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1、 旅游行政处罚讲义旅游行政处罚讲义 德州市旅游局德州市旅游局 *2013年2月27日国家旅游局第3次局长办公会议审议通过 2013年5月12日国家旅游局令第38号公布 2013年10月1日起施行 第一章 总则第二章 旅游行政处罚的实施主体与管辖第三章 旅游行政处罚的适用第四章 旅游行政处罚的一般程序第五章 旅游行政处罚的简易程序第六章 旅游行政处罚的执行第七章 旅游行政处罚的结案和归档第八章 旅游行政处罚的监督第九章 附则共85条 程序法 随着法治建设的加强，行政机关按照实体法办事的意识普遍增强，但但重实体，轻程序重实体，轻程序的问题也的问题也逐渐显现出来逐渐显现出来，行政程序违法现象时有发生

2、。旅游行政处罚办法就是要从程序上规范旅游行政机关的行政处罚行为，因为只有把程序规范了，才会大大提升结局公平的概率。程序公平你可以保持沉默 但你所说每句话都将成为呈堂证供 米兰达规则 1963年，一个23岁的无业青年米兰达，因涉嫌强奸和绑架妇女在亚利桑那州被捕，警官随即对他进行了审问。在审讯前，警官没有告诉米兰达有权保持沉默。经过连续两小时的审讯，米兰达承认了罪行，并在供词上签了字。后来在法庭上，陪审团采纳了该口供并做出了有罪判决。米兰达的律师对判决不服，一直上诉到联邦最高法院。1966年初，美国最高法院决定受理该案，并于6月13日以5：4的表决结果作出推翻原判的裁决。理由：理由：给予警告，是被

3、告人作出有罪供述具有给予警告，是被告人作出有罪供述具有可采纳性的先决条件可采纳性的先决条件 即：先警告即：先警告后询问，程序违法导致结果违法后询问，程序违法导致结果违法 专题一专题一 总则总则n处罚法定原则处罚法定原则n处罚合理原则处罚合理原则n惩处与教育结合原则惩处与教育结合原则n权利保障原则权利保障原则n一事不再罚原则一事不再罚原则行政处罚法基本原则：法定原则 一、主体法定：我国法律规定，行政处罚主体是法律、法规授权的组织。一、主体法定：我国法律规定，行政处罚主体是法律、法规授权的组织。除此之外，任何机关、组织和个人，不得行使行政处罚权。除此之外，任何机关、组织和个人，不得行使行政处罚权。

4、二、内容法定：二、内容法定：1.“1.“法无明文规定不受罚法无明文规定不受罚”；2.2.形式法定，行政机关只形式法定，行政机关只能根据法律、法规和规章明确规定的罚则实施处罚；即法律、法规或规章未能根据法律、法规和规章明确规定的罚则实施处罚；即法律、法规或规章未规定行政处罚的，任何相对人不受处罚；规定行政处罚的，任何相对人不受处罚；3.“3.“从旧兼从轻从旧兼从轻”；4.“4.“法律保留法律保留与法律优先与法律优先”。三、程序法定：简易程序、一般程序、听证程序。辛普森案给我们的仅三、程序法定：简易程序、一般程序、听证程序。辛普森案给我们的仅仅是一个美国式的答案仅是一个美国式的答案程序公正远远超过

5、实体公正。事实证明，在很多程序公正远远超过实体公正。事实证明，在很多情况下，注重程序公正不一定总是导致公正的审判结果，有时抄家搜查、刑情况下，注重程序公正不一定总是导致公正的审判结果，有时抄家搜查、刑讯逼供反而有助于及时破案、伸张正义。但是，这种做法只是饮鸩止渴，虽讯逼供反而有助于及时破案、伸张正义。但是，这种做法只是饮鸩止渴，虽然得益一时，但却助长官府和警察滥用权力和胡作非为，从根本上损害宪政然得益一时，但却助长官府和警察滥用权力和胡作非为，从根本上损害宪政法治的千秋大业。鱼和熊掌不可兼得，美国人选择了程序公正的熊掌。辛普法治的千秋大业。鱼和熊掌不可兼得，美国人选择了程序公正的熊掌。辛普森杀

6、妻的事实在实体上几乎让每个美国人都认为他有罪，但在程序上又让每森杀妻的事实在实体上几乎让每个美国人都认为他有罪，但在程序上又让每个美国人都认为他无罪。个美国人都认为他无罪。公平公正原则公平“相同情况相同对待，不同情况区别对待”。公正充分考虑法定的相关因素，如违法行为的具体方式、手段、程度或者次数、危害后果、主观过错程度等；而不应考虑违法行为人的地位、权势、关系等不相关因素。适当包括“种类适当”和“幅度适当”。“种类适当”指从各种法定处罚种类中选择最适合于行为人违法情节和履行能力的种类；“幅度适当”指在选择处罚种类后，还应选择与其违法程度相当的处罚幅度。相应“过罚相当”，根据行政相对人的违法性质

