地矿安全标准化创建情况和持续改进建议课件.ppt

1、大家好大家好核工业核工业 化工冶金研究院化工冶金研究院地矿板块安全生产标准化地矿板块安全生产标准化创建情况及持续改进建议创建情况及持续改进建议一、开展达标建设的目的意义二、如何创建安全生产标准化（考评程序、自评）四、如何持续改进安标建设成果三、地矿板块安标创建效果及存在的主要问题一、开展达标建设的目的、意义 1、目的、目的 通过开展安全生产标准化达标建设，进一步通过开展安全生产标准化达标建设，进一步落实落实单位安全生产主体责任，单位安全生产主体责任，强化强化安全生产基础工作安全生产基础工作，完善完善各项安全生产措施，各项安全生产措施，推进推进安全生产工作规安全生产工作规范化管理，范化管理，有效

2、防范有效防范生产安全事故，保障科研生生产安全事故，保障科研生产安全产安全。国家国防科技工业局的目的：保证军工科研生产国家国防科技工业局的目的：保证军工科研生产安全安全 中核集团的目的：作为集团八大方面管理提升的中核集团的目的：作为集团八大方面管理提升的抓手抓手 2 2、意意义义：（一一）是是落落实实企企业业安安全全生生产产主主体体责责任任的的必必要要途途径径。国国家家有有关关安安全全生生产产法法律律法法规规和和规规定定明明确确要要求求，要要严严格格企企业业安安全全管管理理，全全面面开开展展安安全全达达标标。企企业业是是安安全全生生产产的的责责任任主主体体，也也是是安安全全生生产产标标准准化化建

3、建设设的的主主体体，要要通通过过加加强强企企业业每每个个岗岗位位和和环环节节的的安安全全生生产产标标准准化化建建设设，不不断断提提高高安安全全管管理理水水平平，促促进进企企业业安安全全生生产产主主体体责责任任落落实实到到位位。一、开展达标建设的目的、意义（二）是强化企业安全生产基础工作的长效制度（二）是强化企业安全生产基础工作的长效制度。安全生产标准化建设涵盖了增强人员安全素质。安全生产标准化建设涵盖了增强人员安全素质、提高装备设施水平、改善作业环境、强化岗位、提高装备设施水平、改善作业环境、强化岗位责任落实等各个方面，是一项长期的、基础性的责任落实等各个方面，是一项长期的、基础性的系统工程，

4、有利于全面促进企业提高安全生产保系统工程，有利于全面促进企业提高安全生产保障水平。障水平。（三）是政府实施安全生产分类指导、分级监管三）是政府实施安全生产分类指导、分级监管的重要依据。实施安全生产标准化建设考评，将的重要依据。实施安全生产标准化建设考评，将企业划分为不同等级，能够客观真实地反映出各企业划分为不同等级，能够客观真实地反映出各地区企业安全生产状况和不同安全生产水平的企地区企业安全生产状况和不同安全生产水平的企业数量，为加强安全监管提供有效的基础数据。业数量，为加强安全监管提供有效的基础数据。一、开展达标建设的目的、意义（四）是有效防范事故发生的重要手段。深入开（四）是有效防范事故发

5、生的重要手段。深入开展安全生产标准化建设，能够进一步规范从业人展安全生产标准化建设，能够进一步规范从业人员的安全行为，提高机械化和信息化水平，促进员的安全行为，提高机械化和信息化水平，促进现场各类隐患的排查治理，推进安全生产长效机现场各类隐患的排查治理，推进安全生产长效机制建设，有效防范和坚决遏制事故发生，促进全制建设，有效防范和坚决遏制事故发生，促进全国安全生产状况持续稳定好转。国安全生产状况持续稳定好转。一、开展达标建设的目的、意义 1、法规层面安全生产法（2014年12月1日实施）第四条：推进安全生产标准化建设。表明安全生产标准化建设以从行政规定提升到法律要求层面 2 2、国务院及其安委

6、会层面、国务院及其安委会层面国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（201023201023号）号）第七项：第七项：全面开展安全生产达标全面开展安全生产达标国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委（安委20114号）号）规范军工系统安全生产标准化考核评级规范军工系统安全生产标准化考核评级附录：关于安标建设的有关文件附录：关于安标建设的有关文件 3 3、国家安监总局层面、国家安监总局层面 4 4、国防科工局层面、国防科工局层面武器装备科研生产许可实施办法武器装备科研生产许

7、可实施办法1313令令 要求要求：申请武器装备科研生产许可的单位，申请武器装备科研生产许可的单位，应应提交安全生产达标证明提交安全生产达标证明国防科工局国防科工局 安监总局安监总局关于印发军工系统安全生产标准化建设实施关于印发军工系统安全生产标准化建设实施方案的通知方案的通知 科工安密科工安密20122692012269号号 要求：要求：安全生产达标结果将作安全生产达标结果将作为武器装备科研生产许可发放的重要条件之一为武器装备科研生产许可发放的重要条件之一国务院安全生产委员会关于加强企业安全生产诚信体系建设的指导意见（安委20148号）诚信等级诚信等级 黑名单黑名单国防科工局关于印发国防科工局

