内审案例3课件.ppt

1、现场检查案例一：现场检查案例一：某一部门目标完成情况表 Q/HSE 5.4.1/5.3.3序序号号目标项目目标项目目标值目标值 实际完成实际完成备注备注12345设备完好率设备完好率特种设备年检率特种设备年检率特种作业人员培特种作业人员培训率训率员工培训率员工培训率应急物资配备率应急物资配备率95%100%100%95%90%95%100%100%95%90%案例二某一单位HSE管理方案方案名称幼儿园厕所改造主管部门运行管理部重要危害/环境因素幼儿摔伤HSE目标杜绝人身伤害资金21万元HSE指标轻伤事故为0实施部门方法和措施启动时间完成时间监督部门物业公司幼儿园厕所改造20082008安全环保

2、部不符合判断案例：不符合判断案例：1.审核员在生产车间门口，看到存放着二审核员在生产车间门口，看到存放着二瓶紧挨着的氧气和乙炔，车间主任说：瓶紧挨着的氧气和乙炔，车间主任说：“加工车间下午就要用，吃完午饭就会搬加工车间下午就要用，吃完午饭就会搬走的，不会影响安全。走的，不会影响安全。”2.在某组织装配厂审核时，发现一个码在某组织装配厂审核时，发现一个码垛机的警示灯已损坏。驾驶员小陈说：垛机的警示灯已损坏。驾驶员小陈说：“他已将警示灯的维修单送出，两天后他已将警示灯的维修单送出，两天后可更换，为了赶这几天的产量，事先已可更换，为了赶这几天的产量，事先已获得单位主管和相关负责人的特别使用获得单位主

3、管和相关负责人的特别使用许可。许可。3.审核员在某公司的环保科审核时，发现有审核员在某公司的环保科审核时，发现有公司附近的居民反映锅炉房的烟窗时常有黑公司附近的居民反映锅炉房的烟窗时常有黑烟冒出，居民要求改善，环保科的人员解释烟冒出，居民要求改善，环保科的人员解释说，居民的反映他们也比较重视，也做了监说，居民的反映他们也比较重视，也做了监测，不过发现只是偶尔在异常情况下冒出，测，不过发现只是偶尔在异常情况下冒出，烟的黑度略微超标，因此觉得认为没有必要烟的黑度略微超标，因此觉得认为没有必要采取什么措施。采取什么措施。4.根据同类企业所发生的冲压机伤害事故根据同类企业所发生的冲压机伤害事故的教训，

4、本企业对其内部的所有压力机械的教训，本企业对其内部的所有压力机械防护措施进行全面的重新评审，在原有的防护措施进行全面的重新评审，在原有的防护网上增设连锁装置。防护网上增设连锁装置。5.公司计划在公司计划在2008年上半年逐步淘汰现有年上半年逐步淘汰现有的喷涂漆料，改用更加健康环保的新型漆的喷涂漆料，改用更加健康环保的新型漆料，并责令采购部和生产部负责落实。料，并责令采购部和生产部负责落实。6.集团公司将国家新发布的法律法规转集团公司将国家新发布的法律法规转换为红头文件下发到子公司。换为红头文件下发到子公司。7.办公室详细记录公章的使用和文件的办公室详细记录公章的使用和文件的借阅台帐。借阅台帐。

5、8.公司每年召开员工代表大会，审议公公司每年召开员工代表大会，审议公司的司的HSE方针和目标、指标的完成情况，方针和目标、指标的完成情况，并对其进行修订。并对其进行修订。9.当查询相关方投诉记录时，发现短短当查询相关方投诉记录时，发现短短15天就接到数厂居民投诉，噪声扰民，天就接到数厂居民投诉，噪声扰民，要求停止夜间推土机施工，当问及此事要求停止夜间推土机施工，当问及此事时，管理者代表回答，已知道，只是总时，管理者代表回答，已知道，只是总经理已出国，等回来后再商量，此事一经理已出国，等回来后再商量，此事一直没给社区居民答复。直没给社区居民答复。10.审核员来到污水处理站审查，审核员来到污水处理

