验收。不能交工验收。|(5)(5)凡报送的工程档案，如验收不合格将凡报送的工程档案，如验收不合格将其退回建设单位，由建设单位责成责任者其退回建设单位，由建设单位责成责任者重新进行编制，待达到要求后重新报送。重新进行编制，待达到要求后重新报送。检查验收人员应对接收的档案负责。检查验收人员应对接收

48、的档案负责。|(6)(6)地方城建档案管理部门负责工程档案地方城建档案管理部门负责工程档案的最后验收。并对编制报送工程档案进行的最后验收。并对编制报送工程档案进行业务指导、督促和检查。业务指导、督促和检查。|(1)(1)列入城建档案管理部门接收范围的工程，列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后建设单位在工程竣工验收后3 3个月内向城建档个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案。案管理部门移交一套符合规定的工程档案。|(2)(2)停建、缓建工程的工程档案，暂由建设单停建、缓建工程的工程档案，暂由建设单位保管。位保管。|(3)(3)对改建、扩建和维修工程，建设单位应

49、当对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计单位、监理单位、施：组织设计单位、监理单位、施：E E单位据实修单位据实修改、补充和完善工程档案。对改变的部位，改、补充和完善工程档案。对改变的部位，应当重新编写工程档案，并在工程竣工验收应当重新编写工程档案，并在工程竣工验收后后3 3个月内向城建档案管理部门移交。个月内向城建档案管理部门移交。|(4)建设单位向城建档案管理部门移交工程建设单位向城建档案管理部门移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接。双方签字、盖章后交接。|(5)施工单位、监理单位等有关单位应在施工单位、监理单位等有

50、关单位应在工程竣工验收前将工程档案按合同或协议工程竣工验收前将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交给建设单位，办理规定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。移交手续。建设工程档案的分类建设工程档案的分类（四）（四）1 1立项文件立项文件 由建设单位在工程建设前期形成并汇编由建设单位在工程建设前期形成并汇编|项目建议书项目建议书城建档案，建设单位（永久）城建档案，建设单位（永久）|项目建议书审批意见及前期工作通知书项目建议书审批意见及前期工作通知书城城建档案，建设单位（永久）建档案，建设单位（永久）|可行性研究报告及附件可行性研究报告及附件城建档案，建设单城建档案，建设单位（永久）位（永