可行性研究概述.pptx

1、可行性研究概述 1.11.1可行性研究的概念可行性研究的概念 可行性研究也称技术经济论证，它可行性研究也称技术经济论证，它是指工程项目投资之前在深入细致是指工程项目投资之前在深入细致的调查研究和科学预测的基础上的调查研究和科学预测的基础上 可行性研究概述可行性研究概述 综合论证项目（方案）的技术先进综合论证项目（方案）的技术先进性和适用性、经济的合理性和有利性和适用性、经济的合理性和有利性以及建设的可行性，从而为项目性以及建设的可行性，从而为项目投资决策提供科学依据的一种论证投资决策提供科学依据的一种论证方法。方法。1.11.1可行性研究的概念可行性研究的概念 可行性研究起源于可行性研究起源于

2、2020世纪世纪3030年代的年代的美国，初次应用于对田纳西流域的美国，初次应用于对田纳西流域的开发和综合利用的规划就取得了明开发和综合利用的规划就取得了明显的经济效益。显的经济效益。开发田纳西流域开发田纳西流域 1.11.1可行性研究的概念可行性研究的概念 可行性研究这个名词和系统的工作可行性研究这个名词和系统的工作，是在第二次世界大战以后才出现，是在第二次世界大战以后才出现的，到的，到6060年代得到蓬勃发展年代得到蓬勃发展 现已形成了一套比较完整的理论、现已形成了一套比较完整的理论、工作程序和分析论证的科学方法。工作程序和分析论证的科学方法。1.11.1可行性研究的概念可行性研究的概念

3、世界上许多工业发达国家和发展中世界上许多工业发达国家和发展中国家均开展了可行性研究工作，且国家均开展了可行性研究工作，且效果显著。效果显著。联合国工业发展组织于联合国工业发展组织于19781978年出版年出版了一本了一本工业可行性研究手册工业可行性研究手册作作为各国开展可行性研究工作的参考为各国开展可行性研究工作的参考。1.11.1可行性研究的概念可行性研究的概念 19871987年、年、19931993年国家计委又颁发了年国家计委又颁发了关于建设项目经济评价工作的暂关于建设项目经济评价工作的暂行规定行规定、建设项目经济评价方建设项目经济评价方法法和和建设项目经济评价参数建设项目经济评价参数等

4、重要文件等重要文件 使我国的可行性研究及经济评价工使我国的可行性研究及经济评价工作走上了规范化、科学化的道路。作走上了规范化、科学化的道路。1.11.1可行性研究的概念可行性研究的概念 可行性研究的应用范围包括新建、可行性研究的应用范围包括新建、改建、扩建和固定资产更新改造项改建、扩建和固定资产更新改造项目、大型民用建筑项目、科学技术目、大型民用建筑项目、科学技术试验研究项目、地区开发和资源综试验研究项目、地区开发和资源综合利用项目以及技术措施的推广应合利用项目以及技术措施的推广应用和技术政策的制定等。用和技术政策的制定等。1.21.2可行性研究的作用可行性研究的作用 可行性研究的目的是为了保

5、证拟建可行性研究的目的是为了保证拟建工程项目更好地满足社会需要，合工程项目更好地满足社会需要，合理地利用资源，争取更多盈利，增理地利用资源，争取更多盈利，增加社会积累，全面提高经济效益和加社会积累，全面提高经济效益和社会效益。社会效益。1.21.2可行性研究的作用可行性研究的作用 不同的投资项目其可行性研究的内不同的投资项目其可行性研究的内容、重点和步骤会有差异，但基本容、重点和步骤会有差异，但基本原理及方法大体相同。原理及方法大体相同。可行性研究的作用主要有以下几点可行性研究的作用主要有以下几点：1.21.2可行性研究的作用可行性研究的作用 1)1)做为项目投资决策的依据。主要做为项目投资决

6、策的依据。主要内容包括：内容包括：一方面是做为投资者或企业本身是一方面是做为投资者或企业本身是否建设该项目的依据；否建设该项目的依据；另一方面是做为投资的主管部门审另一方面是做为投资的主管部门审批该项目的依据。批该项目的依据。1.21.2可行性研究的作用可行性研究的作用 2)2)做为向银行申请贷款的依据。做为向银行申请贷款的依据。3)3)做为向有关部门、企业签订做为向有关部门、企业签订合同、确定相互责任与协作联系的合同、确定相互责任与协作联系的依据。依据。1.21.2可行性研究的作用可行性研究的作用 4)4)做为初步设计、施工准备的依做为初步设计、施工准备的依据。据。在可行性研究报告中，对产品

