《竞争法学（第三版）》课件 - 副本 (11).ppt

1、 第十一章第十一章 禁止网络新型不正当竞争行为制度禁止网络新型不正当竞争行为制度第一节第一节 网络新型不正当竞争行为及其法律规制概述网络新型不正当竞争行为及其法律规制概述 第二节第二节 网络新型不正当竞争行为的认定网络新型不正当竞争行为的认定 第三节第三节 网络新型不正当竞争行为的法律责任网络新型不正当竞争行为的法律责任 第一节第一节 网络新型不正当竞争行为及其法网络新型不正当竞争行为及其法律规制概述律规制概述一、网络新型不正当竞争行为的含义和特点一、网络新型不正当竞争行为的含义和特点 网络新型不正当竞争行为可概括为：经营者利用技术手段，通过影响用户选择或者其他方式，妨碍、破坏其他经营者合法提

2、供的网络产品或者服务正常运行的行为。我国新型网络不正当竞争行为具有以下特点:第一，参与竞争的企业数量众多，竞争激烈。第二，技术性强，隐蔽性高。第三，行为的交互性强。第四，行为造成的损害影响大。二、对网络新型不正当竞争行为进行法律规制的必要性二、对网络新型不正当竞争行为进行法律规制的必要性 网络新型不正当竞争行为多方面的危害：首先，不正当地破坏了他人的竞争优势，获取自己的竞争优势；其次，搭别人的便车，阻碍对创新的激励；最后，损害了消费者的利益。反不正当竞争法第12条，一方面规定经营者利用网络从事生产经营活动应当遵守该法的各项规定，另一方面又采取列举加兜底的方式规定经营者不得利用技术手段，通过影响

3、用户选择或者其他方式，从事妨碍、破坏其他经营者合法提供的网络产品或者服务正常运行的行为。第二节第二节 网络新型不正当竞争行为的认定网络新型不正当竞争行为的认定 一、网络链接中的不正当竞争行为一、网络链接中的不正当竞争行为 二、违背用户意愿的网络不正当竞争行为二、违背用户意愿的网络不正当竞争行为 三、恶意不兼容的不正当竞争行为三、恶意不兼容的不正当竞争行为 四、其他妨碍、破坏其他经营者合法提供的网络四、其他妨碍、破坏其他经营者合法提供的网络产品或者服务正常运行的行为产品或者服务正常运行的行为 第三节第三节 网络新型不正当竞争行为的法律责任网络新型不正当竞争行为的法律责任 民事责任：适用反不正当竞

4、争法第17条关于不正当竞争行为民事责任的一般规定 行政责任：适用反不正当竞争法第24条规定 案例1:上海汉涛信息咨询有限公司诉爱帮聚信（北京）科技有限公司等不正当竞争纠纷案 案例2:北京爱奇艺科技有限公司诉深圳聚网视科技有限公司其他不正当竞争纠纷案 案例3:北京百度网讯科技有限公司诉青岛奥商网络技术有限公司等不正当竞争纠纷案 思考题：1.试析网络新型不正当竞争行为的含义和特点。2.如何理解网络链接中不正当竞争行为的要件?3.如何理解违背用户意愿的网络不正当竞争行为的要件?4.认定恶意不兼容的网络不正当竞争行为需要注意哪些问题?5.实施网络新型不正当竞争行为需要承担什么法律责任?第三编第三编 反

5、垄断法反垄断法第十二章第十二章 反垄断法基本问题概述反垄断法基本问题概述 第一节 反垄断法的概念和制度框架 第二节 反垄断法所规制的垄断 第三节 反垄断法中的适用除外制度 第四节 反垄断法中的相关市场界定 第一节第一节 反垄断法的概念和制度框架反垄断法的概念和制度框架一、反垄断法的概念和性质一、反垄断法的概念和性质 反垄断法是反对限制竞争，维护自由、公平竞争和经济活力的法律规范的总称。反垄断法是通称，它在不同的国家或者地区有着不同的称谓。例如，在美国一般称为反托拉斯法；德国的相关立法称为反限制竞争法，又通称反卡特尔法；在欧共体和有些国家称为竞争法（此即狭义上的竞争法）；还有的叫公平交易法、管制

6、限制性商业行为法等。虽然名称各异，但它们所规制的对象是大致相同的，即各种垄断或者限制竞争行为。作为竞争法的基本组成部分之一，反垄断法也是兼有公法与私法性质的。二、反垄断法的基本制度框架二、反垄断法的基本制度框架 尽管各国的反垄断法在立法模式和具体内容上存在差异，但是它们在基本的制度框架上则是大致相同的。这种制度框架都包括反垄断实体制度和反垄断实施制度两个基本的组成部分。现代各国反垄断法的实体规范一般由禁止联合限制竞争制度、禁止滥用市场支配地位制度和控制企业结合制度这三个最基本的方面组成。第二节第二节 反垄断法所规制的垄断反垄断法所规制的垄断一、垄断在经济学上的含义与分类一、垄断在经济学上的含义

