城市公园（动物园）安全生产风险隐患双重预防体系建设实施参考范本.doc

1、城市公园（动物园）安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则一、工作任务和工作目标（一）工作任务结合城市公园（动物园）特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控和隐患排查治理体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险分级管控和隐患排查治理主体责任，采取有效措施控制重大安全风险，对公园（动物园）风险实施差异化、标准化分级管控。（二）工作目标以推动单位落实安全生产主体责任为抓手，促进单位提升事故防范和安全管理能力；建立健全城市公园（动物园）领域安全风险分级分类管控和隐患排查治理体系，完善风险预控、安全投入等保障措施，实现单位安全风险自辨自控、隐患自查自治，提升城市公园（动物园）安全防控能力和水平。二

2、、基本要求（一）组织机构为了加快推进单位安全生产风险隐患双重预防体系建设，确保两个体系建设各项工作顺利进行，单位成立安全生产风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设领导小组。1.领导小组成员：组 长：副组长:小组成员：2.工作职责：（1）组长是安全风险分级管控和隐患排查治理第一责任人，对安全风险管控和隐患排查治理全面负责。（2）副组长负责对安全风险分级管控实施和隐患排查治理监督、管理、考核。（3）成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、隐患排查、公告警示等工作。3.工作内容由领导小组对影响安全的危险有害因素辨识、风险评价和风险控制，针对不同等级的风险制定相应的管控措施。按照风

3、险分级管控培训计划，由领导小组组织相关科室开展的分层次、分阶段培训学习，掌握危险源辨识、风险评价的方法，保留培训记录。单位及相关科室编制风险点辨识、作业活动风险清单、设备设施风险清单、作业活动风险评价表、设备设施风险评价表、重大风险统计表、风险控制措施评审记录、风险分级管控清单等有关文件。 4.制度建设（1）风险分级管控制度为辨识单位范围内影响安全的危险有害因素、评价其风险程度，确定重大风险，明确管控层级，并对其进行有效的控制，杜绝或减少各种隐患，降低生产安全事故的发生，特制定风险分级管控制度。工作内容工作程序、方法和工具管控措施（2）隐患排查治理制度为了建立安全生产事故隐患排查治理长效机制，

4、加强事故隐患监督管理，防治和减少事故的发生，保障人员和设备安全，特制定隐患排查治理制度。工作程序、方法和工具排查范围排查内容验收要求（3）双重预防体系建设责任制工作职责评估和监督考核（4）其他制度岗位责任 1）主要负责人对安全风险分级管控和事故隐患排查治理工作全面负责，组织建立实施本单位安全风险分级管控和事故隐患排查治理制度。及时掌握安全风险分级管控和重大隐患治理情况，治理重大隐患前要督促有关部门制定有效的防范措施，并明确分管负责人。 2）分管负责人负责组织检查安全风险分级管控和隐患排查治理制度落实情况。定期召开会议研究解决安全风险分级管控和隐患排查治理工作中出现的问题。及时向主要负责人报告重

5、大风险管控和重大隐患治理情况。对所分管部门和单位的安全风险分级管控和隐患排查治理工作负责。 3）安全管理部门指导和监督各业务部门、各单位管控安全风险并排查、治理事故隐患，对排查治理情况进行监督检查.组织实施重大事故隐患治理项目的立项审核、评估认定、登记建档、督导督办和验收确认。查处未按规定排查治理事故隐患和违章作业、违章指挥、违反劳动纪律的有关单位及其责任人员。 4）作业人员作业人员应严格遵守安全操作规范，杜绝违章现象，每周对所负责的安全风险管控点进行检查，及时对发现的问题和不规范的部位整改。特种设备、特殊工种操作人员必须定期参加上级专业机构举办的业务培训及操作证复审，未参加培训或复审不合格的

6、，不得上岗。教育培训1）主要负责人和分管负责人培训A.单位主要负责人和安全生产分管负责人应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全风险管控和隐患排查治理的知识与能力。B.每年对安全管理技术人员至少组织一次风险管理、辨识评估、隐患排查治理知识培训，使其具备正确履行岗位安全风险管控和隐患排查治理职责的知识与能力。 2）作业人员培训A.开展职工全员安全培训，内容至少应包括：双重预防的基本知识、专项辨识评估、与本岗位相关的风险管控和隐患排查措施。通过培训使作业人员熟悉有关法规、标准和制度的要求，掌握本岗位危险源辨识、风险分析、风险评价、风险管控、隐患排查治理的知识和技能。B.单位应在新技术、新工艺

