黑龙江医药卫生职业学校-药学专业-GMP实务-确认与验证课件.ppt
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1、确认与验证确认与验证验证的相关定义确认与验证的定义确认与验证的定义v 确认确认证明厂房、设施、设备和检验仪器证明厂房、设施、设备和检验仪器能正确运行并可达到预期结果的一系列活能正确运行并可达到预期结果的一系列活动。动。v 验证验证证明任何操作规程(或方法)、检证明任何操作规程(或方法)、检验方法、生产工艺或系统能达到预期结果验方法、生产工艺或系统能达到预期结果的一系列活动。的一系列活动。验证与确认的关系验证与确认的关系v 验证和确认本质上是相同的概念验证和确认本质上是相同的概念v 确认通常用于厂房、设施、设备和检验仪确认通常用于厂房、设施、设备和检验仪器器v 验证则用于操作规程(或方法)、生产
2、工验证则用于操作规程(或方法)、生产工艺或系统艺或系统v 在此意义上,确认是验证的一部分在此意义上,确认是验证的一部分验证与再验证验证与再验证v 验证验证证明任何操作规程(或方法)、检证明任何操作规程(或方法)、检验方法、生产工艺或系统能达到预期结果验方法、生产工艺或系统能达到预期结果的一系列活动。的一系列活动。v 再验证再验证一项生产工艺,一个系统或设备一项生产工艺,一个系统或设备经过验证并在使用了一个阶段以后,旨在经过验证并在使用了一个阶段以后,旨在证实其验证状态没有发生变化而进行的验证实其验证状态没有发生变化而进行的验证活动。证活动。工艺验证与工艺优选工艺验证与工艺优选v工艺验证工艺验证
3、证明工艺在预期参数证明工艺在预期参数范围内运行时,能有效地、重复范围内运行时,能有效地、重复地生产出符合预定质量标准和质地生产出符合预定质量标准和质量属性的产品的有文件记录的一量属性的产品的有文件记录的一系列活动。系列活动。v工艺优选工艺优选工艺开发的一个阶段工艺开发的一个阶段,对工艺条件的优化过程。,对工艺条件的优化过程。最差条件与挑战性试验最差条件与挑战性试验v 最差条件最差条件在在SOP范围内,由工艺参数的范围内,由工艺参数的上、下限和相关因素组成的一个或一系列上、下限和相关因素组成的一个或一系列条件。与理想条件相比时条件。与理想条件相比时,最差条件使产最差条件使产品或者生产工艺失败的几
4、率为最大品或者生产工艺失败的几率为最大,但这但这类最差条件不一定必然导致产品或工艺的类最差条件不一定必然导致产品或工艺的不合格。不合格。v 挑战性试验挑战性试验确定某一个工艺过程或一个确定某一个工艺过程或一个系统的某一组件,如一个设备、一个设施系统的某一组件,如一个设备、一个设施在设定的苛刻条件下能否确保达到预定的在设定的苛刻条件下能否确保达到预定的质量要求的试验。质量要求的试验。第一百三十八条企业应当确定第一百三十八条企业应当确定需要进行的确认或验证工作,以需要进行的确认或验证工作,以证明有关操作的关键要素能够得证明有关操作的关键要素能够得到有效控制。确认或验证的范围到有效控制。确认或验证的
5、范围和程度应当经过风险评估来确定和程度应当经过风险评估来确定。应用领域风险管理目标推荐工具验证管理通过过程工艺分析,确定哪些步骤和具体操作是决定产品的关键质量属性。验证过程中应注意这些“关键的”步骤或操作。且通过进一步分析识别关键参数。此外,新的或变更的产品/工艺的验证评估可以启动变更控制需求,以确保考虑、评估,降低和记录风险失效模式和影响分析、工艺流程图、关键性分析、知识成熟设施、设备和公用系统的确认有助于基于使用的关键性确定试机及确认的范围与程度。危害性分析、决策树、失效模式和影响分析工艺验证通过工艺关键性分析,识别验证过程中需注意的高风险区域。这些高风险区域应该是和产品安全性、有效性的关