8、关于印发军工系统安全生产标准化考核评级办法（试行军工系统安全生产标准化考核评级办法（试行）的通知）的通知（科工安密（科工安密20121097号）号），随后印发了释义，随后印发了释义适用范围和对象：适用范围和对象：省级国防科技工业管理部门管理并从事武器装备科研生产的单位（地省级国防科技工业管理部门管理并从事武器装备科研生产的单位（地方兵工企业、地方军工电子企业、民口配套单位）；方兵工企业、地方军工电子企业、民口配套单位）；军工集团公司所属并取得武器装备科研生产许可的单位（军工集团公军工集团公司所属并取得武器装备科研生产许可的单位（军工集团公司所属成员单位、需要或拟取得武器装备科研生产许可、控股单

9、位）司所属成员单位、需要或拟取得武器装备科研生产许可、控股单位）；承担涉核军工工程的单位（本条款充分考虑了核行业及核军工任务的承担涉核军工工程的单位（本条款充分考虑了核行业及核军工任务的特殊性，要求核燃料循环体系及涉核军工工程的相关单位组织开展达特殊性，要求核燃料循环体系及涉核军工工程的相关单位组织开展达标工作）标工作）5、中核集团层面 中国核工业集团公司安全生产标准化考核评级办法（2012378号）1 1、考评程序、考评程序 考评按照自评、申请、受理评审、审核公告、颁证授牌5个程序进行。单位自评（制定目标、建立机构、策划准备、教育培训、梳理现状、制修订管理文件、对标整改、自评测分、完善提高）

10、被评单位完成自评，提交评审申请报告二、如何创建标准化（考评程序、自评）二、如何创建标准化（考评程序、自评）评审申请材料提交评审申请材料提交 报送：省级国防科技工业管理部门（签字盖章）、所属板块（是否同意评审的意见）、集团安全环保部、安全标准化评审机构 重点审查申请单位基本条件的符合性、申请评审范围、选用的考评标准的合理性以及安全管理制度文件清单、安全生产组织机构及安全管理人员名录、重大危险源资料、重大风险点资料、安全生产标准化自评报告等资料是否符合要求。不符合要求的，退回；符合要求的，受理评审。安全标准化机构出具文审意见，集团下委托评审函给机构。签订技术服务合同签订技术服务合同 评审机构与申请

11、单位进行沟通，双发签订技术服务合同，明确评审范围，以及双方权利、义务和责任，初步确定现场评审时间及评审工作计划。组建评审组组建评审组 按照申请单位适用考评标准中管理、技术、工艺等要求，配足相应的评审人员，组成评审组。评审组成员人数根据被评单位实际确定，并指定评审组领队、评审组组长，全面负责现场评审工作。中核集团作为评审组织机构，对评审方案进行审核确认。评审范围一般与申请材料保持一致，且应符合考评办法的规定。评审机构正式发出现场考评通知（被评单位、地矿、集团、科工局或省工办）。现场评审工作流程现场评审工作流程首次会议现场分组评审小组分析汇总评审组内部会议形成评审组意见评审组与单位交流沟通末次会议

12、专家首次内部会议单位领导访谈随机抽查员工闭卷考试评审后整改验证：评审后整改验证：单位落实整改、报送材料单位落实整改、报送材料 通知评审单位验证通知评审单位验证 评审单位验证后上报评审单位验证后上报 几个注意的地方：几个注意的地方：整改内容包括扣分点和建议整改内容包括扣分点和建议 整改效果应有书面材料（含照片）整改效果应有书面材料（含照片）验证方式有两种验证方式有两种 书面材料验证或现场验证书面材料验证或现场验证评审报告审核提交评审报告审核提交 评审组织单位（集团公司）对评审单位的评审相关材料评审组织单位（集团公司）对评审单位的评审相关材料（含整改计划、整改效果、验证情况）进行审查。审查通（含整

13、改计划、整改效果、验证情况）进行审查。审查通过后，向相关安全监管部门提交评审报告等材料。过后，向相关安全监管部门提交评审报告等材料。一级：由集团向国家科工局上报一级：由集团向国家科工局上报 二、三级：由被评单位向省科工办上报二、三级：由被评单位向省科工办上报审核公告、颁证授牌审核公告、颁证授牌 一级：国家科工局负责 二级、三级：省科工办负责 2、创建的主要工作、创建的主要工作-如何开展自评如何开展自评 单位自评是安全生产标准化建设的首要环节，是达标考评的重要基础。自评不能简单地理解为一种检查排查、对标整改的工作形式，而是要通过制定目标、建立机构、策划准备、教育培训、梳理现状、制修订管理文件、对

