世界银行采购原则与程序课件.ppt

1、2022-12-20世界银行采购原则与程序世界银行采购原则与程世界银行采购原则与程序序2010年5月28日世界银行采购原则与程序主要内容 世界银行的采购原则 采购的目的 采购活动所遵循的原则 世界银行的采购程序 采购方式 采购原则在采购方式中的运用2010年5月28日世界银行采购原则与程序几个问题 你去苏宁电器买电视机，看到了康佳19寸彩电，标价是1980元；还看到了康佳26寸彩电，标价是2709元。你会买哪一台？2010年5月28日世界银行采购原则与程序几个问题 为什么在多数的土建工程招标中，业主都会要求“不得分包”呢？2010年5月28日世界银行采购原则与程序几个问题 你们单位需要选择一家

2、会计师事务所进行年度审计工作，现在有两家事务所可供选择，一家是普华永道中天会计师事务所，报价200万元，另一家是北京嘉润会计师事务所有限公司，报价20万。如果你是公司财务总监，你会选择哪一家会计师事务所？2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 什么是采购？企业采购 公共采购2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 企业采购 企业在一定的条件下从供应市场获取产品或服务作为企业资源，以保证企业生产及经营活动正常开展的一项企业经营活动。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 企业采购 企业是营利性组织，其出发点和归宿就是获利。利润最大化 每股盈余最大化 股东财富最大

3、化2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 企业采购 采购的基本原则 成本效益原则 质量原则 进度配合原则 公平竞争原则2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 公共采购 政府部门、事业单位、公共组织，用法定的形式和程序购买货物、工程和服务的行为。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 公共采购 特点 非营利性 公开性 程序性2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 公共采购 采购原则 经济性 市场性 政策性2010年5月28日世界银行采购原则与程序2010年5月28日世界银行采购原则与程序2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 世界银行贷

4、款项目的采购 公共采购 为实施项目服务2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 项目实施过程 项目鉴定 项目准备 项目评估 项目实施 项目评价2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 项目鉴定，包括形成国别援助战略和对项目进行识别 国别援助战略 世界银行根据一个国家的减贫工作开展情况，制定出向一个国家提供贷款和咨询服务的计划。项目识别 识别出符合国别援助战略、满足技术、经济、财务、社会发展和环境要求的具体项目。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 项目准备 世界银行提供政策与项目咨询建议以及资金援助。了解借款国的公共采购政策 了解借款国的公共采购程序 了解借款

5、国的公共采购能力 借款国开展研究并编制最终项目文件。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 项目评估，包括项目评估、贷款文件谈判和项目批准 项目评估 世界银行从技术、经济、财务、社会发展、环境和机构等各方面对项目进行评估，编制项目评估文件及法律文件草案 编制采购计划 贷款文件谈判和项目批准 世界银行和借款国就贷款文件达成一致意见，然后将项目提交给世界银行执行董事会审批 批准采购计划2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 项目实施 借款国实施项目。世界银行确保贷款资金用于既定目的，实现资金的经济和高效使用 采购 合同管理 编制实施完工报告，评价世界银行和借款国绩效 总结采

6、购的得与失2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 项目评价 世界银行的独立评价机构业务评价局编制审计报告，对项目进行评价。采购的得与失2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 项目实施中所遵循的基本原则 适用性原则 成本效益原则2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 世界银行贷款项目的采购目的 项目单位按照世界银行规定的程序、按照事先决定的要求和条件、从市场上获得实施项目所需要的货物、工程和服务。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 世界银行贷款项目采购的原则 项目实施的经济性与效率性 采购的公平性 促进发展中国家承包业与制造业的发展 采购过程的

7、透明性2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 世界银行贷款项目的经济性与效率性 项目实施的需要 经济性 效率性2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 世界银行贷款项目采购的公平性 面向所有的合格投标人 提供相同的信息 提供平等的机会2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 世界银行贷款项目采购对发展中国家承包业与制造业发展的促进 向国内制造的货物和国内承包商承包的工程提供优惠2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 世界银行贷款项目采购的透明性 程序透明 要求透明 结果透明2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 投标人的合格性 合格性要求

8、 具有成功履行合同的能力与资源 不合格的规定 借款国法律禁止与某国有商业往来 借款国响应联合国安理会的经济制裁 关联机构 国有企业 被世界银行宣布为不合格投标人2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 借款国法律禁止与某国有商业往来 例如，我们国家曾经规定过，不得与没有外交关系的国家发生任何往来。但前提是，在世界银行贷款项目的采购中遵守这一规定，不得影响采购的竞争性。这时，这些与中国没有外交关系国家的投标人便没有资格进行投标。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 借款国响应联合国安理会的经济制裁 例如，联合国宣布对伊朗进行全面制裁，那么，伊朗的投标人便没有资格进行投标。