7、方案在可行性研究报告中，对产品方案、建设规模、厂址、工艺流程、主、建设规模、厂址、工艺流程、主要设备选型、经济效果评价等进行要设备选型、经济效果评价等进行了比较论证基本上确定了建设方案了比较论证基本上确定了建设方案。1.21.2可行性研究的作用可行性研究的作用 因此，可行性研究报告可做为下一因此，可行性研究报告可做为下一阶段进行项目初步设计、设备订货阶段进行项目初步设计、设备订货和施工准备工作的依据。和施工准备工作的依据。1.21.2可行性研究的作用可行性研究的作用 5)5)做为申请建设施工的依据。做为申请建设施工的依据。当地政府、环保部门以报告中拟定当地政府、环保部门以报告中拟定的建设方案是

8、否符合市政或区域规的建设方案是否符合市政或区域规划及当地的环境保护要求等为依据划及当地的环境保护要求等为依据，审批建设执照。，审批建设执照。1.21.2可行性研究的作用可行性研究的作用 6)6)做为项目企业组织管理工作的做为项目企业组织管理工作的依据。依据。7)7)做为编制项目实施计划的依做为编制项目实施计划的依据。据。1.21.2可行性研究的作用可行性研究的作用 8)8)为项目建设提供基础资料数据为项目建设提供基础资料数据。在可行性研究报告中已有地形、地在可行性研究报告中已有地形、地质、水文、气象及工业性实验等资质、水文、气象及工业性实验等资料。料。1.21.2可行性研究的作用可行性研究的作

9、用 过去，我国各部门安排工程项目建过去，我国各部门安排工程项目建设，一般都按下列程序进行，设，一般都按下列程序进行，即：规划编制即：规划编制设计任务书设计任务书设计和筹建设计和筹建基建施工。基建施工。1.31.3可行性研究的特点可行性研究的特点 规划和设计任务书能否代替可行性规划和设计任务书能否代替可行性研究呢？研究呢？不能。不能。1.31.3可行性研究的特点可行性研究的特点 因为要论证的广度和深度不及可行因为要论证的广度和深度不及可行性研究的范围宽和深；性研究的范围宽和深；它研究的方法往往是静态分析，缺它研究的方法往往是静态分析，缺乏动态分析；乏动态分析；1.31.3可行性研究的特点可行性研

10、究的特点 它论证的方案只是单方案而不是多它论证的方案只是单方案而不是多方案；方案；论证的结果往往是停留在投资大小论证的结果往往是停留在投资大小，而缺乏对投资效果的总体评价。，而缺乏对投资效果的总体评价。可行性研究同设计任务书相比可行性研究同设计任务书相比，有以下特点：，有以下特点：1.31.3可行性研究的特点可行性研究的特点 1 1）可行性研究很重视社会需求和）可行性研究很重视社会需求和市场预测，而设计任务书则不太重市场预测，而设计任务书则不太重视这方面的工作。视这方面的工作。1.31.3可行性研究的特点可行性研究的特点 2 2）可行性研究做在投资决策之前，）可行性研究做在投资决策之前，它的结

11、论作为判断是否投资的依据它的结论作为判断是否投资的依据。而设计任务书则做在投资决策之。而设计任务书则做在投资决策之后，其论证结果缺乏指导工作的实后，其论证结果缺乏指导工作的实际意义。际意义。1.31.3可行性研究的特点可行性研究的特点 3 3）可行性研究把一项投资预定）可行性研究把一项投资预定计划从开始建设到经济活动的终结计划从开始建设到经济活动的终结，即把工程项目系统周期寿命作为，即把工程项目系统周期寿命作为研究对象，并考察其投资效果。研究对象，并考察其投资效果。而设计任务书只以资金的简单回收而设计任务书只以资金的简单回收期来加以考察，其论证的科学性和期来加以考察，其论证的科学性和严密性较差