6、站审查，陪同人员骄傲地说：陪同人员骄傲地说：“我们厂全部我们厂全部都达标排放。都达标排放。”审核员在检查监测审核员在检查监测记录时发现，记录时发现，COD为为130mg/L,但但当地的排放标准为当地的排放标准为100mg/L。审核。审核员询问此事时，陪同人员回答，我员询问此事时，陪同人员回答，我们认为只要满足国家标准就可以了。们认为只要满足国家标准就可以了。11.审核员在审查工厂去离子水站环审核员在审查工厂去离子水站环境因素台帐时发现，工厂将境因素台帐时发现，工厂将“环氧树环氧树脂的废弃脂的废弃”这个环境因素在台帐中去这个环境因素在台帐中去除。审核员问如何去除，陪同人员回除。审核员问如何去除，

7、陪同人员回答，环氧树脂是用作去离子水交换剂，答，环氧树脂是用作去离子水交换剂，公司已选用新的去离子交换剂材料，公司已选用新的去离子交换剂材料，审核员问现在用的是新的材料吗，回审核员问现在用的是新的材料吗，回答说用的还是环氧树脂，因为使用期答说用的还是环氧树脂，因为使用期为一年。为一年。12.审核员在陪同人员的带领下，对厂审核员在陪同人员的带领下，对厂区进行巡视。突然看到前面有一个储区进行巡视。突然看到前面有一个储罐，在他的记忆中工厂的重大环境因罐，在他的记忆中工厂的重大环境因素台帐中有一项为硫酸储罐的泄露。素台帐中有一项为硫酸储罐的泄露。于是询问负责人员，负责人员确认就于是询问负责人员，负责人

8、员确认就是那个储罐。审核员又问你们采取了是那个储罐。审核员又问你们采取了何种对策时，陪同人员回答，罐子很何种对策时，陪同人员回答，罐子很结实，从没发生过事故。现在还有很结实，从没发生过事故。现在还有很多事要做，因此还没有将此事放在议多事要做，因此还没有将此事放在议事日程上。事日程上。13.审核员在供应处长的陪同下来到废弃物审核员在供应处长的陪同下来到废弃物处置场，发现角落里堆放着几个塑料大桶，处置场，发现角落里堆放着几个塑料大桶，且有泄露现象。询问此事，供应处长说是废且有泄露现象。询问此事，供应处长说是废弃的化学品，暂存于此。审核员接着问谁负弃的化学品，暂存于此。审核员接着问谁负责管理，处长回

9、答到，他们只负责可回收利责管理，处长回答到，他们只负责可回收利用的废弃物，废弃的化学品不归他们管，好用的废弃物，废弃的化学品不归他们管，好像应由行政处管理。当审核员追踪到行政处像应由行政处管理。当审核员追踪到行政处时，行政处长回答他们只负责生活垃圾，审时，行政处长回答他们只负责生活垃圾，审核员只好找到管理者代表，管理者代表还没核员只好找到管理者代表，管理者代表还没有想好由谁来负责。有想好由谁来负责。14.依麦斯公司位于居民混合区内，三面都是居民住宅依麦斯公司位于居民混合区内，三面都是居民住宅区，第四面是其他工厂，附近有西江流过，工厂的废区，第四面是其他工厂，附近有西江流过，工厂的废水经过处理后

10、就排入此江中。审核员到厂巡视是从公水经过处理后就排入此江中。审核员到厂巡视是从公司的废弃物的集中场所开始的，公司的废弃物是按可司的废弃物的集中场所开始的，公司的废弃物是按可回收废弃物、一般废弃物和危险废弃物进行了分类标回收废弃物、一般废弃物和危险废弃物进行了分类标识，但审核员发现有些硬纸板放在一般废弃物的容器识，但审核员发现有些硬纸板放在一般废弃物的容器中，审核员问管理人员，危险废弃物如含鉻废渣是如中，审核员问管理人员，危险废弃物如含鉻废渣是如何处理的，管理人员说是委托一家废物处理公司进行何处理的，管理人员说是委托一家废物处理公司进行处置，审核员追问这家公司是否有相应的资格，管理处置，审核员追

11、问这家公司是否有相应的资格，管理人员说他们是工商局注册的机构，我们也没有去处理人员说他们是工商局注册的机构，我们也没有去处理现场看过，不过应该没有什么问题，因为我们一直与现场看过，不过应该没有什么问题，因为我们一直与他们合作，从来没有出现什么问题。管理人员还自豪他们合作，从来没有出现什么问题。管理人员还自豪地说公司从事固体废弃物管理的所有人员都经过了相地说公司从事固体废弃物管理的所有人员都经过了相应的培训，全部培训记录由人事处保管。应的培训，全部培训记录由人事处保管。15.审核员来到工程部审核，看到工人在进审核员来到工程部审核，看到工人在进行设备的维修，审核员问该工人，维修中行设备的维修，审核