14、标整改、自评测分、完善提高等系统性的组织实施过程，建立健全单位安全生产标准化自主建设工作机制，努力实现自我检查、自我纠正、自我约束和自我完善。1）成立机构、策划准备的主要工作：成立安全标准化领导小组成立安全标准化创建机构制定安全标准化创建实施方案配备资源（分工、部门、人员、投入资金）选择考评标准单位主要负责人主持、部分以文件发布创建领导小组的主要工作 定本单位达标目标；负责创建工作的资源保障；研究解决创建工作中的问题；创建工作进度的监督考核 单位主要负责人创建机构创建机构(工作班子工作班子)的主要工作 确定人员组成：确定人员组成：各部门专、职安全员、电气、安全防护、各部门专、职安全员、电气、安

15、全防护、职业卫生、环保、生产工艺技术人员职业卫生、环保、生产工艺技术人员 划分专业组（应包括二级单位）：划分专业组（应包括二级单位）：宣传贯标组（宣传部门或工会牵头）宣传贯标组（宣传部门或工会牵头）教育培训组（力资源部门牵头）教育培训组（力资源部门牵头）设施设备组（设备部门牵头）设施设备组（设备部门牵头）作业安全组作业安全组（科研生产管理部门牵头）（科研生产管理部门牵头）综合管理组（安防部门牵头）综合管理组（安防部门牵头）实施方案的主要内容：明确指导思想、目标、依据、各职能部门、生产单位和各专业组的职责分工、工作内容、时间节点、考核方式与办法、奖惩等 根据需要可制定专项计划及方案。按照PDCA

16、过程控制方法，越细致越好。P(Plan)-计划；D(Do)-执行；C(Check)-检查；A(Action)-行动 配备资源的主要工作 人力资源包括创建机构、聘请专家和专业评价机构、检测机构人员：物资包括办公设备、检测设备、应急设备物资 资金应包括咨询、培训、职业健康体检、隐患整改等费用 选择考评标准 本单位业务范围比较单一的，从本集团中选用相应的适宜的考评标准（核工业有10个）生产经营活动涉及范围广、作业活动种类多的综合性企业，应以一个领域的考评标准为主，还可选用本集团其他领域的生产设备设施（5.6）、作业安全（5.7）核心要素中相关评审项目作为补充，保障考评范围覆盖率。2）宣贯及教育培训单

17、位领导主持动员大会，宣贯标准化创建重要性和意义；宣布安全标准化创建机构和实施方案任务与要求；考评标准培训、做到全员知晓（以宣传手册、宣传栏、内部网形式进行）。全体员工培训，重点内容包括考评标准中考评标准中相关条款要求、岗位职责、操作规程、危险有害因素、采取的措施；事故案例考评标准中要求培训率100%的九类人员：安全生产管理人员；班组长；岗位操作人员；新员工；转岗人员、离岗6个月以上重新上岗人员；环境监测人员；放射工作人员；相关方人员；涉及新工艺、新技术、新设备、新材料的有关作业人员。培训方式：内部培训：新员工要求“三级培训”单位级、车间级、班组级。外部培训、取证：单位主要负责人和安全生产管理人

18、员；特种设备作业人员；特种作业人员；放射性工作人员 关注点：专职安全员属安全管理人员，需持证上岗；考评标准中要求环境监测人员需持证上岗（内部培训持证；地矿事业部培训、集团培训、地方培训持证）3）梳理现状 按照考核标准，对标检查，分类汇总发现的问题 管理制度、操作规程、记录类 设备设施类 作业安全类 其他（如标识类）4）制修订管理文件 方针、目标、安全生产组织机构、安全责任制等(相当于管理体系手册内容)；管理制度、计划、实施方案(相对于过程控制文件)，不能局限于标准中列举的基本规章制度数量，应根据本单位实际确定；操作规程、应急预案和记录等(相当于作业指导文件)，不能局限于标准中列举的基本操作规程

19、；每一项有风险的作业活动都需要制定安全操作规程，每项可能导致人员伤亡或重大财产损失的风险都要制定应急预案或应急处置方案；员工安全手册(安全及职业健康常识、应急避险、救护知识)；其他文件(安全责任书、合同、安全协议等)；5）对标整改按照14个核心要素涉及的内容，逐条对标整改如完善设施的主要工作：对照考评标准（考核标准引用的国家标准、行业标准），对存在隐患（不符合要求）的设备设施进行整改；特种设备定期检测 报废设备及时处置 注：落实部门、落实责任人，落实到实处 标准中设施设备为广义的设施设备，范围包括：基础设施(建构筑物、供电、供排水等)；科研生产设备设施；安全防护设施设备(通风、除尘、防雷、防洪

