药品批发企业GSP认证现场检查评定标准参考模板范本.doc

1、说明 一、为规范药品经营质量管理规范认证检查，统一检查标准，确保认证工作质量，根据国家食品药品监督管理总局药品经营质量管理规范、药品经营质量管理规范现场检查指导原则和自治区食品药品监督管理局关于实施关于新疆维吾尔自治区食品药品监督管理局贯彻药品经营许可证管理办法有关规定的实施细则的补充通知的补充通知（新食药监安201125号），结合我区实际，制定本标准。二、现场检查应当按照本标准中包含的检查项目，对药品经营企业实施药品经营质量管理规范情况进行全面检查。三、按照本标准进行检查过程中，有关检查项目应当同时对照所对应的附录检查内容进行检查。如果附录检查内容检查中存在任何不符合要求的情形，所对应的检查

2、项目应当判定为不符合要求。四、本标准批发企业检查项目共258项，其中严重缺陷项目（*）6项，主要缺陷项目（*）107项，一般缺陷项目145项。五、药品零售连锁企业总部及配送中心（对库房面积的要求应当与药品经营范围与经营规模相适应，其库房面积不得低于500平方米）按照药品批发企业检查项目检查，药品零售连锁企业门店按照药品零售企业检查项目检查。六、结果判定：检查项目结果判定严重缺陷项目主要缺陷项目一般缺陷项目0020%通过检查0020%30%限期整改后复核检查010%20%1不通过检查010%010%20%0030%注：缺陷项目比例数=对应的缺陷项目中不符合项目数/（对应缺陷项目总数-对应缺陷检查

3、项目合理缺项数）100%。一、药品经营质量管理规范部分序号条款号检查项目1总则*00401 药品经营企业应当依法经营。2*00402 药品经营企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。3质量管理体系*00501企业应当依据有关法律法规及本规范的要求建立质量管理体系。400502 企业应当确定质量方针。500503企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。6*00601 企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到药品经营活动的全过程。7*00701 企业质量管理体系应当与其经营范围和规模相适应,包括组织机构、人员、设施设

4、备、质量管理体系文件及相应的计算机系统等。8*00801 企业应当定期开展质量管理体系内审。9*00802 企业应当在质量管理体系关键要素发生重大变化时，组织开展内审。10*00901 企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行。1101001 企业应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核。1201101 企业应当对药品供货单位、购货单位的质量管理体系进行评价，确认其质量保证能力和质量信誉，必要时进行实地考察。13*01201 企业应当全员参与质量管理，各部门、岗位人员应当

5、正确理解并履行职责，承担相应的质量责任。14机构和质量管理职责*01301 企业应当设立与其经营活动和质量管理相适应的组织机构或者岗位。15*01302 企业应当明确规定各组织机构或者岗位的职责、权限及相互关系。16*01401 企业负责人是药品质量的主要责任人，全面负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业实现质量目标并按照药品经营质量管理规范（以下简称规范）要求经营药品。17*01501 企业质量负责人应当由企业高层管理人员担任，全面负责药品质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对药品质量管理具有裁决权。18*01601 企业应当设立质量管理

6、部门，有效开展质量管理工作。19*01602 企业质量管理部门的职责不得由其他部门及人员履行。2001701质量管理部门应当督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及规范的要求。2101702质量管理部门应当组织制订质量管理体系文件，并指导、监督文件的执行。22*01703质量管理部门应当负责对供货单位和购货单位的合法性、购进药品的合法性以及供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，并根据审核内容的变化进行动态管理。2301704质量管理部门应当负责质量信息的收集和管理，并建立药品质量档案。24*01705质量管理部门应当负责药品的验收，指导并监督药品采购、储存、养护、销售、退

7、货、运输等环节的质量管理工作。25*01706质量管理部门应当负责不合格药品的确认，对不合格药品的处理过程实施监督。2601707质量管理部门应当负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。2701708质量管理部门应当负责假劣药品的报告。2801709质量管理部门应当负责药品质量查询。29*01710质量管理部门应当负责指导设定计算机系统质量控制功能，负责计算机系统操作权限的审核和质量管理基础数据的建立及更新。30*01711质量管理部门应当组织验证、校准相关设施设备。3101712质量管理部门应当负责药品召回的管理。3201713质量管理部门应当负责药品不良反应的报告。33*01714质

