建设工程索赔与反索赔问题研究讲义课件.ppt

1、建设工程索赔与反索赔实务问题研究51234工程索赔现状与作用建设工程中可提起的索赔项目工程索赔概述工程索赔应收集的材料目录目录CONTENTS反索赔3CHAPTERONE工程索赔现状与作用.4工程索赔的现状工程索赔的作用12工程索赔的现状与作用5国际索赔特点我国工程索赔发展滞后原因起步较早，经验丰富索赔意识较强合同条件完善工程索赔研究广泛深入索赔意识薄弱索赔时效性重视不够缺乏索赔专业人才缺乏索赔管理经验“人情扭结”现象严重工程索赔的现状6作用保障合同的如约履行落实和调整合同双方权责利关系国际工程承包市场中承包人获利策略保证海外工程承包事业发展，增加外汇收入维护企业合法利益，提高企业经营管理水平

2、使受损者享有合法权利工程索赔的作用7CHAPTERTWO工程索赔概述.8工程索赔概述工程索赔与工程签证工程索赔与违约责任1257影响索赔成功的关键性因素专业律师在工程索赔中的作用346工程索赔的基本原则工程索赔的起因工程索赔的分类8工程索赔的特征901工程索赔的分类10索赔的分类按当事人划分承包人和发包人总承包人和分包人承包人和供应商承包人和保险公司按依据划分合同内合同外道义索赔按目的划分费用索赔工期索赔按事件性质划分工程加速或延误工程变更或终止意外和不可预见费用索赔按处理方式划分单项索赔综合索赔按发生时间划分合同签订前合同期间合同终止后工程索赔的分类1102工程索赔的特征12工程索赔的特征特

3、征特征索赔具有双向性索赔以损失、损害的客观发生为前提索赔是未经对方确认的单方行为1303工程索赔的起因14工程索赔的起因难以预见参与主体众多周期长、技术性强风险分担不均1504工程索赔的基本原则16工程索赔六大原则432615以合同为依据原则合理分担风险原则有理有据原则实际损失原则逾期失效原则友好协商原则1705工程索赔与工程签证18工程签证“工程承发包双方的法定代表人及其授权代表等在施工工程及结算过程中对确认工程量、增加合同价款、支付各种费用、顺延竣工日期、承担违约责任、赔偿损失等内容达成的一致意见的补充协议”。19工程签证与工程索赔的区别l工程签证是双方协商一致的结果，是双方法律行为；工程

4、索赔仅是单方主张权利的表示，是单方行为。l工程签证涉及的利益已经确定，可直接作为工程结算的凭据；工程索赔涉及的利益尚待确定，是一种期待权益。l工程签证是工程施工过程中的例行工作，一般不依赖于证据；工程索赔要求未获确认的权利主张，必须依赖证据。20工程签证与工程索赔的转化工程签证工程索赔2106工程索赔与违约责任22工程索赔与违约责任的联系与区别l是否基于合同约定l不可抗力是否构成索赔原因l损失结果与被索赔人行为上的因果关系l工程索赔具有补偿性，合同违约责任具有惩罚性l权利请求具有差异性l请求程序不同23工程索赔与违约责任的选择选择选择合同内索赔合同外索赔和道义索赔索赔期限与诉讼时效？2407影

5、响索赔成功的关键性因素25影响索赔成功的五大因素强烈的索赔意识严密的证据链条良好的合同管理专业的索赔人员灵活的索赔策略2608工程管理人员在索赔中的作用27介入要趁早提高和深化企业家对工程索赔的认识组织和领导索赔工作组审查施工合同等法律文件提示索赔事项和时机28介入要趁早及时固定证据协助编制索赔报告参与索赔谈判代理索赔仲裁或诉讼29可视化n 可视化有助于直观、清晰地展示建设工程纠纷的事实、法律关系、双方争点和论证逻辑。案件事实越纷繁，法律关系和论证逻辑越复杂，可视化的效果可能愈加明显。n注意：在使用可视化表达方法时，应力求真实、准确、简洁，否则适得其反，反而增加秘书或仲裁员的工作量。n核心要素