7、和新设备投入生产使用前，对相关从业人员进行针对性教育培训，确保其具备相应的安全风险管控和隐患排查治理常识，提高紧急情况下的应急处置能力。 3）游乐设备操作人员培训公园（动物园）大型游乐设备及电工、电焊工操作人员上岗前必须经过省、市、区质量技术监督局、安全生产监督管理局等机构的专业技术培训，并考试合格领取上岗证，坚决杜绝无证操作。大型游乐项目经营服务人员必须经过岗前培训，熟悉本项目的运营程序，胜任本职，未经培训不得上岗。（二）风险管控（三）风险点确定（四）风险点划分对于城市公园（动物园）风险点的划分，应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。风险点主要分为静态风险点和动态

8、风险点。1.静态风险点主要包括：动物安全、特种设备、游乐设施、山石桥梁、配电房、监控室、农药房、园林机械仓库、防汛设备房、应急避险中心、油库、班组房、办公室、商业网点等。2.动态风险点主要包括：涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。如：动物意外安全、索道运营、绿化施工、园内机动车辆。（五）风险点排查1.排查内容单位组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。2.排查方法：单位按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。并建立作业活动风险分级管控清单和设备设施风险分级管控清单（见

9、附录），为下一步进行风险分析做好准备。（六）风险点确认1.风险点名称2.风险点位置3.所属部门4.可能导致的后果5.风险点辨识与分析（七）辨识方法1.对于作业活动风险辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。工作危害分析的主要目的是防止从事某项常规作业活动的人员、设备和其他系统受到影响或损害。该方法包括作业活动划分、选定、危害因素识别、风险评估、判定风险等级、制定控制措施等内容。 (1)作业活动的划分 可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段服务阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如：日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检等。还应包括：异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风

10、、停止进料的处理，设备故障处理。 开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。 管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。2.对于设备设施风险辨识宜采用安全检查表分析法安全检查表法的目的是针对拟分析的对象列出一些项目，识别出一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险和有害因素、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，确定检查项目；以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，进行检查或评审。 三、作业危害分析的主要步骤（一）划分并确定作业活动，填入作业活动清单（见表1）。 （二）确定编制人员。包括熟悉作业活动的各方面人员，如班组长、技术员、安全员、操作人员等。（三）熟悉作业活动。包括工艺

11、流程、操作条件、操作规程等。（四）收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制工作危害分析表的依据。（五）选定分析对象，按先后顺序将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜），列出每个步骤应达到的工作标准 。（六）判别可能存在的偏离工作标准的偏差，逐个分析偏差可能产生的后果。（七）列出工作危害分析（JHA）表（见表2），分析后果发生的可能性、可能产生的后果的严重程度，确定L、S值，根据风险分析准则判定风险等级。L、S取值标准参见矩阵法（见附录）。表1 作业活动清单单位: 序

12、号作业活动的地点（岗位）作业活动的名称备注表2 工作危害分析（JHA）表序号工作步骤标准偏差可能产生的后果现有控制措施L值S值R值风险等级风险削减措施是否可接受工作/任务： 区域/项目：（八）安全检查表编制的依据1.有关标准、规程、规范及规定。2.国内外事故案例和企业以往的事故情况。3.系统分析确定的危险部位及防范措施。4.分析人员的经验和可靠的参考资料。5.有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。（九）安全检查表编制分析要求1.既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。2.对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序。先识别选址，考虑地形、地貌、地质、周

13、围环境、安全距离方面的危害，再识别园区内平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等方面的危害，再识别具体的建构筑物等。分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。3.检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定，也可以是行业规范、标准、本企业的有关操作规程、工艺规程或工艺卡片的规定。现有控制措施不仅要列出报警、消防检查检验等控制措施，还应列出工艺设备本身带有的控制措施，如连锁、安全阀、液位指示、压力指示等。（十）安全检查表分析步骤1.列出设备设施清单（见表3）。2.确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如班组长、技术员、设备员、安全员等。3.