12、员问该工人，维修中使用的含油纱布如何处置，工人回答，我使用的含油纱布如何处置，工人回答，我们有文件规定，使用后应该收集到专用的们有文件规定，使用后应该收集到专用的有害废物收集桶中，审核员问有害物收集有害废物收集桶中，审核员问有害物收集桶在何处，工人指向车间的一头的一个铁桶在何处，工人指向车间的一头的一个铁桶，审核员走过去发现，铁桶里有含油棉桶，审核员走过去发现，铁桶里有含油棉纱，也有生活垃圾，审核员问工程部的部纱，也有生活垃圾，审核员问工程部的部长，为什么铁桶里有含油棉纱，也有生活长，为什么铁桶里有含油棉纱，也有生活垃圾，部长说，这是生活垃圾桶，那个工垃圾，部长说，这是生活垃圾桶，那个工人可能

13、不知道这是生活垃圾桶。人可能不知道这是生活垃圾桶。16.审核员在审核员在ISO工作组了解公司信息交工作组了解公司信息交流的情况，发现有附近的居民反映公司流的情况，发现有附近的居民反映公司的发电机房的烟窗时常有黑烟冒出，居的发电机房的烟窗时常有黑烟冒出，居民要求改善，民要求改善，ISO工作组的人员说，居工作组的人员说，居民反映后我们作了监测，发现只是在异民反映后我们作了监测，发现只是在异常情况下冒出的黑烟略微超标，发电机常情况下冒出的黑烟略微超标，发电机是进口的，我们按照说明书制定了作业是进口的，我们按照说明书制定了作业指导书，要求操作工按照作业指导书进指导书，要求操作工按照作业指导书进行操作。

14、后来审核员在审核发电机房时，行操作。后来审核员在审核发电机房时，发现操作工也是按照作业指导书进行操发现操作工也是按照作业指导书进行操作。作。17.审核员来到纸板印刷现场，闻到有审核员来到纸板印刷现场，闻到有浓重的香胶水气味，发现盛香胶水的浓重的香胶水气味，发现盛香胶水的容器敞口放着，操作人员也未带防护容器敞口放着，操作人员也未带防护用品，现场人员解释说用品，现场人员解释说，我们建厂以，我们建厂以来就一直这样，没有出现什么问题，来就一直这样，没有出现什么问题，员工已经习惯了，没人抱怨，国家标员工已经习惯了，没人抱怨，国家标准也没有规定香胶水得浓度要求。审准也没有规定香胶水得浓度要求。审核员进一步

15、查阅资料，发现环境因素核员进一步查阅资料，发现环境因素清单中没有清单中没有“香胶水的泄露、挥发香胶水的泄露、挥发”，也没有对这种现象进行控制。也没有对这种现象进行控制。18.审核员在审核中发现，公司的纸张审核员在审核中发现，公司的纸张 使用很大，在质量体系文件和环境管理使用很大，在质量体系文件和环境管理 体系文件的修改中，只要有修改，手册体系文件的修改中，只要有修改，手册 或程序文件本更换，复印机旁也有许多或程序文件本更换，复印机旁也有许多 印废的纸张，且是单面复印，审核员问印废的纸张，且是单面复印，审核员问 文件管理人员：公司在纸张的节约使用文件管理人员：公司在纸张的节约使用 方面有何规定，

16、管理人员回答说：公司方面有何规定，管理人员回答说：公司 效益很好，在此方面没有规定，文件的效益很好，在此方面没有规定，文件的 修改我们就是这样规定的文件的，有修修改我们就是这样规定的文件的，有修 改就得换版，这样管理方便，不易改就得换版，这样管理方便，不易 出错，我们都习惯了。出错，我们都习惯了。19在工作现场，审核员看到一个新工人的操作不符合工艺在工作现场，审核员看到一个新工人的操作不符合工艺规定，审核员问他为什么，回答说：他不清楚有工艺规定，规定，审核员问他为什么，回答说：他不清楚有工艺规定，由于任务紧我们这批新工人一来就上岗了，班长让我们看由于任务紧我们这批新工人一来就上岗了，班长让我们

