经济研究方法培训课件.ppt
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1、提倡实证研究提倡实证研究 问题、方法与态度问题、方法与态度应用经济学为什么需要实证分析应用经济学为什么需要实证分析 应用经济学是否是科学?科学研究的应用经济学是否是科学?科学研究的特征是什么?特征是什么?对像:客观世界、客观规律;对像:客观世界、客观规律;结果:应当经得起独立验证,不以研究者结果:应当经得起独立验证,不以研究者个人为转移;个人为转移;重要的不是提出新观点,而是证明(或推重要的不是提出新观点,而是证明(或推翻)翻)某一观点及其过程中采用的方法某一观点及其过程中采用的方法。应用经济学为什么需要实证分析应用经济学为什么需要实证分析需要解决的问题是什么?争论的焦点需要解决的问题是什么?
2、争论的焦点是什么是什么?语言的歧义:同样的语言不等于同样的观语言的歧义:同样的语言不等于同样的观点,同样的观点可能使用不同的语言。点,同样的观点可能使用不同的语言。争论的是问题本身、对问题的看法还是描争论的是问题本身、对问题的看法还是描述(所用语言)?述(所用语言)?模型可以清楚地表达(或可以明确地推论)模型可以清楚地表达(或可以明确地推论)提出者对问题的认识。提出者对问题的认识。双向因果关系问题、多因素问题双向因果关系问题、多因素问题 分析师与股票价格同步性的实证研究汇率与股市波动:来自中国的ARCH检验机构投资者对资产泡沫反应策略的博弈研究流动性陷阱:现实、生成机理与政策人民币浮动汇率:制
3、度变革与经济转型中国银行业的并购与重组研究城乡统筹视角下的中国农村社会养老保险问题研究 中国股票市场系统流动性及影响因素实证研究资产泡沫与经济增长之间关系的实证研究人民币实际有效汇率与我国进出口贸易的关系基于不同贸易方式的实证分析预算软约束与资产价格理性泡沫我国股市涨跌幅限制的真实效果内部监督、监管替代与银行价值人民币最优汇率制度弹性的理论模型与经验估计基于价格稳定视角的研究应用经济学为什么需要实证分析应用经济学为什么需要实证分析需要的答案是什么?如何证明?如何需要的答案是什么?如何证明?如何理解理解?语言的歧义:什么是稳健的(或积极的)语言的歧义:什么是稳健的(或积极的)财政政策(货币政策)
4、?财政政策(货币政策)?如何与对问题的描述、分析联系起来?是如何与对问题的描述、分析联系起来?是否逻辑上严格对应?是否可能提出同样合否逻辑上严格对应?是否可能提出同样合理的不同答案?是否存在问题理的不同答案?是否存在问题-分析分析-结论结论之间的唯一性?之间的唯一性?不同因素作用大小、相互关系;如何比较不同因素作用大小、相互关系;如何比较并选择优先序。并选择优先序。如何进行实证分析如何进行实证分析 实证分析的本质是什么?实证分析的本质是什么?确切表述问题、提炼问题;确切表述问题、提炼问题;提出可验证的假设;提出可验证的假设;确定分析框架(思路);确定分析框架(思路);确定影响因素和影响机制(模
5、型与变量);确定影响因素和影响机制(模型与变量);选择和收集数据;选择和收集数据;验证假设,得出结论验证假设,得出结论。如何进行实证分析如何进行实证分析 是否一定要采用数量分析的模型和是否一定要采用数量分析的模型和方法?方法?不一定,可以是逻辑模型或情景模拟。不一定,可以是逻辑模型或情景模拟。实证研究实证研究 VS VS 科学问题科学问题实证研究的重要性实证研究的重要性学科和应用研究本身的要求;学科和应用研究本身的要求;系统科学训练的需要系统科学训练的需要科学问题的意义科学问题的意义研究结果一般化的前提;研究结果一般化的前提;学科、理论发展的需要学科、理论发展的需要实证研究的特点实证研究的特点
6、无法赶时髦,难以研究热点问题无法赶时髦,难以研究热点问题数据的限制数据的限制人的行为不稳定人的行为不稳定研究目标的冲突研究目标的冲突评价标准的冲突评价标准的冲突 实证研究的意义实证研究的意义深化对人的行为的认识,解决共性问题深化对人的行为的认识,解决共性问题研究的必须是科学问题研究的必须是科学问题系统训练思维、分析能力,系统训练思维、分析能力,研究的框架必须符合逻辑研究的框架必须符合逻辑奠定对策分析的基础奠定对策分析的基础拍脑袋必须有本钱拍脑袋必须有本钱实证研究的基本条件实证研究的基本条件坚实的理论基础坚实的理论基础经济学基本理论和必要的自然、社会科学知识经济学基本理论和必要的自然、社会科学知