12、。严密性较差。1.31.3可行性研究的特点可行性研究的特点 4 4）可行性研究把资金规划作为）可行性研究把资金规划作为不可缺少的组成部分，并向投资者不可缺少的组成部分，并向投资者和决策者推荐最合理的资金筹集和和决策者推荐最合理的资金筹集和运用方案。运用方案。而设计任务书一般不做这方面的工而设计任务书一般不做这方面的工作。作。1.31.3可行性研究的特点可行性研究的特点，可行性研究的结论，不能单纯以，可行性研究的结论，不能单纯以企业企业“有利可图有利可图”作为论证方案的作为论证方案的出发点出发点 而应以企业、部门乃至社会的总体而应以企业、部门乃至社会的总体效果作为论证的出发点，这是我国效果作为论

13、证的出发点，这是我国推行可行性研究方法的基本指导思推行可行性研究方法的基本指导思想。想。1.31.3可行性研究的特点可行性研究的特点 企业是国民经济的细胞。企业是国民经济的细胞。从系统理论来讲，企业是整个社会从系统理论来讲，企业是整个社会经济系统中的一个子系统，它在生经济系统中的一个子系统，它在生产经营过程中，必须不断地与环境产经营过程中，必须不断地与环境进行人、财、物及信息的交换。进行人、财、物及信息的交换。1.41.4可行性研究的内容可行性研究的内容 企业能否正常生产和运营并取得预企业能否正常生产和运营并取得预期的经济效果，除了与所采用技术期的经济效果，除了与所采用技术、管理水平等有关外，

14、主要取决于、管理水平等有关外，主要取决于企业在生产经营过程中，外部环境企业在生产经营过程中，外部环境的交换能否有保证。的交换能否有保证。1.41.4可行性研究的内容可行性研究的内容 作为项目投资前评估、论证的可行作为项目投资前评估、论证的可行性研究，通常包括以下几项子研究性研究，通常包括以下几项子研究：1.1.必要性研究必要性研究 必要性分析是项目可行性研究要解必要性分析是项目可行性研究要解决的第一个问题。决的第一个问题。1.1.必要性研究必要性研究 主要从地方经济发展的需要和企业主要从地方经济发展的需要和企业发展的战略角度，研究项目是否必发展的战略角度，研究项目是否必要、适时，并研究项目的合

15、理投资要、适时，并研究项目的合理投资时机。时机。1.1.必要性研究必要性研究 考察一个项目是否必要，主要与项考察一个项目是否必要，主要与项目投资者的主观意图即投资目的有目投资者的主观意图即投资目的有关。关。项目必要性分析主要考虑项目产品项目必要性分析主要考虑项目产品的市场潜力、投资者的发展战略、的市场潜力、投资者的发展战略、发挥投资者的优势等三方面。发挥投资者的优势等三方面。1.1.必要性研究必要性研究 在市场调查的基础上，对项目产品在市场调查的基础上，对项目产品在寿命期内的需求发展趋势、市场在寿命期内的需求发展趋势、市场结构的变化方向和特征，以及价格结构的变化方向和特征，以及价格变化情况进行

16、全面系统的研究，制变化情况进行全面系统的研究，制定市场营销策略，预测项目产品的定市场营销策略，预测项目产品的有效需求量和可能销售量。有效需求量和可能销售量。2.2.市场销量与项目规模的研究市场销量与项目规模的研究 以此为依据，结合项目所用技术和以此为依据，结合项目所用技术和外部条件，研究确定项目的合理规外部条件，研究确定项目的合理规模。模。产品的市场需求是项目必要性的基产品的市场需求是项目必要性的基础，没有足够的市场需求，其他方础，没有足够的市场需求，其他方面再好也无济于事。面再好也无济于事。2.2.市场销量与项目规模的研究市场销量与项目规模的研究 所以，市场研究是解决项目必要性所以，市场研究

17、是解决项目必要性问题的关键，也是项目可行性研究问题的关键，也是项目可行性研究中最重要的部分。中最重要的部分。此外，项目产品的方向、生产规模此外，项目产品的方向、生产规模以及可能被市场所接受的价格等信以及可能被市场所接受的价格等信息，也都来自于市场研究。息，也都来自于市场研究。2.2.市场销量与项目规模的研究市场销量与项目规模的研究 市场研究的目的是要弄清项目产品市场研究的目的是要弄清项目产品的未来市场状况，如市场容量和特的未来市场状况，如市场容量和特征、需求量发展趋势及竞争程度等征、需求量发展趋势及竞争程度等。2.2.市场销量与项目规模的研究市场销量与项目规模的研究 因此一般包括：因此一般包括