7、、情节和社会危害性给予相应处罚处罚公开原则 行政处罚公开原则是指行政处罚的设定和实施必须公开，具体表现行政处罚公开原则是指行政处罚的设定和实施必须公开，具体表现为：为：（1）作为行政处罚依据的法律规范必须公布，未经公布的规范不）作为行政处罚依据的法律规范必须公布，未经公布的规范不得作为行政处罚的依据；得作为行政处罚的依据；（2）实施行政处罚的程序必须公开，包括实施行政处罚的主体及）实施行政处罚的程序必须公开，包括实施行政处罚的主体及其工作人员必须公开身份，必须告知行政相对人作出处罚决定的事其工作人员必须公开身份，必须告知行政相对人作出处罚决定的事实、理由、依据及依法享有的权利，举行的听证会必须

8、公开。实、理由、依据及依法享有的权利，举行的听证会必须公开。一事不再罚原则对同一违反行政法规范的行为不得以同一事实和同一依据给予对同一违反行政法规范的行为不得以同一事实和同一依据给予两次以上的行政处罚。两次以上的行政处罚。第二十四条第二十四条 对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚款的行政处罚、同一违法行为违反的是同一个法律或者法规的规定，而法律或、同一违法行为违反的是同一个法律或者法规的规定，而法律或者法规规定是由两个或者两个以上行政机关处罚，但行政处罚的者法规规定是由两个或者两个以上行政机关处罚，但行政处罚的种类相同。种类相同。

9、、同一违法行为违反的是同一个法律或者法规的规定，法律或者、同一违法行为违反的是同一个法律或者法规的规定，法律或者法规规定由两个或者两个以上的行政机关对处罚，但行政处罚的法规规定由两个或者两个以上的行政机关对处罚，但行政处罚的种类不同。如种类不同。如:旅游法第一百零四条规定，旅游经营者违反旅游法第一百零四条规定，旅游经营者违反本法规定，给予或者收受贿赂的，由工商行政管理部门依照有关本法规定，给予或者收受贿赂的，由工商行政管理部门依照有关法律、法规的规定处罚；情节严重的，并由旅游主管部门吊销旅法律、法规的规定处罚；情节严重的，并由旅游主管部门吊销旅行社业务经营许可证。行社业务经营许可证。一、旅游行

10、政处罚的原则一、旅游行政处罚的原则 旅游行政处罚办法旅游行政处罚办法 第三条第三条 实施旅游行政处罚，应当遵循实施旅游行政处罚，应当遵循合法合法合理、公正公合理、公正公开、处罚与教育相结合的原则。开、处罚与教育相结合的原则。行政处罚法 第三条 公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，依照本法由法律、法规或者规章规定，并由行政机关依照本法规定的程序实施。没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。旅游行政处罚办法的原则旅游行政处罚办法的原则 二、行政处罚种类二、行政处罚种类【行政处罚的种类：申诫罚、财产罚、身份罚、行为罚、人身罚】旅游行政处罚办法旅游行政处罚办法 第

11、四条 旅游行政处罚的种类包括：（一）警告；申诫罚【以告诫、批评为内容的行政处罚】（二）罚款；财产罚 【以剥夺财产为内容的行政处罚，如罚款、没收违法所得等】（三）没收违法所得；财产罚（四）暂停或者取消出国（境）旅游业务经营资格；身份罚 【以对相对人的身份作出剥夺或某种限制剥夺或某种限制为内容的行政处罚。如吊销许可证、营业执照等】（五）责令停业整顿；行为罚 【以要求行政相对人作出某种行为或不得作出某种行为为内容的行政处罚，如责令停产停业等】（六）暂扣或者吊销导游证、领队证；身份罚（七）吊销旅行社业务经营许可证；身份罚（八）法律、行政法规规定的其他种类。专题二 旅游行政处罚的实施主体与管辖 一、行政

12、处罚实施主体一、行政处罚实施主体旅游行政处罚办法旅游行政处罚办法 第八条第八条 县级以上旅游主管部门应当在法定职权范围内实施行政处罚。县级以上旅游主管部门应当在法定职权范围内实施行政处罚。法律、法规授权从事旅游执法的机构，应当在法定授权范围内以自己的名法律、法规授权从事旅游执法的机构，应当在法定授权范围内以自己的名义实施行政处罚，并对该行为的后果独立承担法律责任。义实施行政处罚，并对该行为的后果独立承担法律责任。第九条第九条 旅游主管部门可以在其法定职权范围内委托符合法定条件的旅游质旅游主管部门可以在其法定职权范围内委托符合法定条件的旅游质监执法机构实施行政处罚，并对该行为的后果承担法律责任。