20、等)；特种设施设备；吊具和索具 交通运输设施设备(索道、车辆等)；生产物料、器材、工具；应急救援设施设备、物资；安全、环境、职业卫生监测仪器设备；安全、职业危害标识等。对存在隐患的设施设备进行整改 6）自评测分自评测分前的准备：制定自评测分计划（职责分工、工作内容、时间安排等)；自评测分评审技能培训，使自评人员熟悉考评标准和评审记录；约请专家(需聘请指导时)。按计划开展自评测分编写评审申请报告和自评报告。可参照考评办法中评审形式进行 7）完善提高针对自评发现的不符合项进行整改和完善：缺什么、补什么，验证和提出预防措施，持续改进 可以进行第二轮自评。1、地矿板块安标评审总体情况、地矿板块安标评审

21、总体情况 截止目前，核工业北京化工冶金研究院共完成23家单位的现场正式评审工作。其中推荐4家单位达标等级为一级，分别是中核通辽铀业有限责任公司、新疆中核天山铀业有限公司、核工业二一六大队、中核韶关锦原铀业有限公司，其余19家单位推荐等级为二级。三、创建的效果及存在的主要问题三、创建的效果及存在的主要问题 2、取得的效果、取得的效果（1）进一步普及了安全技术管理知识）进一步普及了安全技术管理知识 安全标准化创建过程，是安全技术知识和管理知识学习普及的过程。安全标准化考评标准涉及14个核心要素，包括安全、环保及职业健康等相关内容；既有安全管理的要求，也有安全技术的知识。在自评、指导、评审的全过程中

22、，企业自评人员互相学习、来自不同单位评审专家相互交流、专家给予企业员工的指导等等，形成了一个互相交流学习的平台。通过安全标准化创建过程，提高了全员安全生产意识，增进了安全技术管理知识，发扬了安全生产管理良好实践。（2）增进了全员安全环保责任制认识）增进了全员安全环保责任制认识 安全标准化创建过程，也是安全环保责任制认识提高的过程。多数单位的领导和员工对“管生产必须管安全，管科研必须管安全”和“一岗双责”的理解存在偏差或执行不到位，多数认为事故发生后自己有责任，但是在生产科研过程中，自主安全意识不强或缺失，认为安全管理仅是安全主管部门或主管领导的事。通过机构现场指导、评审过程中的领导访谈、首末次

23、会上领导的讲话等环节，“管生产必须管安全，管科研必须管安全”和“一岗双责”的认知在被评单位员工尤其是领导中普遍得到提高。（3）完善了安全管理制度和岗位安全操作规程）完善了安全管理制度和岗位安全操作规程 安全生产标准化创建过程中，各单位按照安全生产标准化考评标准的要求，逐步完善了规章制度及岗位安全操作规程。能够主动识别、获取有关安全生产、环保、职业健康相关法律法规、标准规范及其他要求，同时转化为本单位的规章制度、岗位安全操作规程，并将其传达和发放到相关岗位和工作人员。（4）现场设备设施的安全可靠性得到提升）现场设备设施的安全可靠性得到提升 完善了设备设施的采购、安装、运行、维修维检、变更、报废的

24、安全管理，进一步完善了设备设施的安全防护设施和特种设备的检验特种设备的检验，对绝缘破损应淘汰的手持电动工具进行更换，对电气设备防护装置和线路进行了整改。消除了大量安全隐患。（5）作业行为管理得到加强，现场工作环境得到改善）作业行为管理得到加强，现场工作环境得到改善 完善或补充了危险性作业的许可管理、班组安全管理、作业过程管理。安全警示标志、职业病危害告知卡、消防安全标志等警示标志进一步完善。积极推行现场“6S”管理，现场文明生产得到有效改善。（6）增强了员工对应知应会安全知识的掌握）增强了员工对应知应会安全知识的掌握 现场考评人员访谈内容涉及员工岗位安全环保责任制、安全操作规程、工作场所或岗位

25、危险有害因素；安全标准化考评期间闭卷考试试题涉及上述内容，同时包括案例分析。通过上述活动导向，各单位普遍加强了安全教育培训工作，员工也加强了安全标准化考评标准的学习以及与自身密切相关的安全环保知识的学习。3、效果图 开关柜整改前 开关柜整改后 通风机线路整改前 通风机线路整改后塔顶整改前（没有围栏）塔顶整改后 锅炉设备皮带没有防护罩 整改后汽油、柴油存放处整改前后效果对比）机修车间现场整改前后对比 数控加工车间整改后的效果图 水冶车间现场整治后的效果图 5、存在的主要问题、存在的主要问题 安全标准化建设过程中，一些单位存在的问题主要包括：认识有待提高、部门同力合作不够、规章制度两层皮、标准学习