8、量管理部门应当组织质量管理体系的内审和风险评估。3401715质量管理部门应当组织对药品供货单位及购货单位质量管理体系和服务质量的考察和评价。35*01716质量管理部门应当组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查。3601717质量管理部门应当协助开展质量管理教育和培训。3701718质量管理部门应当承担其他应当由质量管理部门履行的职责。38人员与培训01801 企业从事药品经营和质量管理工作的人员，应当符合有关法律法规及规范规定的资格要求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。39*01901企业负责人应当具有大学专科以上学历或者中级以上专业技术职称；应当经过基本的药学专业知识培训

9、，熟悉有关药品管理的法律法规及本规范。40*02001 企业质量负责人应当具有大学本科以上学历、执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经历，在质量管理工作中具备正确判断和保障实施的能力。41*02101 企业质量管理部门负责人应当具有执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经历，能独立解决经营过程中的质量问题。专营中药材、中药饮片批发企业的质量管理负责人、质量管理机构负责人应至少有一名执业中药师。4202201企业应当配备符合相关资格要求的质量管理、验收及养护等岗位人员。43*02202 从事质量管理工作的，应当具有药学中专或者医学、生物、化学等相关专业大学专科以上学历或者具有药学初级以

10、上专业技术职称。44*02203 从事验收工作的，应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。4502204从事养护工作的，应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。46*02205从事中药材、中药饮片验收工作的，应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中药学中级以上专业技术职称。4702206从事中药材、中药饮片养护工作的，应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中药学初级以上专业技术职称。4802207直接收购地产中药材的，验收人员应当具有中药学中级以上专业技术职称。49*02208经营疫苗的还应当配备2

11、名以上专业技术人员专门负责疫苗质量管理和验收工作，专业技术人员应当具有预防医学、药学、微生物学或者医学等专业本科以上学历及中级以上专业技术职称，并有3年以上从事疫苗管理或者技术工作经历。50*02301 从事质量管理、验收工作的人员应当在职在岗，不得兼职其他业务工作。5102401 从事采购工作的人员应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历。5202402 从事销售、储存等工作的人员应当具有高中以上文化程度。53*02501 企业应当对各岗位人员进行与其职责和工作内容相关的岗前培训和继续培训，以符合规范的要求。5402601 培训内容应当包括相关法律法规、药品专业知识及技能、质量

12、管理制度、职责及岗位操作规程等。55*02701 企业应当按照培训管理制度制定年度培训计划并开展培训，使相关人员能正确理解并履行职责。5602702 培训工作应当做好记录并建立档案。57*02801 从事特殊管理的药品的人员，应当接受相关法律法规和专业知识培训并经考核合格后方可上岗。58*02802从事冷藏冷冻药品储存、运输等工作的人员，应当接受相关法律法规和专业知识培训并经考核合格后方可上岗。5902901 企业应当制定员工个人卫生管理制度。6002902企业储存、运输等岗位人员的着装应当符合劳动保护和产品防护的要求。6103001 质量管理、验收、养护、储存等直接接触药品岗位的人员应当进行

13、岗前及年度健康检查，并建立健康档案。6203002 患有传染病或者其他可能污染药品的疾病的，不得从事直接接触药品的工作。6303003身体条件不符合相应岗位特定要求的，不得从事相关工作。64质量管理体系文件*03101 企业制定质量管理体系文件应当符合企业实际，文件包括质量管理制度、部门及岗位职责、操作规程、档案、报告、记录和凭证等。65*03201 文件的起草、修订、审核、批准、分发、保管，以及修改、撤销、替换、销毁等应当按照文件管理操作规程进行，并保存相关记录。6603301 文件应当标明题目、种类、目的以及文件编号和版本号。6703302文件文字应当准确、清晰、易懂。6803303文件应

14、当分类存放，便于查阅。6903401 企业应当定期审核、修订文件。7003402企业使用的文件应当为现行有效的文本，已废止或者失效的文件除留档备查外，不得在工作现场出现。7103501 企业应当保证各岗位获得与其工作内容相对应的必要文件，并严格按照规定开展工作。72*03601 质量管理制度应当包括以下内容：（一）质量管理体系内审的规定；（二）质量否决权的规定；（三）质量管理文件的管理；（四）质量信息的管理；（五）供货单位、购货单位、供货单位销售人员及购货单位采购人员等资格审核的规定；（六）药品采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库、运输的管理；（七）特殊管理的药品的规定；（八）药品有效期的