7、与分类 经济学上的垄断一般是指从资本主义社会开始的经济现象，主要是指在自由竞争中通过内部积累和外部扩张而形成的垄断。但垄断并不是资本主义社会所特有的经济现象。二、反垄断法所规制的垄断二、反垄断法所规制的垄断 反垄断法中的垄断与经济学中的垄断并不是一回事 各国反垄断法中并没有关于垄断的一般性定义，而只是根据各自需要解决的主要问题侧重从某个方面或者角度对相关问题加以规定。各国反垄断法的重点一般均不放在市场结构上，而是放在市场行为上，并且主要着眼于其消极后果。综观各国反垄断法的规定，其所规制的垄断可分为垄断状态和垄断行为两个基本方面。反垄断法所规制的垄断可概括为特定主体在经济活动中排除、限制竞争的状

8、态或行为。第三节第三节 反垄断法中的适用除外制度反垄断法中的适用除外制度 一、反垄断法中的适用除外的含义与依据一、反垄断法中的适用除外的含义与依据 各国反垄断法中不仅有禁止或限制的非法垄断，还有得到允许和保护的合法垄断，即反垄断法中有关于适用除外的规定。适用除外，是指基于某种政策考虑，对特定行业、特定组织或特定行为不适用反垄断法的一项法律制度。适用除外的对象主要涉及对维护本国整体经济利益和社会公共利益有重大意义的行业或领域，以及对市场竞争关系影响不大，但对社会整体利益有益的限制竞争行为。要明确适用除外与反垄断法上另一个重要的相近概念豁免之间的关系。二、有关国家和地区反垄断法适用除外的范二、有关

9、国家和地区反垄断法适用除外的范围及其演变围及其演变 从有关国家和地区反垄断法在不同时期的规定来看，属于适用除外的范围大致包括特定的行业、特定的组织、特定的行为以及其他某些特殊性质的问题。（一）特定的行业 属于反垄断法适用除外的行业主要是自然垄断行业、金融业、农业、实行国家专营专卖的行业以及体育行业的某些项目等。（二）特定的组织（三）特定的行为（四）其他特殊性质的问题三、我国三、我国反垄断法反垄断法规定的适用除外制度规定的适用除外制度反垄断法根据我国的实际情况，并借鉴其他国家的最新做法，初步建立了我国的适用除外制度，但这些规定是分散在不同地方的。（一）关于特定行业经营者的垄断状态的适用除外（二）

10、关于特定的垄断协议的豁免（三）关于经营者集中的豁免（四）关于知识产权正当行使行为的适用除外（五）关于农业生产经营活动的适用除外第四节第四节 反垄断法中的相关市场界定反垄断法中的相关市场界定 一、相关市场界定的含义与意义一、相关市场界定的含义与意义 相关市场（relevantmarket）的界定并不是反垄断法中的一项独立制度，却是建立和实施反垄断法各主要制度的基础。相关市场的界定一般是一个事实的认定问题，而不是一个立法上的规定问题，但是相关市场界定这种技术中介往往可以体现反垄断执法的宽严，从而也体现出一定的政策性。二、相关商品市场界定的基本分析框架二、相关商品市场界定的基本分析框架（一）界定相关

11、市场的基本依据（一）界定相关市场的基本依据 1.替代性分析 2.需求替代 3.供给替代（二）界定相关市场的一般方法（二）界定相关市场的一般方法 1.界定相关市场的方法概述 2.界定相关商品市场考虑的主要因素 3.界定相关地域市场考虑的主要因素 二、相关商品市场界定的基本分析框架二、相关商品市场界定的基本分析框架 （三）假定垄断者测试的分析思路 假定垄断者测试是界定相关市场的一种分析思路，可以帮助解决相关市场界定中可能出现的不确定性，目前为各国和地区制定反垄断指南时普遍采用。案例与思考：案例与思考：360诉腾讯滥用市场支配地位案件中的相关市场界定思考题：思考题：如何理解反垄断法的基本性质？试述反