26、不够、对标整改力度不够、效果维持能力弱。安全生产标准化 的定义：通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。标准化的要求与企业员工传统的做法有相一致的也有不一致的。工作做了和按照标准去做有差距，比如焊接作业。分14个核心要素介绍存在的主要问题5、存在的主要问题、存在的主要问题 5.1 5.1 目标目标目标制定时没有涵盖地矿事业部的所有要求，如杜绝放

27、射源丢失。单位目标向下分解时，没有涵盖所有的目标指标，如“确保安全管理人员、特种作业人员持证上岗率100%”。为保证部门目标实现，在工作计划或措施中没有体现/包括所有目标内容，如“杜绝剧毒化学物品的流失和丢失被盗事故”对安全环保目标和指标实施计划的执行情况进行定期监督检查的频次不够（只有年底1次，1年至少2次）每年对目标和指标的完成情况进行考核时考核内容不全，如“杜绝环境事件、确保流出物排放达标率100%”的指标，没有对该指标进行考核。5.2 组织机构和职责组织机构和职责 专职安全管理人员配备数量（地勘考评标准要求300人以上，1%；300人以下，不少于2人）。“专职”就是相对“兼职”而言的。

28、比如一个单位设立了“安全生产委员会”，单位总经理是安委会主任，副总经理是副主任，主要部门负责人都是成员，这些都是兼职安全生产管理人员。很多单位也成立了“安防办”或“安防科”，这是专职安全生产管理机构，在“安防办”或“安防科”工作的人员包括主任（科长）都是“专职”的。但在实际上，有些单位发文成立专职机构，但“安防办”或“安防科”却是附属设置于“综合科”、“后勤科”或其它职能科室内，由其它科室人员兼任“专职”安全管理人员（一套人马，两块牌子），这应该不算真正的“专职”安全生产管理人员。地勘重点项目配备专职安全管理人员（按重点项目配备）重点项目：铀矿地质勘查单位所承担的地质勘查项目中合同金额较大、施

29、工期较长，施工环境较差、管理难度较大、投入设备与人员比较集中的项目。如：1）地质测量、地形测绘、物化探等项目，工作周期一年以上、单项目投入300万元以上的施工项目；2）探矿工程施工，开动4台以上钻机或单项目累计钻探工作量在10000m以上；坑探施工项目，工作量在200m以上的施工项目。单位有注册安全工程师或核安全工程师，但不是专职安全管理人员 安委会会议频次不够（至少每季度1次）、主持人不是主要负责人、缺会议纪要标准中标准中主要负责人履行职责主要体现在：主要负责人履行职责主要体现在：a）清楚并履行安全生产法、环境保护法和职业病防治法规定的职责以及本单位安全环保责任制中规定的职责；b）对上级布置

30、的工作做出批示并组织落实；对上级布置的工作做出批示并组织落实；c）了解本单位隐患情况、重大危险源及其他安全生产、环境保护、职业健康的重大问题；d）定期组织召开安全生产会议，将安全生产工作作为决策时的重要影响因素；e）重视员工改进安全环保工作的建议；重视员工改进安全环保工作的建议；f）定期到现场检查；定期到现场检查；g）将安全环保工作纳入绩效考核。新安全列出新安全列出7条，条，生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责（一）建立、健全本单位安全生产责任制；（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程操作规程；（三）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；组织制定并实施本单位安

31、全生产教育和培训计划；（四）保证本单位安全生产投入的有效实施；（五）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（六）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（七）及时、如实报告生产安全事故。主管科研生产的单位负责人履职情况（统筹组织科研生产过程中各项安全生产制度和措施的落实，完善安全生产条件，对单位安全生产工作负重要领导责任）其他单位负责人应当按照分工抓好主管范围内的安全生产工作，对主管范围内的安全生产工作负领导责任。各级组织的安全环保职责：没有二级单位的职责 各岗位、人员的安全环保职责：未明确部分岗位（如钻探、司机、试验、机加工等）的安全环保职责 单位按年度逐级和全员

32、签订“安全环保责任书”，但有些员工并不清楚所在组织及本人的职责。原因：没有针对岗位，千篇一律，用词不是简洁明了，不便于人员熟记。5.3 安全生产投入安全生产经费提取和使用管理办法没有对管理监督程序、建立安全费用台账，每年完成后应及时总结项目和费用的完成情况、在年度财务决算报告中应当说明当年安全生产费用提取和使用的具体情况等内容做出明确规定。超范围使用比较普遍：人身保险、保健费、放射性工作人员体检费、吸附淋洗工艺更换的泵、车辆维修费、普通工作服、车队卷帘门改造费、安全环保处招待费、分析室墙体粉刷费单位主要负责人未定期组织有关部门对安全生产费用的执行情况进行检查、考核年度财务报告、安防环保工作总结

