12第十二章公司的治理结构.ppt

1、第十二章 公司的治理结构 1 商 法 COMMERCIAL LAW 第十二章 公司的 治理结构 第十二章 公司的治理结构 2 公司拥有独特的治理结构，但各国公司治理结构模 式不尽相同，大致可以分为大陆法系型和英美法系 型。有效的治理结构模式并不完全由立法设计，而 只能在公司法规定的架构内，在公司运营的实践中 予以具体构造。各国早期的公司法均奉行股东会中 心主义，自20世纪初以来则逐渐奉行董事会中心主 义，我国则仍可谓奉行的是股东会中心主义。股东 会通常分为普通会议和特别会议，股东行使表决权 采资本多数决原则。 本章导语 第十二章 公司的治理结构 3 股东会的决议分为普通决议和特别决议，任何一

2、种决议瑕疵，均可导致无效或被撤销。董事会拥 有对内的经营管理权与对外代表权。对监事会的 职权，各国规定差异较大。经理也具有与其职权 相适应的权利与义务。各国公司法均规定了股东 诉权，我国新公司法也赋予了股东较广泛的 诉权，这对维护公司与股东利益有着十分重要的 作用。 第十二章 公司的治理结构 4 章节目录 第一节第一节 公司治理结构概述公司治理结构概述 第二节第二节 股东会股东会 第三节第三节 董事会董事会 第四节第四节 监事会监事会 第五节第五节 经理经理 第六节第六节 股东诉讼股东诉讼 第十二章 公司的治理结构 5 商 法 COMMERCIAL LAW 第一节 公司治理结 构概述 第十二章

3、 公司的治理结构 6 本节内容概要 本节分析了公司治理结构的概念、确立公司治理结构 的原则，以比较法的研究方法对公司治理结构在大陆 法系和英美法系国家的构成展开了探究。 本节知识点 01.01.公司治理结构的含义公司治理结构的含义 02.02.确立公司治理结构的原则确立公司治理结构的原则 03.03.公司治理结构的基本模式公司治理结构的基本模式 本节关键词 公司治理结构；公司组织机构；资本支配；资本平等； 权力分立；权力制衡；效率优先；兼顾公平；双层委 员会制；单层委员会制 第十二章 公司的治理结构 7 一、公司治理结构的含义 （一）公司治理结构的法律分析 1. 公司治理结构的定义 2. 公司

4、的组织结构及其运行机制 （二）公司治理结构与公司的组织结构 （三）公司治理结构的法律地位 第十二章 公司的治理结构 8 二、确立公司治理结构的原则 （一）资本支配与资本平等（确定公司治理结 构的基石） （二）权力分立与权力制衡（决定公司治理结 构的形式架构） （三）效率优先与兼顾公平（是公司治理结构 的价值取向） 第十二章 公司的治理结构 9 三、公司治理结构的基本模式 （一）大陆法系 （二）英美法系 第十二章 公司的治理结构 10 商 法 COMMERCIAL LAW 第二节 股东会 第十二章 公司的治理结构 11 本节内容概要 本节考察了股东会的概念、法律特征及其职权；分析 了股东会会议的

5、种类，股东会会议的召集；探讨了股 东表决权的行使原则和代理行使问题；研究了股东会 决议的种类和决议的无效以及撤销问题。 本节知识点 01.01.股东会的概念和职权股东会的概念和职权 02.02.股东会的种类股东会的种类 03.03.股东会的召集股东会的召集 04.04.股东会表决权及其行使股东会表决权及其行使 05.05.股东会决议股东会决议 本节关键词 股东会；股东会职权；股东会会议；股东表决权；一 股一票；多数表决权；代理表决权；股东会决议；普 通决议；特别决议 第十二章 公司的治理结构 12 一、股东会的概念和职权 （一）股东会的概念 1. 股东会的定义 2. 股东会的特征 （1）股东会

6、须由全体股东组成。 （2）股东会是公司的最高权力机构。 （3）股东会是公司的法定但非常设机构。 （二）股东会的职权 1. 股东会的职权 2. 我国公司法的相关规定 第十二章 公司的治理结构 13 二、股东会的种类 （一）普通会议（定期会议） （二）特别会议（临时会议） 第十二章 公司的治理结构 14 三、股东会的召集 （一）召集人 （二）召集程序 （三）参加股东会的人数 第十二章 公司的治理结构 15 四、股东表决权及其行使 （一）股东表决权的含义 （二）股东表决权行使的一般原则及例外 1. 股东行使表决权的一般原则 2. 股东行使表决权的例外 3. 我国的立法 （三）股东表决权行使的方式 1