14、熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。4.收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。5.选定分析对象，按功能或结构将系统划分为子系统或单元（即识别项目），列出每个项目应达到的标准 。6.判别可能存在的偏离标准的偏差（即潜在的危险和有害因素），逐个分析偏差可能产生的后果。7.列出安全检查（SCL）表（见表4），分析后果发生的可能性、可能产生的后果的严重程度，确定L、S值，根据风险分析准则判定风险等级。L、S取值标准参见矩阵法。表3 设备设施清单单位： 单元/装置：序号设备名称类别/位号所在部位备

15、注表4 安全检查（SCL）表装置/设备/设施： 区域/项目： 序号识别项目标准偏差可能产生的后果现有控制措施L值S值R值风险等级风险削减措施是否可接受 风险分析（可导致的事故类型和后果）1）风险分析应包括可能性分析和后果分析。2）可依据 GB 6441 对危险因素进行分类，划分为动物脱笼、动物伤人、物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、高处坠落、容器爆炸、中毒和窒息等。也可依据GB/T 13861 分析生产过程的危险有害因素，包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素。 风险评价1）评价方法：2）适用范围： 风险分级依据单位安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则（试用

16、）确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合单位实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险4个等级，并分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。A级：重大风险/红色风险，评估属不可容许的危险B级：较大风险/橙色风险，评估属高度危险C级：一般风险/黄色风险，评估属中度危险D级：低风险/蓝色风险，评估属轻度危险和可容许的危险 重大风险判定原则以下情形可直接确定为重大风险：1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；3）构成危险化学品一级、二级重

17、大危险源的场所和设施；4）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的。 风险控制措施 1）常用风险控制措施单位对各种风险尤其是常用风险应制定针对性的管控措施。 2）重大风险控制措施单位对各种重大风险，采取多种管控措施。风险管控措施应用示例见附录：风险点与风险控制措施一览表 3）控制措施有效性评审风险控制措施应在实施前针对以下内容进行组织评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低至可接受风险；是否产生新的危险源或危险有害因素；是否已选定最佳的解决方案。 风险分级管控1）管控要求A.风险管控原则1.风险分级管控，应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高

18、、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控；上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施；管控层级可进行增加、合并或提级。2.B.风险管控层级划分3.风险管控层级分为单位、科室、班组、作业人员等。4.一级风险的管控，由单位负责管控；5.二级风险的管控，由科室负责管控；6.三级风险的管控，由班组负责管控；7.四级风险的管控，由作业人员负责管控。2）风险分级管控清单对作业活动要建立风险分级管控清单（参见附录作业活动风险分级管控清单）。对设备设施要建立风险分级管控清单（参见附录设备设施风险分级管控清单）。 3）风险告知 A.四色图单位应将动物馆舍、作业场所、生产设施等区域存在的重

19、大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图中。表5 安全风险等级四色标识RGB色谱标准序号风险等级颜色色谱标准1重大风险红RGB:R255 G0 B02较大风险橙RGB:R255 G97 B03一般风险黄RGB:R255 G255 B04低风险蓝RGB:R0 G0 B255 B.风险比较图单位应利用统计分析的方法，采取柱状图、饼状图或曲线图等将作业活动、生产工序、关键任务按照风险等级从高到低的顺序在风险比较图中标示出来。 C.岗位安全风险明白卡在有安全风险的工作岗位设置岗位安全风险告知卡，告知卡内容包括：本岗位存在的主要危险有害因素、后果、风险管控措施、

20、应急措施、应急电话等信息。 D.重大安全风险公告栏在有重大安全风险的场所和设备设施的醒目位置设置重大安全风险公告栏，标明危险源名称、风险等级、危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施及应急电话等信息。如公园广场、配电房、维修操作间等。 E.其他警示标志四、隐患排查（一）隐患分级与分类根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，生产安全事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。 1.一般事故隐患一般事故隐患，指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 2.重大事故隐患重大事故隐患，指危害和整改难度较大，无法立即整改排除的隐患。 3.隐患分类分为基础管理类隐患和生产现场