13、受委托机构在委监执法机构实施行政处罚，并对该行为的后果承担法律责任。受委托机构在委托范围内，以作出委托的旅游主管部门的名义实施行政处罚。托范围内，以作出委托的旅游主管部门的名义实施行政处罚。旅游主管部门委托实施行政处罚的，应当与受委托机构签订书面委托书，旅游主管部门委托实施行政处罚的，应当与受委托机构签订书面委托书，载明受委托机构名称、委托的依据、事项、权限和责任等内容，载明受委托机构名称、委托的依据、事项、权限和责任等内容，报上一级旅游报上一级旅游主管部门备案，并将受委托机构名称、委托权限和事项向社会公示。主管部门备案，并将受委托机构名称、委托权限和事项向社会公示。委托实施行政处罚，可以设定

14、委托期限。委托实施行政处罚，可以设定委托期限。一、行政处罚的实施主体 1 1、县级以上旅游主管部门、县级以上旅游主管部门 旅游行政处罚办法第八条第一款：县级以上旅游主管部门应当在法定职权范围内实施行政处罚。2、法律、法规授权从事旅游执法的机构、法律、法规授权从事旅游执法的机构 旅游行政处罚办法第八条第二款：法律、法规授权从事旅法律、法规授权从事旅游执法的机构游执法的机构，应当在法定授权范围内以自己的名义实施行政处罚，并对该行为的后果独立承担法律责任。【立法来源行政处罚法】第十七条 法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织可以在法定授权范围内实施行政处罚。3、依法受委托的组织、依法受委托的组织

15、 旅游行政处罚办法 第九条 旅游主管部门可以在其法定职权范围内委托符合法定条件的旅游质监执法机构旅游质监执法机构实施行政处罚，并对该行为的后果承担法律责任。受委托机构在委托范围内，以作出委托的旅游主管部门的名义实施行政处罚。【注意点注意点：（：（1 1）以旅游局的名义实施行政处罚；（以旅游局的名义实施行政处罚；（2 2）旅游局承）旅游局承担法律责任担法律责任】旅游主管部门旅游主管部门委托实施行政处罚的，应当与受委托机构签订书面委托书，载明受委托机构名称、委托的依据、事项、权限和责任等内容，报上一级旅游主管部门备案，并将受委托机构名称、委托权限和事项向报上一级旅游主管部门备案，并将受委托机构名称

16、、委托权限和事项向社会公示。社会公示。【注意点：【注意点：（1 1）委托书、（）委托书、（2 2）备案、（）备案、（3 3）公示）公示】委托实施行政处罚，可以设定委托期限。行政处罚法 第十八条 行政机关依照法律、法规或者规章法律、法规或者规章的规定，可以在其法定权限内委托符合本法第十九条第十九条规定条件的组织实施行政处罚。行政机关不得委托其他组织或者个人实施行政处罚。委托行政机关对受委托的组织实施行政处罚的行为应当负责监督，并对该行为的后果承担法律责任。受委托组织在委托范围内，以委托行政机关名义实施行政处罚；不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚。第十九条 受委托组织必须符合以下条件：（一

17、）依法成立的管理公共事务的事业组织；（二）具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员；（三）对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。旅行社条例实施细则 第五十条 县级以上旅游行政管理部门，可以在其法定权限内，委托符合法定条件的同级旅游质监执法机构实施监督检查。立法来源：（一）地域管辖（一）地域管辖旅游行政处罚办法 第十一条 旅游行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方旅游主管部门管辖。【境内游管辖：境内游管辖：】旅行社组织境内旅游，旅游主管部门在查处地接社的违法行为时，发现组团社有其他违法行为的，应当将有关材料或其副本送组团社所在地县级以上地方旅

18、游主管部门。【境外游管辖：境外游管辖：】旅行社组织出境旅游违法行为的处罚，由组团社所在地县级以上地方旅游主管部门管辖。【模糊认识：只能对本部门许可的旅行社、导游、领队实施行政处罚】【模糊认识：只能对本部门许可的旅行社、导游、领队实施行政处罚】旅游行政处罚办法第五十六条 违法行为发生地的旅游主管部门对非本部门许可的旅游经营者作出行政处罚的，应当依法将被处罚人的违法事实、处理结果告知原许可的旅游主管部门。取消出国（境）旅游业务经营资格或者吊销旅行社业务经营许可证、导游证、领队证的，原许可的旅游主管部门应当注销或者换发许可证件。二、管辖能否对外省旅行社设立在我省的分社直接实施行政处罚？核心问题：对分