6、键质量属性相关联的。过程失效模式和影响分析、过程流程图、过程关键性分析清洁验证通过清洗流程的风险分析识别出难以清洗的设备以及难以清洗的特殊产品。验证时要重点关注高风险区域。清洁验证的范围会选择最难清洗产品,以及基于风险的限度安全性因素。关键性分析、失效模式和影响分析、工艺流程图第一百三十九条企业的厂房、第一百三十九条企业的厂房、设施、设备和检验仪器应当经过设施、设备和检验仪器应当经过确认,应当采用经过验证的生产确认,应当采用经过验证的生产工艺、操作规程和检验方法进行工艺、操作规程和检验方法进行生产、操作和检验,并保持持续生产、操作和检验,并保持持续的验证状态。的验证状态。v 验证状态保持的主要
7、手段有:验证状态保持的主要手段有:预防性维护保养(设备)预防性维护保养(设备)校验(设备校验(设备)变更控制变更控制(质量保证)质量保证)生产过程控制(物料采购、生产管理、质量生产过程控制(物料采购、生产管理、质量控制)控制)产品年度回顾(质量保证)产品年度回顾(质量保证)再验证管理(质量保证、验证管理)再验证管理(质量保证、验证管理)v 第一百四十条应当建立确认与验证的文件和记录,并第一百四十条应当建立确认与验证的文件和记录,并能以文件和记录证明达到以下预定的目标。能以文件和记录证明达到以下预定的目标。v 第一百四十五条企业应当制定验证总计划,以文件形第一百四十五条企业应当制定验证总计划,以
8、文件形式说明确认与验证工作的关键信息。式说明确认与验证工作的关键信息。v 第一百四十七条应当根据确认或验证的对象制定确认第一百四十七条应当根据确认或验证的对象制定确认或验证方案,并经审核、批准。确认或验证方案应当明或验证方案,并经审核、批准。确认或验证方案应当明确职责。确职责。v 第一百四十八条确认或验证应当按照预先确定和批准第一百四十八条确认或验证应当按照预先确定和批准的方案实施,并有记录。确认或验证工作完成后,应当的方案实施,并有记录。确认或验证工作完成后,应当写出报告,并经审核、批准。确认或验证的结果和结论写出报告,并经审核、批准。确认或验证的结果和结论(包括评价和建议)应当有记录并存档
9、。(包括评价和建议)应当有记录并存档。验证组织及职责验证组织及职责v 对于制药企业来讲,验证是一项经常性的对于制药企业来讲,验证是一项经常性的工作且对验证人员的专业知识有很高的要工作且对验证人员的专业知识有很高的要求,所以建议成立专管部门并且由专人进求,所以建议成立专管部门并且由专人进行管理。行管理。v对于一个全新的制药企业或车间对于一个全新的制药企业或车间,或者一个大型的技术改造项目,或者一个大型的技术改造项目,则有大量的验证工作需在较短,则有大量的验证工作需在较短时间内完成,那么就需要成立一时间内完成,那么就需要成立一个临时的验证组织机构。个临时的验证组织机构。验证的职能机构的职责验证的职
10、能机构的职责v通常验证部门的职责包括但不限通常验证部门的职责包括但不限于:于:验证管理和操作规程的制订和修订;验证管理和操作规程的制订和修订;变更控制的审核;变更控制的审核;验证计划、验证方案的制订和监督实验证计划、验证方案的制订和监督实施;施;参加企业新建和改建项目的验证以及参加企业新建和改建项目的验证以及新产品生产工艺的验证;新产品生产工艺的验证;企业验证总计划的制订、修订和执行企业验证总计划的制订、修订和执行情况的监督。情况的监督。验证文件的管理验证文件的管理v由于验证文件是重要的由于验证文件是重要的GMP文文件,所有的验证文件必须按照企件,所有的验证文件必须按照企业文件的管理规程进行管
