证-券事务代表年度工作总结报告课件.ppt

1、 年度工作报告证券事务代表 第一部分回顾年的工作回顾n公司股份制改造n公司内控制度建设及运行n公司新三板挂牌转让申报n其他证券事务工作公司股份制改造n财务审计-截至年4月30日公司所有者权益约4409.35万元 n股改方案-股本维持3100万股，折合每股净资产1.422元n公司治理结构-股份公司章程及有关制度，三会制度，董事会、监事会，高管n年6月公司改制成功n股份制改造的意义新三板挂牌转让申报n两年一期财务审计报告n律师尽职调查及法律意见书n主办券商尽职调查及报价转让说明书等申报文件n年9月通过主办券商内审公司内控制度建设及运行n公司章程及有关制度n三会及运行情况其他证券事务工作n定向增资扩

2、股备忘录第二部分总结目标完成情况n主要工作目标完成情况 股份制改造 新三板挂牌申报 内控制度运行状况问题与措施n关于七条新三板券商内审意见 建议接受：现金流量和销售收入差异、营业税/增值税开票规范、补贴收入的确认依据、项目形成资产的权属 暂时无法改观：设置项目台账、收入结构问题 据理力争：扣除非经常性损益每股收益的计算方法第三部分2011年计划和展望2011年工作目标n新三板挂牌申报n定向增资扩股n三会有效运行2011年计划时间表n新三板挂牌申报 年度财务审计 以季度末为节点择机启动最近一期审计 券商协调准备申报材料及内审 力争政策出台第一时间上报 n定向增发在挂牌成功后尽快启动2011年展望n古人云：十年磨一剑n我们衷心祝愿公司能借助资本市场更上一层楼报告完毕谢谢大家！