6、主要有三个，分别是：时间、数据和主体关系30可视化图表之思维导图31可视化图表之时间轴32可视化图表之流程图时间施工单位工程监理建设单位2015/3/42015/7/9准备预验收预验收发出竣工验收申请报告检查验收签收竣工验收证明书递交验收材料组织竣工验收准备验收签发竣工验收证明书33CHAPTERTHREE建设工程中可提起的索赔项目34开工阶段施工阶段2345竣工验收阶段保修阶段1中标签约阶段如果你是承包人3501中标签约阶段3612中标后招标人拒签合同中标价低于成本价被迫让利3合同缺陷4中标签约阶段3702开工阶段38567发包人未及时办理施工前置手续发包人或监理人未按期下达开工通知发包人未

7、按合同约定提供图纸911发包人拖延提供施工现场、条件及资料发包人提供的工程基准、水准资料存在错误发包人或监理人拖延审批施工方案或进度计划10开工阶段8承包人代办工程有关保险3903施工阶段40121314发包人或监理人发布指示延误或不当发包人设计变更发包人调整承包人工作内容及工作量1517工程量减少导致合同单价变更发包人提出超出原合同约定的设计、施工、材料质量要求发包人违约指定材料、设备生产厂家或供应商16施工阶段41181920甲供材料供应时间延误或地点变更发包人原因导致承包人供应材料、设备交货时间或地点变更甲供材料质量缺陷2123发包人拖延支付工程款发包人指定的分包人违约或延误发包人原因导

8、致暂估价合同订立或履行迟延22施工阶段42242526发包人拖延关键线路上工序的验收发包人要求加速施工发包人原因导致暂停施工2729发包人原因导致无法按时复工发包人要求承包人提前交付单位工程发包人造成承包人人员伤亡及损失28施工阶段43303132监理人检查检验影响施工正常进行监理人延期检查隐蔽工程或重新检查已覆盖隐蔽工程监理人重新试验和检验材料、设备及工程3335非承包人原因导致工程试车费用增加和/或工期延误非承包人原因导致投料试车不合格非因承包人原因导致工期延长，承包人继续提供履约担保34施工阶段44363738承包人合理化建议承包人采用合同约定外的必要安全措施不利物质条件3941文物及地

9、下障碍物不可抗力导致的延误遭遇不可抗力期间的工程照管、清理、修复40施工阶段45424344基准日期后法律变化情势变更成本变动4547通货膨胀及货币贬值工程延期造成承包人机会利润损失合同终止造成承包人预期利润损失46施工阶段4604竣工验收阶段4748发包人拖延竣工验收发包人无正当理由拒绝接收工程49竣工验收阶段4805保修阶段4950保修期内因发包人原因造成的承包人修复费用保修阶段50开工阶段施工阶段2345竣工验收阶段保修阶段1中标签约阶段如果你是发包人5101中标签约阶段521中标后中标人拒签合同承包人资质不足2中标签约阶段5302开工阶段5434承包人测量放线不当承包人未合理预见进出施

10、工现场的方式、手段、路径承包人未投相应保险5开工阶段5503施工阶段56678承包人怠于或拒不执行工程师指令承包人违约导致项目经理更换承包人擅自变更工程范围、内容911工程量增加导致合同单价变更承包人挪用安全文明施工费承包人造成场内道路、交通设施损坏10施工阶段57121314承包人违规覆盖隐蔽工程承包人私自将材料、设备撤离施工现场承包人违反安全施工及管理义务1517承包人违反环保法律法规承包人未尽工程照管义务资源配置不足16施工阶段58181920施工组织不当劳动生产率低承包人选定的分包人、供应商引起的延误2123承包人原因导致暂估价合同订立或履行迟延承包人原因导致工程试车不合格承包人原因导

11、致投料试车不合格22施工阶段59242526发包人直接分包人因承包人原因发生损失承包人施工对第三人利益造成损害承包人场外交通及运输对第三人利益造成损害2729承包人原因导致暂停施工暂停施工期间承包人未确保工程质量及安全承包人无故拖延或拒绝复工28施工阶段60303132承包人原因导致工期延误工期延误造成发包人担保费用损失基准日期后法律变化3335承包人原因造成工期延误期间遭遇法律变化承包人转包、违法分包发包人采取紧急抢险手段34施工阶段61363738不可抗力情形下处置不当承包人严重违约或破产导致合同解除物价下跌3941情势变更工程延期造成发包人机会利润损失合同终止造成发包人预期利润损失40施

