证券投资基金当事人课件.ppt

1、基金的市基金的市场营销场营销基金募集基金募集基金的投基金的投资管理资管理基金资产基金资产托管托管基金份额基金份额登记登记基金信息披露基金信息披露基金估值与基金估值与会计核算会计核算一、证券投资基金的运作一、证券投资基金的运作销售机构销售机构相互监督相互监督基金管理人基金管理人基金托管基金托管人人资产保管资产保管基金资产基金资产律师律师注册会计、审计师注册会计、审计师注册登记机构注册登记机构投资人投资人投资人投资人证监会证监会交易所交易所 基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。基金管理人由基金管理公司担任，通常由证券的机构。基金管理人由基

2、金管理公司担任，通常由证券公司、信托投资公司发起成立，具有独立法人地立。公司、信托投资公司发起成立，具有独立法人地立。基金托管人在基金运作中基金托管人在基金运作中有何作用？有何作用？基金托管人在基金运作中的作用基金托管人在基金运作中的作用主要包括：主要包括：资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等。资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等。签署合同签署合同基金终止基金终止基金运作基金运作基金募集基金募集与基金公与基金公司洽谈合司洽谈合作，签署作，签署基金合同基金合同（草案）（草案）进行托管进行托管业务各项业务各项准备，如准备，如系统测试、系统测试、开户等开户等基金财产保管基金财产保管基

3、金会计核算基金会计核算基金资产清算基金资产清算基金交易监控基金交易监控参与终止参与终止清算备案清算备案并公告并公告重点：投资决策投资决策投资研究投资研究投资交易投资交易投资风险控制投资风险控制基金投资管理人员的监督管理基金投资管理人员的监督管理 投资决策委员会是公投资决策委员会是公司非常设机构，是公司非常设机构，是公司最高投资决策机构司最高投资决策机构 我国基金管理公司一般的决策程序是我国基金管理公司一般的决策程序是A.公司研究发展部提出研究报告公司研究发展部提出研究报告 B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C.基金投资部制定投资组合的具体方案基金投资部制定投资组合的具体方案 D.风险控制委员会提出风险控制建议风险控制委员会提出风险控制建议 投资机构投资机构投资实施投资实施投资制定投资制定宏观与策宏观与策略研究略研究行业研究行业研究个股研究个股研究 推行首席交易推行首席交易员负责制员负责制严格执行交易严格执行交易行为准则行为准则