9、2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 关联机构凡是由借款人聘请为项目的准备或实施提供咨询服务的公司及其任何附属机构，均无资格随后为同一项目提供与该公司为准备或实施该项目所提供的咨询服务有关的或直接为该项咨询服务提供相关的货物、工程或咨询服务。比如，一家计算机软件开发公司在项目准备过程中为项目的管理信息系统提供过设计，包括所需要的软件和硬件。那么，这家计算机软件开发公司便没有资格在项目实施过程中为项目管理信息系统的开发投标递交建议书，它的子公司也没有资格参加项目管理信息系统的设备采购投标。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 国有企业世界银行贷款项目都是政府的项目，国

10、有企业参与投标，会使政府在采购中的立场不客观，可能会使其他非国有企业处于不利的地位。比如，在信息方面可能不对称、在评标时有倾向性。但也有例外，就是 这些企业在法律上和财务上是独立的，按照商业法则运作，独立于借款人或子借款人2010年5月28日世界银行采购原则与程序2010年5月28日世界银行采购原则与程序2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 被世界银行宣布为不合格投标人，即上了世界银行黑名单的企业。2010年5月28日世界银行采购原则与程序2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 采购过程中的欺诈与腐败 腐败活动 欺诈活动 串通活动 施加压力 妨碍行为2010年5月28

11、日世界银行采购原则与程序采购原则 腐败活动 直接地或间接地提供、给予、收受或要求任何有价财物来不适当地影响另一方的行为。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 欺诈活动 任何行为或隐瞒，包括歪曲事实，任何有意或不计后果的误导，或企图误导一方以获得财物或其他方面的利益或为了逃避一项义务。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 串通活动 指由双方或多方设计的一种为达到不当目的的安排，包括不适当地影响另一方的行为。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 施加压力 直接地或间接地削弱或伤害、或威胁削弱或伤害任何一方或其财产以不适当地影响该方的行为。2010年5月28

12、日世界银行采购原则与程序采购原则 妨碍行为 故意破坏、伪造、改变或隐瞒调查所需的证据材料或向调查官提供虚假材料严重妨碍世行对被指控的腐败、欺诈、施加压力或串通行为进行调查，和/或威胁、骚扰或胁迫任何一方使其不得透露与调查相关的所知信息或参与调查，或 企图严重妨碍世界银行进行调查和行使根据1.14(e)条款所赋予世界银行的审计权利的行为。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 回答开始时的问题 你选择哪款电视机？为什么？为什么不接受分包商？你选择哪一家会计师事务所？为什么？2010年5月28日世界银行采购原则与程序世界银行贷款项目的采购程序 土建工程与货物采购国际竞争性招标有限国际招

13、标国内竞争性招标询价采购直接签订合同自营工程从联合国机构采购采购代理检验代理中间金融机构贷款的采购BOO/BOT/BOOT、特许经营和类似的私营部门参与融资的采购基于性能的采购由世行提供担保的贷款项下的采购社区参与采购 选择和聘请咨询顾问 基于质量和费用的选择(QCBS)基于质量的选择(QBS)固定预算下的选择(FBS)最低费用的选择(LCS)基于咨询顾问资历的选择(CQS)单一来源的选择(SSS)商业惯例 特殊类型咨询顾问的选择2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 国际竞争性招标 国际竞争性招标(简称ICB)的目的在于将借款人的要求及时地、充分地通知给所有合格的、潜在的投标人，

14、并为他们提供对所需货物和工程进行投标的平等机会。有限国际招 有限国际招标(简称LIB)实质上是一种不公开刊登广告而直接邀请投标人投标的国际竞争性招标(ICB)。有限国际招标(LIB)作为一种合适的采购方式，适用于(a)供货商数量有限，或(b)有其他作为例外的理由说明不完全按照国际竞争性招标(ICB)的程序进行采购是正当的。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 国内竞争性招标 国内竞争性招标(简称NCB)是借款国国内公共采购中通常采用的竞争性招标程序，而且可能是采购那些因其性质或范围不大可能吸引外国厂商和承包商参与竞争的货物和工程的最适当的方式。这种方式要想在世行贷款资助的采购中能