11、理。业文件的管理规程进行管理。验证文件包括验证文件包括v验证总计划验证总计划(VMP)v验证方案验证方案v验证记录验证记录v验证报告验证报告v标准操作规程标准操作规程(SOPs)验证总计划验证总计划(validation Master(validation Master PlanPlan,VMP)VMP)v又称验证规划,是项目工程整个又称验证规划,是项目工程整个验证计划的概述,是指导企业进验证计划的概述,是指导企业进行验证的纲领性文件。行验证的纲领性文件。v是为公司的整个验证工作的实施提供是为公司的整个验证工作的实施提供政策、导向以及公司生产、设施、系政策、导向以及公司生产、设施、系统和质量计
12、划的总体情况。统和质量计划的总体情况。v阐述企业应进行验证的各个系统阐述企业应进行验证的各个系统、验证所遵循的规范、各系统验、验证所遵循的规范、各系统验证应达到的目标,即验证合格标证应达到的目标,即验证合格标准和实施计划。准和实施计划。验证总计划(验证总计划(VMPVMP)的目的)的目的v保证验证方法的一致性和合理性保证验证方法的一致性和合理性v界定工艺、设备,使其处于受控状态界定工艺、设备,使其处于受控状态v是制定验证程序、方案及报告的基础是制定验证程序、方案及报告的基础v为验证的有效实施提供保证为验证的有效实施提供保证v作为相关人员的培训工具作为相关人员的培训工具验证总计划至少包括以下信息
13、:验证总计划至少包括以下信息:v验证必须遵循的指导方针与指南验证必须遵循的指导方针与指南;v详细说明验证活动中相关部门的详细说明验证活动中相关部门的职责;职责;v概述企业所有的验证活动;概述企业所有的验证活动;v项目进度计划。项目进度计划。验证总计划(验证总计划(VMPVMP)所包含的内容()所包含的内容(1 1):v 批准页和目录批准页和目录v 介绍和目的介绍和目的 v 设施和工艺描述设施和工艺描述 v 人员、计划和时间表人员、计划和时间表 v 验证委员会成员职责验证委员会成员职责 v 工艺控制因素工艺控制因素v 需验证的设备、仪器、工艺和系统需验证的设备、仪器、工艺和系统,v 合格标准合格
14、标准v 文件,如验证方案和报告文件,如验证方案和报告 v 标准操作规程标准操作规程(SOPs)v 培训及其要求,使各个项目的验证执行人员可以清楚的培训及其要求,使各个项目的验证执行人员可以清楚的知道验证的方法和接受标准知道验证的方法和接受标准 验证总计划(验证总计划(VMPVMP)所包含的内容()所包含的内容(2 2)v 分析方法的验证;分析方法的验证;v 计算机系统验证;计算机系统验证;v 下次验证的间隔周期;下次验证的间隔周期;v 下次验证的间隔时间;下次验证的间隔时间;v 新工艺的周期验证;新工艺的周期验证;v 意外事件(不利因素),例如,动力停止,计算机的损意外事件(不利因素),例如,
15、动力停止,计算机的损坏和修复,过滤器的完整性检验失败;坏和修复,过滤器的完整性检验失败;v 关键可接受的标准;关键可接受的标准;v 确保系统布局方法的文件,例如:培训记录,原数据的确保系统布局方法的文件,例如:培训记录,原数据的保留记录,校验记录,验证方案,验证报告等保留记录,校验记录,验证方案,验证报告等v 相关的相关的SOPs列表列表v 计划和日程计划和日程v 验证的场地验证的场地验证方案验证方案v 应该能够清楚地描述出验证程序。应该能够清楚地描述出验证程序。v 至少应该包括:至少应该包括:重要的背景信息,验证目的重要的背景信息,验证目的 负责人员,负责人员,SOP的描述的描述 设备(包括