18、：明确市场定位；明确市场定位；市场现状及发展趋势预测；市场现状及发展趋势预测；2.2.市场销量与项目规模的研究市场销量与项目规模的研究 明确目标市场特征；明确目标市场特征；项目产品销售量预测项目产品销售量预测 销售策略确定销售策略确定 等方面的内容。等方面的内容。2.2.市场销量与项目规模的研究市场销量与项目规模的研究 研究项目各种可用的生产技术及其研究项目各种可用的生产技术及其经济特征，结合项目的实际情况选经济特征，结合项目的实际情况选择最佳的技术方案。择最佳的技术方案。同时研究各种可能的技术来源及获同时研究各种可能的技术来源及获得方式，寻求最佳方案。得方式，寻求最佳方案。3.3.技术问题分

19、析技术问题分析 根据项目的产品方案及规模，研究根据项目的产品方案及规模，研究资源、原料、能源等的需求量和供资源、原料、能源等的需求量和供应的可靠性应的可靠性 以项目取得最佳经济、社会效益为以项目取得最佳经济、社会效益为宗旨，对各个可能的厂址进行技术宗旨，对各个可能的厂址进行技术和经济分析，从中选出合适的项目和经济分析，从中选出合适的项目厂址。厂址。4.4.项目选址项目选址 运用各种估算技术和经验，全面、运用各种估算技术和经验，全面、科学地估算项目的全部投资科学地估算项目的全部投资 包括固定资产投资、无形资产投资包括固定资产投资、无形资产投资和流动资产投资等。和流动资产投资等。5.5.投资估算投

20、资估算 研究各种可能的资金来源，如资本研究各种可能的资金来源，如资本金、银行贷款、发行债券等，分析金、银行贷款、发行债券等，分析各种来源的资金的使用成本，按照各种来源的资金的使用成本，按照投资者认为比较合适的资金结构，投资者认为比较合适的资金结构，选择各种来源的资金数量选择各种来源的资金数量资金资金筹措方案。筹措方案。6.6.资金筹措资金筹措 根据项目的组成、工程量、实施难根据项目的组成、工程量、实施难度等实际情况，安排项目的实施计度等实际情况，安排项目的实施计划，以及为保证项目实施的资金规划，以及为保证项目实施的资金规划。划。7.7.项目计划与资金规划项目计划与资金规划 从企业微观经济的角度

21、，用现行价从企业微观经济的角度，用现行价格，对项目运营后可能的财务状况格，对项目运营后可能的财务状况以及项目的财务效果进行科学的分以及项目的财务效果进行科学的分析、测算和评价，判断项目投资在析、测算和评价，判断项目投资在财务上的可行性。财务上的可行性。8.8.财务分析财务分析 从国民经济宏观角度，用影子价格从国民经济宏观角度，用影子价格、影子汇率、影子工资和社会折现、影子汇率、影子工资和社会折现率等经济参数，计算、分析项目需率等经济参数，计算、分析项目需要国家付出的经济代价和对国家的要国家付出的经济代价和对国家的经济贡献，判断项目投资的经济合经济贡献，判断项目投资的经济合理性和宏观可行性。理性

22、和宏观可行性。9.9.国民经济评价国民经济评价 用盈亏平衡分析、敏感性分析、概用盈亏平衡分析、敏感性分析、概率分析等方法，分析不确定因素对率分析等方法，分析不确定因素对项目投资经济效果指标的影响，测项目投资经济效果指标的影响，测算项目的风险程度，为决策提供依算项目的风险程度，为决策提供依据。据。10.10.不确定性分析不确定性分析 技术可行性分析是从技术角度分析技术可行性分析是从技术角度分析项目实现的可能性。项目实现的可能性。项目能否实现与实现项目的方式、项目能否实现与实现项目的方式、方法紧密相关。方法紧密相关。1.51.5技术可行性分析技术可行性分析 因此，可行性研究不仅要回答行或因此，可行