19、公司能否直接实施行政处罚 第一部分：对没有独立法人地位的分公司进行处罚，有法律支持第一部分：对没有独立法人地位的分公司进行处罚，有法律支持 【法律层面】行政处罚法 第三条公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，依照本法由法律、法规或者规章规定，并由行政机关依照本法规定的程序实施。没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。【行政法规】公司登记管理条例 第十一章法律责任 第八十五条分公司有本章规定的违法行为的，适用本章规定。【部门规章】企业法人登记管理条例施行细则 第六十六条 对有下列行为的企业和经营单位，登记主管机关作出如下处罚，可以单处，也可以并处：【2000年

20、修订后：第六十三条 对有下列行为的企业和经营单位，登记主管机关作出如下处罚，可以单处，也可以并处：】第四条 不具备企业法人条件的下列企业和经营单位，应按第二条或者第三条所列行业申请营业登记：（二）企业法人所属的分支机构；第二部分：对没有独立法人地位的分公司进行处罚，有行政借鉴 国家工商行政管理局对关于企业法人的非独立核算分支机构能否作国家工商行政管理局对关于企业法人的非独立核算分支机构能否作为行政案件当事人的请示的答复为行政案件当事人的请示的答复 武汉市工商行政管理局：你局关于企业法人的非独立核算分支机构能否作为行政案件当事人的请示（武工商检字号）收悉。对不能独立承担民事责任的企业违法经营行为

21、如何处罚问题，企业法人登记管理条例施行细则已有规定，该细则第四条规定，不具备企业法人条件的分支机构作为企业和经营单位应申请营业登记；第六十六条规定，对有违法行为的企业和经营单位应进行处罚。因此，我们认为，企业法人设立的不能独立承担民事责任的机构，可以作为行政处罚案件的当事人。此复。国家工商行政管理局关于认定违法主体有关问题的答复 安徽省工商行政管理局：你局关于认定违法主体有关问题的请示（工商法字1999241号）收悉。经研究，原则同意你局意见。各类企业法人设立的不能独立承担民事责任的分支机构，均属于从事经营活动的经济组织（企业和经营单位），依照行政处罚法等现行有关规定，该经济组织可以作为行政处

22、罚案件的当事人，当该经济组织不能完全承担有关行政责任时，应由其所隶属的企业法人承担。行政诉讼法 第二条公民、法人或者其他组织其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的具体行政行为侵犯其合法权益，有权依照本法向人民法院提起诉讼。第三部分：对没有独立法人地位的分公司进行处罚，有司法救济 最高人民法院关于执行若干问题的解释 第九十七条人民法院审理行政案件，除依照行政诉讼法和本解释外，可以参照民事诉讼的有关规定。关于适用若干问题的意见 第40条 民事诉讼法第四十九条规定的其他组织其他组织是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：（）法人依法设立并领取营业执照的分支机构；最高人

23、民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）被执行人为企业法人的分支机构不能清偿债务时，可以裁定被执行人为企业法人的分支机构不能清偿债务时，可以裁定企业法人为被执行人。企业法人直接经营管理的财产仍不能清偿债务企业法人为被执行人。企业法人直接经营管理的财产仍不能清偿债务的，人民法院可以裁定执行该企业法人其他分支机构的财产。的，人民法院可以裁定执行该企业法人其他分支机构的财产。若必须执行已被承包或租赁的企业法人分支机构的财产时，对承包若必须执行已被承包或租赁的企业法人分支机构的财产时，对承包人或承租人投入及应得的收益应依法保护。人或承租人投

24、入及应得的收益应依法保护。对分社的行政处罚 旅游法第八十三条县级以上人民政府旅游主管部门和有关部门依照旅游法第八十三条县级以上人民政府旅游主管部门和有关部门依照本法和有关法律、法规的规定，在各自职责范围内对旅游市场实施监督管理本法和有关法律、法规的规定，在各自职责范围内对旅游市场实施监督管理。县级以上人民政府应当组织旅游主管部门、有关主管部门和工商行政管县级以上人民政府应当组织旅游主管部门、有关主管部门和工商行政管理、产品质量监督、交通等执法部门对相关旅游经营行为实施监督检查。理、产品质量监督、交通等执法部门对相关旅游经营行为实施监督检查。旅行社条例第三条第二款，县级以上地方人民政府管理旅游工

25、作的部旅行社条例第三条第二款，县级以上地方人民政府管理旅游工作的部门按照职责负责本行政区域内旅行社的监督管理工作（属地管理原则）。门按照职责负责本行政区域内旅行社的监督管理工作（属地管理原则）。如果分社存在违规行为，因此产生的行政法律责任，如果分社存在违规行为，因此产生的行政法律责任，由其设立社承担由其设立社承担。分社所在地的旅游行政管理部门对分社的违法违规事实做出的行政处罚。分社所在地的旅游行政管理部门对分社的违法违规事实做出的行政处罚决定书，决定书，应送达设立社，同时抄送设立社所在地的旅游行政管理部门。应送达设立社，同时抄送设立社所在地的旅游行政管理部门。设设立社应自觉履行行政处罚决定，设