21、类隐患等两大类。（1）基础管理类隐患:主要包括以下几个方面：单位的资质证照安全生产管理机构和人员安全生产责任制安全生产管理制度教育培训安全生产档案管理安全生产投入应急管理职业卫生基础管理相关方管理基础管理的其他方面（2）生产现场类隐患主要包括以下几个方面：设备设施场所环境动物饲养动物治疗与预防索道运营操作行为消防及应急设施供配电设施职业卫生防护设施辅助动力系统现场其他方面（二）隐患排查清单 1.基础管理类管理类隐患排查清单应依据有关法律、法规、技术标准、规程要求进行编制。隐患排查清单内容至少应包括：排查项目、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息，参见附录。2.生产现场类施工现

22、场类隐患排查清单应以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。隐患排查清单内容至少应包括：排查范围（风险点）、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息，参见附录。 （三）组织实施 1.计划制订单位应根据实际情况制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别等。2.排查类型常用的隐患排查有以下方式：（1）日常隐患排查；（2）综合性隐患排查；（3）专项隐患排查；（4）季节性隐患排查；（5）重大活动及节假日前隐患排查； 3.排查实施（1）排查要求隐患排查应全面覆盖、责任到人，做到定期

23、排查和日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合。及时收集并上报发现的事故隐患，落实隐患整改措施。（2）组织级别单位应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别，至少应包括单位、科室、班组、作业人员四个级别。日常隐患排查的组织级别为班组、作业人员；综合性隐患排查的组织级别为单位、科室；专业性隐患排查的组织级别为单位，按照专业类别划分；季节性隐患排查的组织级别为单位、科室；重大活动及节假日前隐患排查的组织级别为单位、科室；（3）排查周期单位应根据法律、法规要求，结合单位自身组织架构、管理特点，确定日常、综合、专项、季节等隐患排查类型的周期。隐患排查周期可根据安全形势的变化、上

24、级主管部门的要求等情况，增加隐患排查的频次。日常隐患排查周期根据风险分级管控相关内容和各单位实际情况确定；综合性隐患排查应由单位级至少每季度组织一次；科室至少每周组织一次；专项隐患排查应由专业技术人员或相关部门至少每半年组织一次； 季节性隐患排查应根据季节性特点及本单位的生产实际，至少每季度开展一次；重大活动及节假日前隐患排查应在重大活动及节假日前进行一次隐患排查。（4）确定排查项目实施隐患排查前，应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点，在排查项目清单中确定具体排查项目，据此形成各种排查类型的隐患排查清单，由各组织级别按照排查计划进行隐患排查。（四）隐患治理1.基本要求隐患治理应保证整改

25、措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停业或者停止使用相关设施、设备；对暂时难以停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，应当加强维护保养和监测监控，防止事故发生。对于因自然灾害可能引发事故灾难的隐患，单位应当按照有关法律、法规、规章、标准、规程的要求进行排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应当及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及生产经营单位和人员安全的情况时，应当采取停止作业、撤离人员、加强监测等安全措施，并及时向当地人民政府及其有关部

26、门报告。2.治理流程事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报；单位、科室在隐患排查中发现隐患，应制发隐患整改通知书，对隐患整改责任、措施建议、完成期限等提出要求；单位在实施隐患治理前，应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施并落实；单位在隐患治理结束后，应向隐患排查部门提交隐患整改报告；隐患排查部门在接到隐患整改报告后，应对隐患整改效果组织验收。一般隐患治理由科室、班组负责人或者有关人员负责组织整改。能够立即整改的隐患应立即组织

27、整改，整改情况要安排专人进行确认；难以立即排除的应根据隐患整改通知单的要求，及时进行分析，制定整改措施并限期整改。重大隐患治理重大事故隐患应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。评估报告书应当包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。治理方案应当包括下列主要内容：1）治理的目标和任务；2）采取的方法和措施；3）经费和物资的落实；4）负责治理的机构和人员；5）治理的时限和要求；6）安全措施和应急预案。3.隐患治理验收事故隐患整改完毕后，应向隐患整改通知单签发部门提交隐患整改报告，隐患整改报告应包括隐

