证券公司IT助推集中管理简析课件.ppt
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- 证券公司 IT 助推 集中 管理 课件
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1、1数字化数字化 集中集中电子化电子化 管理管理 证券公司证券公司ITIT助推集中管理简析助推集中管理简析 中国银河证券中国银河证券 王恒王恒2目目 录录一、证券业现状与集中管理的趋势一、证券业现状与集中管理的趋势 二、二、IT助推集中管理助推集中管理三、思考与展望三、思考与展望 3一、证券业现状 与集中管理的趋势4我国的证券市场我国的证券市场截止到2004年底:n境内上市公司数量(境内上市公司数量(A A、B B股)为股)为13731373家,上市股票家,上市股票14591459只只;n总市值为总市值为4233342333亿元亿元;n总股本总股本6859.086859.08亿股亿股;n投资者开
2、户数(深、沪两市)达投资者开户数(深、沪两市)达7254.277254.27万户;万户;n证券公司超过证券公司超过120120家,营业部超过家,营业部超过30003000家。家。5 证券经纪类A股、B股、债券、基金、三板投资银行类股票发行、承销、配股、增发,上市举荐,债券发行、承销,财务顾问资产管理基金管理其他QFII、ETF6我国证券业目前面临挑战我国证券业目前面临挑战n世界经济持续低迷n证券市场面临加入WTO的挑战n佣金浮动政策出台nQFII政策出台n证券市场连续下跌,交易量急剧下降n部分证券公司在20022003年开始亏损7证券公司面临的问题证券公司面临的问题证券业发展很快,但初期主要是
3、以营业部为中心的分散式模式,导致如下问题:n管理和经营方面:各种核心竞争资源分散-客户、资金、数据、人才等分散,资金、数据等利用率非常之低n经营、管理和投资的风险增大-因为资金、股票、清算及IT系统是以营业部为基础,风险管理和控制的力度差,给证券公司带来极大风险n对应市场变化以及客户新要求的反应时效性差-因为IT系统分散,公司无法及时对系统进行调整和扩展816584321789证券证券IT 的五个特点的五个特点n实时交易,安全要求高n业务强力推动,实效性强n业务创新多,变化快,技术须先行n风险管理与控制须优先考虑n信息化程度高,阶段实施信息孤岛多,整合任务重10集中管理是必然的要求与趋势集中管
4、理是必然的要求与趋势要求:业务监管要及时、全面 证券是高收益的行业,但同时也存在着较高的风险,公司应将各项业务置于严格监管之下。方向:技术集中推动管理集中是趋势n风险可控性增强n应变能力增强,企业竞争力增加n可以总体上减少在营业部的人员投入11数据风险管理管理风险风险技术技术风险风险业务业务风险风险核心核心:数据集中与管理数据集中与管理 手段手段:数字化、电子化数字化、电子化12二、IT 如何助推 集中管理13问题与挑战问题与挑战面对面对 网络信息化和全球经济一体化的大潮网络信息化和全球经济一体化的大潮面对面对业务、风险与服务集中管理的需求与发展趋势业务、风险与服务集中管理的需求与发展趋势 中
5、国的证券公司该如何应对?中国的证券公司该如何应对?又该如何把握住网络信息化带来的发展机遇?又该如何把握住网络信息化带来的发展机遇?有效实现技术集中,由此推进业务、管理与服务集中?有效实现技术集中,由此推进业务、管理与服务集中?14信息技术能为我们做什么?信息技术能为我们做什么?n 远景 方法目标 数据 应用系统 平台 网络 工作流程 组织结构 规范、标准 资源业务战略规划信息化战略规划战略方向信息技术架构信息技术管理驱动促进15资金、股份清算、股份托管和报盘集中由证券公司统一处理经纪人、融资、融券未来可能合法化佣金折扣的合法化和市场化新的交易品种将出现,如:创业板、期指等混业经营的未来可能合理
6、存在,如:银行存折炒股、股票抵押贷款、网络公司经营股票等合资券商的出现,外资参股国内证券公司多交易所并存,如容许接入、买卖中国大陆以外的行情、股票65证券市场正在发展与创新16v随着国内券商竞争的加剧,国外券商的加入,券商的管理、技术、服务等必须进行改变,才能在激烈的竞争中取胜从以交易为中心向以客户(股民)为中心转变从以营业部为主的资金、股份清算向以公司集中统一使用调度方向转变从管理和服务以营业部为单位向以公司为整体的转变以提供好的场地(地理位置和硬件环境)为主向以资讯和服务为主的转变从盲目跟从和定性的决策向定量、科学化决策的转变66证券公司正在转型与发展17定位思考:数字化证券公司定位思考:
7、数字化证券公司 数字化集中管理数字化集中管理一旦我们拥有数字神经系统,建立了数字化企业,习惯了数字化集中管理与服务方式,就能有效地改进企业的三大功能:集中知识管理(Knowledge Management)、企业经营(Business Operations)和统一的电子商务(Commerce),从而推动企业的管理进步与服务提升。传输网络化传输网络化 信息化及集中管理的基础设施信息化及集中管理的基础设施业务系统集中业务系统集中 推动业务集中管理推动业务集中管理管理电子化管理电子化 推动风险、财务等集中管理推动风险、财务等集中管理服务数字化服务数字化 推动客户服务集中管理推动客户服务集中管理目标:
8、推进集中管理,以技术创新带动业务与管理创新,实现有机互动,提升核心竞争力,。18武汉杭州郑州中国电信中国电信SDH网通网通SDH联通联通SDHCisco 7513Cisco 7513Huawei NE16E155Mbps155Mbps155Mbps上海深圳南京8M8M8M8M8M2M2M2M2M2M2M2M广州厦门福州2M2M2M2M2M2M2M2M哈尔滨沈阳长春西安2M2M2M2M2M2M2M2M19(二)业务系统集中(二)业务系统集中推动业务集中管理推动业务集中管理2021安全性可靠性完整性 集中前集中前集中后集中后22(三)管理电子化(三)管理电子化推动风险、财务等集中管理推动风险、财务
9、等集中管理重点:重点:n 中央监控系统n 决策支持系统n 财务系统n 人力资源系统n 办公支持系统23 IT 的特殊职能的特殊职能风险监控的数字化风险监控的数字化中央监控系统中央监控系统-“以总部为主体进行集中化管理以总部为主体进行集中化管理”n建立管理与监控信息指标体系n充分利用数据仓库和数据挖掘技术n加强风险分析控制与实时监控功能 使管理由事后反应向事前、事中控制转变,实现经营风险的自动预警,为稽核内控与管理决策提供可靠的依据。24中央监控系统构成中央监控系统构成证券公司风险监控系统证券公司风险监控系统数数据据采采集集模模块块 数数据据转转换换模模块块 调调度度处处理理模模块块 业业务务处
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