7、识对实际问题的深入了解对实际问题的深入了解特定问题的政治、经济、文化和历史变迁、自然特定问题的政治、经济、文化和历史变迁、自然环境的变化以及所涉及的部门生产、流通知识环境的变化以及所涉及的部门生产、流通知识严密的逻辑思维和科学的分析框架严密的逻辑思维和科学的分析框架哲学、研究方法论、对类似问题及其研究方法的哲学、研究方法论、对类似问题及其研究方法的理解、构建研究框架的能力理解、构建研究框架的能力最重要的能力:发现问题、提炼问题最重要的能力:发现问题、提炼问题如何进行实证分析如何进行实证分析 如何建立实证或逻辑分析模型?如何建立实证或逻辑分析模型?从现实的问题中提炼出一个有价值且可以从现实的问题
8、中提炼出一个有价值且可以研究、能够得到答案的具体的理论问题;研究、能够得到答案的具体的理论问题;根据现有的理论和专业知识、外部条件根据现有的理论和专业知识、外部条件(前提条件)从逻辑上提出这一问题可能(前提条件)从逻辑上提出这一问题可能出现的结果(假设);出现的结果(假设);确定验证这一假设所需要的工具和材料确定验证这一假设所需要的工具和材料(模型和数据);(模型和数据);收集数据、模型验算;收集数据、模型验算;修正模型、补充收集数据;解释结果。修正模型、补充收集数据;解释结果。如何进行实证分析如何进行实证分析 建立实证分析模型的最大困难是什么建立实证分析模型的最大困难是什么?是否能正确地提出
9、问题;是否能正确地提出问题;是否能找到合适的理论分析框架;是否能找到合适的理论分析框架;能否得到需要的数据;能否得到需要的数据;结果是否合理。结果是否合理。并非所有的问题都可以得到比较满意的答案。并非所有的问题都可以得到比较满意的答案。如何进行实证分析如何进行实证分析 实证分析最需要什么?实证分析最需要什么?经济理论;经济理论;涉及的专业知识;涉及的专业知识;方法论(思维方式);方法论(思维方式);具体的分析工具与方法;具体的分析工具与方法;执着的苦干精神;执着的苦干精神;经济学家的立场和人文精神;经济学家的立场和人文精神;追求学术真理的事业心。追求学术真理的事业心。如何应用实证分析的结果如何
10、应用实证分析的结果 常见问题之一:实证分析与政策建常见问题之一:实证分析与政策建议两张皮议两张皮两者缺乏严格的逻辑关系,表明实证分析两者缺乏严格的逻辑关系,表明实证分析仅仅被用来仅仅被用来“拉大旗作虎皮拉大旗作虎皮”,可能是可能是“被迫被迫”做游戏,也可能是不懂或做游戏,也可能是不懂或不尊重逻辑,并没有真正认为经济学是科不尊重逻辑,并没有真正认为经济学是科学。学。如何应用实证分析的结果如何应用实证分析的结果 常见问题之二:误用或滥用分析结果常见问题之二:误用或滥用分析结果对回归系数的理解和应用有误;对回归系数的理解和应用有误;对模型的性质、适用范围理解有误;对模型的性质、适用范围理解有误;对变
11、量的涵义理解有误;对变量的涵义理解有误;忽视变量之间的相互关系。忽视变量之间的相互关系。如何应用实证分析的结果如何应用实证分析的结果 常见问题之三:片面依赖数学手段常见问题之三:片面依赖数学手段拘泥于统计检验、忽视经济理论和专业知拘泥于统计检验、忽视经济理论和专业知识;识;选定的变量与现实的决策变量不一致;选定的变量与现实的决策变量不一致;“拷打数据拷打数据”。问题导向问题导向VSVS方法导向方法导向 实证分析的主要问题:方法导向实证分析的主要问题:方法导向简单模拟前人已经做过的研究;简单模拟前人已经做过的研究;不分场合套用所谓不分场合套用所谓“先进先进”方法;方法;方法和数据的游戏;方法和数
12、据的游戏;“少年不识愁滋味,为赋新诗强说愁少年不识愁滋味,为赋新诗强说愁”。问题导向还是方法导向?问题导向还是方法导向?为什么要研究这个特定问题?为什么要研究这个特定问题?谁需要问题的答案?谁需要问题的答案?研究不是做练习,应用研究也不是单研究不是做练习,应用研究也不是单纯地重复某种方法纯地重复某种方法问题是什么?研究对象是什么?问题是什么?研究对象是什么?如何选择和界定问题如何选择和界定问题研究领域和具体问题研究领域和具体问题实际问题实际问题 VS VS 科学问题科学问题研究的深度、特异性研究的深度、特异性 VS VS“全面性全面性”;从实际问题提炼科学问题;从实际问题提炼科学问题;科学问题
13、的特征:科学问题的特征:正确描述行为主体及其动机、可利用资源正确描述行为主体及其动机、可利用资源及其所受约束;及其所受约束;一般性和特殊性的有机结合一般性和特殊性的有机结合 问题导向的研究问题导向的研究经济学的基本理论问题:经济学的基本理论问题:基本假设:行为动机、行为机制、资源约束、基本假设:行为动机、行为机制、资源约束、市场规则市场规则边界条件:制度、历史、文化、传统,等等。边界条件:制度、历史、文化、传统,等等。应用经济学的实践问题:应用经济学的实践问题:基本假设的实现形式和条件:历史、自然环基本假设的实现形式和条件:历史、自然环境;生产和市场环境,等等。境;生产和市场环境,等等。经济学