28、患整改的责任人、采取的主要措施、整改效果和完成时间，必要时应附以影像资料；隐患整改通知单签发部门应在接到隐患整改报告后，及时安排人员对其整改效果复查。隐患整改完成后，应根据隐患级别组织相关人员对整改情况进行验收，实现闭环管理；重大隐患治理工作结束后，单位应当组织对治理情况进行复查评估。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。4.工作台账单位、科室应及时建立隐患排查治理台账。 五、过程管控 （一）管控要求单位应以风险点为基本单元，对照安全风险管控清单开展安全风险管控效果检查分析和隐患排查。（二）综合管控1.单位主要负责人每半年组织一次综合安全检查活动；2.检查重大安全风险管控措施落实情况，开展隐患

29、排查；3.分析重大安全风险管控效果和重大隐患产生原因，调整完善风险管控措施；4.补充新增风险及其管控措施；5.通报重大隐患治理情况，补充完善隐患清单，明确隐患分级治理责任。 （三）专业管控1.单位各专业分管负责人每季度组织一次安全检查活动；2.检查分析各专业的安全风险管控措施落实情况，开展隐患排查；3.补充完善安全风险管控清单和隐患清单。（四）动态管控 1.科室科室每月开展安全检查：（1）检查风险管控措施落实情况，排查治理隐患；（2）不能立即整改的隐患及时上报，危及人身安全时停止作业，按程序处置；（3）对新增风险采取临时风险管控措施，并及时上报。2.班组班组长每班组织对作业环境和重点工序进行安

30、全检查：（1）检查风险管控措施落实情况，排查治理隐患；（2）不能立即整改的隐患及时上报，危及人身安全时停止作业，按程序处置；（3）对新增风险采取临时风险管控措施，并及时上报。3.岗位作业人员每天至少两次对岗位作业条件进行安全检查：（1）依照岗位风险落实风险管控措施，排查治理隐患；（2）检查结果及时汇报，危及人身安全时停止作业；（3）发现新增风险及时汇报。（五）风险隐患公示重大安全风险、重大事故隐患应公示告知：1.在单位醒目位置公示重大风险和重大隐患；2.在存在重大风险的区域公示告知重大风险；3.重大风险公示风险点、风险描述、主要管控措施、管控责任人等；4.重大隐患公示风险点、隐患描述、主要治理

31、措施、责任人、治理时限等。 （六）信息上报1.单位每月度应向负有安全生产监督管理职责的部门报告重大风险和重大隐患。2.重大风险报告应当包括以下内容：风险点的基本情况，风险类型、风险描述、风险管控措施、风险分级管控责任单位和责任人。3.重大隐患报告应当包括以下内容：隐患的现状、产生原因、危害程度、整改难易程度分析、治理方案、治理责任和治理期限等。 六、持续改进 （一）评估单位和科室应定期对风险管控和隐患排查治理体系运行情况进行评估，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评估应包括对体系改进的可能性和必要性，评估结果的内容、结论以及确定的措施等内容应做好记录。（二）更新当出现以下情况时，单位和科室应

32、及时对风险管控和隐患排查治理体系进行更新：1. 单位安全管理目标、要求发生变化时；2. 组织机构发生重大调整；3. 有关的法律法规和政府规范性文件要求发生变化时；4. 已有的管控措施出现失效时；5. 重大安全隐患范围之外的突发重大事故事件、紧急情况或应急事件，或者应急演练结果反馈需要。 （三）沟通单位应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部隐患排查治理沟通机制，及时有效传递排查治理信息，提高隐患排查治理效果和效率。重大隐患排查治理信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。 七、信息化公园（动物园）应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对单位内员工应进

33、行风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。八、文件管理单位应完整保存体现风险管控和隐患排查治理过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。九、附录 （一）作业活动风险清单作业活动风险清单工程项目：序号分部分项工程名称作业活动名称作业活动内容区域/部位活动频率备注 （二）设备设施风险清单设备设施风险

