行政许可法的经济学分析-中欧法学院旧站-课件.ppt

1、第七讲：行政许可第七讲：行政许可 张张 卿卿 副教授副教授中欧法学院中欧法学院行政法和行政诉讼法行政法和行政诉讼法课程课程参考文献o 张张 卿卿:论行政许可的优化使用论行政许可的优化使用,行政法学研究行政法学研究20082008年第年第4 4期，第期，第101101页。页。o 马怀德马怀德:行政许可行政许可，中国政法大学出版社，中国政法大学出版社19941994年版年版o 张兴祥张兴祥:中国行政许可法的理论和实务中国行政许可法的理论和实务,北京大学出版社北京大学出版社20032003年版年版 o A.Ogus and Q.Zhang,Licensing Regimes:East and Wes

2、t(2005),25 International Review of Law and Economics,124-142o Q.Zhang and A.Ogus,Licensing Procedures in Developing Countries:Should They be Part of Set-up Process?(2005),28 International Journal of Public Administration，1091-1108.行政许可概念行政许可概念o 1.概念概念:指指“行政机关根据公民、法人或者行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事

3、其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。特定活动的行为。”行政许可法行政许可法 (2003(2003年年8 8月月2727日全国人大常委会通过日全国人大常委会通过)第二条第二条 o 该法第三条规定：该法第三条规定：“有关行政机关对其他有关行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事、机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批，不适用本法。财务、外事等事项的审批，不适用本法。”行政许可特征行政许可特征o 1.1.是一种要式行政行为是一种要式行政行为。o 2.2.申请人必须在从事特定活动前向通知行政机关申申请人必须在从事特定活动前向通知行政机关申请请(事前申请

4、事前申请)。o 3.3.申请人必须在从事特定活动前取得行政机关的同申请人必须在从事特定活动前取得行政机关的同意意(事前许可事前许可)。o 4.4.申请人必须满足特定实体标准申请人必须满足特定实体标准(实体标准实体标准)。o 5.5.是一种强制性的政府调控手段是一种强制性的政府调控手段(强制性强制性)。区分行政许可和其它调控手段区分行政许可和其它调控手段 备案备案仅要求提供信息仅要求提供信息认认 证证事后事后标准标准行政行政许可许可事前申请事前申请是是是是是是事前许可事前许可 是是是是实体标准实体标准是是是是是是强制性强制性是是是是是是行政许可的分类行政许可的分类o 按有无数量限制上区分，可分为

5、无数量限制的许可和有按有无数量限制上区分，可分为无数量限制的许可和有数量限制的许可。前者在申请人满足了最低实体标准即数量限制的许可。前者在申请人满足了最低实体标准即可取得；而后者只授予给最优的申请人。可取得；而后者只授予给最优的申请人。o 按许可内容区分，可分为行为许可，资格许可和产品许按许可内容区分，可分为行为许可，资格许可和产品许可可o 第十二条的区分：一般许可、特许、认第十二条的区分：一般许可、特许、认可、核准、登记可、核准、登记 （Licensing and RegistrationLicensing and Registration）o 分类的意义何在？设定许可的理由不同、取得许可的

6、程分类的意义何在？设定许可的理由不同、取得许可的程序不同序不同行政许可制度在中国的发展行政许可制度在中国的发展o 建国初期到建国初期到1978年年 总体上计划占主导总体上计划占主导,行政许可控制较少行政许可控制较少o 从从1978年至今年至今(转型期转型期)第一阶段第一阶段(1978-1992):(1978-1992):大量使用行政许可代替计划控制大量使用行政许可代替计划控制.第二阶段第二阶段(1992-(1992-至今至今):):逐步限制行政许可的使用逐步限制行政许可的使用.A.A.地方政府地方政府:深圳深圳(1997)(1997)B.B.中央政府中央政府:大规模改革始于大规模改革始于200

7、12001 C.2003C.2003年年月日通过月日通过 行政许可的作用行政许可的作用o 积极作用积极作用 （收益）（收益）1.1.增加信息，帮助消费者做明智选择增加信息，帮助消费者做明智选择2.2.减少风险，带来更安全的产品和服务减少风险，带来更安全的产品和服务3.3.减少浪费，优化资源配置减少浪费，优化资源配置 o 消极作用消极作用 （成本）（成本）1.1.政府承担立法和执法成本。且许可政府承担立法和执法成本。且许可还可能被政府官员利还可能被政府官员利用成为招财敛资的手段用成为招财敛资的手段2.2.供应商遵守许可要求而必须付出成本供应商遵守许可要求而必须付出成本(特别是拖延成本特别是拖延成

8、本)。还必须考虑中小供应商的不利地位还必须考虑中小供应商的不利地位3.3.最终成本转嫁加给消费者最终成本转嫁加给消费者(特别是因限制竞争而增加的特别是因限制竞争而增加的成本成本)。还必须考虑弱势消费者的黑市交易。还必须考虑弱势消费者的黑市交易o 必须对行政许可的设定进行控制，尽可能扬长避短。必须对行政许可的设定进行控制，尽可能扬长避短。行政许可的设定行政许可的设定(1)o设定的积极条件：设定的积极条件：该法第十二条该法第十二条 下列事项下列事项可以可以设定行政许可：设定行政许可：（一）直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护（一）直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境

9、保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动，需要按照法定条以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动，需要按照法定条件予以批准的事项；件予以批准的事项；（二）有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益（二）有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等，需要赋予特定权利的事项；的特定行业的市场准入等，需要赋予特定权利的事项；（三）提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业，需要确定（三）提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业，需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事项；具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事