15、管理；（九）不合格药品、药品销毁的管理；（十）药品退货的管理；（十一）药品召回的管理；（十二）质量查询的管理；（十三）质量事故、质量投诉的管理；（十四）药品不良反应报告的规定；（十五）环境卫生、人员健康的规定；（十六）质量方面的教育、培训及考核的规定；（十七）设施设备保管和维护的管理； （十八）设施设备验证和校准的管理；（十九）记录和凭证的管理；（二十）计算机系统的管理；（二十一）执行药品电子监管的规定；（二十二）其他应当规定的内容。73*03701 部门及岗位职责应当包括：（一）质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理等部门职责；（二）企业负责人、质量负责人及质量管理、采购、储存、销

16、售、运输、财务和信息管理等部门负责人的岗位职责；（三）质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输、财务、信息管理等岗位职责；（四）与药品经营相关的其他岗位职责。74*03801 企业应当制定药品采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输等环节及计算机系统的操作规程。75*03901 企业应当建立药品采购、验收、养护、销售、出库复核、销后退回和购进退出、运输、储运温湿度监测、不合格药品处理等相关记录。76*03902记录应当真实、完整、准确、有效和可追溯。7704001 通过计算机系统记录数据时，有关人员应当按照操作规程，通过授权及密码登录后方可进行数据的录入或者复核。

17、7804002数据的更改应当经质量管理部门审核并在其监督下进行。7904003数据的更改过程应当留有记录。80*04101 书面记录及凭证应当及时填写，并做到字迹清晰，不得随意涂改，不得撕毁。8104102更改记录的，应当注明理由、日期并签名，保持原有信息清晰可辨。8204201 记录及凭证应当至少保存5年。8304202疫苗的记录及凭证按相关规定保存。04203特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存。84设施与设备*04301 企业应当具有与其药品经营范围、经营规模相适应的经营场所和库房。1在乌鲁木齐市开办药品批发企业的，其营业场所及办公用房面积不得小于300平方米；在其它地（州、市）、县

18、（市、区）开办药品批发企业的，其营业场所及办公用房面积不得小于200平方米。在乌鲁木齐市开办药品批发企业的，其仓库一个平面仓间面积不得小于5000平方米，一个平面仓间库房层高不得低于4米；在其它地（州、市）、县（市、区）开办药品批发企业的，其仓库一个平面仓间面积不得小于3000平方米，一个平面仓间库房层高不得低于4米。外墙具有保温隔热性能；物流的入口和出口必须分开，不得共用一个通道。冷库的体积不得小于60立方米。2开办专营中药材、中药饮片、生物制品批发企业的，其营业场所及办公用房面积不得小于150平方米。在乌鲁木齐市开办专营中药材、中药饮片批发企业的，其仓库总面积不得小于1500平方米，且至少

19、应有两个面积不小于500平方米的独立仓间库房；在其它地（州、市）、县（市、区）开办专营中药材、中药饮片批发企业的，其仓库总面积不得小于1000平方米，且至少应有两个面积不小于300平方米的独立仓间库房。仓库层高应与其经营品种和规模相适应。3在乌鲁木齐市开办专营生物制品批发企业的，其冷库的体积不得小于200立方米；在其它地（州、市）、县（市、区）开办专营生物制品批发企业的，其冷库的体积不得小于100立方米。仓库层高应与其经营品种和规模相适应。冷库应具有双回路供电系统或备用发电机，并配备冷藏车辆或车载冷藏设备。建筑设计为住宅用房的，不得用做营业场所、办公用房及仓库。企业许可事项变更的条件应当符合新

20、食药监安201125号文件的要求。企业跨地（州、市）、县（市、区）增设中转库的条件：1凡达不到本通知对新开办企业条件要求的企业，不允许其跨地（州、市）、县（市、区）增设中转库。2注册地在乌鲁木齐市以外的药品批发企业在乌鲁木齐市增设中转库（大输液中转库除外）的，其库房一个平面仓间面积不得小于2000平方米，层高不得低于4米；在所在地以外的地（州、市）、县（市、区）（不含乌鲁木齐市）增设中转库（大输液中转库除外）的，其库房一个平面仓间面积不得小于1000平方米，层高不得低于4米；企业所设置的药品中转库至少应配备质量管理、验收、养护、保管等人员；应配备能够满足药品经营质量控制要求的计算机管理系统，并