23、性研究不仅要回答行或不行，还要为项目的实现创造出优不行，还要为项目的实现创造出优秀的方案。秀的方案。技术可行性分析主要解决项目规模技术可行性分析主要解决项目规模的选择、工艺技术及设备的选择、的选择、工艺技术及设备的选择、建厂条件分析与厂址选择、企业组建厂条件分析与厂址选择、企业组织机构与人力规划等问题。织机构与人力规划等问题。1.51.5技术可行性分析技术可行性分析 项目规模是指劳动力和生产资料的项目规模是指劳动力和生产资料的集中程度。集中程度。衡量项目规模的大小有多种指标，衡量项目规模的大小有多种指标，如生产能力、投资额、工程量、所如生产能力、投资额、工程量、所需人数等。需人数等。在可行性研

24、究中，评价项目规模的在可行性研究中，评价项目规模的指标主要是生产能力。指标主要是生产能力。1.1.项目规模的确定项目规模的确定 在生产力水平不断提高、技术进步在生产力水平不断提高、技术进步加快、市场需求多变的今天，项目加快、市场需求多变的今天，项目规模的发展趋势呈现出不同的特点规模的发展趋势呈现出不同的特点：1.1.项目规模的确定项目规模的确定 一是生产社会化水平与技术水平的一是生产社会化水平与技术水平的提高，社会化大生产的要求，使生提高，社会化大生产的要求，使生产过程的连续性、均衡性、节奏性产过程的连续性、均衡性、节奏性不断增强，项目规模有越来越大的不断增强，项目规模有越来越大的趋势；趋势；

25、1.1.项目规模的确定项目规模的确定 二是社会分工越来越细，各行业、二是社会分工越来越细，各行业、企业之间协作关系越来越精密，需企业之间协作关系越来越精密，需要许多专业化的中小企业与大企业要许多专业化的中小企业与大企业协作配套；协作配套；1.1.项目规模的确定项目规模的确定 三是技术进步速度加快，新产品层三是技术进步速度加快，新产品层出不穷，人们的需要也随之变化多出不穷，人们的需要也随之变化多端，使转向快、善于拾遗补漏的中端，使转向快、善于拾遗补漏的中小企业应运而生。小企业应运而生。因此，在经济发展过程中，大中小因此，在经济发展过程中，大中小规模的企业将长期共存。规模的企业将长期共存。1.1.

26、项目规模的确定项目规模的确定 在科学技术不断发展的情况下，生在科学技术不断发展的情况下，生产某一特点产品往往有不同的工艺产某一特点产品往往有不同的工艺技术可供选择。技术可供选择。只有当项目所选用的工艺技术与项只有当项目所选用的工艺技术与项目的要求和条件协调一致时，项目目的要求和条件协调一致时，项目才具备技术上的可行性，才可能取才具备技术上的可行性，才可能取得良好的经济效果。得良好的经济效果。2.2.工艺技术方案的选择工艺技术方案的选择 厂址选择既是技术问题，又是经济厂址选择既是技术问题，又是经济问题，是典型的技术与经济的结合问题，是典型的技术与经济的结合。一个好的厂址不仅要满足生产的。一个好的

27、厂址不仅要满足生产的要求，而且在项目投产后要有较好要求，而且在项目投产后要有较好的经济效果。的经济效果。3.3.建厂条件分析与厂址选择建厂条件分析与厂址选择 厂址选择不当，对工业布局、基建厂址选择不当，对工业布局、基建投资、产品生产成本、生态环境乃投资、产品生产成本、生态环境乃至建成后的正常生产，都将产生不至建成后的正常生产，都将产生不利的影响，有些影响甚至是长期的利的影响，有些影响甚至是长期的 3.3.建厂条件分析与厂址选择建厂条件分析与厂址选择 厂址选择有新建企业和老企业扩建厂址选择有新建企业和老企业扩建两种情况。两种情况。老企业扩建由于受原有企业制约，老企业扩建由于受原有企业制约，厂址选择的余地很小；厂址选择的余地很小；3.3.建厂条件分析与厂址选择建厂条件分析与厂址选择 而新建企业厂址选择的余地较大，而新建企业厂址选择的余地较大，其内容包括选点和定址两个层次。其内容包括选点和定址两个层次。选点是指选择拟建项目的建设地区选点是指选择拟建项目的建设地区；定址就是确定拟建项目在所选地；定址就是确定拟建项目在所选地区中的具体厂址。区中的具体厂址。3.3.建厂条件分析与厂址选择建厂条件分析与厂址选择