33、中未对安全生产投入的使用及其效效果果进行统计分析（大的方面投入情况，比如改造除尘系统，有没有到达标准要求，比如防噪声设施改造，隔声效果如何，有没有达标）5.4 法律法规与安全管理制度法律法规与安全管理制度法律法规和标准规范清单中存在漏项的、过期的。没有定期跟踪没有充分识别中核集团公司、地矿事业部、地方对安全和环保的规章制度或地方标准。特种劳动防护用品安全标志实施细则（安监总规划字2005149号）、特种设备作业人员监督管理办法（安监总局令200570号）、放射性同位素与射线装置安全和防护条例、特种设备法和条例等未有效转化未相应的管理制度。没有危险作业管理制度、事故应急管理制度，规章制度缺乏针对

34、性、可操作性，过于原则性，甚至没有明确职能部规章制度缺乏针对性、可操作性，过于原则性，甚至没有明确职能部门，不知道那个部门负责。门，不知道那个部门负责。规章制度没有发放到相关工作岗位。不是常用的设备设备（叉车）缺安全操作规程，现场没有安全操作规程。没有明确安全生产档案的保存周期。档案、记录缺失或记录不完整。5.5 教育培训教育培训公司安全教育培训制度未确定教育培训主管部门安全管理人员安全资格证书已过期重点扣分项，7个100%。不注意都会扣20分。如新进员工没有进行完整的三级安全教育培训，只进行了一级安全教育培训，未经二级、三级安全教育培训上岗作业；购置新设备（如1台叉车和装载机）但未进行“四新

35、”培训；放射源库保管员未取得上岗证。从事电工或焊工作业人员没有取得上岗证。取证人和干活人不一致。转岗人员没有进行车间、班组级安全教育培训。教育培训的实际效果有待改善。对教育培训效果未进行评估和改进对相关方的作业人员没有进行安全教育培训。“对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知”的意识不强，或方式有待改善。对教育培训效果进行评估存在不足。（评估要素应包括培训教材、教师课件、教师能力、培训效果调查表和学员意见建议）培训学时不够：严格落实企业职工先培训后上岗制度。培训合格培训合格。煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等高危企业要对新职工进行至少72学

36、时的安全培训，建筑企业要对新职工进行至少32学时的安全培训，每年进行至少20学时的再培训；非高危企业新职工上岗前要经过至少24学时的安全培训，每年进行至少8学时的再培训。依据：国务院安委会关于进一步加强安全培训工作的决定 安委201210号；生产经营单位安全培训规定国家安全生产监督管理总局令第 3 号 自2006年3月1日起施行。5.6 生产设备设施生产设备设施（这里只讲通用条款）（这里只讲通用条款）生产设备的管理档案，分类建立完善设备台帐，包括原始技术资料和图纸、安装调试运行、日常维护、检修记录等资料。关注：主要设备、特种设备。主要问题：无注册登记证、无定期检验记录、无日常维护保养检修记录关

37、注：设备的设计和选用应符合相关标准，选用本质安全型设备。设备应进行安全验收并签署验收凭证，认定安全合格、手续完备后方可投入正式使用。问题：缺验收手续，与本单位的管理要求不一致。一些设备没有检维修计划、或未按要求进行计划检修；特种设备（起重机械、压力容器、叉车）没有按相关规定进行定期检验和注册登记。金属切削机床金属切削机床局部照明或移动照明没有采用安全电压。脏乱差，没有定置管理理念（原来怎么干现在还怎么干）起重机械起重机械：行程限位、重量限制缺失或失效；防脱钩缺失；对 吊具与索具关注不够（是否是合格产品？日常保养、维修、检查和检验；定置摆放；明显的载荷标识）；起重机明显部位未标注检验合格证和设备

38、编号等标识，吊索或钢丝绳断丝严重。手持式电动工具（电钻）没有国家强制认证标志，电缆线破损电气：电气：高压安全用具（绝缘手套、绝缘鞋、绝缘棒、试电笔、接地线）没有定期检定；接地保护、漏电保护缺失或失效。灭火器未定置管理、没有定期检查、检测记录，指针未处于绿区气瓶：问题最多，瓶色、瓶体外观、瓶帽、瓶阀、防震圈、防倾倒、气瓶：问题最多，瓶色、瓶体外观、瓶帽、瓶阀、防震圈、防倾倒、分开存放，明显标识。分开存放，明显标识。设备停用、报废、拆除管理问题设备停用、报废、拆除管理问题 事件经过事件经过 2011年5月5日17:40，塔里木油田矿区物业服务中心水电维修班气焊工卢X完成钢板切割任务后，在收拾作业现