7、. 表决权的亲自行使 第十二章 公司的治理结构 16 2.表决权的代理行使 （1）代理人的资格问题 （2）代理人的人数问题 （3）委托书的效力期限问题 （4）应否对受委托的表决权的总量做出限制 （5）招揽代理权问题 3.表决权的书面行使 （1）表决权的书面形式制度 （2）书面表决权形式的方法和效果 第十二章 公司的治理结构 17 五、股东会决议 （一）股东会决议的种类 1. 普通决议 2. 特别决议 （二）股东会的议事记录 （三）股东会决议的无效和撤销 1. 股东会决议的无效 2. 股东会决议的撤销 3. 股东诉讼的担保 第十二章 公司的治理结构 18 商 法 COMMERCIAL LAW 第

8、三节 董事会 第十二章 公司的治理结构 19 本节内容概要 本节介绍了董事会的概念和职权；分析了董事会的 产生和结构；对董事会会议的种类、召集法定人数 和董事会决议等问题进行了论证；考察了包括善良 管理义务和忠实义务在内的董事对公司的义务。 本节知识点 01.01.董事会的概念和职权董事会的概念和职权 02.02.董事会的产生和组成董事会的产生和组成 03.03.董事会会议董事会会议 04.04.董事的义务和责任董事的义务和责任 本节关键词 董事会；董事会职权；董事人选资格；董事会结 构；董事会会议；董事会决议；善良管理义务； 忠实义务 第十二章 公司的治理结构 20 一、董事会的概念和职权

9、（一）董事会的概念 1. 董事会的定义 2. 董事会的特征 （1）董事会是公司的业务执行机关。 （2）董事会是集体执行公司事务的机关。 （3）董事会是公司经营决策和领导机关。 （4）董事会是公司的法定和常设机关。 第十二章 公司的治理结构 21 （二）董事会的职权 1.对内经营管理权 2.对外代表权 3.我国立法的规定 第十二章 公司的治理结构 22 二、董事会的产生和组成 （一）董事会的产生 1. 董事的任职资格 （1）身份条件 （2）年龄条件 （3）国籍条件 （4）兼职条件 （5）品行条件 （6）其他条件 2. 董事的人数 3. 董事的选任 4. 董事的任期 第十二章 公司的治理结构 23

10、 （二）董事会的组成 1.董事会结构的一般规定 2.我国立法的规定 第十二章 公司的治理结构 24 三、董事会会议 （一）董事会会议的种类 （二）董事会会议的召集 （三）董事会会议的法定人数 （四）董事会会议的决议 （五）董事会会议记录 第十二章 公司的治理结构 25 四、董事的义务和责任 （一）董事的义务 1. 我国公司法对于董事义务规定的基本原则 2. 我国公司法禁止董事、高级管理人员实施的行 为 （1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入 （2）不得侵占公司的财产 （3）不得擅自处分公司财产 （4）不得使自己置身于与公司的利益冲突之中 （5）不得擅自披露公司秘密 第十二章 公司的治理结构

11、 26 （二）董事的民事责任 1. 董事对公司的责任 （1）董事参与董事会决议而产生的对公司的民事 责任 （2）董事违反董事会合法、有效的决议而产生的 对公司的民事责任 （3）董事越权行为而产生的对公司的民事责任 （4）董事违反竞业禁止的规定给公司造成损失而 产生的民事责任 （5）董事对其在管理公司事务中故意或过失给公 司造成严重损失的，应负赔偿责任 2. 董事对股东的责任 第十二章 公司的治理结构 27 商 法 COMMERCIAL LAW 第四节 监事会 第十二章 公司的治理结构 28 本节内容概要 本节从对监事会的概念分析入手，通过立法研究，讨 论了公司的职权；分析了监事选任、人选资格和

12、任期 问题；讨论了监事会的规模、成员结构以及义务问题。 本节知识点 01.01.监事会的概念和职权监事会的概念和职权 02.02.监事会的组成监事会的组成 03.03.监事的任免监事的任免 04.04.监事的义务与责任监事的义务与责任 本节关键词 监事会；监事会职权；监事义务；监事人选资格 第十二章 公司的治理结构 29 一、监事会的概念和职权 （一）监事会的概念 1. 监事会的概念 2. 监事会设置的比较研究 3. 我国立法的规定 （二）监事会的职权 1. 我国立法对监事会职权的规制 2. 对监事会职权的法律分析 第十二章 公司的治理结构 30 二、监事会的组成 （一）监事会的人数 （二）监