21、实现与企业总部的计算机联网，根据企业总部的指令进行药品配送活动；其它条件应当符合本通知对新开办企业的要求。企业跨地、州、市设置的大输液中转库应与其经营品种和规模相适应，但库房仓间面积不得小于200平方米。新食药监安201125号文件实施前（2011年3月2日）取得药品经营许可证（批发）企业的换证条件：（一）营业场所、办公用房及库房面积或层高暂按原核准标准执行。（二）凡企业库房一个平面仓间面积达到1000平方米、层高达到4米的，所配备的现代物流设施设备应当符合本通知对新开办企业的要求。（三）凡企业库房一个平面仓间面积达不到1000平方米、层高达不到4米的，除不要求配备电动叉车、手动堆垛机（电动堆

22、垛机）、托盘立体货架外，配备的其它现代物流设施设备应当符合本通知对新开办企业的要求。（四）换证企业的其它条件应当符合本通知对新开办企业的要求。（五）企业换证涉及许可事项变更的，应按新食药监安201125号文件第二条的有关规定执行。8504401 库房的选址、设计、布局、建造、改造和维护应当符合药品储存的要求，防止药品的污染、交叉污染、混淆和差错。8604501 药品储存作业区、辅助作业区应当与办公区和生活区分开一定距离或者有隔离措施。87*04601 库房的规模及条件应当满足药品的合理、安全储存，便于开展储存作业。仓库中具有适合药品储存的专用货架和入库、传递、分检、上架、出库等现代物流系统的装

23、置和设备。专营生物制品、中药材、中药饮片的企业除外。企业（专营中药材、中药饮片、生物制品的批发企业除外）所配备的现代物流设施设备至少应包括：电动叉车、手动堆垛机（电动堆垛机）、液压式手动搬运车、平板推车等货物传送机械，配货用设备、计量、包装和打包机械等流通设备，以及其它的自动化、机械化设备、出入库用平台等；药品储存专用货架和便于机械设备作业的托盘等保管设备，并实行条码化管理；配备的货架至少应包括托盘立体货架、零货货架，其中托盘立体货架的高度不得低于3米、层数不少于两层；托盘立体货架仓库（区）应占仓库总面积的40%以上；零货货架的数量应与其经营规模相适应；无线扫描设备、电子标签、条码打印机以及配

24、套的附属电子设备；所有零货货架必须配备电子标签，并能实现上架所有品种的电子标签管理。专营中药材、中药饮片、生物制品的批发企业所配备的设施设备至少应包括：药品储存专用货架、地垫（或托盘）、平板推车（或液压式手动搬运车）等。上述企业必须配备24小时自动监测、报警、记录温、湿度的设备；冷库应能够自动调控温度，也必须配备24小时自动监测、报警、记录温、湿度的设备。企业相关人员应能熟练掌握和运用现代物流设施、设备及计算机管理系统。企业跨地、州、市设置的大输液中转库不要求设置现代物流的装置和设置。8804602 库房内外环境整洁，无污染源，库区地面硬化或者绿化。8904603 库房内墙、顶棚光洁，地面平整

25、，门窗结构严密。9004604 库房有可靠的安全防护措施，能够对无关人员进入实行可控管理，防止药品被盗、替换或者混入假药。库区有符合规定要求的安全设施。仓库应具有完善的设备监视、监控管理功能以及维修保养人员。（一）仓储管理系统能够针对企业所拥有的自动化或半自动化作业设备进行实时监控和有效管理。（二）通过现场数据采集的方式实时监控自动化或半自动化作业设备的运行情况，并自动纪录。（三）维修保养人员应具备企业所配备的自动化或半自动化作业设备维修保养能力。9104605 库房有防止室外装卸、搬运、接收、发运等作业受异常天气影响的措施。9204701 库房应当配备药品与地面之间有效隔离的设备。93047

26、02 库房应当配备避光、通风、防尘、防潮、防虫、防鼠等设备。94*04703 库房应当配备有效调控温湿度及室内外空气交换的设备。95*04704 库房应当配备自动监测、记录库房温湿度的设备。9604705 库房应当配备符合储存作业要求的照明设备。9704706 库房应当有用于零货拣选、拼箱发货操作及复核的作业区域和设备。9804707 库房应当有包装物料的存放场所。9904708 库房应当有验收、发货、退货的专用场所。100*04709 库房应当有不合格药品专用存放场所。101*04710 经营特殊管理的药品有符合国家规定的储存设施。应具有储存特殊管理药品的专库(柜)，应安装报警器、应有双人双