12、垄断法的基本制度框架。反垄断法所规制的垄断与经济学上的垄断有什么不同？如何理解反垄断法的适用除外与豁免的关系？我国反垄断法规定了哪些适用除外和豁免？界定相关市场在反垄断法的实施中有什么意义？试析界定相关商品市场和相关地域市场的基本分析框架。第十二章第十二章 禁止垄断协议制度禁止垄断协议制度 第一节 垄断协议概述 第二节 垄断协议的法律规制 第三节 行业协会垄断行为的法律规制 第四节 垄断协议的法律责任 第一节第一节 垄断协议概述垄断协议概述一、垄断协议的概念一、垄断协议的概念“垄断协议”是我国反垄断法使用的概念。其他国家和地区以及国际组织对垄断协议有各自不完全相同的称谓。虽然在垄断协议的概念使

13、用上存在差异，但是有关国家或地区的反垄断法对其所要表达的意思是基本一致的。所谓垄断协议，就是指两个或两个以上的经营者，采取协议、决定或者其他协同一致的行为，共同对特定市场的竞争加以排除、限制的行为。二、垄断协议的构成要件二、垄断协议的构成要件垄断协议的构成包括三方面的要素 垄断协议的构成要求主体须为两个或两个以上的经营者，单个经营者无法形成协议或者实施联合一致的行为。垄断协议的构成要求当事人之间有某种形式的共谋，具体表现为协议、决定或者其他协同一致的行为。垄断协议的构成要求具有限制竞争的目的或产生限制竞争的效果。垄断协议的实施使得参加经营者之间原来的竞争受到限制，或者使得参加经营者以外的其他经

14、营者的交易受到限制。三、垄断协议的基本分类三、垄断协议的基本分类横向的垄断协议和纵向的垄断协议是最基本的分类。（一）横向垄断协议简称横向协议或者横向限制，是指两个或两个以上因生产或销售同一类型产品或提供同一类服务而处于相互直接竞争中的经营者（如生产商之间、批发商之间、零售商之间等），通过共谋而实施的限制竞争行为。固定价格协议、限制产量协议、划分市场协议、联合抵制协议、限制开发协议、串通投标协议 等。（二）纵向垄断协议简称纵向协议或者纵向限制，是指两个或两个以上在同一产业中处于不同阶段而有买卖关系的经营者（如生产商与批发商之间、批发商与零售商之间等），通过共谋而实施的限制竞争行为。维持转售价格协

15、议、独家交易协议、附加条件协议。四、我国垄断协议的主要表现及危害四、我国垄断协议的主要表现及危害 自实行改革开放、引入市场竞争机制以来，两个或两个以上经营者通过协议限制竞争的行为在现实经济生活中已有了较明显的表现，且涉及各个方面：较早一些的，以联合限价、限制产量、划分市场 最为明显；较近一些的，则突出集中在价格方面，尤其是引起各方面关注的“价格同盟”事件接连出现；进入21世纪以来，类似价格卡特尔的行为在我国的经济生活中更是屡屡发生。种种垄断协议限制了市场经济的发展，妨碍了经营者之间的公平竞争。第二节第二节 垄断协议的法律规制垄断协议的法律规制一、垄断协议的法律规制概述一、垄断协议的法律规制概述

16、 由于垄断协议行为的反竞争性质更明显，对市场经济的危害巨大，因而禁止垄断协议制度一般是反垄断法中最受关注、制裁也最严厉的部分。各个国家和地区的反垄断法均对垄断协议采取了比较严格的规制措施；而且，有关反垄断法一般还将禁止垄断协议方面的规范置于其条文中的最突出位置，但作出具体规定的方式有所不同，大致可分为两种模式：第一种模式是原则规定垄断协议的特征，不对垄断协议的具体类型进行列举，某种行为是否构成垄断协议，依法认定。第二种模式是对垄断协议的特征作出原则规定的同时，对典型的垄断协议进行列举。二、垄断协议的分析方法二、垄断协议的分析方法 本身违法原则，或称当然违法原则，是指某些行为因其明显的反竞争性而

17、被依法确定为违法，凡发生这些行为就认定其违法，而不再根据具体情况进行分析判断。合理原则，是指对某些行为是否在实质上构成限制竞争并在法律上予以禁止不是一概而论，而需要对经营者的动机、行为方式及其后果加以慎重考察后作出判断，予以认定。三、我国三、我国反垄断法反垄断法对垄断协议的规制对垄断协议的规制 反垄断法反垄断法对横向垄断协议和纵向垄断协议分别作了规定对横向垄断协议和纵向垄断协议分别作了规定：第13条第1款规定了横向垄断协议:“禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议:（一）固定或者变更商 品价格;（二）限制商品的生产数量或者销售数量;（三）分割销售市场或者原材料采购市场;（四）限制购买新技术、