39、场、关闭氧气瓶减压阀时突然发生了氧气瓶爆炸事件。爆炸现场没有发生人员伤亡，直接经济损失约500元。氧气瓶从中部炸裂为三块，飞向东北方向。其中：瓶体上部1块重19.4Kg，飞入附近墙体中；另外2块（瓶体中部1块重12.8Kg、瓶体尾部1块重23.4Kg），爆炸后散落在附近地面上。下部残片中部残片上部残片 原因分析原因分析1.在氧气瓶底部有油性物质。油性物质接触高纯度氧气发在氧气瓶底部有油性物质。油性物质接触高纯度氧气发生化学反应，并释放热量，直接导致了爆炸发生。生化学反应，并释放热量，直接导致了爆炸发生。疑似油性物质 2.该氧气瓶出厂标定为氮气瓶,但氧气生产厂违反国家质监局锅发【2000】250

40、号气瓶安全监察规程中严禁气瓶混用规定，擅自改充氧气,并涂改为天蓝色。（氮气瓶为黑色，氧气瓶为天蓝色）氮气瓶钢印标识天蓝色氧气标识 3.该氧气瓶显示最后检验日期为2001年11月，按照国家质监局锅发【2000】250号气瓶安全监察规程每3年检验1次规定，已经有3次漏检，累计10年没有检验，而且生产厂不能提供该气瓶的历史检验报告。检验标记 4.该氧气生产厂超出许可范围生产，其危险化学品经营许可证的许可范围是氮气、二氧化碳、氩气和乙炔四项，没有氧气的生产和销售资质。5.管理方面，气瓶入库验收还存在问题。一是入库验收制度不完善，缺乏对氧气瓶检验证件进行审核的制度要求。二是对已有制度落实流于形式，仅对数

41、量、外观、压力和氧气合格证进行了审核，对气瓶钢印标记、检验日期、气瓶颜色检查不严格。没有发现该氧气瓶是用氮气瓶改装的违规现象。三是承包商超范围供货，资质审查不严格。纠正与预防措施纠正与预防措施 1.立即封存、停用该批次气瓶（26只），并组织事件调查。2.在全油田范围内开展了一次气瓶专项检查，查找存在的问题，消除安全隐患。3.修订、完善气瓶验收管理制度，进一步明确气瓶质量验收和使用标准，建立气瓶使用登记制度。4.组织开展气瓶使用、管理人员专项培训，提高风险识别和隐患控制能力。5.加强承包商管理，严把承包商资质准入关。对提供不合格氧气产品的供应商坚决清出市场。对气瓶的检查主要包括以下方面：气瓶是否

42、有清晰可见的外表涂色和警示标签。气瓶的外表是否存在腐蚀、变形、磨损、裂纹等严重缺陷；气瓶的附件（防震圈、瓶帽、瓶阀）是否齐全、完好；气瓶是否超过定期检验周期；盛装腐蚀性气体的气瓶（如二氧化硫、硫化氢等），每二年检验一次；盛装一般气体的气瓶（如空气、氧气、氮气、氢气、乙炔等），每三年检验一次；盛装惰性气体的气瓶（氩、氖、氦等），每五年检验一次。气瓶的使用状态（满瓶、使用中、空瓶）。防倾倒装置气瓶日常检查与使用气瓶无固定气瓶进行固定胶圈不齐全至少两个胶圈气瓶无“安全帽”气瓶的“安全帽”无标签规范的标签气瓶倒放规范的卡箍请勿使用铁丝夹固不小于5米距离明火不小于10米距离明火不小于10米室外使用要注意

43、，防止曝晒最安全 气瓶检查是否对气瓶进行了定期检验，检验周期如下：盛装腐蚀性气体的气瓶（如二氧化硫、硫化氢等），每二年检验一次；盛装一般气体的气瓶（如空气、氧气、氮气、氢气、乙炔等），每三年检验一次；盛装惰性气体的气瓶（氩、氖、氦等），每五年检验一次。气瓶在使用过程中，发现有严重腐蚀、损伤或对其安全可靠性有怀疑时，应提前进行检验。超过 检验期限的气瓶，启用前应进行检验。库存和停用时间超过一个检验周期的气瓶，启用前应进行检验。5.7 作业安全作业安全 作业过程中未按要求使用劳动保护用品，如防冲击眼护具 剧毒化学品管理（出入库记录、使用过程的相关记录、最小使用量发放）班组安全管理薄弱：在安全教育培

44、训；危险有害因素辨识、隐患排查治理和“反三违”工作；经验反馈，岗位职责方面。记录不规范问题。记录不规范问题。对对相关方相关方的管理力度有待加强：如的管理力度有待加强：如对供应商提供的产品和服务进行安全生产方面的验收，对承包商施工过程的安全监督管理等。例如气瓶产品的验收，外包施工队的管理。对变更管理、危险性作业的许可管理重视不够 某企业剧毒化学品“五双”制度，节选 剧毒品的储存管理，必须严格遵守“五双管理制度”（双人收发、双人记帐、双人双锁、双人运输、双人使用）具体操作要求：（1）双人收发 凡购进的剧毒品入库，必须由专职负责该库的保管员（双人）负责验收剧毒品入库。验收时，应凭随货发票、入库单核对