14、的基本假设经济学的基本假设一、人的行为动机一、人的行为动机消费者追求最大效用,生产者追求最大利润消费者追求最大效用,生产者追求最大利润二、资源约束二、资源约束 个人:资产、收入、融资;消费品的替代性个人:资产、收入、融资;消费品的替代性生产:技术的替代性;资源替代性;技术和资生产:技术的替代性;资源替代性;技术和资源的流动性源的流动性三、市场出清规则三、市场出清规则完全竞争完全竞争VSVS不完全竞争;市场出清的机制不完全竞争;市场出清的机制行为动机假设及其问题行为动机假设及其问题一、行为动机的推论过程一、行为动机的推论过程消费者:从典型的个人出发,从偏好到无差消费者:从典型的个人出发,从偏好到
15、无差异曲线或效用函数再到需求函数,从独立异曲线或效用函数再到需求函数,从独立决策的个人需求到市场需求决策的个人需求到市场需求生产者:从典型的个人出发,从生产函数、生产者:从典型的个人出发,从生产函数、等产量曲线到成本函数和利润函数再到供等产量曲线到成本函数和利润函数再到供应函数;从独立决策的个别供应函数到市应函数;从独立决策的个别供应函数到市场供应函数场供应函数行为动机假设及其问题行为动机假设及其问题二、理论问题二、理论问题1.从决策和行为上,消费者能否与生产者截从决策和行为上,消费者能否与生产者截然分开生产投入与消费需要共同的资然分开生产投入与消费需要共同的资源,包括财产和时间;源,包括财产
16、和时间;2.是否任何时候都存在典型的个体,可以简是否任何时候都存在典型的个体,可以简单从个体行为推论总体行为农民是同单从个体行为推论总体行为农民是同质总体吗?质总体吗?3.个人的决策是否独立外部性的边界在个人的决策是否独立外部性的边界在那里?那里?行为动机假设及其问题行为动机假设及其问题三、研究中的实际问题三、研究中的实际问题主体认知错误:主体认知错误:1.家庭教育投资与高考入学率谁决定高家庭教育投资与高考入学率谁决定高考入学率?考入学率?2.高龄老人营养与个体特征谁决策?谁高龄老人营养与个体特征谁决策?谁的个体特征?家庭特征?的个体特征?家庭特征?3.乡村民主选举与公共产品的供应数量乡村民主
17、选举与公共产品的供应数量谁决定公共产品供应量?谁决定公共产品供应量?行为动机假设及其问题行为动机假设及其问题三、研究中的实际问题三、研究中的实际问题目标认知错误(或困难):目标认知错误(或困难):1.比尔盖茨极大化什么效用包含什么?比尔盖茨极大化什么效用包含什么?如何在行为方程中描述?如何在行为方程中描述?2.家庭教育投资与收入极大化谁决策?家庭教育投资与收入极大化谁决策?谁的家庭收入?谁的家庭收入?3.企业极大化什么产量?产值?利润?企业极大化什么产量?产值?利润?市场份额?长期还是短期?多种产品生产市场份额?长期还是短期?多种产品生产的极大化?的极大化?资源约束假设及其问题资源约束假设及其
18、问题一、新古典假设一、新古典假设自然资源:短期可能存在刚性约束,长期无绝自然资源:短期可能存在刚性约束,长期无绝对数量极限(边际成本递增、无限互相替对数量极限(边际成本递增、无限互相替代);无限流动性代);无限流动性生产技术:多种技术同时存在并可无限替代;生产技术:多种技术同时存在并可无限替代;无限扩散性;长期规模报酬不变无限扩散性;长期规模报酬不变资本与劳动力:同质、可替代、充分流动资本与劳动力:同质、可替代、充分流动信息及其认知:信息同质且导致同样结果;信信息及其认知:信息同质且导致同样结果;信息成本息成本资源约束假设及其问题资源约束假设及其问题二、理论问题二、理论问题等产量曲线与生产可能
19、性边界的形状资源等产量曲线与生产可能性边界的形状资源和技术的约束,包括替代性;和技术的约束,包括替代性;决策内容投入?产出?销售额?利润?产决策内容投入?产出?销售额?利润?产品供应与要素需求决策完全对应?时间与空品供应与要素需求决策完全对应?时间与空间维度;间维度;长期和短期的区别固定要素长期和短期的区别固定要素VS流动要素;流动要素;规模报酬;是否存在真正的长期规模报酬;是否存在真正的长期资源约束假设及其问题资源约束假设及其问题三、研究中的实际问题三、研究中的实际问题小农能否独立决策决策的外部性;生产作小农能否独立决策决策的外部性;生产作业的分工(企业的边界);业的分工(企业的边界);竞争
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