27、锁等安全措施。102*04801 经营中药材、中药饮片的，应当有专用的库房和养护工作场所。10304802直接收购地产中药材的应当设置中药样品室（柜）。104*04901 经营冷藏、冷冻药品的，应当配备与其经营规模和品种相适应的冷库。105*04902经营疫苗的，应当配备两个以上独立冷库（其中一个为备用库）。设置在乌鲁木齐市的企业，其每个冷库的体积不得小于50立方米；设置在其他地、州、市所在城市的企业，其每个冷库的体积不得小于40立方米，设置在县（市）的企业，其每个冷库的体积不得小于30立方米。106*04903 冷库应当配备温度自动监测、显示、记录、调控、报警的设备。10704904 应当配

28、备冷库制冷设备的备用发电机组或者双回路供电系统。10804905 对有特殊低温要求的药品，应当配备符合其储存要求的设施设备。109*04906 经营冷藏、冷冻药品的应当配备冷藏车。110*04907经营冷藏、冷冻药品的应当配备车载冷藏箱或者保温箱等设备。111*05001 运输药品应当使用封闭式货物运输工具。112*05101 运输冷藏、冷冻药品的冷藏车及车载冷藏箱、保温箱应当符合药品运输过程中对温度控制的要求。113*05102冷藏车具有自动调控温度、显示温度、存储和读取温度监测数据的功能。114*05103 冷藏箱及保温箱具有外部显示和采集箱体内温度数据的功能。11505201 储存、运输

29、设施设备的定期检查、清洁和维护应当由专人负责，并建立记录和档案。116校准与验证*05301 企业应当按照国家有关规定，对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或者检定。117*05302 企业应当对冷库进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证。118*05303企业应当对储运温湿度监测系统进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证。119*05304企业应当对冷藏运输等设施设备进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证。120*05401 企业应当根据相关验证管理制度，形成验证控制文件，包括验证方案、报告、评价、偏差处理和预防措施等。12105501 验证应当

30、按照预先确定和批准的方案实施。12205502验证报告应当经过审核和批准。12305503验证文件应当存档。124*05601 企业应当根据验证确定的参数及条件，正确、合理使用相关设施设备。125计算机系统*05701 企业应当建立能够符合经营全过程管理及质量控制要求的计算机系统，实现药品质量可追溯，并满足药品电子监管的实施条件。12605801 企业计算机系统应当有支持系统正常运行的服务器和终端机。具有专用的计算机和服务器中央数据处理系统，并运用该系统对在库药品的分类、存放和相关信息的检索以及对药品的购进、入库验收、在库养护、销售、出库复核进行记录和管理，对质量情况能够进行及时准确的记录。企

31、业应具有能够满足经营质量、仓储管理要求的仓储管理软件系统。（一）仓储管理软件系统应具有管理单独订单处理、库存控制、基本信息管理、物流管理、信息报表、收货管理、拣选管理、盘点管理、移库管理、打印管理和后台服务系统等功能模块。（二）仓储管理系统应具有以下功能：1、对药品的购进、入库验收、在库养护、销售、出库复核以及设施设备、物料等进行符合GSP要求的电子记录和管理。2、通过后台服务程序实现不同类型客户订单的合并和订单分配，并对基于电子标签、无线射频扫描设备（RF）、纸箱标签方式的上架、拣选、补货、盘点、移库等操作进行统一调度和下达拣选、补货、盘点、移库等操作进行统一调度和下达指令，并实时接收来自电

32、子标签、无线射频扫描设备（RF）和终端计算机的反馈数据。 3、库存管理、货架管理、补货管理、接受订货和订货处理、生成出货指示书、配送计划、配货清单等。 4、企业自身经营特色业务的处理能力。主要包括：进货计划的编制及其修改、支付费用的处理、自动化设备的控制、车辆管理、配送计划的测定、选定不同配送地点的运输手段、配送预算和实际差异的分析、所处理业务的统计分析等。企业跨地、州、市设置的大输液中转库应配备能够满足经营质量控制的计算管理系统，并实现与企业总部的计算机联网，根据企业总部的指令进行药品配送活动，不得在指令以外进行单独的药品购、存、销和配送活动。12705802企业计算机系统应当有安全稳定的网