16、验证前后的校验)设备(包括验证前后的校验)相关产品和工艺的标准,验证类型和频率相关产品和工艺的标准,验证类型和频率 应该清楚地确定需要验证的工艺和应该清楚地确定需要验证的工艺和/或参数或参数v 验证方案应在审核并得到批准后实施。验证方案应在审核并得到批准后实施。验证报告验证报告v应反映验证方案的要素应反映验证方案的要素内容至少包括:内容至少包括:v简介简介概述验证总结的内容和目的。概述验证总结的内容和目的。v系统描述系统描述 对所验证的系统进行简要描述,包括其组成、功能以及对所验证的系统进行简要描述,包括其组成、功能以及在线的仪器仪表等情况。在线的仪器仪表等情况。v相关的验证文件相关的验证文件
17、 将相关的验证计划、验证方案、验证报告列一索将相关的验证计划、验证方案、验证报告列一索引,以便必要时进行追溯调查。引,以便必要时进行追溯调查。v人员及职责人员及职责 说明参加验证的人员及各自的职责,特别是外部资源说明参加验证的人员及各自的职责,特别是外部资源的使用情况。的使用情况。v验证的实施情况验证的实施情况 预计要进行哪些试验,实际实施情况如何。预计要进行哪些试验,实际实施情况如何。v验证合格的标准验证合格的标准 可能的情况下标准应用数据表示。如系法定标准可能的情况下标准应用数据表示。如系法定标准、药典标准或规范的通用标准、药典标准或规范的通用标准(如洁净区的级别如洁净区的级别),应注明标
18、准的出处,应注明标准的出处,以便复核。,以便复核。v验证实施的结果验证实施的结果 各种验证试验的主要结果。各种验证试验的主要结果。v偏差及措施偏差及措施 阐述验证实施过程中所发现的偏差情况以及所采取的阐述验证实施过程中所发现的偏差情况以及所采取的措施。措施。v验证的结论验证的结论 明确说明被验证的子系统是否通过验证并能否交付使明确说明被验证的子系统是否通过验证并能否交付使用。用。v 第一百四十条应当建立确认与验证的文件和记录,并第一百四十条应当建立确认与验证的文件和记录,并能以文件和记录证明达到以下预定的目标:能以文件和记录证明达到以下预定的目标:(一)设计确认应当证明厂房、设施、设备的设计(
19、一)设计确认应当证明厂房、设施、设备的设计符合预定用途和本规范要求;符合预定用途和本规范要求;(二)安装确认应当证明厂房、设施、设备的建造(二)安装确认应当证明厂房、设施、设备的建造和安装符合设计标准;和安装符合设计标准;(三)运行确认应当证明厂房、设施、设备的运行(三)运行确认应当证明厂房、设施、设备的运行符合设计标准;符合设计标准;(四)性能确认应当证明厂房、设施、设备在正常(四)性能确认应当证明厂房、设施、设备在正常操作方法和工艺条件下能够持续符合标准;操作方法和工艺条件下能够持续符合标准;(五)工艺验证应当证明一个生产工艺按照规定的(五)工艺验证应当证明一个生产工艺按照规定的工艺参数能
20、够持续生产出符合预定用途和注册要求的产工艺参数能够持续生产出符合预定用途和注册要求的产品。品。制作、制造工作测试 FAT 安装确认 IQ运行确认 OQSAT设计验证 DQ性能确认 PQ维修、维护报废系统启用工艺、方法学验证技术设计开发系统要求质量风险分析用户需求GXP法规验证计划验证发起变更控制验证生命周期确认确认v确认分四个阶段:确认分四个阶段:一设计确认(一设计确认(DQ)一一安装确认安装确认(IQ)一一运行确认运行确认(OQ)一性能确认(一性能确认(PQ)确认确认v 确认应在生产工艺验证实施前完成。确认的过程确认应在生产工艺验证实施前完成。确认的过程应有逻辑性、系统性,应起始于厂房、设备