13、事会的成员结构 第十二章 公司的治理结构 31 三、监事的任免 （一）监事的产生办法 （二）监事的任职资格 （三）监事的任期 （四）监事的卸任与免职 监事会成员卸任与免职的原因和方法与董事基 本相同，即任期届满时卸任，本人请求辞职， 因原选任机关罢免，因丧失任职资格而被解除 等。 第十二章 公司的治理结构 32 四、监事的义务与责任 各国公司法对监事会成员责任的规定基本与董事 相同，我国亦然。 依据我国公司法的规定，监事与董事、高级 管理人员一样，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 疏于履行职责而给公司造成损害的，应对公司承 担赔偿责任。 第十二章 公司的治理结构 33 商 法 COMMERCIA

14、L LAW 第五节 经 理 第十二章 公司的治理结构 34 本节内容概要 本节考察了经理的概念和地位，明晰了经理的职 权，界定了经理的义务和责任，重点探讨了经理 权在立法和学理上的界定。 本节知识点 01.01.经理的概念和职权经理的概念和职权 02.02.经理的选任与解聘经理的选任与解聘 03.03.经理的义务与责任经理的义务与责任 本节关键词 经理；经理权；经理的义务和责任 第十二章 公司的治理结构 35 一、经理的概念和职权 （一）经理的概念 （二）经理的地位 （三）经理的法定职权 第十二章 公司的治理结构 36 二、经理的选任与解聘 （一）经理的选任 （二）经理的解聘 第十二章 公司的

15、治理结构 37 三、经理的义务与责任 经理作为公司的高级管理人员在行使职权的同时， 也必须履行相应的义务，承担相应的责任。作为 基于委任关系而产生的公司代理人，经理对公司 所负的义务与董事、监事基本相同，依法对公司 负有忠实义务和勤勉义务。我国公司法对董 事、高级管理人员（含经理）规定了相同的义务 与责任。 第十二章 公司的治理结构 38 商 法 COMMERCIAL LAW 第六节 股东诉讼 第十二章 公司的治理结构 39 本节内容概要 本节首先界定了股东诉讼的法律概念以及种类， 考察了股东诉讼制度建立的学理意义和实践作用， 分析了股东诉讼的法律依据和条件，并对股东派 生诉讼问题进行了探讨。

16、 本节知识点 01.01.股东诉讼的概念与种类股东诉讼的概念与种类 02.02.股东诉讼制度的作用股东诉讼制度的作用 03.03.股东诉讼的依据与条件股东诉讼的依据与条件 04.04.股东派生诉讼的结果归属股东派生诉讼的结果归属 本节关键词 股东诉讼；股东派生诉讼 第十二章 公司的治理结构 40 一、股东诉讼的概念与种类 （一）股东诉讼的概念 股东诉讼是指由股东提起的诉讼。 （二）股东诉讼的种类 （三）两种股东诉讼的区别 第十二章 公司的治理结构 41 二、股东诉讼制度的作用 （一）赋予股东诉权有利于切实维护股东权益 （二）赋予股东诉权有利于强化公司的治理结构 第十二章 公司的治理结构 42

17、三、股东诉讼的依据与条件 （一）股东诉讼的法律依据 （二）股东派生诉讼的要件 1. 股东派生诉讼的程序要件 2. 股东派生诉讼的主体要件 （1）原告 （2）公司 （3）被告 第十二章 公司的治理结构 43 四、股东派生诉讼的结果归属 （一）原告胜诉 在原告胜诉的场合，我们主张原则上应由被告 直接向公司补偿，胜诉股东可以要求公司为其 补偿合理支出的费用，如诉讼费用、律师费用 以及其他支出的必要费用等。其他补偿则应为 公司损失之弥补，应由公司支配。 第十二章 公司的治理结构 44 （二）原告败诉 在原告败诉的场合，原告对诉讼费用应当自理。 同时还要补偿被告因应诉讼所支出的合理费用。 至于对公司，有的规定原告应向公司补偿诉讼 费用等损失，而日本商法典第268条则规定 除非是恶意提起诉讼，否则对公司不负损害赔 偿之责。 （三）和解撤诉 在和解撤诉的场合，因和解协议可能影响全体 股东，因此要求和解协议的内容必须向全体股 东公开，并须经法官批准。