33、络环境、固定接入互联网的方式和安全可靠的信息平台。12805803企业计算机系统应当有实现部门之间、岗位之间信息传输和数据共享的局域网。12905804企业计算机系统应当有药品经营业务票据生成、打印和管理功能。130*05805企业计算机系统应当有符合规范要求及企业管理实际需要的应用软件和相关数据库。131*05901 计算机系统各类数据的录入、修改、保存等操作应当符合授权范围、操作规程和管理制度的要求，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。132*06001 计算机系统运行中涉及企业经营和管理的数据应当采用安全、可靠的方式储存并按日备份，备份数据应当存放在安全场所。133采购*06101

34、企业采购药品应当确定供货单位的合法资格；确定所购入药品的合法性；核实供货单位销售人员的合法资格。13406102企业采购药品应当与供货单位签订质量保证协议。13506103 采购中涉及的首营企业、首营品种，采购部门应当填写相关申请表格，经过质量管理部门和企业质量负责人审核批准。必要时应当组织实地考察，对供货单位质量管理体系进行评价。136*06201 对首营企业的审核，应当查验加盖其公章原印章的以下资料，确认真实、有效：（一）药品生产许可证或者药品经营许可证复印件；（二）营业执照及其年检证明复印件；（三）药品生产质量管理规范认证证书或者药品经营质量管理规范认证证书复印件；（四）相关印章、随货同

35、行单（票）样式；（五）开户户名、开户银行及账号；（六）税务登记证和组织机构代码证复印件。137*06301 采购首营品种应当审核药品的合法性，索取加盖供货单位公章原印章的药品生产或者进口批准证明文件复印件并予以审核，审核无误的方可采购。13806302首营品种审核资料应当归入药品质量档案。139*06401 企业应当核实、留存供货单位销售人员以下资料：（一）加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件；（二）加盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或者签名的授权书，授权书应当载明被授权人姓名、身份证号码，以及授权销售的品种、地域、期限；（三）供货单位及供货品种相关资料。14006501 企业与供

36、货单位签订的质量保证协议至少包括以下内容：（一）明确双方质量责任；（二）供货单位应当提供符合规定的资料且对其真实性、有效性负责；（三）供货单位应当按照国家规定开具发票；（四）药品质量符合药品标准等有关要求；（五）药品包装、标签、说明书符合有关规定；（六）药品运输的质量保证及责任；（七）质量保证协议的有效期限。141*06601 企业采购药品时应当向供货单位索取发票。14206602发票应当列明药品的通用名称、规格、单位、数量、单价、金额等；不能全部列明的，应当附销售货物或者提供应税劳务清单，并加盖供货单位发票专用章原印章、注明税票号码。143*06701 发票上的购、销单位名称及金额、品名应当

37、与付款流向及金额、品名一致，并与财务账目内容相对应。14406702发票按有关规定保存。14506801 采购药品应当建立采购记录，包括药品的通用名称、剂型、规格、生产厂商、供货单位、数量、价格、购货日期等内容，采购中药材、中药饮片的还应当标明产地等。146*06901 发生灾情、疫情、突发事件或者临床紧急救治等特殊情况，以及其他符合国家有关规定的情形，企业可采用直调方式购销药品，将已采购的药品不入本企业仓库，直接从供货单位发送到购货单位，并建立专门的采购记录，保证有效的质量跟踪和追溯。147*07001 采购特殊管理的药品，应当严格按照国家有关规定进行。14807101 企业应当定期对药品采

38、购的整体情况进行综合质量评审，并进行动态跟踪管理。14907102企业应当建立质量评审和供货单位质量档案。150收货与验收*07201 企业应当按照规定的程序和要求对到货药品逐批进行收货、验收，防止不合格药品入库。151*07301 药品到货时，收货人员应当核实运输方式是否符合要求，并对照随货同行单（票）和采购记录核对药品，做到票、账、货相符。15207302 随货同行单（票）应当包括供货单位、生产厂商、药品的通用名称、剂型、规格、批号、数量、收货单位、收货地址、发货日期等内容，并加盖供货单位药品出库专用章原印章。153*07401 冷藏、冷冻药品到货时，应当对其运输方式及运输过程的温度记录、