15、够被接受，就必须对它的程序进行审查和进行必要的修改，以确保其经济性、有效性和透明度，并与世行采购指南的规定保持广泛的一致性。国内竞争性招标国内竞争性招标(NCB)可能是最适当的采购方式，当估计外国厂商会因为(a)合同的金额小，(b)工程的地点分散或工期过长，(c)工程为劳动密集型，或(d)当地可获取的货物或工程的价格低于国际市场价格，而对投标不会感兴趣时。当国际竞争性招标（ICB）所涉及的行政或财务负担明显超过所带来的好处时，也可以采用国内竞争性招标(NCB)。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 询价采购 询价采购是对几个供货商(采购货物时)或几个承包商(采购工程时)提供的报价

16、进行比较的一种采购方式。通常至少有三家报价，以确保价格具有竞争性。询价采购适合用于采购小金额的货架交货的现货或标准规格的商品或简单的小型工程。从联合国机构采购 在有些情况下，从作为供货商的联合国专门机构按其自己的程序进行采购，可能是最适当的采购方式。这种方式适用于：小批量的货架交货的货物，主要是用于教育及卫生等领域的货物；供货商有限的特殊产品，如疫苗或药品。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 直接签订合同 直接采购是在没有竞争(单一来源)的情况下直接签订合同。可能是适用于下列情况的采购方式：对按照世行可接受的程序授予的现有货物或工程合同进行续签，以增购或增建类似性质的货物或工程

17、。为了与现有设备相配套，设备或零配件的标准化可作为向原供货商增加订货的正当理由。所需设备具有专利性质，并且只能从单一来源获得。负责工艺设计的承包商要求从特定供应商处采购关键部件，并以此作为性能保证的条件。特殊情况下，如应付自然灾害。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 自营工程自营工程，即借款人使用自己的人员和设备进行施工，这可能是承建某些种类工程的唯一实际可行的方法。在下列情况下，采用自营工程是正当的：无法事先确定所涉及的工程量；工程小而分散，或位于边远地区，有资格的工程公司不大可能以合理的价格投标；要求在不给日常运营造成混乱的情况下进行施工；不可避免的工作中断风险由借款人承担

18、要比由承包商承担更合适；需要迅速采取行动的紧急情况。社区参与采购出于对项目可持续性的关注，或为实现项目特定的社会目的，在选定的项目内容中有必要(a)请当地社区和/或非政府组织参与提供服务，或(b)增加当地的专有技术和材料的使用，或(c)使用密集型劳动和其他合适的技术。在此情况下，采购程序、技术规格和合同包的使用应适当地反映这些考虑，但前提是这些是有效率的并被世行所接受。建议使用的程序和由社区参与实施的项目部分应在贷款协定中明确规定，并在经世行批准的采购计划或世行批准的有关项目实施文件中进一步详细规定。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 基于性能的采购 基于性能的采购，又称基于产

19、出的采购，系指竞争性采购程序所产生的一种合同关系，付款是以可计量的产出为依据的，而不是传统的以投入为计量的依据。基于性能的采购可以用于：以产出为基础进行支付的服务；由借款人负责运营的设施的设计、供应、施工(或恢复)和调试；或者 设施的设计、供应、施工(或恢复)和调试以及为其在调试后的一段时间内的经营和维护提供服务。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 国际竞争性招标 世界银行认为：在多数情况下，管理得当、按照事先确定的条件向国内制造的货物以及适当时向国内工程承包商提供优惠的国际竞争性招标是最合适的采购方式。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序2010年5月28日世界

20、银行采购原则与程序采购程序 国际竞争性招标程序 准备招标文件 招标文件审查 准备与刊登招标通告 准备投标文件与投标 评标 评标报告审查 发中标通知与签订合同 履行合同2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 准备招标文件 标准招标文件 土建工程 货物 标准招标文件 http:/web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/PROJECTS/PROCUREMENT/0,contentMDK:20062006menuPK:84284pagePK:84269piPK:60001558theSitePK:84266,00.html 2010年5月28日世界银行采购原则与

21、程序采购程序 土建工程标准采购文件 第一部分招标程序 第一章投标人须知 第二章投标资料表 第三章评标和资格标准 第四章投标书格式 第五章合格国家 第二部分供货要求 第六章货物需求一览表 第三部分合同 第七章通用条款 第八章专用条款 第九章合同格式 货物标准采购文件 第一部分招标程序 投标人须知 投标资料表 评标与资格标准 投标书格式 合格国家 第二部分工程要求 工程要求 第三部分合同 通用条件 专用条件 合同格式2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 投标人须知 本章提供了帮助投标人进行投标书编写、投标书递交、开标、评标和合同授予的信息。第一章的规定和条文使用时不得修改。2010年