18、新设备或者限制开发新技术、新产品;（五）联合抵制交易;（六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。”第14条对纵向垄断协议作了规定:“禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议:（一）固定向第三人转售商品的价格;（二）限定向第三人转售商品的最低价格;（三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。”这些规定表明，我国反垄断法是区分横向的垄断协议和纵向的垄断协议而分别予以规制的，并且都采取了列举典型行为加上兜底条款的规制模式。四、垄断协议的豁免四、垄断协议的豁免（一）垄断协议豁免的情形和条件（一）垄断协议豁免的情形和条件在垄断协议豁免的情形和条件方面，有的在反垄断法中对豁免作出了明确规定，有的则主要

19、由执法机构和法院按照合理原则处理。（二）垄断协议豁免的程序（二）垄断协议豁免的程序各个国家和地区反垄断法的规定也不一致。有的规定协议当事人向反垄断执法机构申请获准豁免；有的则规定无须申请，由经营者自行判断；也有的原来规定了申报程序，但后来取消了。五、串通招投标的法律规制五、串通招投标的法律规制 串通招投标是垄断协议的一种特殊形式，是指招标者与投标者之间或者投标者与投标者之间采用不正当手段，对招投标事项进行串通，以排挤竞争对手或者损害招标者利益的行为。投标者相互之间的串通投标行为属于横向垄断协议的一种形式，而投标者和招标者的直接串通招投标行为属于纵向垄断协议的一种形式。第三节第三节 行业协会垄断

20、行为的法律规制行业协会垄断行为的法律规制一、行业协会对竞争的双重影响一、行业协会对竞争的双重影响 行业协会在沟通本行业与政府的关系、为会员企业提供信息等服务、实行行业自律以及支持企业参与国际竞争等方面，发挥着促进竞争的积极作用。行业协会也可能起到破坏市场竞争的消极作用。行业协会对市场竞争的这种双重性决定了国家必须对其采取措施以去弊存利，既要鼓励、利用其积极的方面，又要对其可能的消极方面进行必要的规制。二、行业协会垄断行为的主要类型二、行业协会垄断行为的主要类型 按照实施主体的数量，行业协会垄断行为可以分为三种类型，即行业协会单独实施的垄断行为、“领导会员”利用行业协会实施的垄断行为以及行业协会

21、和会员共同实施的垄断行为。按照实施行为的内容，行业协会垄断行为可以分为通过决议等形式直接形成的垄断行为和通过提供特定的服务形式间接形成的垄断行为。三、行业协会垄断行为的法律规制三、行业协会垄断行为的法律规制 鉴于行业协会具有实施垄断行为的潜在危险性，许多国家和地区都将行业协会实施的排除、限制竞争行为纳入反垄断法的调整范围之内，以各自不同的方式对其进行规制。大致有两种模式：第一种模式以美国为代表，以司法判例的方式确立行业协会的主体地位。第二种模式以德国、日本为代表，明确在立法中把行业协会纳入反垄断法规范对象。我国反垄断法对行业协会垄断行为进行法律规制。该法第11条要求“行业协会应当加强自律、引导

22、本行业的经营者依法竞争，维护市场竞争秩序”；第16条具体禁止行业协会从事共谋限制竞争行为，即“行业协会不得组织本行业的经营者从事本章禁止的行为”。第四节第四节 垄断协议的法律责任垄断协议的法律责任 作为反垄断法对垄断协议进行规制的必然结果，除了依法可以豁免的以外，垄断协议的当事人要承担相应的法律责任。在我国，行为人除了按照反垄断法第50条的笼统规定承担民事责任外，主要是依据该法第46条的规定承担行政责任。第四节第四节 垄断协议的法律责任垄断协议的法律责任 一、经营者实施垄断协议的法律责任 二、垄断协议中的宽恕政策 三、行业协会垄断行为的法律责任案例与思考：案例与思考：案例1：日本12家企业实施汽车零部件和轴承价格垄断被国家发展改革委罚款12.35亿元资案例2：上海黄金饰品行业协会及部分金店实施价格垄断被依法查处案例3：北京锐邦涌和科贸有限公司诉强生（上海）医疗器材有限公司、强生（中国）医疗器材有限公司纵向垄断案思考题：思考题：如何理解垄断协议的含义和构成要件？简要比较横向垄断协议和纵向垄断协议的异同。试析反垄断法对垄断协议的基本分析方法。我国反垄断法是如何对垄断协议进行规制的？试析我国反垄断法关于垄断协议豁免的条件和程序规则。试析行业协会垄断行为的主要表现及其法律规制。试析垄断协议中的宽恕政策。