39、运输时间等质量控制状况进行重点检查并记录，不符合温度要求的应当拒收。15407501 收货人员对符合收货要求的药品，应当按品种特性要求放于相应待验区域，或者设置状态标志，通知验收。155*07502 冷藏、冷冻药品应当在冷库内待验。15607601 验收药品应当按照药品批号查验同批号的检验报告书。15707602供货单位为批发企业的，检验报告书应当加盖其质量管理专用章原印章。检验报告书的传递和保存可以采用电子数据形式，但应当保证其合法性和有效性。158*07701 企业应当按照验收规定，对每次到货药品进行逐批抽样验收。15907702抽取的样品应当具有代表性。16007703同一批号的药品至少

40、检查一个最小包装，但生产企业有特殊质量控制要求或者打开最小包装可能影响药品质量的，可不打开最小包装。16107704破损、污染、渗液、封条损坏等包装异常以及零货、拼箱的，应当开箱检查至最小包装。16207705外包装及封签完整的原料药、实施批签发管理的生物制品，可不开箱检查。16307801 验收人员应当对抽样药品的外观、包装、标签、说明书以及相关的证明文件等逐一进行检查、核对。16407802验收结束后，应当将抽取的完好样品放回原包装箱，加封并标示。165*07901 特殊管理的药品应当按照相关规定在专库或者专区内验收。16608001 验收药品应当做好验收记录，包括药品的通用名称、剂型、规

41、格、批准文号、批号、生产日期、有效期、生产厂商、供货单位、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果等内容。16708002中药材验收记录应当包括品名、产地、供货单位、到货数量、验收合格数量等内容。16808003中药饮片验收记录应当包括品名、规格、批号、产地、生产日期、生产厂商、供货单位、到货数量、验收合格数量等内容，实施批准文号管理的中药饮片还应当记录批准文号。16908004验收不合格的应当注明不合格事项及处置措施。17008005验收人员应当在验收记录上签署姓名和验收日期。171*08101 对实施电子监管的药品，应当按规定进行药品电子监管码扫码，并及时将数据上传至中国药品电子监管网系

42、统平台。药品批发企业在取得药品经营许可证、药品经营质量管理规范认证证书后，必须严格按规定实施“中国药品电子监管网”及食品药品监管部门搭建的药品电子监管系统，上传的相关数据应及时、准确、完整，能够满足接受食品药品监管部门实时监控的需要。对未按规定实施的，不予受理其换发药品经营许可证、许可事项变更以及GSP认证的申请。 17208201 对未按规定加印或者加贴中国药品电子监管码，或者监管码的印刷不符合规定要求的，应当拒收。17308202监管码信息与药品包装信息不符的，应当及时向供货单位查询，未得到确认之前不得入库，必要时向当地药品监督管理部门报告。17408301 企业应当建立库存记录，验收合格

43、的药品应当及时入库登记；验收不合格的，不得入库，并由质量管理部门处理。17508401 企业按规范规定进行药品直调的，可委托购货单位进行药品验收。17608402购货单位应当严格按照规范的要求验收药品和进行药品电子监管码的扫码与数据上传。17708403应当建立专门的直调药品验收记录。17808404验收当日应当将验收记录相关信息传递给直调企业。179储存与养护08501 企业应当根据药品的质量特性对药品进行合理储存。180*08502企业应当按包装标示的温度要求储存药品，包装上没有标示具体温度的，按照中华人民共和国药典规定的贮藏要求进行储存。18108503储存药品相对湿度为35%75%。1

44、8208504 在人工作业的库房储存药品，按质量状态实行色标管理：合格药品为绿色，不合格药品为红色，待确定药品为黄色。18308505 储存药品应当按照要求采取避光、遮光、通风、防潮、防虫、防鼠等措施。18408506 搬运和堆码药品应当严格按照外包装标示要求规范操作，堆码高度符合包装图示要求，避免损坏药品包装。185*08507 药品按批号堆码，不同批号的药品不得混垛。186*08508药品堆码垛间距不小于5厘米，与库房内墙、顶、温度调控设备及管道等设施间距不小于30厘米，与地面间距不小于10厘米。187*08509药品与非药品、外用药与其他药品分开存放。188*08510中药材和中药饮片分库存放。189*08511特殊管理的药品应当按照国家有关规定储存。麻醉药品、一类精神药品、医疗用毒性药品应当专库或专柜存放，双人双锁保管，专帐记录，帐物相符。19008512 拆除外