45、品名、规格、数量、包装容器、质量等，是否相符、良好等。保管员（双人）方可填写入库登记，签名办理入库手续。凡到仓库提取剧毒品的，必须持总经理签批的有效领料单，交由保管员（双人）核对品名、规格、数量，然后保管员（双人）按规程提取剧毒品出库。保安负责收发货的监督工作。（2）双人记帐 剧毒品的进出仓库记录，保管员人员须建立二套帐本，分别由货仓和财务/保安，对进出库剧毒品须凭进出仓库的有效发票、领料单作为记帐凭证，每日须进行对帐，发现问题及时纠正报告。（3）双人双锁 剧毒品储存专用仓库的进出库房门，必须配备两把锁，保管人员各持一把钥匙。凡进入仓库工作时，必须两个保管员同时到达仓库方可开启、关闭仓库。保管

46、员必须妥善保管锁匙，随身携带。（4）双人运输 剧毒品从供应商送至公司收货部，由供应商负责派二名人员押送。剧毒品从专用仓库送至公司生产车间，全过程必须配备两名以上人员，由仓库保管员负责运送及保卫，剧毒品运送过程存放在铁盒内并密码上锁。（5）双人使用 剧毒化学品配置好后，由化验室操作人员和车间现场负责人监督倒入生产设备药缸内，并由现场保安人员监督。5.8 隐患排查和治理隐患排查和治理出现但不限于以下情况时，应及时组织隐患排查：a)法律法规、标准规范发生变更或有新的公布；b)组织机构发生大的调整；c)单位主要负责人发生变更单位主要负责人发生变更；d)设备变更（技术改造、更新）、工器具变更、操作条件或

47、工艺改变；e)非工作时间（含节假日）、重大活动期间、特殊季节时段（含汛期、高温、严寒等）安排科研生产；f)新建、改建、扩建项目建设；g)相关方进入、撤出或改变；h)对事故（事件）或其他信息有新的认识。隐患排查范围不全。要求：全面排查违反安全生产、环境保护、职业健康有关法律法规、标准规范及其他要求、规章制度、操作规程等的规定，或者因其他因素在科研生产经营活动中存在可能导致事故（事件）发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患排查的范围应包括所有与科研生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动。思考：为什么同类隐患重复出现，如何解决？5.9 重大危险源监控及重大风险控制重大危险源监

48、控及重大风险控制重大危险源重大危险源、集团层面的重大风险、地矿层面的重大风险、单位层面、集团层面的重大风险、地矿层面的重大风险、单位层面的重大风险的重大风险中国核工业集团公司安防环保风险管理规定 制度2013年第18号地矿事业部安全环保风险管理办法 制度2013年第31号没有按照要求去落实。没有按照要求去落实。有登记没有建立档案；现场挂牌督办不够规范，分别缺少督办人；负责人；管理部门及巡查频次；巡查频次不符合要求，巡查频次不符合要求，对所属集团公司级安全环保风险定期巡查频次：岗位4次/班，班组长2次/天，工段（车间、分厂、分公司）1次/周，单位责任领导1次/月，单位第一责任人1次/季定期巡查的

49、目的：定期巡查的目的：可控，持续改进，以降低风险等级动态管理问题：动态管理问题：每年年初风险辨识和评估 5.10职业健康职业健康 对工作场所噪声、粉尘等非放射性危害因素监测工作重视不够，没有计划、方案、仪器（无委托监测协议）没有在醒目位置设置公告栏，公布工作场所职业危害因素检测结果 未委托具有相应资质卫生技术服务机构进行职业病危害因素监测工作（1年1次）职业病危害严重的单位，还应当委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每三年至少进行一次职业病危害现状评价。采购的特种劳动防护用品无安全标志；特种劳动防护用品未经检查验收 未为从业人员建立职业健康监护档案 5.11 环境保护环境保护 各类流出物处

50、理排放设施没有专人负责管理，定期检验和维护 放射性固体废物档案记录中缺少来源、特征、清洁解控的相关内容。5.12应急救援应急救援 未定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行训练 应急设施、装备和物资未定专人定期检查的或未处于良好的备用状态 应急演练不能按照计划执行 5.13事故报告、调查和处理事故报告、调查和处理严格按照“四不放过”的原则对事故（事件事件）进行处理。忽视对事件忽视对事件的关注的关注对本单位的事故及其他单位的有关事故进行经验反馈。反馈依然不到反馈依然不到位位。对事故进行登记建档管理。轻伤或事件没有记录轻伤或事件没有记录 5.14绩效评定和持续改进绩效评定和持续改进问题：形式大于实质问