26、立社所在地的旅游行政管理部门应当监督立社应自觉履行行政处罚决定，设立社所在地的旅游行政管理部门应当监督设立社履行，若设立社拒不履行行政处罚决定的，分社所在地的旅游行政管设立社履行，若设立社拒不履行行政处罚决定的，分社所在地的旅游行政管理部门可以申请人民法院强制执行。达到吊销旅行社业务经营许可证程度的理部门可以申请人民法院强制执行。达到吊销旅行社业务经营许可证程度的，撤销行政许可的决定应当由作出许可的省级以上旅游行政管理部门或其上，撤销行政许可的决定应当由作出许可的省级以上旅游行政管理部门或其上级旅游行政管理部门作出。级旅游行政管理部门作出。对分社违法行为的质保金划拨 如果分社有违反合同约定，侵

27、害旅游者合法权益或者由于旅行社原因造成旅游者预交旅游费用损失的，应当使用旅行社质量保证金赔偿的，依据旅行社质量保证金存取管理办法第十二条之规定，分社所在地旅游行政管理部门向设立社质量保证金的存储银行出具旅行社质量保证金取款通知书和旅游行政管理部门划拨旅行社质量保证金决定书，银行经核实无误后，在5个工作日内将保证金以现金或者转账的方式直接向旅游者支付。（二）级别管辖（二）级别管辖 旅游行政处罚办法 第十二条 国家旅游局负责查处在全国范围内有重大影响的案件。省、自治区、直辖市旅游主管部门负责查处本地区内重大、复杂的案件。设区的市级和县级旅游主管部门的管辖权限，由省、自治区、直辖市旅游主管部门确定。

28、吊销吊销旅行社业务经营许可证、导游证、领队证或者取消取消出国（境）旅游业务经营资格的行政处罚，由设区的市级以上旅游主管部门作出。【“能力罚能力罚”管辖主体的强制规定管辖主体的强制规定】（三）移送管辖（三）移送管辖 旅游行政处罚办法 第十三条 旅游主管部门发现已立案的案件不属于自己管辖的，应当在10日内移送有管辖权的旅游主管部门或者其它部门处理。接受移送的旅游主管部门认为案件不属于本部门管辖的，应当报上级旅游主管部门指定管辖，不得再自行移送。违法行为构成犯罪的，应当按照行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定，将案件移送司法机关，不得以行政处罚代替刑事处罚。（四）指定管辖（四）指定管辖 旅游行政处罚办

29、法 第十三条 旅游主管部门发现已立案的案件不属于自己管辖的，应当在10日内移送有管辖权的旅游主管部门或者其它部门处理。接受移送的旅游主管部门认为案件不属于本部门管辖的，应当报上级旅游主管部门指定管辖，不得再自行移送。违法行为构成犯罪的，应当按照行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定，将案件移送司法机关，不得以行政处罚代替刑事处罚。（四）管辖权异议（四）管辖权异议 旅游行政处罚办法 第十四条 两个以上旅游主管部门都有管辖权的行政处罚案件，由最先立案的旅游主管部门管辖，或者由相关旅游主管部门协商；协商不成的，报共同的上级旅游主管部门指定管辖。（五）管辖权转移（五）管辖权转移旅游行政处罚办法 第十五条

30、上级旅游主管部门有权查处下级旅游主管部门管辖的案件，也可以把自己管辖的案件移交下级旅游主管部门查处。下级旅游主管部门对其管辖的案件，认为需要由上级旅游主管部门查处的，可以报请上级旅游主管部门决定。专题三 旅游行政处罚的适用一、法律冲突适用一、法律冲突适用 旅游行政处罚办法 第十七条 当事人的同一违法行为同时违反两个以上法律、法规或者规章规定的，效力高的优先适用。法律、法规、规章规定两种以上处罚可以单处或者并处的，可以选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。法律法律1个个（全国人大）旅游法 行政法规行政法规3个个（国务院）旅行社条例、导游人

31、员管理条例、中国公民出国旅游管理办法部门规章部门规章8个个（国家旅游局）旅行社条例实施细则旅行社责任保险管理办法旅游投诉处理办法出境旅游领队人员管理办法大陆居民赴台湾地区旅游管理办法中外合资经营旅行社试点经营出境旅游业务监管暂行办法香港和澳门服务提供者在广东省设立旅行社申请审批办法旅游行政处罚办法地方性法规、地方政府规章地方性法规、地方政府规章 当前旅游法律、法规体系1、宪法、宪法全国人大全国人大2、法律、法律全国人大及其常委会全国人大及其常委会3、行政法规、行政法规国务院国务院4、部门规章、部门规章国务院各部门国务院各部门5、地方性法规、地方性法规省、较大市人大及其常委会省、较大市人大及其常