12、工阶段6204竣工验收阶段634243工程质量未达到合同约定标准承包人未按要求或约定完成竣工清场承包人无正当理由拒不移交工程44承包人原因导致竣工验收合格工程缺陷或损坏45竣工验收阶段6405保修阶段6546保修期内承包人拖延或拒绝修复因其原因造成的工程缺陷或损坏保修阶段66CHAPTERFOUR工程索赔应收集的材料.67开工阶段施工阶段2345竣工验收阶段保修阶段1招投标及签订合同阶段6结算阶段工程索赔应收集的材料6801中标签约阶段69123项目前期审批手续发包人资质文件承包人资质文件46标前文件招标文件招标图纸5中标签约阶段70789水文、地质、坐标资料技术标准、规范及有关技术文件法律及

13、政策性文件1012发包人在招标过程中提供的其他资料投标文件中标通知书11中标签约阶段711314中标文件中标备案合同15标后未备案合同中标签约阶段7202开工阶段731617施工图纸施工现场条件18工程进度计划开工文件19开工阶段7403施工阶段75202122发包人指令及确认文件监理通知往来函件及签收记录2325会议纪要承包人施工记录施工工料机动态文件24施工阶段76262728工程照片及声像资料气象资料监理月报2931分包合同发包人材料、设备供应文件承包人材料、设备供应文件30施工阶段77323334工程洽商、签证文件设备、材料认价文件阶段性质量验收文件35工程款申报文件工程款支付文件36

14、施工阶段7804竣工验收阶段79373839分部分项验收申请文件单位工程竣工验收报告行政验收文件4042竣工验收资料、竣工图工程质量文件质量奖项41竣工验收阶段8005结算阶段814344工程结算资料结算协议书45造价信息资料结算阶段8206保修阶段8346工程保修文件保修阶段84CHAPTERFIVE反索赔85索赔报告的普遍问题反击或反驳索赔报告12反索赔8601索赔报告的普遍问题87不能准确计算和解释索赔金额或索赔时间不能准确区分责任范围不能依据合同及法律证明索赔资格不能清楚、客观说明索赔事实期望留有余地与对方讨价还价$索赔报告的普遍问题8802反击或反驳索赔报告89反击或反驳索赔报告根据

15、双方签订的合同及事实证据，找出对方索赔 报告中的漏洞和薄弱环节，以全部或部分否定对方的索赔要求。.432615索赔要求或报告的时限性即对方是否在合同约定的索赔时限内提出了索赔要求或报告。干扰事件原因、责任分析通过对事件的调查，分析事件产生的原因和责任归属。除特殊情况外，只有确属是自己一方的责任时，对方的索赔才能成立。索赔证据分析即分析对方所提供的证据是否真实、有效、合法，是否能证明索赔要求成立。索赔事件的真实性索赔事件必须是真实可靠的，符合工程实际状况。索赔理由分析即分析对方的索赔要求是否与合同条款或有关法规一致，所受损失是否属于不应由对方负责的原因所造成。索赔值审核审核的重点是索赔值的计算方

16、法是否合情合理，各种取费是否合理、适度，有无重复计算，计算结果是否准确等。90干扰事件是否发生在关键线路上。如果不在，则不会影响工程的竣工日期，工期索赔值即为零；如果受干扰事件影响的工作项目开始不在关键线路上，但由于它的延期而影响了其他工作项目的进度，而使该项工作变成了关键线路上的工作，则应选择合理的计算方法，计算其合理的工期索赔值。是否有重复计算。有些延误工期可能是多种原因相互重叠造成的，即某一原因造成工期延误期间，又发生了影响工程进展的其他原因。共同或交叉延期。即同一时间内发生了两种或两种以上的、不同责任的延期。这种共同或交叉延期，如果合同有约定，则按合同约定处理；如果合同没有约定，则应实

17、事求是，分清责任，各负其责。工期索赔值审核要点工期索赔值审核91索赔事项不属于发包人的责任，而是其他第三方的责任发包人和承包人共同负有责任，承包人必须划分和证明双方责任大小事实依据不足合同依据不足发包人可向承包人索赔提出的质疑由于工程实践中大量存在的是承包人向发包人的索赔，因此反索赔就成为发包人在索赔管理中的重要任务和工作。承包人未遵守合同约定的索赔程序92合同中的免责条款已经免除了发包人的补偿责任承包人已经（明示或暗示）放弃了索赔要求承包人没有采取适当措施避免或减少损失承包人必须提供进一步的证据发包人可向承包人索赔提出的质疑由于工程实践中大量存在的是承包人向发包人的索赔，因此反索赔就成为发包人在索赔管理中的重要任务和工作。承包人过分夸大损失93