《合规培训知识讲座》课件.ppt
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1、1培训ppt案例一:擅自变更营业场所案例一:擅自变更营业场所n2005年年12月,某保险公司未经批准,擅自从海月,某保险公司未经批准,擅自从海淀区某大厦迁往朝阳区某大厦淀区某大厦迁往朝阳区某大厦u违反了违反了保险法保险法第第82条条u依据依据保险法保险法第第114条条责令改正责令改正5万元罚款万元罚款2培训ppt案例二:擅设机构案例二:擅设机构n2005年年3月,我局现场检查发现,某公司自月,我局现场检查发现,某公司自2004年年6月起在北京市西城区某大厦未经批准设立了营月起在北京市西城区某大厦未经批准设立了营销服务部,性质较为恶劣。销服务部,性质较为恶劣。u违反了违反了保险法保险法第第80条
2、条u依据依据保险法保险法第第145条、条、150条条责令改正责令改正撤销擅设机构撤销擅设机构20万元罚款万元罚款责令撤换总经理责令撤换总经理培训ppt32、高管人员管理、高管人员管理(1)监管部门对高管人员的履职管理)监管部门对高管人员的履职管理(2)高级管理人员的责任追究)高级管理人员的责任追究 4培训ppt(1)监管部门对高管人员的履职管理)监管部门对高管人员的履职管理 u加强高管履职监管的必要性加强高管履职监管的必要性实施履职监管是完善公司治理结构的重要保证实施履职监管是完善公司治理结构的重要保证实施履职监管是实践持续监管理念的客观需要实施履职监管是实践持续监管理念的客观需要实施履职监管
3、是提高监管有效性的有力措施实施履职监管是提高监管有效性的有力措施u高管履职监管制度的主要内容高管履职监管制度的主要内容明示高管人员履职标准明示高管人员履职标准 建立高管人员履职档案建立高管人员履职档案 明确履职监管的措施和保障明确履职监管的措施和保障5培训ppt(1)监管部门对高管人员的履职管理)监管部门对高管人员的履职管理u职业道德要求职业道德要求u业务素质要求业务素质要求应当具有良好的品行和声誉应当具有良好的品行和声誉 恪守诚信、审慎勤勉恪守诚信、审慎勤勉 应当充分了解与其履职相关的法律、法规,确保应当充分了解与其履职相关的法律、法规,确保经营决策及经营行为符合法律法规规定经营决策及经营行
4、为符合法律法规规定应具备与其职责相适应的专业知识和管理能力应具备与其职责相适应的专业知识和管理能力掌握并遵守监管机构发布的监管政策掌握并遵守监管机构发布的监管政策 主动配合监管机构工作,积极落实监管机构主动配合监管机构工作,积极落实监管机构提出的监管意见提出的监管意见6培训pptu履行职责要求履行职责要求确保有关法律、法规及其他有关规定在任职机构内部得确保有关法律、法规及其他有关规定在任职机构内部得到执行到执行负责建立、实施和完善任职机构内部控制体系,对内部负责建立、实施和完善任职机构内部控制体系,对内部控制体系的健全性、合理性与有效性进行监测和评估控制体系的健全性、合理性与有效性进行监测和评
5、估正确引导员工树立依法合规意识和风险防范意识,规范正确引导员工树立依法合规意识和风险防范意识,规范员工执业行为,提高员工职业道德水准员工执业行为,提高员工职业道德水准遵循适度、有序竞争原则,加强行业合作,遵守行业自遵循适度、有序竞争原则,加强行业合作,遵守行业自律规范,维护行业整体利益律规范,维护行业整体利益重视信访投诉工作,研究解决信访投诉工作中的重大问重视信访投诉工作,研究解决信访投诉工作中的重大问题,化解矛盾,从源头上预防和减少投诉问题的发生题,化解矛盾,从源头上预防和减少投诉问题的发生(1 1)监管部门对高管人员的履职管理)监管部门对高管人员的履职管理7培训ppt(2)高级管理人员的责
6、任追究)高级管理人员的责任追究 u追究高级管理人员责任的必要性追究高级管理人员责任的必要性高级管理人员的决策对公司的经营管理具有决定性或重高级管理人员的决策对公司的经营管理具有决定性或重大影响大影响建立责任追究制度可以提高高级管理人员法律法规意识,建立责任追究制度可以提高高级管理人员法律法规意识,避免保险机构出现违法违规行为避免保险机构出现违法违规行为 针对保险机构出现的违法违规行为,对直接负责的高针对保险机构出现的违法违规行为,对直接负责的高级管理人员进行责任追究,可以起到警示作用级管理人员进行责任追究,可以起到警示作用8培训pptu追究高级管理人员责任的依据追究高级管理人员责任的依据中华人
7、民共和国保险法中华人民共和国保险法第第150条条保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定(保保监会令监会令20064号号)第第41条条反洗钱法反洗钱法第第32条条保险机构投资者股票投资管理暂行办法保险机构投资者股票投资管理暂行办法第第57条条人身保险产品审批和备案管理办法人身保险产品审批和备案管理办法第第40条条培训ppt93、产品管理、产品管理10培训pptn(1)监管规定)监管规定保险法保险法第第107条规定了产品审批或备案的类型;第条规定了产品审批或备案的类型;第146条对不按要求进行审批或备案的行为明确了处罚规条对不按要求进行审批或备案的行为
8、明确了处罚规定;定;关于调整人身保险产品监管方式的通知关于调整人身保险产品监管方式的通知(保监发保监发200346号)号)人身保险产品审批和备案管理办法人身保险产品审批和备案管理办法(保监会令(保监会令20046号)号)关于银行代理销售投资连接和万能保险产品的通知关于银行代理销售投资连接和万能保险产品的通知(保监发(保监发200422号)号)关于人身保险新型产品销售区域有关问题的通知关于人身保险新型产品销售区域有关问题的通知(保监发(保监发200466号)号)关于关于若干问题的若干问题的通知通知(保监发(保监发200476号)号)11培训pptn(2)备案要求)备案要求u关于规范北京市人身保险
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