非现场监管指标体系介绍课件.ppt
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1、非现场监管指标体系介绍1银监会监管信息系统非现场监管报表指标体系 2006年10月10日北京非现场监管指标体系介绍2主要内容结束非现场监管指标体系介绍3一、非现场监管信息系统总体介绍 返回非现场监管指标体系介绍4(一)建设背景重点为了解决三个矛盾:监管信息系统现状与监管工作要求之间的矛盾 非现场监管技术手段与监管要求之间的矛盾 银监会监管目标任务与监管资源之间的矛盾非现场监管指标体系介绍5(二)总体原则 统一规划 急用先行 分步实施 资源共享非现场监管指标体系介绍6(三)组织保证 银监会领导小组 组长由银监会领导担任,成员包括会内主要业务部门负责同志 银监会工作小组 组长由信息中心领导担任,成
2、员包括会内主要业务部门业务骨干 报表指标完善小组 各银监局成立小组 商业银行组织布置非现场监管指标体系介绍7(四)法律基础银监法二十三条:银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。银监法二十五条:国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行并表监督管理。银监法二十七条:国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构评级体系和风险预警机制,根据银行业金融机构的评级情况和风险状况,确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。非现场监管指标体系介绍8(五)国际经验 目前主要国家监管当局
3、都建立有较为完善的监管信息系统和非现场监管报表指标体系 非现场监管报表指标体系的设计中参考了香港金管局、美国货币监理署等多家国外监管当局经验 香港金管局专家全程参与非现场监管指标体系介绍9(六)历史沿革非现场监管指标体系介绍10(七)报表设计思路非现场监管指标体系介绍11(八)总体框架指标计算公式归属关系基础报表特色报表填报说明定义表监管指标生成报表骆驼评级风险预警使用手册输入输出1104工程非现场监管报表指标框架图数据源数据加工数据结果财务状况+信用风险+市场风险+流动性风险+风险抵御能力+其他风险为本监管+合规监管返回非现场监管指标体系介绍12(九)进展情况 2003年11月4日,银监会主
4、席办公会决定建设“银监会监管信息系统”工程。主要内容包括:机构、高管、非现场监管、现场检查等多个子系统-其中:法人非现场监管系统-需求、开发、测试工作目前基本完成-2006年3月起分机构试运行。银监会分两批。-2007年法人系统正式实施。-其中:分支机构非现场监管系统数据仓库和数据集市 非现场监管报表完善小组非现场监管指标体系介绍13(十)完善推广_1非现场监管指标体系介绍14(十)完善推广_2非现场监管指标体系介绍15(十)完善推广_3返回非现场监管指标体系介绍16二、非现场监管报表指标主要内容(一)基础报表:六部分,共23张(二)特色报表:按机构类别设计,共28张 (三)监管指标:四类共1
5、13项(四)分析报表:四类共200多张(五)其他辅助资料:填报说明、使用手册、归属关系字典、定义索引等。返回非现场监管指标体系介绍171、基础报表1明细明细非现场监管指标体系介绍181、基础报表2明细明细非现场监管指标体系介绍191、基础报表3填报要求适用范围 报送频度 时间要求 会计要求非现场监管指标体系介绍201、基础报表4 并表要求境内A法人AB并表ABCD 并表报送 一类,只有境内分行(A)二类,有境内外分行(A+B)三类,有境内外分行和子公司(A+B+CD)四类,有境内分行和子公司(A+C D)非现场监管指标体系介绍211、基础报表5填报说明引言 一般说明 具体说明 核对关系案例返回
6、非现场监管指标体系介绍22G01 资产负债表非现场监管指标体系介绍23G01 资产负债表附注包括以下几个部分:第部分:非应计贷款、委托业务及债券发行情况报表第部分:贷款质量五级分类情况简表第部分:存贷款明细报表(一)(暂停报送)第部分:存贷款明细报表(二)第部分:人民币备付率和存贷比报表 (删去存贷比部分)第部分:各项垫款情况表第部分:外资银行报表(转入特色报表)第部分:开办租赁业务的机构、信托投资公司报表(转入特色报表)第部分:中国农业发展银行报表(转入特色报表)第部分:中国进出口银行报表(转入特色报表)返回非现场监管指标体系介绍24G02 表外业务表第第部部分分:标标准准化化的的衍衍生生工
7、工具具合合约约合约种类/数值ABCDEFGHIJ11.1买入期权/保障买方21.2卖出期权/保障卖方31.3期货合约41.4远期合约51.5掉期合约62.1买入期权/保障买方72.2卖出期权/保障卖方82.3期货合约92.4远期合约102.5掉期合约名义本金重估市值名义本金重估市值重估市值名义本金重估 市值帐户类别/业务品种与股权相关的合约信用衍生工具合约名义本金重估市值名义本金利 率合约外汇及黄金合约贵金属及其他商品合约(黄金除外)交易账户银行账户非现场监管指标体系介绍25G03 各项资产减值损失准备情况表非现场监管指标体系介绍26G04 利润表非现场监管指标体系介绍27G05 利润分配表返
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