21、、公应有逻辑性、系统性,应起始于厂房、设备、公用设施和设备的设计阶段。用设施和设备的设计阶段。v 根据设备、公用设施或系统的功能和操作,可能根据设备、公用设施或系统的功能和操作,可能仅要求安装确认仅要求安装确认(IQ)和运行确和运行确认认(OQ),因为设备,因为设备、公用设施或系统的正确运行足以证明其性能、公用设施或系统的正确运行足以证明其性能。设备、公用设施和系统随后应按照常规计划进行设备、公用设施和系统随后应按照常规计划进行维护、监控和校准维护、监控和校准。v 主要设备以及关键公用设施和系统需要进行主要设备以及关键公用设施和系统需要进行IQ、OQ和和PQv 确认期间,应准备操作、维护和校验
22、的所有确认期间,应准备操作、维护和校验的所有SOP。v 应对操作人员进行培训并保存培训记录。应对操作人员进行培训并保存培训记录。设计确认设计确认v应提供文件证据证明符合设计标应提供文件证据证明符合设计标准。准。安装确认安装确认v应提供文件证据证明安装已完成应提供文件证据证明安装已完成且结果符合要求。且结果符合要求。v在安装确认过程中,应核对采购在安装确认过程中,应核对采购标准、图纸、手册、备件清单、标准、图纸、手册、备件清单、供应商详情。供应商详情。v控制和测量装置应经校验。控制和测量装置应经校验。运行确认运行确认v 应提供书面证据证明公用设施、系统或设应提供书面证据证明公用设施、系统或设备以
23、及所有的部件能按运行标准操作。备以及所有的部件能按运行标准操作。v 应设计测试以证明在整个正常运行范围内应设计测试以证明在整个正常运行范围内及其运行条件的上下限(包括最差条件)及其运行条件的上下限(包括最差条件)时都能正常运行。时都能正常运行。v 应测试运行控制、报警、开关、显示以及应测试运行控制、报警、开关、显示以及其他运行要素。其他运行要素。v 应完整阐述根据统计学方法而进行的测量应完整阐述根据统计学方法而进行的测量。性能确认性能确认v应提供文件证据证明公用设施、系统应提供文件证据证明公用设施、系统或设备以及所有的部件在常规使用中或设备以及所有的部件在常规使用中能持续一致地符合性能标准。能
24、持续一致地符合性能标准。v应收集覆盖适当时间段的测试结果以应收集覆盖适当时间段的测试结果以证明一致性。证明一致性。第一百四十一条采用新的生产处方第一百四十一条采用新的生产处方或生产工艺前,应当验证其常规生产或生产工艺前,应当验证其常规生产的适用性。生产工艺在使用规定的原的适用性。生产工艺在使用规定的原辅料和设备条件下,应当能够始终生辅料和设备条件下,应当能够始终生产出符合预定用途和注册要求的产品产出符合预定用途和注册要求的产品。工艺验证方法工艺验证方法v 前验证前验证 指投入使用前必须完成并达到设定要求的验证指投入使用前必须完成并达到设定要求的验证 适用于正常使用前的新设备适用于正常使用前的新
25、设备/新工艺新工艺v 同步验证同步验证 指在工艺常规运行的同时进行的验证指在工艺常规运行的同时进行的验证 一般为前三批产品,为连续的三个全批量一般为前三批产品,为连续的三个全批量 风险大,比较少用风险大,比较少用v 回顾性验证回顾性验证 对于现有的设备对于现有的设备/工艺的验证,建立在对丰富的历史数据工艺的验证,建立在对丰富的历史数据的统计分析基础上的统计分析基础上 常用于非无菌生产工艺常用于非无菌生产工艺v 第一百四十二条当影响产品质量的主要因素,第一百四十二条当影响产品质量的主要因素,如原辅料、与药品直接接触的包装材料、生产设如原辅料、与药品直接接触的包装材料、生产设备、生产环境(或厂房)
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