10、项；（四）直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设（四）直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通过检验、检测、施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通过检验、检测、检疫等方式进行审定的事项；检疫等方式进行审定的事项；（五）企业或者其他组织的设立等，需要确定主体资格的事项；（五）企业或者其他组织的设立等，需要确定主体资格的事项；（六）法律、行政法规规定可以设定行政许可的其他事项（六）法律、行政法规规定可以设定行政许可的其他事项。行政许可的设定行政许可的设定(2)o 设定的消极条件设定的消极条件 第十三条第十三条 本法

11、第十二条所列事项，通过下列方式能够予可以本法第十二条所列事项，通过下列方式能够予可以规范的，可以不设行政许可：规范的，可以不设行政许可：（一）公民、法人或者其他组织能够自主决定；（一）公民、法人或者其他组织能够自主决定；（二）市场竞争机制能够有效调节的；（二）市场竞争机制能够有效调节的；（三）行业组织或者中介机构能够自律管理的；（三）行业组织或者中介机构能够自律管理的；（四）行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的。（四）行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的。o 设定的其它条件：通过赋予不同层级的机关设定的其它条件：通过赋予不同层级的机关不同的设定权限（第不同的设定权限（第

12、1414、1515、1616、1717条）和严格设定程序条）和严格设定程序（第（第1919条）来避免行政许可的滥用；条）来避免行政许可的滥用；行政许可的设定行政许可的设定(3)o 上述积极、消极条件过于抽象，且目前的立法、上述积极、消极条件过于抽象，且目前的立法、政策和有权解释也未阐明何为政策和有权解释也未阐明何为“市场机制、行市场机制、行业自律、事后监管等其它措施业自律、事后监管等其它措施”能解决或不能能解决或不能解决的。立法者急需答案。解决的。立法者急需答案。o 赋予不同层级机关不同许可设赋予不同层级机关不同许可设定权限的做法也有待商榷。为何高层级的机关定权限的做法也有待商榷。为何高层级的

13、机关就一定比低层级的机关更能设立好行政许可就一定比低层级的机关更能设立好行政许可？o 该法第该法第1919条要求的经济社会影响分析远未付诸条要求的经济社会影响分析远未付诸实施。实施。市场失灵理论解释行政许可的设定1o市场失灵市场失灵 信息问题、外部性信息问题、外部性 o何种手段能更好地解决何种手段能更好地解决市场失灵问题市场失灵问题?1、市场机制的自我救济、市场机制的自我救济(重复购买重复购买,信誉效益信誉效益,质量保证书质量保证书)2、事后私法救济、事后私法救济(优点优点;缺点缺点:在许多情况下存在合格标在许多情况下存在合格标准决定困难准决定困难,无法补偿的损失等无法补偿的损失等)3、信息监

14、管手段、信息监管手段(如备案和认证如备案和认证;当错误成本太高时当错误成本太高时,仅仅仅仅提供信息是不够的提供信息是不够的;无法解决外部性问题无法解决外部性问题)4、事后标准、事后标准(优点；缺点优点；缺点:在许多情况在许多情况,有困难设置标准有困难设置标准,标准可能限制竞争标准可能限制竞争,标准可能无法得到实施）标准可能无法得到实施）5、行业自律、行业自律市场失灵理论解释行政许可的设定2 o 行政许可行政许可 其优于其它手段在以下情况其优于其它手段在以下情况:(a)a)即使在能够重复购买即使在能够重复购买,了解商家信誉和使用了解商家信誉和使用信息监管手信息监管手段的情况下段的情况下,消费者仍

15、然有困难去获取和处理适当的信消费者仍然有困难去获取和处理适当的信息息,并且他们的不当购买决定可能会导致很大并不可挽并且他们的不当购买决定可能会导致很大并不可挽回的损失回的损失,或者或者(b)(b)那些商业行为和产品的使用可能会施加成本或损害给那些商业行为和产品的使用可能会施加成本或损害给第三方第三方,且这些第三方可能会有困难在获取事后的充分且这些第三方可能会有困难在获取事后的充分补偿补偿,且且(c)c)政府部门可能有困难去制定和实施事后标准去控制那政府部门可能有困难去制定和实施事后标准去控制那些些导致很大并不可挽回的损失的行为导致很大并不可挽回的损失的行为o 还应比较某一行政许可制度给社会带来

16、的成本和收益还应比较某一行政许可制度给社会带来的成本和收益其它理论对行政许可制度的解释其它理论对行政许可制度的解释o 家长制统治家长制统治理论理论 o“自然垄断自然垄断”理论理论o 私利理论私利理论1、对厂商利益集团的好处、对厂商利益集团的好处2、对官僚集团的好处、对官僚集团的好处3、对政治家集团的好处、对政治家集团的好处4、该理论适用中国的限制、该理论适用中国的限制o 增加政府收入增加政府收入中国具体行政许可制度的案例分析中国具体行政许可制度的案例分析o 案例一：案例一：对对我国律师服务市场准入许可制度的分析我国律师服务市场准入许可制度的分析 （参见（参见律师法律师法第第1313条和第条和第5555条）条）o 案例二：案例二：对我国高校博、硕士点及其导师资格审批制度对我国高校博、硕士点及其导师资格审批制度 的分析的分析 o 案例三：案例三：对我国出租车市场准入条件的分析对我国出租车市场准入条件的分析