32、委会6、地方政府规章、地方政府规章省、较大市人民政府省、较大市人民政府 宪 法法 律行政法规地方性法规 地方政府规章 部门规章 立法法 第八十六条地方性法规、规章之间不一致时，由有关机关依照下列规定的权限作出裁决：（一）同一机关制定的新的一般规定与旧的特别规定不一致时，由制定机关裁决；（二）地方性法规与部门规章之间对同一事项的规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院提出意见，国务院认为应当适用地方性法规的，应当决定在该地方适用地方性法规的规定；认为应当适用部门规章的，应当提请全国人民代表大会常务委员会裁决；（三）部门规章之间、部门规章与地方政府规章之间对同一事项的规定不一致时，由国务院裁决。根

33、据授权制定的法规与法律规定不一致，不能确定如何适用时，由全国人民代表大会常务委员会裁决。旅游行政处罚办法 第十八条 违法行为轻微轻微并及时纠正及时纠正，且没有造成危害后果没有造成危害后果的，不予处罚。违法行为在2年内未被发现的，不再给予行政处罚，但法律另有规定的除外。二、免于行政处罚行政程序规定行政程序规定教示制度教示制度 第六十四条 行政执法直接影响公民、法人和其他组织权利义务且不属于必须立即执行的，行政机关应当先采取教育、劝诫、疏导等方式，促使其自觉履行法定义务、纠正错误。违法情节轻微，经教育后自觉履行法定义务，且未造成危害后果的，可以不予追究法律责任。治安管理处罚法 第七十一条 有下列行

34、为之一的，处十日以上十五日以下拘留，可以并处三千元以下罚款；情节较轻的，处五日以下拘留或者五百元以下罚款：（一）非法种植罂粟不满五百株或者其他少量毒品原植物的；（二）非法买卖、运输、携带、持有少量未经灭活的罂粟等毒品原植物种子或者幼苗的；（三）非法运输、买卖、储存、使用少量罂粟壳的。有前款第一项行为，在成熟前自行铲除自行铲除的，不予处罚。旅游行政处罚办法 第十九条 有下列情形之一的，应当从轻或者减轻处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫实施违法行为的；（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（四）其他依法应当从轻或者减轻处罚的情形。从轻处罚：从轻处罚：行政主体在法

35、定的处罚方式和处罚幅度内，对行政违法行为人行政主体在法定的处罚方式和处罚幅度内，对行政违法行为人选择适用较轻的方式【选择适用较轻的方式【罚款、吊销不是并处罚款、吊销不是并处】和幅度较低【】和幅度较低【2-10万罚款万罚款】的处】的处罚罚 减轻处罚，是指从减轻处罚，是指从法定幅度以下法定幅度以下给予行政处罚给予行政处罚。具体地说，减轻处罚有两。具体地说，减轻处罚有两种情况，种情况，情形情形1：行政机关在法定的：行政机关在法定的“处罚方式处罚方式”以下实施处罚。比如：罚款降为警以下实施处罚。比如：罚款降为警告告 情形情形2：行政机关在法定的：行政机关在法定的“处罚幅度处罚幅度”最低限以下实施处罚。

36、最低限以下实施处罚。三、从轻或减轻行政处罚四 责令改正 旅游行政处罚办法 第二十条 执法人员在现场检查中发现违法行为发现违法行为或者实施行政实施行政处罚处罚时，应当责令当事人立即改正违法行为【责令立即改正责令立即改正】。不能立即改正的，应当责令限期改正，限期改正期限一般不得超过15日，改正期间当事人应当停止相关违法行为【责令限期改正责令限期改正】。责令改正应当以书面形式作出，可以一并列入行政处罚决定书。单独出具责令改正通知书责令改正通知书的，应当说明违法行为的事实，以及责令改正的依据、期限、要求。单独出具责令改正通知书的情形：有经营不规范行为但无罚则等。专题四 旅游行政处罚的一般程序第一节 立

37、案、调查第二节 告知、听证第三节 审查、决定第一节立案和调查第一节立案和调查 （一）立案条件（一）立案条件 旅游行政处罚办法 第二十一条 旅游主管部门在监督检查、接到举报、处理投诉或者接受移送、交办的案件，发现当事人的行为涉嫌违反旅游法律、法规、规章时，对符合下列条件的，应当在7个工作日个工作日内立案：（一）对该行为可能作出行政处罚的；（二）属于本部门管辖的；（三）违法行为未过追责时效的。立案应当经案件承办机构或者旅游主管部门负责人批准。案件情况复杂的，经承办机构负责人批准，立案时间可以延长至14个工作日内。【注意点：本办法有关期间的规定，除第二十一条的规定外，均按自然注意点：本办法有关期间的