34、清单工程项目：序号设备设施设备设施名称类别型号编号/所在位置是否特种设备备注 33 （三）作业活动风险评价表作业活动风险评价表工程项目： 分析人员： 序号风险点名称工作步骤或工作内容潜在事故类型主要危险有害因素现有控制措施风险评价风险程度纠正措施LECD人的因素：物的因素：环境因素：管理因素：工程措施：管理措施：个体防护：应急措施：工程措施：管理措施：个体防护：应急措施： （四）设备设施风险评价表设备设施风险评价表工程项目： 分析人员： 序号风险点名称检查内容标准要求产生偏差导致的主要事故类型现有控制措施风险评价风险程度纠正措施LSR工程措施：管理措施：个体防护：应急措施：工程措施：管理措施：

35、个体防护：应急措施：（五） 风险分级管控清单 作业活动风险分级管控清单工程项目：序号风险点名称工作步骤或工作内容潜在事故类型主要危险有害因素（人、物、环、管因素）风险等级管控措施应急措施管控层级责任人设备设施风险分级管控清单工程项目：序号风险点名称工作步骤或工作内容潜在事故类型主要危险有害因素（人、物、环、管因素）风险等级管控措施应急措施管控层级责任人 （六）隐患排查清单基础管理类隐患排查清单工程项目：序号排查项目排查内容与排查标准专项检查综合性检查每半年/单位每月/部门每周/班组生产现场类（作业活动）隐患排查清单工程项目：风险点排查内容与排查标准日常检查专项检查综合检查序号类型名称等级责任单

36、位作业步骤主要危险有害因素（人、物、环、管因素）管控措施班中巡检班中交接班每半年/单位每周/各部门每月/班组生产现场类（设备设施）隐患排查清单工程项目：风险点排查内容与排查标准日常检查专项检查综合检查序号类型名称等级责任单位作业步骤主要危险有害因素（人、物、环、管因素）管控措施班中巡检班中交接班每半年/单位每周/班组每月/各部门 （七）重大风险统计表重大风险统计表工程项目：序号风险点名称类型（作业活动/设备设施）区域位置可能发生的事故类型现有风险主要控制措施管控层级责任人备注（评价/直判） （八）风险控制措施评审记录风险控制措施评审记录工程项目： 评审人员： 评审负责人： 评审日期： 年 月

37、日 序号风险点名称类型（作业活动/设备设施）可能发生的事故类型风险等级风险主要控制措施是否可降到可接受风险是否产生新危险源是否最佳解决方案是否可行性和有效性是否改进控制措施是否应用于实际工作中评审结论改进（增加）主要风险控制措施 （九）安全生产风险公告栏安全生产风险公告栏序号环节或部位危险有害因素事故类型产生后果影响范围风险等级管控措施责任人 （十）隐患排查记录表隐患排查记录表工程名称： 编号： 排查部门检查类型检查时间检查负责人1. 检查总体情况检查问题处理情况： 检查负责人（签字） 参加检查人员（签字）注：1.排查部门对项目现场检查和项目部自行组织的安全隐患排查时填写此表；2.“检查类型”

38、中根据检查的不同形式，分别填写“单位检查”、“项目综合检查”、“项目定期检查”、“项目专项检查”、“项目季节性检查”、“项目其他检查”、“班组检查”；3.“检查问题处理情况”包括：当场责令改正或下发隐患整改通知书（需注明编号）。 （十一）隐患整改通知书隐患整改通知书部门名称： 编号：受检部门检查形式检查日期检查单位（部门、班组）检查负责人参加检查人员1. 隐患内容：2. 整改要求：整改负责人（签字） 年 月 日 检查负责人（签字） 年 月 日（十二）隐患整改反馈单隐患整改反馈单编号:部门名称隐患整改通知书编号整改单位整改负责人整改措施及结果： 整改负责人（签字） 年 月 日 复查意见复查结论： 复查人（签字） 年 月 日（十三）风险矩阵法（LS）评价准则风险的数学表达式为：R=LS。其中：Rrisk degree，代表风险度；Llikelihood，代表后果发生的可能性； Sseverity，代表可能产生的后果的严重程度。本方法的风险度由后果发生的可能性、可能产生的后果的严重程度大小决定。单位应结合实际设定可能性（L）取值准则。通常可从以往偏差（即危险和有害因素，包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素）发生频率、现有控制措施的有效程度对危害事件发生的可能性（L