17、看着别人学着做。着别人学着做。20审核员在硫化车间发现操作使用的操作规范全是操作工审核员在硫化车间发现操作使用的操作规范全是操作工自己手抄，没有文件标识符号，也没有审批签字。自己手抄，没有文件标识符号，也没有审批签字。21审核员在食品厂原料库发现审核员在食品厂原料库发现2000年年8月月8日入库的日入库的8万公万公斤枣已发生霉化，审核员问怎么处理，仓管员说：没关系，斤枣已发生霉化，审核员问怎么处理，仓管员说：没关系，这批枣已改作药用。这批枣已改作药用。22某医疗器械生产企业，审核员在质管科查阅提供的质量某医疗器械生产企业，审核员在质管科查阅提供的质量记录清单中发现，保存期一栏内所有记录填写为记

18、录清单中发现，保存期一栏内所有记录填写为“三年三年”。23在某汽车制造厂，审核员在市场部发现购置该厂新投放在某汽车制造厂，审核员在市场部发现购置该厂新投放的新型轿车的用户纷纷来信申诉该款汽车尾气严重超标，的新型轿车的用户纷纷来信申诉该款汽车尾气严重超标，使用时被交管局及环保局罚款，有的市已明令禁止这种汽使用时被交管局及环保局罚款，有的市已明令禁止这种汽车行使。车行使。24审核员询问供应科长如何对采购产品进行验证时，供应科审核员询问供应科长如何对采购产品进行验证时，供应科长说：采购产品均按厂定的采购产品验证规范进行，并有验长说：采购产品均按厂定的采购产品验证规范进行，并有验证记录可查。证记录可查

19、。25查内部审核资料时，审核员发现一份内容为查内部审核资料时，审核员发现一份内容为“采购文件发采购文件发放前未经主管副经理审核放前未经主管副经理审核”的不符合报告纠正措施计划栏是：的不符合报告纠正措施计划栏是：请主管副经理补签；验证栏是：已补签。请主管副经理补签；验证栏是：已补签。26某啤酒厂质检科使用的某啤酒厂质检科使用的SD-1色度仪上，没有校准标识，色度仪上，没有校准标识，质检科长说：联系过了，本地计量部门校验不了，这台仪器质检科长说：联系过了，本地计量部门校验不了，这台仪器出厂时有合格证，是名牌产品，不会有问题。出厂时有合格证，是名牌产品，不会有问题。27一批合格家具按用户要求送货上门

20、，但送到后发现床架漆一批合格家具按用户要求送货上门，但送到后发现床架漆膜碰伤了，大橱镜的右下角看到细小的裂纹。膜碰伤了，大橱镜的右下角看到细小的裂纹。28一个成人培训机构每年有适应社会需要的新课程推出，很一个成人培训机构每年有适应社会需要的新课程推出，很受在职职工的欢迎，机构准备记录受在职职工的欢迎，机构准备记录QMS，在质量手册说明，在质量手册说明只是培训机构，设计开发要求不适用，删去只是培训机构，设计开发要求不适用，删去7.3设计开发条设计开发条款。款。29某工厂与一化工厂签订了制作大罐的合同。该罐高某工厂与一化工厂签订了制作大罐的合同。该罐高26米，米，但该焊接车间只有但该焊接车间只有1

21、4米，焊接主任有意见，说做不了。米，焊接主任有意见，说做不了。30审核员在检验科和检验员交谈中了解到，由于检测设备审核员在检验科和检验员交谈中了解到，由于检测设备损坏，损坏，10月月-12月的皮鞋鞋底的耐折、耐磨试验委托本地月的皮鞋鞋底的耐折、耐磨试验委托本地长征皮鞋厂检验科代检验，但未对该厂检验科进行评价。长征皮鞋厂检验科代检验，但未对该厂检验科进行评价。31在在DF公司年第一次内部审核计划中，为安排对总经理、公司年第一次内部审核计划中，为安排对总经理、管理者代表的审核，审核员问办公室主任，为何不安排对管理者代表的审核，审核员问办公室主任，为何不安排对总经理、管理者代表的审核，办公室主任反问说：谁敢对总经理、管理者代表的审核，办公室主任反问说：谁敢对他们进行审核？他们进行审核？