38、规定，除第二十一条的规定外，均按自然日计算。日计算。】【特点：没有经过主动的特点：没有经过主动的“调查取证调查取证”】一、立案一、立案（二）不予立案、撤销立案（二）不予立案、撤销立案旅游行政处罚办法 第二十二条 旅游主管部门对不符合立案条件的，不予立案；立案后发现不符合立案条件的，应当撤销立案。对实名投诉、举报不予立案或者撤销立案的，应当告知投诉人、举报人，并说明理由。二、调查取证二、调查取证（一）先行调查取证（一）先行调查取证旅游行政处罚办法 第二十三条 在现场检查现场检查中发现旅游违法行为时，认为证据以后难以取得的，可以先行调查取证先行调查取证，并在10日内日内决定是否立案和补办立案手续。

39、特点：立案之前进行特点：立案之前进行“调查取证调查取证”（二）调查取证人员（二）调查取证人员旅游行政处罚办法 第二十四条 对已经立案的案件，案件承办机构应当指定两名以上两名以上的执法人员承办，及时组织调查取证。第二十五条 执法人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人及其代理人也有权申请其回避：（一）是本案当事人或者其近亲属的；（二）本人或者其近亲属与本案有直接利害关系的；（三）与当事人有其他关系，可能影响公正执法的。（三）委托调查取证（三）委托调查取证旅游行政处罚办法 第二十六条 需要委托其他旅游主管部门协助调查取证的，应当出具书面委托调查函委托调查函。受委托的旅游主管部门应当予以协助；有正

40、当理由确实无法协助的，应当及时函告。（四）调查取证措施（四）调查取证措施旅游行政处罚办法 第二十七条 执法人员在调查、检查时，有权采取下列措施：（一）进入有关场所进行检查、勘验、先行登记保存证据先行登记保存证据、录音、拍照、录像；（二）询问当事人及有关人员，要求其说明相关事项和提供有关材料；（三）查阅、复制经营记录和其他有关材料。先行登记保存【移转保存先行登记保存【移转保存 就地保存】就地保存】旅游行政处罚办法 第三十三条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经旅游主管部门负责人批准经旅游主管部门负责人批准，执法人员可以采取先行登记保存先行登记保存措施，并移转保存移转保存。执法人员难以保存

41、或者无须移转的，可以就地保存就地保存。情况紧急的，执法人员可以先采取登记保存措施，再报请旅游主管部门情况紧急的，执法人员可以先采取登记保存措施，再报请旅游主管部门负责人批准负责人批准。先行登记保存有关证据，应当当场出具先行登记保存证据决定书先行登记保存证据决定书，载明先行登记保存证据的名称、单位、数量以及保存地点、时间、要求等内容，送达当事人。文书：文书：先行登记保存证据审批表先行登记保存证据审批表先行登记保存证据决定书先行登记保存证据决定书 旅游行政处罚办法 第三十四条 对于先行登记保存的证据，应当在7日内日内采取下列措施：（一）及时采取记录、复制、拍照、录像、公证等证据保全措施；（二）需要

42、鉴定的，送交鉴定。旅游主管部门应当在期限届满前，解除先行登记保存措施。已移转保存已移转保存的，应当返还当事人的，应当返还当事人。文书：文书：先行登记保存证据处理审批表先行登记保存证据处理审批表先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理先行登记保存证据处理行政处罚法 第三十七条 行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关

43、负责人批准，可以先行登记保存，者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。（五）执法人员在调查取证时的要求（五）执法人员在调查取证时的要求旅游行政处罚办法 第二十八条 执法人员在调查、检查时，应当遵守下列规定：（一）不得少于两人两人；（二）佩戴执法标志，并向当事人或者有关人员出示执法证件出示执法证件；（三）全面、客观、及时、公正地调查违法事实、违法情节和危害后果等情况；（四）询问当事人时，应当告知其依法享有的权利【此阶段

44、主要是此阶段主要是申请回避权利，当然也可以包括：申辩等权利申请回避权利，当然也可以包括：申辩等权利】；（五）依法收集与案件有关的证据，不得以诱导、欺骗等违法手段获取证据；（六）如实记录当事人、证人或者其他有关人员的陈述；（七）除必要情况外，应当避免延误团队旅游行程。【案情回放】【案情回放】李某开了一个茶叶店，一日张某前来店里咨询茶叶价格，当看到桌子上有一个电话时，就问李某可否拨打电话。李某说：这个为私人电话，不能打。但是张某表示有急事需要用。为图个和气，李某就允许张某使用，打完电话后，张某放下了5角钱，李某也没有推辞就收下了。这时，张某亮出执法证，说道：“我是电信局的，你私话公用，擅自收费，罚