22、5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 投标资料表 本章规定了每一次具体采购的特点和对第一章“投标人须知”的补充。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 评标与资格标准 本章规定了用于确定最低评标的投标书的标准和要求投标人履行合同必须满足的标准。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 投标书格式 本章包括了要递交的投标书、报价表、投标保证金和与投标书同时递交的制造厂家授权书的格式。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 合格国家 本章包括了合格国家的信息。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 货物需求一览表 本章包括了货物和有关服务一览表、交

23、货和完工时间表以及说明要采购的货物和有关服务的技术规范和图纸。工程要求 本章包括技术规范、图纸以及对将要采购的工程进行描述的补充信息。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 通用条件 本章包括了全部合同都适用的通用条款，本章的条文规定不得修改2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 专用条件 本章规定了适用于每一个具体合同的条文和对第七章通用条款的修改和补充。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购原则 合同格式 本章包括了合同格式及其后按照“投标人须知”、合同通用条款和合同专用条款的规定对可接受的投标书的修改。在要求时，由中标的投标人在授标后完成应提交的履约保函和

24、预付款保函的格式。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 招标文件审查 国内审查 世界银行审查2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 世界银行的审查 需进行资格预审的，借款人应在发出资格预审邀请之前，将拟使用的文件草本，包括资格预审邀请的内容、资格预审问题清单以及评审的方法，连同拟采用的刊登广告的程序说明一起报送世行。借款人在将资格预审的结果通知申请者之前，应把对收到的申请书的评审报告和建议的通过资格预审的投标人名单，连同一份他们的资格声明和预审中拒绝申请者的理由一起报送世行，征求意见。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 世界银行的审查 在投标邀请前，借

25、款人应将招标文件草稿，包括投标邀请、投标人须知(包括评标的基础和授标的标准)以及工程、供货或设备安装等等的合同条款和技术规格，连同招标拟采用的刊登广告的程序，一并报送世行征求意见。对招标文件做出的任何进一步的修改，在向潜在的投标人发出之前，均应征得世行批准。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 世界银行的审查 借款人应在收到投标书和完成评标之后，在做出授予合同的最后决定之前，将关于对所收到的投标书进行评审和比较的详细评标报告，与授标建议和世行合理要求的其他材料一起报送世行，报送时应考虑给世行留出足够的时间进行审议。如果认定授标意向不符合贷款协定和/或采购计划的规定，那么，世行应立

26、即通知借款人，并说明做出该认定的理由。否则，世行应对授予合同的建议发出不反对意见。借款人只能在获得世行“不反对”意见后才能授予合同。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 世界银行的审查 借款人如果要求延长投标有效期以便完成评标、获得必要的批准和澄清以及授予合同，那么，当第一次延期超过4 周时，应获得世行的事前批准，并且对于以后的所有延期要求，不管期限多长，都应事前征得世行的同意。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 准备和刊登采购通告 总采购通告 联合国发展商业报(UNDB online)发展门户网(dgMarket)具体采购通告 全国发行的报纸 官方公报 可以免费

27、进入的电子门户网站 联合国发展商业报和发展门户网站2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 准备投标文件和投标 投标书的准备时间 招标文件的澄清 投标的有效性和投标保证金2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 开标与评标 开标 评标 对投标书的澄清与修正 保密性 投标书的检查 投标书的评审和比较 投标有效期的延长 投标人资格后审 授予合同建议2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 评标报告审查 国内审查 世界银行银行审查 评标报告 公布合同授予情况 事后情况说明2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 中标通知与签订合同 中标通知 签订合同 履约保证金 工程的招标文件应要求履约保证金，其金额应足以抵偿借款人在承包商违约情况下所遭受的损失。在供货合同中，是否需要履约保证金将取决于该种货物的市场情况和商业惯例。2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 履行合同 合同管理2010年5月28日世界银行采购原则与程序采购程序 其他采购程序 使用条件 工程的招标文件应要求履约保证金，其金额应足以抵偿借款人在承包商违约情况下所遭受的损失。在供货合同中，是否需要履约保证金将取决于该种货物的市场情况和商业惯例。优先顺序 有限国际招标 国内竞争性招标 询价采购 直接签订合同2022-12-20世界银行采购原则与程序