45、款1000元”。【法律解析】【法律解析】这个就是典型的钓鱼执法。所谓钓鱼执法，实际上就是行政执法人员故意引导、纵容甚至导演违法行为发生，然后取得证据，对被钓者实施行政处罚。执法中，行政人员引诱守法公民“违法”，并把所设圈套作为定性的证据，这种取证方式是违法的。（一）证据种类及取得（一）证据种类及取得旅游行政处罚办法第二十九条 旅游行政处罚的证据包括当事人的陈述和辩解、证人证当事人的陈述和辩解、证人证言、现场笔录、勘验笔录、询问笔录、听证笔录、鉴定意见、视听资料、言、现场笔录、勘验笔录、询问笔录、听证笔录、鉴定意见、视听资料、电子数据和书证、物证电子数据和书证、物证等。据以认定事实的证据，应当合

46、法取得，并经查证属实。旅游主管部门办理移送或者指定管辖的案件，应当对原案件办理部门依法取得的证据进行核实。三、证据【证据理论【证据理论3性问题】性问题】证据材料必须具备一定的条件，才能成为证据，这些条件如下：客观性客观性，是指这些事实材料必须是客观存在的事实材料，它们不以任何人的意志为转移，任何出于人们的主观推测、臆想甚至捏造的情况，都不具有客观性。【比如：游客讲到，我感到导游在威胁我购物游客讲到，我感到导游在威胁我购物】关联性关联性，是指事实材料必须与待证的案件事实有内在的联系。【比如，游客反映导游强迫购物，证据为购物发票】合法性合法性，是指证据必须按照法定程序收集和提供，必须符合法律规定的

47、条件才能作为诉讼证据。【主体、形式、取得、程序4个方面】第一，第一，证据主体合法证据主体合法 证据主体，是指形成证据内容的个人或单位。例如，无执法证人员不得进行调查取证等。1994年橄榄球运动员辛普森杀妻一案成为当时美国最为轰动的事件。此案当时的审理一波三折，辛普森在用刀杀前妻及餐馆侍生两项一级谋杀罪的指控中以无罪获释。本案也成为美国历史上疑罪从无的最大案件。福尔曼警官曾有过很多极为恶劣的种族歧视言论，美国联邦和加州的证据法和判例都规定，如果出庭证人的品格被证明有缺陷，则证人呈庭的证词就不具有法律效力。第二，第二，证据形式合法证据形式合法 证据形式的合法性，是指作为证据不仅要求在内容上是真实的

48、，还要求形式上同时也符合法律规定的要求。旅游行政处罚办法第三十二条 执法人员应当收集、调取与案件有关的书证、物证、视听资料和电子数据等原始凭证作为证据，调取原始证据确有困难的，可以提取相应的复印件、复制件、照片、节录本或者录像。书证应当经核对与原件无误，注明出证日期出证日期和证据出处证据出处，由证据提供人和执法人员签名或者盖章；证据提供人拒绝签名或者盖章的，应当注明原因【书面证据的形式要求书面证据的形式要求】。第三，第三，证据取得合法证据取得合法 当事人收集的证据材料能否作为认定案件事实的证据，还要看该证据材料取得方法是否符合法律的规定是否符合法律的规定。例如：钓鱼执法中的取证无效。第四，第四

49、，证据程序合法证据程序合法 证据材料最后要作为证据还必须经过一定的程序，没有经过法律规定的程序该证据仍然不能作为认定案件的根据。这一程序主要是证据的质证程序。旅游行政处罚办法 第四十五条 组织听证应当按下列程序进行：（五）调查人员、当事人、第三人对相关证据进行质证进行质证，听证主持人对重要的事实及证据予以核实；1、当事人陈述2、证人证言3、现场笔录4、勘验笔录5、询问笔录6、听证笔录7、鉴定意见8、视听资料9、电子数据10、书证11、物证1.当事人陈述 当事人的陈述，是指当事人就本案的事实所作的陈述。基于趋利避害的特性，当事人的陈述与其他证据比较，易夹带虚假的成分，这是当事人陈述的特点。例如：

50、被调查导游的陈述 2.证人证言 证人，是指了解案件情况并向提供证词的人。这里的证人是狭义的，不包括：当事人、鉴定人、勘验人。证言，是指证人将其了解的案件事实向行政机关所作的陈述。民事诉讼证据规定 第五十三条 不能正确表达意志的人，不能作为证人。待证事实待证事实与其年龄、智力状况或者精神健康状况年龄、智力状况或者精神健康状况相适应的无民事行为能力人和限制民事行为能力人，可以作为证人。【例如：例如：1616岁的未成年人证明导游谩岁的未成年人证明导游谩骂游客骂游客】行政诉讼证据规定 第七十一条 下列证据不能单独作为定案依据：（一）未成年人所作的与其年龄和智力状况不相适应的证言；现场笔录是行政证据中特